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诺德灵活配置混合(571002)  基金公开信息
流水号 48649
基金代码 571002
公告日期 2008-11-28
编号 1
标题 诺德基金管理有限公司关于诺德主题灵活配置混合型证券投资基金开放日常赎回业务及增加开放式基金转换业务的公告
信息全文 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金 (以下简称"本基金")于2008年11月5日基金合同生效并开始运作，并于2008年11月17日正式开放日常申购业务。根据《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金定于2008年12月1日起开始办理基金日常赎回业务，并同时增加开放式基金转换业务。现将有关事项公告说明如下：
一、 重要提示：
1、本基金为契约型开放式混合型基金,基金管理人为诺德基金管理有限公司(以下称"本公司"),注册登记机构为诺德基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
2、本公告仅对本基金开放日常赎回及基金转换业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读2008年10月26日刊登于《上海证券报》上的《招募说明书》。投资者亦可通过本公司网站(www.nuodefund.com)查阅本基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件。
3、投资者可以通过本公司的直销中心和代销机构的代销网点赎回本基金。
二、销售机构
1、直销机构：诺德基金管理有限公司
地址：上海浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦12层
联系人：孟晓君
电话：021-68879999
传真：021-68882526
客户服务电话：400-888-0009、021-68604888
网址：www.nuodefund.com
2、代销机构（排名不分先后）
（1）中国建设银行股份有限公司
客户服务统一咨询电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）交通银行股份有限公司
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3）深圳发展银行股份有限公司
客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（4）中信银行股份有限公司
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（5）长江证券有限责任公司
客户服务电话：400-888-8999
网址：www.cjsc.com.cn
（6）广发证券股份有限公司
客户服务电话：020-961133
网址：www.gf.com.cn
（7）广州证券有限责任公司
客户服务电话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（8）国泰君安证券股份有限公司
客户服务电话：400-888-8666
网址：www.gtja.com
（9）华泰证券有限责任公司
客户服务电话：400-888-8168,025-84579897
网址：www.htzq.com.cn
（10）联合证券有限责任公司
客户服务电话：400-888-8555,0755-25125666
网址：www.lhzq.com
（11）兴业证券股份有限公司
客户服务电话：021-68419974
网址：www.xyzq.com.cn
（12）招商证券股份有限公司
客户服务热线：4008888111,0755-26951111
网址：www.newone.com.cn
（13）中信金通证券有限责任公司
客户服务电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（14）中国银河证券有限责任公司
客户服务电话：010－68016655
网址：www.chinastock.com.cn
（15）安信证券股份有限公司
客户服务电话：0755-82825555
网址：http://www.axzq.com.cn
（16）平安证券有限责任公司
客户服务电话：95511
公司网址：http://www.PA18.com
（17）中信建投证券有限责任公司
客户服务电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（18）国元证券股份有限公司
客户服务电话：95578、400-888-8777
网址：www.gyzq.com.cn
（19）海通证券股份有限公司
客户服务电话：400-8888-001、021-95553
网址：www.htsec.com
（20）江南证券有限责任公司：
客户服务电话：0791-6768763
网址：www.scstock.com
（21）金元证券有限责任公司
客户服务电话：400-8888-228
网址：www.jyzq.com.cn
（22）齐鲁证券有限公司
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（23）上海证券有限责任公司
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（24）天相投资顾问有限公司
电话：010-66045522
网站: www.txsec.com 、 www.txjijin.com
以上各销售机构的具体地址、联系方式等有关信息，请详见2008年10月26日于《上海证券报》上刊登的《诺德主题灵活配置混和型证券投资基金基金份额发售公告》及本公司近期发布的增加代销机构公告。本公司将适时增加或调整直销机构和代销机构，并及时公告。
三、日常赎回安排
1、赎回的时间
上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。本公司根据法律法规或本基金合同的规定公告暂停赎回时除外。
2、申请赎回的金额限制
(1)投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,每次赎回份额不得低于1000份,基金交易账户余额不得低于1000份,如进行一次赎回后单个基金交易账户中基金份额余额将低于1000份,应一次性赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的基金交易账户余额少于1000份之情况,不受此限,但再次赎回时必须一次性全部赎回。
(2)基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照法律法规的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
3、赎回费率
(1)赎回费率如下表所示：
持有天数 赎回费率 [1]
小于1年 0.5%
大于等于1年，小于2年 0.25%
大于等于2年 0
注[1]： 就赎回费的计算而言,1年指365天,2年为730天,以此类推。
(2) 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日3个工作日前依照法律法规的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
(3)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金赎回费率。
四、基金份额转换业务
基金转换是指投资者在持有本公司发行和管理的任一开放式基金后,可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的其它开放式基金的基金份额的一种业务模式。本公司已经于2008年11月17日开通并公告了诺德价值优势股票型证券投资基金（以下简称"诺德价值优势"）转换成诺德主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称"诺德主题灵活配置"）的业务。本公司现就2008年12月1日起，诺德主题灵活配置基金与诺德价值优势基金的相互转换业务做进一步公告。
1、适用基金范围
本次基金转换业务公告针对诺德主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称"诺德主题灵活配置"）与诺德价值优势股票型证券投资基金（以下简称"诺德价值优势"））的相互转换。若基金转换业务范围有其他调整，本公司将及时公告，敬请投资者留意。
2、适用投资者范围
本基金转换业务适用于所有已持有诺德主题灵活配置基金和诺德价值优势基金的个人投资者、机构投资者以及合格境外机构投资者。
3、适用销售渠道
自2008年12月1日起, 开展基金转换的业务的销售机构调整为：诺德基金管理有限公司直销中心、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、长江证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司。通过上述销售机构认购/申购基金的投资者均可申请进行基金转换。
若增加、调整办理上述基金转换业务的机构，本公司将另行公告，敬请投资者留意。
4、转换费用
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下：
（1）转出金额 ＝ 转出基金份额 ×转出基金当日基金份额资产净值
(2) 转换费用：
如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率,
转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1-转出基金赎回费率）×转出基金与转入基金的申购费率差/（1＋转出基金与转入基金的申购费率差）
转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出基金对应的转出基金和转入基金的申购费率差；
转换费用中申购费补差实行外扣法收取。
如果转出基金的申购费率 ≥转入基金的申购费率,
转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率
（3）转入金额 ＝ 转出金额 - 转换费用
（4）转入份额 ＝ 转入金额÷转入基金当日基金份额资产净值
5、根据本公告条款四－4的规定，诺德主题灵活配置基金转换成诺德价值优势基金的转换费用设计如下：
（1）由于诺德价值优势基金与诺德灵活配置基金的申购费设置区间及费率相同，所以转出基金与转入基金的申购费率差为0。
（2）诺德价值优势基金和诺德灵活配置基金之间的转换费用仅为转出基金所应收取的赎回费用。
诺德价值优势基金转换成诺德主题灵活配置基金 持有天数 转换费率
赎回费率 申购费率差
小于1年 0.5% 0
大于等于1年，小于2年 0.25% 0
大于等于2年 0 0
诺德主题灵活配置基金转换成诺德价值优势基金 小于1年 0.5% 0
大于等于1年，小于2年 0.25% 0
大于等于2年 0 0
举例：
某投资者将其持有的诺德主题灵活配置基金份额10,000份转换为诺德价值优势基金,持有期限为半年。假设转换申请受理当日诺德灵活配置基金基金份额资产净值为1.0000元，诺德价值优势基金基金份额资产净值为0.7000元。
转出金额 ＝转出基金份额 ×转出基金当日基金份额资产净值＝ 10,000份×1.0000元 ＝ 10,000元
转换费用 ＝转出金额×转出基金赎回费率 ＝10,000元×0.5% ＝ 50元
转入金额 ＝转出金额 - 转换费用＝ 10,000元 -50元 ＝9,950元
转入份额 ＝转入金额÷转入基金当日基金份额资产净值＝9,950元 ÷ 0.7000元 ＝ 14,214.29份
6、业务规则
（1）基金转换只能在同一销售机构进行，且该销售机构须同时代理拟转出基金及转入基金的销售。
（2）当日的基金转换申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销。
（3）基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回,转入视为申购。基金转换后可赎回的时间为T＋2日。
（4）基金转换采取"未知价",即以申请当日各转出、转入基金单位资产净值为基础计算。投资者采用"份额转换"的原则提交申请。单笔转换申请份额不得低于1000份，当单个交易账户少于1000份时，必须一次性申请转换。
7、暂停基金转换的情形及处理
如转出基金根据《基金合同》和有关法律法规处于可暂停赎回的情况,则本公司暂停对该基金的转换申请。
特此公告。

诺德基金管理有限公司
2008年11月28日
基金信息类型 基金间转换,开放式基金申购、赎回
公告来源 上海证券报
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