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| 天弘精选混合A(420001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 48426 | ||||||||
| 基金代码 | 420001 | ||||||||
| 公告日期 | 2008-11-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 天弘精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 天弘精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会２００５年６月２０日证监基金字【２００５】１０４号文核准募集。本基金的基金合同于２００５年１０月８日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金招募说明书自基金合同生效之日起，每６个月更新一次，并于每６个月结束之日后的４５日内公告。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为２００８年１０月８日，有关财务数据和净值表现截止日为２００８年９月３０日（财务数据未经审计）。 一 基金管理人 （一）基金管理人概况 机构名称：天弘基金管理有限公司 注册地址：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层，３００２０３ 办公地址：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层，３００２０３ 成立日期：天弘基金管理有限公司经中国证监会证监基字［２００４］１６４号文批准，于２００４年１１月８日成立。 法定代表人：李琦 联系电话：０２２－８３８６５５６８ 传真：０２２－８３８６５５６９ 联系人：吕传红 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币１亿元 股权结构： ■ （二）主要人员情况 １、董事会成员基本情况： 李琦先生，董事长，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记，天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托投资公司条法处处长，天津信托投资有限责任公司总经理助理兼条法处处长。现任天津信托投资有限责任公司副总经理。 李子福先生，副董事长，研究生，高级会计师。历任中国兵工物资总公司财务审计处处长，北方工业集团财务有限责任公司财务结算部经理、综合业务部经理，兵器财务有限责任公司投资业务部经理、投资总监。现任兵器财务有限责任公司副总经理、中国民族证券有限责任公司监事。 熊必琪女士，独立董事，研究生，高级会计师。历任天津四新油漆厂财务科长、副厂长，天津油漆厂财务科长，天津灯塔涂料股份有限公司总会计师、副总经理、总经理、董事长、党委书记。现任天津灯塔关西涂料化工有限公司董事长。 李汉成先生，独立董事，法学学士。历任最高人民法院人事厅副处长、审判员、高级法官。现任北京市尚公律师事务所合伙人、律师。 田军先生，独立董事，博士研究生。历任中国人民解放军６４１０工厂宣传干事，国家物价局处长，伦敦经济学院国际经济研究中心研究员，中国经济学会（英国）主席秘书长，英国Ｃｒａｓｂｙ－ＭＴＭ公司副总裁，英国富地石油轮胎公司副总裁。现任富地燃气投资有限公司总裁。 杨湧先生，董事，大学本科，经济师。历任天津油墨股份公司董事会秘书处秘书，天津信托投资公司干部、投资银行二部副经理、证券投资部副经理、经理、公司总经理助理兼证券投资部经理。现任天津信托投资有限责任公司副总经理。 卢信群先生，董事，大学本科。历任北京华仪软件系统工程公司技术经理，北京金田电脑经营公司技术经理，联想科技技术经理，香港荣基科技有限公司部门经理，北京君正投资管理顾问有限公司部门经理。现任乌海市君正能源化工有限责任公司副总裁兼财务总监。 ２、监事会成员基本情况： 苏钢先生，监事会主席，大学本科。曾就职于北京理工大学、北京君正投资管理顾问有限公司、博弘国际投资控股有限公司、博华资产管理有限公司。现任君正国际投资（北京）有限公司董事长、乌海市君正能源化工有限责任公司董事。 李金林先生，监事，硕士研究生，教授。历任北京工业学院管理工程系助教、讲师，北京理工大学管理学院副教授、教授、副院长，现任北京理工大学管理与经济学院教授、院长。 童建林先生，监事，大学学历，高级会计师。现任天弘基金管理有限公司监察稽核部副总经理。 ３、高级管理人员基本情况 胡敏女士，总经理，硕士研究生，高级会计师。历任北方工业集团财务有限责任公司财务结算部会计主管、车道沟工作站负责人，兵器财务有限责任公司投资业务部副经理，天弘基金管理有限公司督察长、副总经理。 吕传红先生，督察长，硕士研究生。历任湖北省荆门市沙洋区人民检察院助理检察员、检察员，湖北省贸易厅纪检监察员，南开大学法学院讲师，天津开元律师事务所兼职律师，中国证券监督管理委员会天津监管局干部，中国证券监督管理委员会公职律师。 ４、本基金基金经理 许利明先生，硕士，１９７１年出生，自１９９８年开始从事证券行业工作。历任北京国际信托投资公司投资银行总部项目经理，湘财证券有限责任公司资产管理总部总经理助理，北京鹿苑天闻投资顾问公司首席投资顾问。２００７年６月加盟天弘基金管理有限公司，历任投资部研究总监、天弘精选混合型证券投资基金基金经理助理。现任投资部副总经理，２００７年７月起任天弘精选混合型证券投资基金基金经理。 历任基金经理：２００５年１０月至２００６年４月期间，陈天丰先生任基金经理。 ２００６年４月至２００７年７月期间，王国强先生任基金经理。 ５、本基金基金经理助理 徐正国先生，工学学士，管理学硕士，１９８０ 年出生，自２００４年开始从事证券行业工作，通过美国注册金融分析师（ＣＦＡ）三级考试。２００４ 年７ 月加盟天弘基金管理有限公司，历任公司固定收益证券研究员、银行间市场债券交易员、行业研究员，２００７ 年７月起担任天弘精选混合型证券投资基金基金经理助理。 ６、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 胡敏女士，总经理；吕宜振先生，投资总监；许利明先生，投资部副总经理、本基金基金经理；袁方女士，固定收益总监、天弘永利债券型证券投资基金基金经理；姚锦女士，研究部副主管；马志强先生，研究部主管助理。 ７、上述人员之间不存在近亲属关系。 二 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 成立时间：１９８４年１月１日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元 联系电话：０１０－６６１０５７９９ 联系人：蒋松云 （二）主要人员情况 截至２００８年９月末，中国工商银行资产托管部共有员工１１８人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２００８年９月，托管证券投资基金９８只，其中封闭式１０只，开放式８８只。托管资产规模年均递增超过９０％。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２００８年初，中国工商银行先后被《全球托管人》、《环球金融》、《财资》、《证券时报》和《上海证券报》等国际国内媒体评选为２００７年度“中国最佳托管银行”，自２００４年以来，工商银行托管服务获得的该类奖项累计已经达到１２项。 三 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构： （１）天弘基金管理有限公司 住所、办公地址：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层 法定代表人：李琦 联系人：司媛 邮编：３００２０３ 电话：０２２－８３３１０２０８ 传真：０２２－８３８６５５６９ 网址：ｗｗｗ．ｔｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ 客户服务热线：４００－７１０－９９９９、０２２－８３３１０９８８ （２） 天弘基金管理有限公司北京分公司 住所、办公地址：北京市海淀区中关村南大街２号数码大厦Ａ座２３０１室 联系人：张珺 邮编：１０００８６ 电话：０１０－５１６２６００６、０１０－８２５１５２５２ 传真：０１０－８２５１２６８１ 网址：ｗｗｗ．ｔｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ 客户服务热线：４００－７１０－９９９９、０２２－８３３１０９８８ （３）天弘基金管理有限公司天信大厦理财中心 办公地址：天津市河西区围堤道１２５、１２７号 联系人：刘欣 电话：０２２－２８４０８０８１ 传真：０２２－２８４０８０８１ 网址：ｗｗｗ．ｔｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ 客户服务热线：４００－７１０－９９９９、０２２－８３３１０９８８ ２、 代销机构： （１）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 电话：０１０－６６１０５７９９ 传真：０１０－６６１０７９１４ 联系人：田耕 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 客户服务热线：９５５８８ （２）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路１５４号中山大厦 法定代表人：高建平 电话：０２１－５２６２９９９９ 传真：０２１－６２５６９０７０ 联系人：苏健 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 客户服务热线：９５５６１ （３）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市宣武门西大街１３１号 法定代表人：陶礼明 电话：０１０－６６５９９８０５ 传真： ０１０－６６４１５１９４ 联系人：陈春林 网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ 客户服务热线：１１１８５ （４）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：孔丹 联系人：宋晓明 网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ 客户服务热线：９５５５８ （５）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８８４２ 联系人：曹榕 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ 客户服务热线：９５５５９ （６）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 法定代表人：祝幼一 电话：０２１－６２５８０８１８－２１３ 传真：０２１－６２５６９４００ 联系人：韩星宇 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ 客户服务热线：４００－８８８８－６６６ （７）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：张佑君 电话：０１０－８５１３０５８８ 传真：０１０－６５１８２２６１ 联系人：权唐 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ 客户服务热线：４００－８８８８－１０８ （８）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０层 法定代表人：宫少林 电话：０７５５－８２９４３５１１ 传真：０７５５－８２９４３２３７ 联系人：黄健 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 客户服务热线：４００－８８８８－１１１、０７５５－２６９５１１１１ （９）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：肖时庆 电话：０１０－６６５６８５８７ 传真：０１０－６６５６８５３６ 联系人：郭京华 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ 客户服务热线：０１０－６８０１６６５５ （１０）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号１０楼 法定代表人：王开国 电话：０２１－２３２１９０００ 传真：０２１－６３４１０４５６ 联系人：李笑鸣、金芸 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ 客户服务热线：４００－８８８８－００１、０２１－９６２５０３或拨打各城市营业网点咨询电话 （１１）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街２９号 办公地址：天津市河西区宾水道３号 法定代表人：张志军 电话： ０２２－２８４５１８８３ 传真： ０２２－２８４５１８９２ 联系人：徐焕强 网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ 客户服务热线：０２２－２８４５５５８８ （１２）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市迎泽大街２８２号 法定代表人：吴晋安 电话：０３５１－８６８６７６６、０３５１－８６８６７０８ 传真：０３５１－８６８６６１９ 联系人：张治国 网址：ｗｗｗ．ｓｘｚｑ．ｎｅｔ 客户服务热线：０３５１－８６８６８６８ （１３）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人： 吴万善 电话：０２５－８４４５７７７７－８９３ 传真：０２５－８４５７９８７９ 联系人：程高峰 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 客户服务热线：０２５－８４５７９８９７、４００－８８８８－１６８ （１４）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层 法定代表人：林义相 电话：０１０－６６０４５５２２ 传真：０１０－６６０４５５００ 联系人：陈少震 网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ （１５）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３０２９４ 联系人：李清怡 网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ 客户服务热线：０２１－９６２５０５ （１６）江南证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号教育出版大厦６楼 法定代表人：姚江涛 电话：０７９１－６７６８７６３ 联系人：余雅娜 网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ 客户服务热线：０７９１－６７６８７６３ （１７）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路１２８号 法定代表人：李玮 电话：０５３１－８１２８３７２８ 传真：０５３１－８１２８３７３５ 联系人：傅咏梅 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 客户服务热线：９５５３８ ３、基金管理人可根据有关法律法规规定，变更基金代销机构，并及时公告。 ４、本基金全部销售机构的网点分布、购买程序和联系方式等详细信息，请参见本基金的基金份额发售公告及其它相关公告。 （二）注册登记机构 名称：天弘基金管理有限公司 办公地址：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层，３００２０３ 法定代表人：李琦 电话：０２２－８３３１０２０８ 传真：０２２－８３８６５５６５ 联系人：樊振华 （三）律师事务所和经办律师 名称：嘉德恒时律师事务所 办公地址：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１００９－１０１０ 法定代表人：孟卫民 联系电话：０２２－８３８６５２５５ 传真：０２２－８３８６５２６６ 联系人：续宏帆 经办律师：韩刚、续宏帆 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司 办公地址：中国上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：８６ （２１） ６１２３ ８８８８ 传真：８６ （２１） ６１２３ ８８００ 联系人：陈宇 经办注册会计师：薛竟、陈宇 四 基金的名称 本基金名称：天弘精选混合型证券投资基金 五 基金的类型 本基金类型：契约型开放式（混合型） 六 基金的投资目标 以资产配置为导向，在股票、债券、短期金融工具等之间进行动态选择，在控制风险的前提下追求基金财产的长期稳健增值。 七 基金的投资方向 本基金投资于股票、债券和短期金融工具，以及中国证监会允许投资的其它金融工具。 通常，本基金股票投资比例范围是基金资产的３０％—８５％；债券和短期金融工具的投 资比例范围是基金资产的１５％—７０％。短期金融工具是指现金以及期限在一年以内（含一年）的债券、债券回购、中央银行票据、银行定期存款等金融工具。 八 基金的投资策略 在资产配置层次上，本基金以资产配置为导向，力图通过对股票、债券和短期金融工具 进行灵活资产配置，在控制风险基础上，获取收益；在行业配置层次上，根据各个行业的景气程度，进行行业资产配置；在股票选择上，本基金将挖掘行业龙头，投资于有投资价值的行业龙头企业；本基金债券投资坚持以久期管理和凸性分析为核心，以稳健的主动投资为主导，选取价值被低估的券种，以获得更高的收益。 （一）资产配置 本基金通过“自上而下”的方法实现以资产配置为导向的投资策略。 本基金通过结构化分析进行资产配置，以定性和定量指标相结合，针对不同的资产类别， 分别通过经济增长预期、相关政策预期、通货膨胀、估值水平、行业状况、资金流动、市场情绪、市场结构特征以及其它方面等多个维度的分析，对股票市场及债券市场的未来收益进行预期，并结合风险约束因素以及投资限制的要求，最终形成资产配置方案。 （二）行业配置 本基金在经济周期分析的基础上进行行业景气研究，根据各个行业的景气程度，进行行 业资产配置。本基金采用行业评价框架，从行业的基本特征、行业的财务特征、市场对于行业的估值水平以及行业特殊的趋势／事件等多个方面进行定性和定量分析，对行业上市公司的未来趋势作出判断，针对特定行业设定明显高于市场配置比例，或显著低于甚至禁止投资的配置安排。 （三）精选个股 本基金认为，行业龙头企业是具有鲜明核心竞争力和价值创造能力的行业代表性企业， 通常处于行业排名前２０％。 行业龙头企业是具有行业代表性的企业，代表了行业的发展趋势。行业龙头企业具有核心竞争能力，能够更有效地提供产品或服务，并且具有能够获得自身发展的能力或者综合素质。行业龙头企业能够以更低的价格或者消费者更满意的质量持续地提供产品或服务，具有持续的良好业绩或具有明显的增长记录或成长前景，从而能够成为长久生存和不断壮大的强势企业。 １、股票选择原则 本基金秉承价值投资的理念，奉行基本面、管理、安全边际三位一体的选股原则，挖掘各个行业的龙头企业，努力使本基金的投资者最大限度地分享到中国经济成长的成果。 本基金投资于行业龙头企业股票的比例应占基金股票资产的８０％以上（含８０％）；本基金投资于非行业龙头企业股票的比例应占基金股票资产的２０％以下（不含２０％），但需基于基本面研究，有充分理由认为该投资符合本基金的投资理念。 ２、股票选择程序与方法 本基金采用“自下而上”的方法选择股票。本基金从公司基本面与市场两个主要方向把握价值投资，建立股票筛选框架，重点针对行业龙头企业进行股票筛选。结合行业背景、竞争格局，以及公司的财务指标、经营战略、管理与公司治理等各个方面的因素，全面、系统地选择市场价格低于内在价值的好公司。 （１）初选 设立投资限制板，剔除ＳＴ 类上市公司、存在重大嫌疑并被证券监管部门调查的公司、过去１ 年股价发生异常波动的公司，形成股票投资基本库。 （２）优选 本基金在“股票投资基本库”的基础上通过综合分析研究，确定进入基金备选库的具体股票。 本基金从核心竞争力、价值创造能力和财务安全性等方面综合构建行业龙头筛选模型，对股票投资基本库进行筛选，选取行业排名前２０％的公司作为行业龙头企业进入基金备选库；此外，行业研究员可以根据行业的特殊性（如寡头垄断），提出另外的候选行业龙头企业，经过公司决策程序批准的候选行业龙头企业也进入基金备选库。 除此之外，本基金可以选择投资符合本基金投资理念的非龙头企业，其投资比例不超过基金股票资产的２０％。 （３） 精选 本基金依据行业龙头的筛选模型筛选出行业龙头企业，通过实地考察公司的经营管理状况并进行证券估值，对行业龙头企业进一步进行精选。 初选和优选主要是在公开的数据和信息基础上进行的，精选主要是通过对企业的实际考察来判断企业的基本面状况。实地考察是获得企业真实信息的重要手段，尤其是上市公司的管理状况通过公开的数据很难有确切的披露，而面对面的访谈和观察将帮助我们获得有关公司基本面和管理状况的第一手资料。 本基金在精选证券的基础上，进一步关注拟投资证券的安全边际。安全边际是指企业的市场价格与其估值之间的差值。根据行业特点和企业的成长阶段等因素，针对不同的公司选择具体适用的估值方法。本基金将投资于具有足够安全边际的上市公司，通常设定的安全边际为１０％。经投资决策委员会批准，本基金可以根据市场状况对安全边际进行调整。 （四）债券的投资管理 本基金的债券投资坚持以久期管理和凸性分析为核心，以稳健的主动投资为主导，通过对宏观利率变动趋势的判断，调整债券组合的期限结构，并针对个券进行定价分析，选取被低估的券种，以获得更高的收益。 九 业绩比较基准 上证１８０ 指数收益率×５５％＋上证国债指数收益率×４５％如果今后出现更适合于本基金的指数，本基金可以在征得基金托管人同意后，向中国证监会备案，变更业绩比较基准并及时公告，无须召开基金份额持有人大会。 十 风险收益特征 本基金为主动管理的混合型基金，其长期平均风险程度低于股票型基金，高于货币市场型基金。本基金力争在严格控制风险的前提下，谋求实现基金财产的长期稳定增长。 十一 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００８年１１月４ 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至２００８ 年９月３０ 日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 ■ （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票投资明细 ■ （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前五名债券明细 ■ （六）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 １、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 ２、基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 ３、基金的其他资产构成 ■ ４、截至本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 ５、截至本报告期末，本基金未持有权证。 ６、截至本报告期末，本基金未投资资产支持证券。 ７、截至本报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 十二 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至２００８年９月３０日。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 出资人名称 出资额 出资比例 天津信托投资有限责任公司 ４８００万元 ４８％ 兵器财务有限责任公司 ２６００万元 ２６％ 乌海市君正能源化工有限责任公司 ２６００万元 ２６％ 合 计 １亿元 １００％ 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） １ 权益类投资 ２，０６１，９１２，２０７．５２ ６２．０３％ 其中：股票 ２，０６１，９１２，２０７．５２ ６２．０３％ ２ 固定收益类投资 １，０８０，６１０，０００．００ ３２．５１％ 其中：债券 １，０８０，６１０，０００．００ ３２．５１％ ３ 资产支持证券 － － ４ 金融衍生品投资 － － ５ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ６ 银行存款和结算备付金合计 １６１，４７２，９１４．２４ ４．８６％ ７ 其他资产 ２０，０７５，７４３．６２ ０．６０％ ８ 合 计 ３，３２４，０７０，８６５．３８ １００．００％ 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 １３，１１０，０２０．９４ ０．４０％ Ｂ 采掘业 １８１，８７１，２３７．１０ ５．５９％ Ｃ 制造业 ９２６，２７６，３０７．６７ ２８．５１％ Ｃ０ 食品、饮料 ２４０，１５８，８４７．３２ ７．３９％ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 １８，６９８，６０３．５２ ０．５８％ Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 ３３，８３１，０３２．００ １．０４％ Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 ４９，３４０，８９３．５８ １．５２％ Ｃ５ 电子 ４１，８８５，００８．７６ １．２９％ Ｃ６ 金属、非金属 － － Ｃ７ 机械、设备、仪表 ３１９，１３５，１１２．２２ ９．８２％ Ｃ８ 医药、生物制品 ２２３，２２６，８１０．２７ ６．８７％ Ｃ９９ 其他制造业 － － Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 ４２，１９４，５０７．０８ １．３０％ Ｅ 建筑业 １００，５１３，７１７．２０ ３．０９％ Ｆ 交通运输、仓储业 ８３，３７４，８８０．１０ ２．５６％ Ｇ 信息技术业 － － Ｈ 批发和零售贸易 ２０４，０４３，０３２．０９ ６．２８％ Ｉ 金融、保险业 ４０８，１３５，４４１．８７ １２．５６％ Ｊ 房地产业 ３８，５８８，８２８．９２ １．１９％ Ｋ 社会服务业 － － Ｌ 传播与文化产业 ５３，９４８，８８９．９４ １．６６％ Ｍ 综合类 ９，８５５，３４４．６１ ０．３０％ 合 计 ２，０６１，９１２，２０７．５２ ６３．４３％ 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ６０００２８ 中国石化 １０，０４０，３２９ １０７，２３０，７１３．７２ ３．２９８６％ ２ ６０１１８６ 中国铁建 １０，７３８，６４５ １００，５１３，７１７．２０ ３．０９２０％ ３ ６０００３６ 招商银行 ５，６７９，４６４ １００，０７２，１５５．６８ ３．０７８４％ ４ ６０１９３９ 建设银行 １９，９６８，４０４ ９４，４５０，５５０．９２ ２．９０５５％ ５ ６０００３０ 中信证券 ３，６９５，９９２ ９１，５１２，７６１．９２ ２．８１５１％ ６ ６００３１２ 平高电气 ９，６０５，６６８ ８６，３５４，９５５．３２ ２．６５６４％ ７ ６０１００６ 大秦铁路 ６，４６３，１６９ ８３，３７４，８８０．１０ ２．５６４８％ ８ ０００５６８ 泸州老窖 ３，１７８，１２５ ８２，６３１，２５０．００ ２．５４１９％ ９ ６００５１９ 贵州茅台 ６０４，３５６ ７９，７０８，５１２．８４ ２．４５２０％ １０ ６０００８９ 特变电工 ４，３４６，８８５ ７１，９８４，４１５．６０ ２．２１４４％ 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ 国家债券 － － ２ 央行票据 ６５９，１９８，０００．００ ２０．２８％ ３ 金融债券 １００，７９０，０００．００ ３．１０％ 其中：政策性金融债 １００，７９０，０００．００ ３．１０％ ４ 企业债券 １３９，４１２，０００．００ ４．２９％ ５ 企业短期融资券 １８１，２１０，０００．００ ５．５７％ ６ 可转债 － － 合 计 １，０８０，６１０，０００．００ ３３．２４％ 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ０８０１００７ ０８央行票据０７ ３，０００，０００ ２８８，６６０，０００．００ ８．８７９７％ ２ ０８０１０３７ ０８央行票据３７ １，８００，０００ １７３，０８８，０００．００ ５．３２４５％ ３ ０８８０３９ ０８兵器装备债 １，２００，０００ １１９，４１２，０００．００ ３．６７３３％ ４ ０８０１０４７ ０８央行票据４７ １，０００，０００ １０１，２９０，０００．００ ３．１１５９％ ５ ０８０４１３ ０８农发１３ １，０００，０００ １００，７９０，０００．００ ３．１００５％ 序号 名 称 金 额（元） １ 存出保证金 １，７４３，５７１．３６ ２ 应收证券清算款 ５０７，０２２．７１ ３ 应收股利 ４６５，３２８．６９ ４ 应收利息 １７，１２３，０６３．１９ ５ 应收申购款 ２３６，７５７．６７ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 合计 ２０，０７５，７４３．６２ 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ ２００５／１０／８－ ２００５／１２／３１ －０．０２％ ０．０３％ ０．０３％ ０．４６％ －０．０５％ －０．４３％ ２００６／１／１－ ２００６／１２／３１ ５０．３６％ １．０１％ ５６．９４％ ０．７７％ －６．５８％ ０．２４％ ２００７／１／１－ ２００７／１２／３１ ９３．６２％ １．８７％ ６８．４７％ １．２７％ ２５．１５％ ０．６０％ ２００８／１／１－ ２００８／９／３０ －４８．６８％ ２．３５％ －３５．０３％ １．６８％ －１３．６５％ ０．６７％ ２００５／１０／８－ ２００８／９／３０ ４９．３６％ １．７２％ ７１．８２％ １．２２％ －２２．４６％ ０．５０％ 认购金额区间 认购费率 １００万元（不含）以下 １．２％ １００万元（含）至５００万元（不含） ０．９０％ ５００万元（含）至１０００万元（不含） ０．５０％ １０００万元（含）以上 每笔１０００元 申购金额区间 申购费率 １００万元（不含）以下 １．５％ １００万元（含）至５００万元（不含） １．２％ ５００万元（含）至１０００万元（不含） ０．７％ １０００万元（含）以上 每笔１０００元 持有期限 赎回费率 一年以内 ０．５０％ 一年以上（含一年）两年以内 ０．２５％ 两年以上（含两年） ０ 基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 日 期： 二零零八年十一月 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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