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| 泓德优选成长混合(001256) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 483733 | ||||||||
| 基金代码 | 001256 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泓德优选成长混合型证券投资基金2015年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泓德基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 报告送出日期：2016年1月21日 泓德优选成长混合型证券投资基金2015年第4季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年1月20日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 泓德优选成长混合 基金主代码 001256 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年5月21日 报告期末基金份额总额 2,683,287,471.21份 投资目标 本基金在有效控制风险并保持基金资产良好流动性的 前提下，通过优选具有良好成长性的上市公司的股票， 追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金将通过深入分析宏观经济指标、微观经济指标、 市场指标及政策变化，动态调整基金资产在股票、债 券、货币市场工具等类别资产间的分配比例，提高配 置效率。本基金对股票的投资中，主要采用自下而上 为主的个股优选策略，结合行业发展前景、企业盈利、 经营管理能力等因素构建投资组合，并根据流动性和 估值水平进行动态调整。同时，本基金将本着谨慎原 则，从风险管理角度出发，适度参与股指期货、国债 期货投资。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%＋中证综合债券指数×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的品 种，其长期风险与收益特征低于股票型基金，高于债 泓德优选成长混合型证券投资基金2015年第4季度报告 第 3 页 共 11 页 券型基金、货币市场基金。 基金管理人 泓德基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2015年10月1日-2015年12月31日） 1.本期已实现收益 182,996,701.22 2.本期利润 556,864,549.87 3.加权平均基金份额本期利润 0.2344 4.期末基金资产净值 2,915,482,818.07 5.期末基金份额净值 1.087 注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 2、所列数据截止到2015年12月31日。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 28.79% 1.41% 13.68% 1.34% 15.11% 0.07% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率*80%+中证综合债券指数*20% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 泓德优选成长混合型证券投资基金2015年第4季度报告 第 4 页 共 11 页 泓德优选成长混合基金基准 2015-05-21 2015-06-19 2015-07-22 2015-08-21 2015-09-23 2015-10-30 2015-12-01 2015-12-31 10% 5% 0% -5% -10% -15% -20% -25% -30% 注：1）本基金的基金合同于2015年5月21日生效，截至2015年12月31日止,本基金成立未满1年。 2）根据基金合同的约定，本基金建仓期为6个月，建仓期结束时，本基金的各项投资比例符合 基金合同关于投资范围及投资限制规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 王克玉 本基金 基金经 理 2015年10月 9日 － 12年 历任元大京华证券上海代 表处研究员、天相投资顾 问有限公司分析师、国都 证券有限公司分析师、长 盛基金管理有限公司基金 经理及权益投资部副总 监。 王德晓 本基金 基金经 理、公司 总经理 2015年5月 21日 2015年11月 18日 22年 曾任阳光资产管理股份有 限公司董事长兼总经理、 阳光保险集团股份有限公 司副董事长兼副总裁、阳 光财产保险股份有限公司 副总裁、华泰资产管理有 限公司总经理。2015年11 月18日起不再担任泓德优 选成长混合型证券投资基 金基金经理。 泓德优选成长混合型证券投资基金2015年第4季度报告 第 5 页 共 11 页 注：①对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司 决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公 司决定确定的聘任日期和解聘日期。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 实施细则、《泓德优选成长混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基 金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利 益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公 平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，基金管理人管理的所有投 资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当 日成交量的5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 在钟摆快速的调整到一边越过极限点之后，同样会反方向再次摆动，2015年三、四 季度的A股市场就是如此，只是节奏如此之快，让我们心惊肉跳。三季度市场呈现非常 明显的普遍下跌，除了银行以外，其他的行业指数普遍跌幅在30-40%之间；而到了四季 度，市场又回到了上半年的状态，市场大幅上涨，新兴产业遥遥领先。四季度中证流通 指数上涨26%，创业板指数上涨30%，沪深300指数上涨则只有16%；涨幅较小的主要是传 统产业中的大市值公司，石油石化、银行、钢铁、交通运输、食品饮料等行业的涨幅较 小，而其他大多数行业都经历了大幅度的反弹。 泓德优选成长基金从8月底开始大幅提高权益资产的占比，买入的主要是当时已经 具备明显估值优势的新兴产业的个股，四季度开始阶段性取得了较好的效果，11月初组 合净值涨回到1元以上。随着组合内个股的估值水平的快速提高，从11月中旬开始对组 合结构进行适当调整，减持了部分涨幅过大的个股，特别是军工、新材料、电子等市场 上过度拥挤的股票，但是从结果看卖出的过程开始的太早，导致组合净值在后期的表现 不如人意。从12月份开始组合增加在传统产业中低估值个股的投资，用相对均衡的结构 来应对未来一个阶段市场的变化。 泓德优选成长混合型证券投资基金2015年第4季度报告 第 6 页 共 11 页 4.5 报告期内基金的业绩表现 截止报告期末，本基金份额净值为1.087元，本报告期份额净值增长率为28.79%,业 绩比较基准收益率为13.68%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 2,045,354,835.06 64.50 其中：股票 2,045,354,835.06 64.50 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 241,489,234.60 7.61 其中：债券 241,489,234.60 7.61 资产支持证券 － － 4 贵金属投资 － － 5 金融衍生品投资 － － 6 买入返售金融资产 200,000,000.00 6.31 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 － － 7 银行存款和结算备付金合计 645,809,121.38 20.36 8 其他资产 38,678,247.30 1.22 9 合计 3,171,331,438.34 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 169,312,329.52 5.81 泓德优选成长混合型证券投资基金2015年第4季度报告 第 7 页 共 11 页 C 制造业 1,108,703,947.65 38.03 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 261,520.00 0.01 E 建筑业 38,196,852.60 1.31 F 批发和零售业 36,587,718.73 1.25 G 交通运输、仓储和邮政业 6,896,000.00 0.24 H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务 业 96,743,227.49 3.32 J 金融业 413,780,249.13 14.19 K 房地产业 113,649,351.20 3.90 L 租赁和商务服务业 5,481,396.95 0.19 M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 1,136,880.00 0.04 R 文化、体育和娱乐业 54,605,361.79 1.87 S 综合 － － 合计 2,045,354,835.06 70.15 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 000625 长安汽车 7,663,568 130,050,748.96 4.46 2 600028 中国石化 25,625,237 127,101,175.52 4.36 3 000001 平安银行 9,906,573 118,779,810.27 4.07 4 600048 保利地产 10,681,330 113,649,351.20 3.90 5 000063 中兴通讯 5,607,830 104,473,872.90 3.58 6 601166 兴业银行 5,817,906 99,311,655.42 3.41 7 002262 恩华药业 2,507,326 73,389,432.02 2.52 8 600699 均胜电子 1,725,732 61,971,036.12 2.13 9 600104 上汽集团 2,796,255 59,336,531.10 2.04 泓德优选成长混合型证券投资基金2015年第4季度报告 第 8 页 共 11 页 10 300370 安控科技 3,020,608 59,083,092.48 2.03 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 237,238,000.00 8.14 其中：政策性金融债 237,238,000.00 8.14 4 企业债券 4,215,034.60 0.14 5 企业短期融资券 － － 6 中期票据 － － 7 可转债 36,200.00 － 8 同业存单 － － 9 其他 － － 10 合计 241,489,234.60 8.28 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 150415 15农发15 1,000,000 103,490,000.00 3.55 2 150207 15国开07 700,000 72,373,000.00 2.48 3 150212 15国开12 500,000 51,080,000.00 1.75 4 150409 15农发09 100,000 10,295,000.00 0.35 5 132005 15国资EB 24,490 2,814,880.60 0.10 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 泓德优选成长混合型证券投资基金2015年第4季度报告 第 9 页 共 11 页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,372,651.62 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 － 4 应收利息 5,924,412.66 5 应收申购款 31,381,183.02 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 38,678,247.30 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 泓德优选成长混合型证券投资基金2015年第4季度报告 第 10 页 共 11 页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的 公允价值 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况 说明 1 600699 均胜电子 61,971,036.12 2.13 重大事项停牌 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 2,226,551,796.32 报告期期间基金总申购份额 618,128,584.45 减：报告期期间基金总赎回份额 161,392,909.56 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） － 报告期期末基金份额总额 2,683,287,471.21 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （1）中国证券监督管理委员会批准泓德优选成长混合型证券投资基金设立的文件 （2）《泓德优选成长混合型证券投资基金基金合同》 （3）《泓德优选成长混合型证券投资基金托管协议》 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）泓德优选成长混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 8.3 查阅方式 泓德优选成长混合型证券投资基金2015年第4季度报告 第 11 页 共 11 页 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人泓德基金管理有限公司， 客户服务电话：4009-100-888 （3）投资者可访问本基金管理人公司网站，网址:www.hongdefund.com 泓德基金管理有限公司 二〇一六年一月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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