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| 红土创新新兴产业混合(001753) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 480479 | ||||||||
| 基金代码 | 001753 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金2015年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：红土创新基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2016年1月20日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016 年1月19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015 年10月1 日起至12月31日止。 基金产品概况 基金简称 红土创新新兴产业混合 交易代码 001753 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年9月23日 报告期末基金份额总额 180,897,544.39份 投资目标 通过灵活的资产配置和对新兴产业的投资管理，拓展大类资产配置空间，在精选处于新兴产业中个股的基础上适度集中投资，在控制风险的前提下为投资者谋求资本的长期增值。 投资策略 本基金的资产配置主要是基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。在股票投资策略方面，本基金将从新兴产业中优选预期成长性较好的公司的股票进行投资。本基金所指的预期成长性较好的公司是指公司所在行业景气度较高且具有可持续性、公司所在行业竞争格局良好以及公司管理层素质较高等标准的公司。在债券投资策略方面，本基金主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。同时，本基金将根据对现货和期货市场的分析，采取多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60% +中证全债指数收益率×40% 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于中高收益风险特征的基金。 基金管理人 红土创新基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015年10月1日 － 2015年12月31日 ） 1.本期已实现收益 994,216.86 2.本期利润 3,214,156.12 3.加权平均基金份额本期利润 0.0150 4.期末基金资产净值 182,330,402.62 5.期末基金份额净值 1.008 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.80% 1.02% 10.56% 1.00% -9.76% 0.02% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：基金合同生效日至本报告期末不满一年。本基金建仓期为自基金合同生效之日起6 个月，本报告期末仍属于建仓期。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 侯世霞 基金经理 2015年9月23日 - 5 兰州大学MBA。5年证券行业投研经验，历任平安证券有限责任公司新能源汽车行业研究员；日信证券有限责任公司化工行业首席分析师、证券投资部投资经理、投资部总经理助理、公司投资决策委员会委员。现任红土创新新兴产业混合证券投资基金基金经理。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2015年四季度，上证综指上涨15.93%，沪深300指数上涨16.49%，创业板综指上涨39.11%，均呈现普遍上涨的局面。板块方面，四季度中信一级行业指数均为正，涨幅最大的一级行业包括：计算机、基础化工、地产、通信；涨幅最小的行业包括钢铁、银行、交运等。 本基金严格遵循了优选长期成长价值的投资思路，坚信在中国漫长的经济转型期中，战略新兴产业将是未来牛股的主要产地。报告期内本基金由于处于建仓期，因此根据市场变化，在股票仓位和行业配置上做出了调整应对，优选具备长期成长性的新能源、移动营销等细分领域，优选业绩增长确定、基本面优质的的个股逐步建仓，仓位处于逐步提升过程中。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，本基金份额净值为1.008元，本报告期份额净值增长率为0.8%，同期业绩比较基准收益率为10.56%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 市场经过8月份的大幅调整后，前期因大幅上涨而形成的估值泡沫问题已得到了很大程度的消化，在9月底时A股的整体市盈率已经有明显下降，但是经过四季度的普涨，个别领域泡沫再现。与此同时，由于经济下行压力较大，预计中央政府会继续实施针对部分领域的改革与刺激，持续通过各种方法消灭过剩产能，激发经济活力，调整产业结构，同时保持较为宽松的货币环境。综合上述宏观经济局面、财政货币政策以及市场估值环境，我们认为可以逐步挑选出一批具备高投资性价比的优秀股票标的。但需留意的是，经济下行给企业经营带来了较大压力，年报上市公司业绩低于预期的概率较大，后续需要避免业绩“地雷”。 放眼中长期，催动中国经济恢复活力的依然是不断崛起的新兴产业。随着人类走进移动互联时代，工业4.0为代表的智能制造将在生产中承担重要作用。当全社会收入水平达到一定程度之后，人对于自身的需求必将更加重视，娱乐、医疗、环保、教育、体育产业必将迎来黄金发展时期。其中，互联网的垂直应用领域，将迅速而深刻地改变社会生活，值得我们高度地关注。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续20 个工作日基金份额持有人数量不满200 人、基金资产净值低于5000 万的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 111,489,784.49 60.88 其中：股票 111,489,784.49 60.88 7 银行存款和结算备付金合计 67,430,863.55 36.82 8 其他资产 4,212,223.83 2.30 9 合计 183,132,871.87 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) C 制造业 63,924,604.89 35.06 E 建筑业 4,894,000.00 2.68 I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,296,000.00 2.90 K 房地产业 4,417,145.15 2.42 L 租赁和商务服务业 9,212,000.00 5.05 R 文化、体育和娱乐业 23,746,034.45 13.02 合计 111,489,784.49 61.15 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002519 银河电子 500,000 11,875,000.00 6.51 2 002183 怡 亚 通 200,000 9,212,000.00 5.05 3 002654 万润科技 189,950 8,196,342.50 4.50 4 300199 翰宇药业 299,953 7,387,842.39 4.05 5 002699 美盛文化 141,978 7,255,075.80 3.98 6 300160 秀强股份 170,000 6,808,500.00 3.73 7 002343 禾欣股份 100,000 6,070,000.00 3.33 8 002345 潮宏基 350,000 5,908,000.00 3.24 9 600622 嘉宝集团 259,985 4,417,145.15 2.42 10 300133 华策影视 140,000 4,170,600.00 2.29 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末无债券投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末无债券投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末无资产支持证券投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末无贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末无权证投资。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 投资组合报告附注 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 92,194.60 2 应收证券清算款 4,092,443.41 4 应收利息 17,644.93 5 应收申购款 9,940.89 9 合计 4,212,223.83 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计可能有尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 244,976,374.41 报告期期间基金总申购份额 5,718,345.02 减:报告期期间基金总赎回份额 69,797,175.04 报告期期末基金份额总额 180,897,544.39 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 481,814.01 报告期期末管理人持有的本基金份额 481,814.01 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.27 注：基金管理人持有本基金份额指基金管理人的高级管理人员、基金经理或员工持有份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 在本基金募集期，本基金管理人唯一股东深圳市创新投资集团有限公司出资5000万元认购本基金，截止本报告期末，深创投集团持有的本基金份额未发生变化。 备查文件目录 备查文件目录 （1）中国证监会批准红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金设立的文件； （2）《红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； （3）《红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； （4）《红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金2015年第4季度报告》（原文）。 存放地点 基金管理人、基金托管人处 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人红土创新基金管理有限公司，客户服务电话：4000603333（免长途话费） 红土创新基金管理有限公司 2016年1月20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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