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| 新华壹诺宝A(000434) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 479317 | ||||||||
| 基金代码 | 000434 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-01-16 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 新华壹诺宝货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2013年10月28日【2013】1359号文注册。本基金的基金合同已于2013年12月3日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015年12月3日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年9月30日(财务数据未经会计师事务所审计)。 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 一 基金管理人 （一） 基金管理人概况 1、名称：新华基金管理股份有限公司 2、住所：重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层 3、办公地址：北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座 重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层 4、法定代表人：陈重 5、成立日期：2004年12月9日 6、电话：010－68726666 7、传真：010- 88423310 8、联系人：齐岩 9、注册资本：21,750万元人民币 10、股权结构： 股 东 名 称 出资额 (万元人民币) 出资比例 恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62% 新华信托股份有限公司 7,680 35.31% 杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07% 合 计 21,750 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、高级管理人员 （1）董事会成员 陈重先生：董事长，金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部副主任、主任，中国企业报社社长，中国企业管理科学基金会秘书长，重庆市政府副秘书长，中国企业联合会常务副理事长，享受国务院特殊津贴专家。现任新华基金管理股份有限公司董事长。 张宗友先生：董事，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部经理、人事部经理；太平洋证券股份有限公司副总裁，分管经纪业务；恒泰证券股份有限公司副总裁，分管人力资源、信息技术、经纪业务等事务。现任新华基金管理股份有限公司总经理（持有子公司深圳新华富时资产管理有限公司1%股权）。 齐靠民先生：董事，博士。历任中国人民银行深圳分行、蔚深证券公司、汉唐证券公司，曾任恒泰证券有限责任公司总裁助理、副总裁等职务，现任恒泰证券股份有限公司副总裁。 于芳女士：董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时代证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司合规总监。 胡波先生：独立董事，博士，历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任，现任中国人民大学财政金融学院副教授。宋敏女士：独立董事，硕士，历任四川资阳市人民法院法官、中国电子系统工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所执业律师，现任北京市东清律师事务所合伙人。 张贵龙先生：独立董事，硕士，历任山西临汾地区教育学院教师。现任职于北京大学财务部。 （2）监事会成员 王海兵先生：监事会主席，学士。历任山西证券有限责任公司业务部副经理、山西天元会计师事务所审计部经理、长财证券经纪有限责任公司财务部副经理、财务总监、恒泰证券有限责任公司合规负责人、合规总监等职务，现任恒泰证券股份有限公司财务总监。 李会忠先生：职工监事，硕士。八年证券从业经验，历任新华基金管理股份有限公司投资管理部行业分析师。现任新华基金管理股份有限公司金融工程部副总监、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金经理、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华灵活主题混合型证券投资基金基金经理、新华增盈回报债券型证券投资基金基金经理。 别冶女士：职工监事，金融学学士。八年证券从业经验，历任《每日经济新闻》、《第一财经日报》财经记者，新华基金媒体经理，现任新华基金总经理办公室主任助理。 （3）高级管理人员情况 陈重先生：董事长，简历同上。 张宗友先生：总经理，简历同上。 徐端骞先生：副总经理，学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目经理，新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理。 晏益民先生：副总经理，学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理，泰信基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理，新华基金总经理助理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理。 沈健，副总经理，硕士。历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高级客户经理、海富通基金管理有限公司渠道副总监、天治基金管理有限公司市场总监、纽银梅隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监、华商基金管理有限公司渠道业务部部门总经理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理。 林艳芳，副总经理，学士。历任中国人民银行呼和浩特分行金融管理处副主任科员、内蒙古自治区证券公司证券交易部部门总经理、内蒙古自治区证券登记公司登记存管部部门总经理、内蒙古紫玉投资管理有限公司董事长兼总经理、恒泰证券有限责任公司经纪事业部总裁助理兼部门总经理、新时代证券有限责任公司副总经理、吉林省股权投资基金协会常务副会长兼秘书长、东北证券股份有限公司零售客户部总裁助理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理、子公司深圳新华富时资产管理有限公司董事长（薪酬从子公司领取）。 齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理，现任新华基金管理股份有限公司督察长兼任子公司深圳新华富时资产管理有限公司董事（持有子公司1%股权）。 2、本基金基金经理 马英女士：金融学硕士，7年证券从业经验。历任第一创业证券有限责任公司固定收益部业务董事、第一创业摩根大通证券有限责任公司投资银行部副总经理。2012年11月加入新华基金管理股份有限公司，历任固定收益部债券研究员、新华壹诺宝货币市场基金基金经理助理。现任新华财富金30天理财债券型证券投资基金基金经理、新华壹诺宝货币市场基金基金经理、新华活期添利货币市场基金基金经理。 3、投资管理委员会成员 主席：总经理张宗友先生；成员：投资总监兼基金管理部总监崔建波先生、固定收益部总监于泽雨先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副总监李会忠先生、贲兴振先生、姚秋先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2015年6月末，本集团资产总额182,192亿元，较上年末增长8.81%；客户贷款和垫款总额101,571亿元，增长7.20%；客户存款总额136,970亿元，增长6.19%。净利润1,322亿元，同比增长0.97%；营业收入3,110亿元，同比增长8.34%，其中，利息净收入同比增长6.31%，手续费及佣金净收入同比增长5.76%。成本收入比23.23%，同比下降0.94个百分点。资本充足率14.70%，处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整合；营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到1.44万个，综合营销团队达到19,934个、综合柜员占比达到84%，客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化转型，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达94.32%，较上年末提高6.29个百分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%；善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。2015年6月末，累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一，成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人；多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升；代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客户数3,076万户，管理资金总额7,417.41亿元，均为行业第一。 2015年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《福布斯》杂志2015年全球上市公司2000强排名中继续位列第2；在美国《财富》杂志2015年世界500强排名第29位，较上年上升9位；荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015年中国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工210余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2015年末，中国建设银行已托管556只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 三 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 新华基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址：北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座 法定代表人：陈重 电话：010-68730999 联系人： 张秀丽 公司网址: www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 电子直销：新华基金网上交易平台 网址：trade.ncfund.com.cn 2、代销机构 1) 重庆农村商业银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区洋河东路10号 办公地址：重庆市江北区洋河东路10号 法定代表人： 刘建忠 联系人： 范亮 客服电话：966866 网址：www.cqrcb.com 2) 中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 联系人：联系人： 赵森 客服电话：95162、400-8888-160 公司网站：www.cifco.net 3）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 客服电话：400-196-6188 网址：www.cnht.com.cn 4）新时代证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：田德军 联系人：田芳芳 客服电话：400-698-9898 公司网址：www.xsdzq.cn 5）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 6)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 联系人：丁姗姗 网址：http://www.1234567.com.cn 7） 公司全称：万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中27号院5号楼3201内 办公地址：北京市朝阳区北四环中27号院5号楼3201内 法定代表人：王斐 客服电话： 400-059-8888 联系人：付少帅 公司网站：www.wy-fund.com 8）公司全称：北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话： 400-678-5095 联系人：高静 公司网站：www.niuji.net 9）公司全称：北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址： 北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 客服电话： 400-888-6661 联系人：马林 公司网站：www.myfund.com 10）公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：林海明 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 11）公司全称：北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：张晔 客服电话：4007-868-868 公司网站：www.chtfund.com 12) 公司全称：北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：罗细安 联系人：张蕾 客服电话：400-001-8811 公司网站：www.zcvc.com.cn 13) 公司全称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦AB座303层 法定代表人：王岩 联系人：胡明会 客服电话：400-819-9868 公司网站：www.tdyhfund.com 14) 公司全称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 法定代表人：林松 联系人：袁艳艳 客服电话：400-698-0777 公司网站：www.dkhs.com 15) 公司全称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座180 法定代表人：沈伟桦 联系人：刘梦轩 客服电话：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com 16) 公司全称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 联系人：唐诗洋 公司网站： www.erichfund.com 17) 公司全称：杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网站：www.fund123.cn 18) 公司全称：一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 19) 公司全称：北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 联系人：赵海峰 客服电话：400-6262-818 公司网站：www.5irich.com 20) 公司全称：品今财富（北京）资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层 联系人：李海燕 客服电话：400-075-6663 公司网站：www.pjfortune.com 21） 公司全称：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：胡凯隽 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com 22) 公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 23) 公司全称：上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人： 郭坚 联系人：何雪 客服电话：4008219031 公司网站：www.lufunds.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构新增为本基金的发售机构，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：新华基金管理股份有限公司 住所：重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层 办公地址：北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座 重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层 法定代表人：陈重 电话：023-63711923 传真：023-63710297 联系人：陈猷忧 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：安冬、陆奇 联系人：安冬 （四）提供验资服务的会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 法定代表人：杨剑涛 电话：010－88095588 传真：010—88091199 经办注册会计师：张伟、胡慰 联系人：胡慰 四 基金的名称 本基金名称：新华壹诺宝货币市场基金 五 基金的类型 基金类型：货币市场基金 六 基金的投资目标 在力求保持基金资产安全性与较高流动性的基础上，追求稳定的当期收益。 七 基金的投资方向 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括： 1、现金； 2、通知存款； 3、短期融资券； 4、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单； 5、剩余期限在397 天以内（含397 天）的债券、资产支持证券、中期票据； 6、期限在一年以内（含一年）的债券回购； 7、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据； 8、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八 基金的投资策略 本基金采取以长期利率趋势分析为基础，结合短中期经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过债券类属配置和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资组合管理。 1. 利率趋势分析 通过对宏观经济、货币政策、短期资金供给等因素的分析，形成对利率走势的判断。如果预期利率下降，将增加组合的久期；反之，如果预期利率将上升，则缩短组合的久期。 2. 期限结构配置 剩余期限是指货币基金持有的投资组合平均临近到期日的天数。对于货币基金而言，其投资组合的平均剩余期限不能超过120天，但一般而言，越临近到期日收益越低，期限较长的债券收益较高，因而从收益角度而言，剩余期限较长的货币基金收益可能较高，但相对而言持有期限较长的债券面临的流动性风险较大，也将加大基金的整体风险程度，因而剩余期限的选择需要兼顾流动性以及收益率。本基金将根据对货币政策短期资金供给等因素的分析、兼顾流动性风险，对剩余期限进行配置。 3. 收益率曲线配置策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略(Bullet Strategy)、哑铃型策略(Barbell Strategy)或梯形策略(Stair Strategy)，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。如预测收益率曲线平行移动或变平时，将采取哑铃型策略；预测收益率曲线变陡时，将采取子弹型策略。 4. 债券类属配置策略 根据国债、金融债、企业短期融资券等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。 5. 现金流管理策略 根据对市场资金面以及本基金申购赎回的动态预测，通过所投资债券品种的期限结构和债券回购的滚动操作，动态调整并有效分配本基金的现金流，在充分保证本基金流动性的前提下力争获取较高收益。 九 基金的业绩比较标准 本基金业绩比较基准：人民币七天通知存款利率（税后） 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期七天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。 随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案并公告，但无需基金份额持有人审议。 十 基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金，在所有证券投资基金中，是风险相对较低的基金产品。在一般情况下，其风险与预期收益均低于一般债券基金，也低于混合型基金与股票型基金。 十一 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人――中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日。 1、 基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 固定收益投资 4,468,464,635.17 56.97 其中：债券 4,468,464,635.17 56.97 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 1,783,005,074.50 22.73 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 1,551,413,206.23 19.78 4 其他各项资产 40,419,291.16 0.52 5 合计 7,843,302,207.06 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 0.23 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中：买断式回购融资 - - 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20％的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 3、基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 50 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 62 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 45 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本基金合同约定“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过120天”，本报告期内，本基金投资组合平均剩余期限无超过120天的情况。 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（％） 1 30天以内 56.96 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 2 30天（含）—60天 22.07 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 3 60天（含）—90天 8.94 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 4 90天（含）—180天 5.56 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 5 180天（含）—397天（含） 6.01 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 合计 99.55 - 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 401,545,982.72 5.12 其中：政策性金融债 401,545,982.72 5.12 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 4,066,918,652.45 51.88 6 中期票据 - - 7 其他 - - 8 合计 4,468,464,635.17 57.01 9 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - - 5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本（元） 占基金资产净值比（％） 1 011590008 15苏交通SCP008 2,200,000.00 219,991,049.61 2.81 2 071511008 15国信证券CP008 2,000,000.00 199,965,041.93 2.55 3 011503003 15中石化SCP003 2,000,000.00 199,940,545.87 2.55 4 071548001 15国开证券CP001 1,600,000.00 160,002,975.94 2.04 5 011537003 15中建材SCP003 1,500,000.00 150,651,740.62 1.92 6 150411 15农发11 1,500,000.00 150,513,042.23 1.92 7 011548002 15中节能SCP002 1,100,000.00 109,997,804.49 1.40 8 140230 14国开30 1,000,000.00 100,217,559.50 1.28 9 011517006 15华电SCP006 1,000,000.00 100,144,113.14 1.28 10 011569002 15沪电力SCP002 1,000,000.00 100,108,337.29 1.28 6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次 报告期内偏离度的最高值 0.1743% 报告期内偏离度的最低值 0.0862% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1178% 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末，本基金未持有资产支持证券。 8、投资组合报告附注 8.1基金计价方法说明 （1）基金持有的银行存款以本金列示，按银行实际协议利率逐日计提利息； （2）基金持有的回购协议（封闭式回购）以成本列示，按实际利率在实际持有期间内逐日计提利息； （3）基金持有的附息债券、贴现券购买时采用实际支付价款（包含交易费用）确定初始成本，每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入； （4）基金持有的买断式回购以协议成本列示，所产生的利息在实际持有期间内逐日计提。回购期间对涉及的金融资产根据其资产的性质进行相应的估值。回购期满时，若双方都能履约，则按协议进行交割。若融资业务到期无法履约，则继续持有现金资产，实际持有的相关资产按其性质进行估值； （5）基金持有的资产支持证券视同债券，购买时采用实际支付价款（包含交易费用）确定初始成本，每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入。 8.2本报告期内本基金未持有剩余期限超过397天的浮动利率债券。 8.3本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.4 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 40,419,291.16 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 40,419,291.16 8.5投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差 十二 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2013年12月3日，基金业绩数据截至2015年9月30日。 （一）净值增长率与同期业绩基准收益率比较表 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2013.12.3（基金合同生效日）-2013.12.31 0.3136% 0.0039% 0.1073% 0.0000% 0.2063% 0.0039% 2014年全年（2014.1.1-2014.12.31） 4.3071% 0.0055% 1.3591% 0.0000% 2.9480% 0.0055% 上半年 （2015.1.1-2015.6.30） 0.9101% 0.0084% 0.3371% 0.0000% 0.5730% 0.0084% 自基金合同生效日（2013.12.3-2015.9.30） 9.2759% 0.0115% 2.4633% 0.0000% 6.8126% 0.0115% 注：本基金利润分配是按日结转份额。 （二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 新华壹诺宝货币市场基金 累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2013年12月3日至2015年9月30日） 注：报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 十三 基金的费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用。 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.33%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.10%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3、销售服务费 基金销售人的销售服务费按前一日的基金资产净值的0.25％的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25％ 当年天数 H为每日应计提的基金销售费 E为前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人支付给基金销售机构。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等。 4、本条第（一）款第4 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2015年7月17日刊登的本基金招募说明书（《新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)》）进行了更新，主要更新的内容如下： 1. 在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 2. 在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人情况进行了更新。 3. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。 4. 在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构的相关信息。 5. 在“九、基金的投资”中，更新了本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为2015年9月30日。 6. 更新了“十、基金的业绩”的数据。 7. 在“二十二、其他应披露事项”中，披露了自2015年6月4日至2015年12月3日期间本基金的公告信息： 1) 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。 2) 2015年6月26日 新华基金管理有限公司关于旗下基金参加数米基金、众禄基金网上费率优惠活动的公告 3) 2015年7月1日 新华基金管理有限公司关于旗下基金2015年半年度资产净值揭示的公告 4) 2015年7月3日 新华基金管理有限公司关于旗下基金代销机构名称变更的公告 5) 2015年7月17日 新华壹诺宝货币市场基金招募说明书（更新）摘要 6) 2015年7月17日 新华壹诺宝货币市场基金招募说明书（更新）全文 7) 2015年7月17日 关于新华基金网上直销系统维护暂停服务通知 8) 2015年7月20日 新华壹诺宝货币市场基金2015年第2季度报告 9) 2015年7月27日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为代销机构的公告 10) 2015年8月20日 新华基金管理有限公司新华壹诺宝货币市场基金关于增加新时代证券有限责任公司为销售机构的公告 11) 2015 年8月24日 新华基金管理有限公司关于旗下基金参加天天基金、同花顺网上费率优惠活动的公告 12) 2015 年8月26 日 新华壹诺宝货币市场基金2015年半年度报告 13) 2015年8 月29 日 新华基金管理有限公司关于调整旗下基金在数米基金销售平台申购金额下限的公告 14) 2015年9月30日 新华基金管理有限公司法定名称及住所变更公告 15) 2015年10月13日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加好买基金网费率优惠活动的公告 16) 2015年10月24日 新华基金管理股份有限公司新华壹诺宝货币市场基金基金经理变更公告 17) 2015年10月24日 新华壹诺宝货币市场基金2015年第3季度报告 18) 2015年11月27日 新华基金：关于旗下部分基金增加陆金所资管为代销机构并参加网上费率优惠活动的公告 19) 2015年11月28日 新华壹诺宝货币市场基金关于增加中国建设银行股份有限公司为销售机构并开通基金定期定额投资业务的公告 20) 2015年11月28日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加长量基金费率优惠活动的公告 21) 2015年12月1日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告 新华基金管理股份有限公司 2016年1月16日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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