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| 大成景鹏灵活配置混合C(002374) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 478367 | ||||||||
| 基金代码 | 002374 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-01-06 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一五年十二月 重要提示 大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证监会2015年4 月30日证监许可【2015】786号文核准募集。本基金的基金合同于2015年5月22日正式生 效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投 资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本 基金业绩表现的保证。 本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截止日为2015年11月22日（其 中人员变动信息以公告日为准），有关财务数据和净值表现截止日为2015年9月30日（财务 数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 设立日期：1999年4月12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例48%）、中国银河投资管理有 限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）、广东证券股份有限公司 （持股比例2%）四家公司。 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖剑 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会。公司组织架构下设二十三个部 门，分别为股票投资部、研究部、社保基金及机构投资部、固定收益总部（下设公募投资部、 非公募投资部、固收研究部、运营交易室）、数量与指数投资部、专户投资部、市场部、战略客 户部、互联网金融总部（下设电子商务部、平台创新部、研发部与技术支持部）、产品研发与 金融工程部、品牌管理与营销策划部、信息技术部、交易管理部、基金运营部、客户服务部、 国际业务部、监察稽核部、风险管理部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财 务部以及行政部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州、南京和青岛等地 设立了十家分公司，拥有两家子公司，分别为大成国际资产管理有限公司及大成创新资本 管理有限公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委 员会等专业委员会。 公司以“责任、回报、专业、进取” 为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责” 的企业精 神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组 合，力求为投资者获得更大投资回报。 （二）证券投资基金管理情况 截至2015年11月15日， 本基金管理人共管理5只ETF及1只ETF联接基金： 大成中证 100交易型开放式指数证券投资基金、深证成长40交易型开放式指数证券投资基金及大成 深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证500深市交易型开放式指数证 券投资基金、中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指 数证券投资基金。2只QDII基金：大成标普500等权重指数证券投资基金、大成纳斯达克100 指数证券投资基金及53只开放式证券投资基金：大成景丰债券型证券投资基金（LOF）、大 成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值 混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成 财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长混合型证券投资基金、大成创新成长 混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先混合型证券投资基金、大成强化收益定期开放债 券型证券投资基金、大成策略回报混合型证券投资基金、大成行业轮动混合型证券投资基 金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力混合型证券投资基金、大成竞争优势 混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长混合型证券投资 基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费主题混合型证券投资基金、大成新锐 产业混合型证券投资基金、大成优选混合型证券投资基金（LOF）、大成月添利理财债券型 证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成月月盈短期理财债券型证券投 资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、大成 景兴信用债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成景祥分级债券 型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、大成健康产业混合型 证券投资基金、大成中小盘混合型证券投资基金（LOF）、大成灵活配置混合型证券投资基 金、大成丰财宝货币市场基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市 场基金、大成景利混合型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）、大成 高新技术产业股票型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大成互联网 思维混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、大成景穗灵活配置混 合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证 券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资 基金、大成中证互联网金融指数分级证券投资基金、大成正向回报灵活配置混合型证券投 资基金、大成恒丰宝货币市场基金和大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金。 三、主要人员情况 1．公司高级管理人员 董事会： 刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、 中泰信托有限责任公司；2007年6月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月，任 哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月， 任哈尔滨银行股份有限公司副董事长； 2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大成基金管 理有限公司董事长。 靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。1991年7月至1993年2月，任职于共青团河南省 委；1993年3月至12月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6月，任职于 深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月， 任职于蛇口招商港务股份有限公司； 1997年5月至2015年1月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员，南方总部 机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管理总部投资 部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理。 罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风险 管理师（FRM）资格。曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师，以 及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人；2009年至2012年， 任中国证券监督管理委员会规划 委专家顾问委员，机构部创新处负责人，兼任国家“千人计划” 专家；2013年2月至2014年 10月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员。2014年11月26日起任大成 基金管理有限公司总经理。2015年3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。 周雄先生， 董事， 金融学博士， 北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士 （EMBA）。1987年8月至1993年4月，任厦门大学财经系教师；1993年4月至1996年8月，任 华夏证券有限公司厦门分公司经理；1996年8月至1999年2月，任人民日报社事业发展局企 业管理处副处长；1999年2月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任副总裁、总裁，现任中 泰信托有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生，董事，博士研究生在读。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银 河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012年6月起，兼任镇江 银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中国 人民大学经济学院院长助理，中国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，博 士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大学 金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融 业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基 金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报 告，在国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师） 和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清 东亚研究中心执行理事。 监事会： 陈希先生，监事长，中国人民大学经济学专业研究生，高级经济师。2006年被亚洲风险 与危机管理协会授予“企业风险管理师” 资格。2007年起任中国银河投资管理有限公司董 事、常务副总裁（至2012年7月）、党委委员；2010年7月起，兼任吉林省国家生物产业创业 投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董 事，2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司董事长；2012年7月起至今，任中国银河 投资管理有限公司总裁。 蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开 发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级 程序员。1999年8月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金融工程部 高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监，现任风险管理 部总监。 吴萍女士，职工监事，文学学士。1991年至1992年任中国农业银行深圳分行国际业务 部会计。1993年至1998年任日本三和银行深圳分行单证部、信贷部主任。1999年至2009年 任普华永道会计师事务所深圳分所审计部经理、高级经理。2010年6月加入大成基金管理有 限公司，历任计划财务部高级会计师，现任计划财务部总监助理。 其他高级管理人员： 杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年－1994年，历任原中国银行陕西省信托咨询公 司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994年－1998年，历任广东省南方金融 服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理 部经理；1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月起， 任大成基金管理有 限公司督察长。2009年3月—2015年7月兼任大成国际资产管理有限公司董事。 钟鸣远先生，副总经理，金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员，联 合证券有限责任公司固定收益部投资经理， 泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究 员，新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理，易方达基金管理有限公司固定 收益总部总经理兼固定收益投资部总经理。2014年3月加入大成基金管理有限公司，任公司 助理总经理。2014年11月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。2015年1月起任大成基 金管理有限公司副总经理。 肖剑先生，副总经理，公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任，深 圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民 政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015年1月加入大成基金管理有限公司，任公 司副总经理。 温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。2000至2002年就职于Hunton, &, Williams美国及国际律师事务所，2002至2006年任中银国际投行业务副总裁，2006至2009 年任香港三山投资公司董事总经理，2009至2014年任标准银行亚洲有限公司董事总经理 兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司，出任首席战略官，2015年8 月起任公司副总经理。 周立新先生，副总经理，大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河 县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆 博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主 任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责 人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理 有限公司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务 部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015年8月起任公司副总经理。 2．基金经理 （1）现任基金经理 杨雅洁女士，经济学硕士，证券从业年限7年，2009年8月加入大成基金管理有限公司， 曾任固定收益部宏观利率研究员。2013年1月14日至2014年1月10日任大成债券投资基金 基金经理助理。2014年1月11日起任大成景旭纯债债券型证券投资基金基金经理。2015年 3月21日起任大成月添利理财债券型证券投资基金基金经理。2015年5月22日起任大成景 鹏灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国 3．公司投资决策委员会 公司股票投资决策委员会由9名成员组成，名单如下： 周德昕，股票投资部成长组投资总监，大成财富管理2020生命周期证券投资基金基金 经理及大成新锐产业混合型证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；李本刚，股 票投资部价值组投资总监，大成内需增长混合型证券投资基金基金经理，大成睿景灵活配 置混合型证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；王文祥，研究部总监，大成产 业升级股票型证券投资基金（LOF）基金经理，股票投资决策委员会委员；于雷，交易管理 部总监，股票投资决策委员会委员；蒋卫强，风险管理部总监，股票投资决策委员会委员;孙 蓓琳，股票投资部混合组投资总监，大成积极成长混合型证券投资基金基金经理，股票投资 决策委员会委员；徐彦，大成策略回报混合型证券投资基金基金经理，大成竞争优势混合型 证券投资基金基金经理，大成高新技术产业股票型证券投资基金基金经理，景阳领先混合 型证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；石国武，大成价值增长证券投资基金 基金经理，大成核心双动力混合型证券投资基金基金经理，大成优选混合型证券投资基金 （LOF）基金经理，股票投资决策委员会委员；苏秉毅，中证500沪市交易型开放式指数证券 投资基金基金经理，大成中证100交易型开放式指数证券投资基金基金经理，大成深证成份 交易型开放式指数证券投资基金基金经理，大成中证互联网金融指数分级证券投资基金基 金经理。 上述人员之间不存在亲属关系。 公司固定收益投资决策委员会由3名成员组成， 设固定收益投资决策委员会主席1名， 其他委员2名。名单如下： 钟鸣远，公司副总经理，固定收益投资决策委员会主席；张翼，固定收益部副总监，固定 收益投资决策委员会委员；王立，固定收益部总监助理，大成债券投资基金基金经理，大成 景兴信用债债券型证券投资基金基金经理，大成景丰债券型证券投资基金（LOF）基金经 理，固定收益投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务 院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最 广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通 过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并 举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营 理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着 力打造“伴你成长” 服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金 融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007年中国农业银行通过 了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三 方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中 国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出，获“最佳托管银行” 奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最佳资产托管奖” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产 托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理 处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均 有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2015年9月30日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共306只， 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基 金、大成积极成长混合型证券投资基金、大成景阳领先混合型证券投资基金、大成创新成长 混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混 合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券 投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈 鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投 资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开 放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开 放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资 基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合 型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德 货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投 资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值 股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优 选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股 票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基 金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策 略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合 型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国 天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富 兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华 优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳 健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证 券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴 进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华 内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动混合型证券投资基金、交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指 数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开 放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心 优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币 市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基 金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分 级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利 交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接 基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大 成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券 投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资 基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富 社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金 主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长 股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指 数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合 型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券 投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证 券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资 基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内 需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精 选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股 票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券 投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型 证券投资基金、大成新锐产业混合型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基 金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证 券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财 宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财 债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资 基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资 基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺 长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利 华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗 德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债 券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证 券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券 投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基 金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰 中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投 资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券 型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基 金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投 资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳 利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏 永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国 证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基 金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势 优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年 期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题 轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定 期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息 产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定 期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型 证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基 金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大 成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基 金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天 海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵 活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证 券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资 基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、 建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、 中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基 金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深300指数型证券投资基金、前海 开源沪深300指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一 号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳 收益混合型证券投资基金、南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工 指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝 盈科技30灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融 通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定 添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型 证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利1 个月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信 添益快线货币市场基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证500医药卫生 指数交易型开放式指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券 投资基金、大成纳斯达克100指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时 中国A50指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场 基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国 有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大 成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、前海开源股息率100强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资 基金、大成高新技术产业股票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资 基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华夏沪深300指数增强型证券投资基金、工银瑞信 战略转型主题股票型证券投资基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安 信消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、新华策略 精选股票型证券投资基金、中证500工业指数交易型开放式指数证券投资基金、华融新锐灵 活配置混合型证券投资基金、中证500原材料指数交易型开放式指数证券投资基金、华安智 能装备主题股票型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、大成景明 灵活配置混合型证券投资基金、富国中证银行指数分级证券投资基金、大成景穗灵活配置 混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新能源汽车 主题灵活配置混合型证券投资基金、英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、中融中证 一带一路主题指数分级证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、南方 改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基 金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信农业产业股票型证券投资基金、交银 施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)、国寿安保中证500交易型开放式指 数证券投资基金、国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德 多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、鹏华医药 科技股票型证券投资基金、长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、大成深证成 份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金、 中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型 证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数 分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、中证500信息技术指数交易 型开放式指数证券投资基金、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金、南方中证 互联网指数分级证券投资基金、东方新价值混合型证券投资基金、华安创业板50指数分级 证券投资基金、大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金、招商招利1个月期理财债券型 证券投资基金、九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金、中邮创新优势灵活配置混合型证 券投资基金、易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混 合型证券投资基金、万家品质生活股票型证券投资基金、长盛中证全指证券公司指数分级 证券投资基金、融通中证大农业指数分级证券投资基金、华融新利灵活配置混合型证券投 资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金、前 海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投 资基金、大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经 营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的 真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险 管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内 控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资 料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息 由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统 完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管 理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示 有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1．直销机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：王为开 公司网址：www.dcfund.com.cn , , , ,大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费） （1）大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人：王欢欢、白小雪 电话：0755-83195236/22223555/22223556 传真：0755-83195239/83195235/83195242/83195232 （2）大成基金上海投资理财中心 地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦19层 联系人：徐舲 电话：021-62185377/63513925 传真：021-63513928/62185233 2．代销机构 （1）齐鲁证券有限公司 办公地址：山东省济南市经十路20518号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 联系人：吴阳 电话：0531-81283938 传真：0531-81283900 网址：www.qlzq.com.cn （2）江苏银行股份有限公司 地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧 客户服务电话：96098、400-86-96098 电话：025-58587018 传真：025-58588164 网址：www.jsbchina.cn （3）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：010-58328373 传真：010-58328748 联系人：冯爽 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （4）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 网址：www.ciccs.com.cn （5）爱建证券有限责任公司 地址：上海市南京西路758号23楼 法定代表人：郭林 客服电话：021-63340678 联系人：陈敏 电话：021-32229888 传真：021-62878783 网址：www.ajzq.com （6）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客服电话：4008-888-888 联系人：宋明 联系电话：010-66568450 传真：010-66568990 网址：www.chinastock.com.cn （7）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦 法定代表人：王东明 客服电话：010-84588888 联系人：顾凌 电话：010-60838696 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com （8）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：杨宝林 客服电话：0532-96577 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn （9）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 客服电话：95548 联系人：王霈霈 电话：0571-87112507 传真：0571-85783771 网址：www.bigsun.com.cn （10）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 客户服务电话：4006000686 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 网址：www.nesc.cn （11）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法人代表：其实 联系人：高莉莉 电话：021-54509988 传真：021-64383798 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （12）浙江同花顺基金销售有限公司? 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 法定代表人：凌顺平 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼? 联系人：林海明 网站：www.5ifund.com 客户服务电话：4008-773-772 （13）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：郭坚 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼?, ? 联系人：宁博宇 网站：www.lufunds.com 客户服务电话：4008219031 （14）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司? 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 联系人：张裕 网站：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号 法定代表人：杨懿 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号?, ? 联系人：文雯 网站：http://8.jrj.com.cn 客户服务电话：400-166-1188 （16）哈尔滨银行股份有限公司 住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法人：郭志文 联系人：遇玺 联系电话：0451-86779018 传真：0451-86779007 客服电话：95537 公司网址：www.hrbb.com.cn （二）注册登记机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83195229 联系人：范瑛 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7,号财富中心写字楼A,座40,层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7,号财富中心写字楼A,座40,层 负责人：王玲 电话：0755-22163333 传真：0755-22163390 经办律师：靳庆军、冯艾 联系人：冯艾 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：薛竞、俞伟敏 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：俞伟敏 四、基金的名称 本基金名称：大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：混合型基金 六、基金的运作方式 本基金运作方式：契约型开放式 七、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于2015年5月26日开放日常申购、赎回、转换及定投业务。 本基金开放时间会受到指数熔断机制的影响，有关指数熔断机制对本基金开放时间以 及其他业务的影响详见基金管理人发布的相关业务公告。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出” 原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎 回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即为有 效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申 请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 （五）申购和赎回的数量限制 1、投资者每次申购的最低金额为1,000元人民币。 2、投资者赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；本基金可 以对投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额做出规定，具体业 务规则请见有关公告。 3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和 赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制，基金管理人必须在 调整生效前依照有关规定至少在一家指定媒介公告并报中国证监会备案。 （六）申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申购费率 （1）投资人申购基金份额时，需交纳申购费用，费率按申购金额递减。投资人在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 申购金额申购费率 M<50万1.50% 50万≤M<200万1.20% 200万≤M<500万0.80% M≥500万1000元/笔 基金份额申购费用由投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、销 售、注册登记等各项费用。因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 2、赎回费率 赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递减。具体赎回费率结构如下表所示 持有基金时间（T） 赎回费率 T<7天1.5% 7天≤T<30天0.75% 30天≤T<6个月0.5,% 6个月≤T<1年0.1% 1年≤T<2年0.05% T≥2年0% 注：1年指365天 本基金对持续持有基金份额少于30日的投资人收取的赎回费， 将全额计入基金财产； 对持续持有基金份额长于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费， 将不低于赎回费总额 的75%计入基金财产； 对持续持有基金份额长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回 费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有基金份额长于6个月的投资人收 取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%归入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付 登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人 定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要 手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定和基金合同约定的情形下对已在本公司直 销中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的养老金账户进行申购费率优 惠。养老金账户，包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单 一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司 将依据规定将其纳入养老金账户范围。养老金账户申购费率优惠的详细实施情况，请见基 金管理人发布的相关业务公告。 （七）申购份额与赎回支付金额的计算方式 1、申购和赎回数额、余额的处理方式 （1）申购份额余额的处理方式：申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （2）赎回金额的处理方式：赎回金额计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 2、申购份额的计算 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 例：某投资人于开放期投资4万元申购本基金基金份额，申购费率为1.50%，假设申购当 日基金份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=40,000/(1+1.50%)=, 39,408.87元 申购费用=40,000-, 39,408.87, =591.13元 申购份额=39,408.87/1.04=, 37,893.14份 3、赎回金额的计算 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额—赎回费用 例：某投资者在持有基金份额时间为1年时赎回本基金10,000份基金份额，对应的赎回 费率为0.05%，假设赎回当日基金份额净值是1.050元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.050＝10,500.00元 赎回费用=10,500.00×0.05%＝5.25元 净赎回金额=10,500.00—5.25＝10494.75元 4、本基金基金份额净值的计算 本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产享有或承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公 告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （八）申购与赎回的注册登记 1．投资者T,日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在T＋1, 日为投资者 增加权益并办理注册登记手续，投资者在每个运作期的开放日有权赎回该部分基金份额。 2．投资者T, 日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在T＋1日为投资者 扣除权益并办理相应的注册登记手续。 3．基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最 迟于开始实施前3,个工作日在指定媒介上公告。 （九）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申 购申请。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6项暂停申购情形时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介 上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 （十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管 理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的 比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据 计算赎回金额。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人 在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过 前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回 或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在 当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期 办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消 赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到 全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延 期赎回处理。 （3）暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停 接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作 日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书 规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介 上刊登公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在 规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新 开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 3、如果发生暂停的时间超过1天但少于2周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基 金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并 在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。 4、如果发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少重复刊登暂停公 告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少一家指 定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一 个工作日的基金份额净值。 （十三）基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管 理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金 管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并及时告知基金托管人与 相关机构。 （十四）基金的非交易过户 指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其它情 况而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 基金基金份额投资者。 “继承” 是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐 赠” 指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体； “司法强制执行” 是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制 划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提 供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理，并按基金注 册登记机构规定的标准收费。 （十五） 基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 可以按照规定的标准收取转托管费。 如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或 其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。 （十六）定期定额投资计划 在各项条件成熟的情况下，本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服务，具体 实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。 （十七）基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 （十八）基金份额的转让 根据届时有效的有关法律法规和政策的规定，本基金可以以除申购、赎回以外的其他 交易方式进行转让。 八、基金的投资目标 在严格控制风险的前提下，追求基金资产稳定增值。 九、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融工具、 债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政 府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、中小企业私募债，可交换债券、短期融 资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等、货币市场工具）、国债期货以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监 管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范 围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%—95%；债券、货币市场工 具、现金以及银行存款等固定收益类资产占基金资产的比例不低于5％；每个交易日日终在 扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的5%； 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规 或监管机构的规定执行。 十、基金的投资策略 基金将有采用“自上而下” 的资产配置策略，在综合判断宏观经济基本面、证券市场走 势等宏观因素的基础上，通过动态调整资产配置比例以控制基金资产整体风险。在个券投 资方面采用“自下而上” 精选策略，通过严谨个股选择、信用分析以及对券种收益水平、流 动性的客观判断，综合运用多种投资策略，精选个券构建投资组合。 1、大类资产配置策略 本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特征，通过自上而下的定性 分析和定量分析，综合分析宏观经济形势、国家政策、市场流动性和估值水平等因素，判断 金融市场运行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产 的风险收益特征进行评估，从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据各 因素的动态变化进行及时调整。 2、债券投资策略 首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变 化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；其次，结合信用分析、 流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券定价技 术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。 (1)、久期配置策略 本基金将密切关注经济运行趋势，把握领先指标，预测未来走势，深入分析国家推行的 财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响，据此预测利率趋势和债券市场 对上述变量和政策的反应，并据此对债券组合的平均久期进行调整。 (2)、类属配置策略 确定目标久期后，本基金将根据宏观经济、市场利率、债券供求等因素的深入分析，预 测各类属资产预期风险及收益情况，确定债券组合资产在利率品种、信用品种等资产之间 的分配。 (3)、信用债投资策略 ①信用风险控制。本基金拟投资的每支信用债券必需经过公司内部债券信用评级系统进行 评级，符合基金所对应的内部评级规定的信用债方可进行投资，以事前防范和控制信用风 险。 ②信用利差策略。伴随经济周期的波动，在经济周期的不同阶段，信用利差通常会缩小 或扩大，通过对经济周期前瞻性的判断，把握利差的变动会带来投资机会。同时，本基金将 积极关注信用产品发行人资信水平和评级调整带来的利差机会，选择评级有上调可能的信 用债，以获取因利差下降带来的价差收益。本基金还将研究各期限信用债利差的历史水平、 和相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平，发掘偏离均值较多、相对利差可能收窄 的债券。 (4)、中小企业私募债投资策略 本基金在控制信用风险的基础上，对中小企业私募债投资，主要采取分散投资，控制个 债持有比例。同时，紧密跟踪研究发债企业的基本面情况变化，灵活调整投资策略，控制投 资风险。 3、资产支持类证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变 化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿 还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制风险的情况下，结合信用研究和 流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 4、股票投资策略 在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与股票、权证等权益类资 产的投资，以增加基金收益。 本基金将主要采用“自下而上” 的个股选择方法，在拟配置的行业内部通过定量与定 性相结合的分析方法选筛选个股。本基通过选择基本面良好、流动性高、风险低、具有中长 期上涨潜力的股票进行分散化组合投资，控制流动性风险和非系统性风险，追求股票投资 组合的长期稳定增值。 投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡， 一方面利用价值投资标准筛选低价股 票，避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险；另一方面，利用成长性投资可分享高成 长收益的机会。 5、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，本基金可以主动投资于权证，其投资原则为有利于加 强基金风险控制，有利于基金资产增值。本基金将对权证标的证券的基本面进行研究，综合 考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度等多种因素，对权证进行定价。 6、股指期货投资策略 本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，本着谨 慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆效 应和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略包括 多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为避免市场冲击， 提前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多头，当完成现货建仓后 将股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后 逐步卖出现货并解除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期 货套期保值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合beta的稳定性，精 细化确定投资方案。 7、国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基 金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市 场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动 性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基 础上，力求实现所资产的长期稳定增值。 (四),投资限制 1、基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票资产投资比例为基金资产的0%—95%，债券、货币市场工具、现金以及 银行存款等固定收益类资产占基金资产比例不低于5%；； （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保 持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； （3）本基金持有一家上市公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （7） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10％； （11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不 得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个 月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的40%； （15）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日 终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日 内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合 基金合同关于股票投资比例的有关规定； （16）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净 值的15%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；本基金 所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值， 合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；本基金在任何交易日 内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； （17）基金总资产不得超过基金净资产的140%； （18）本基金投资于单只中小企业私募债券的市值，不得超过本基金资产净值的10%； （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投 资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证 监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基 金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其 他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易 的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并 履行信息披露义务。 如法律法规和监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适 当程序后，则本基金不受上述规定的限制。 十一、基金的业绩比较基准 三年期定期存款税后利率+2% 本基金以在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过大类资产配置，力求实现 基金资产的持续稳健增值为投资目标，以“三年期定期存款税后利率+2%” 作为业绩比较 基准可以较好地反映本基金的投资目标。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或市场出 现更合适、更权威的比较基准，并且更接近本基金风格时，经基金托管人同意，本基金管理 人在履行适当程序之后，可选用新的比较基准，并将及时公告。上述变更业绩比较基准不需 要基金份额持有人大会通过。 十二、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险与预期收益高 于债券基金与货币市场基金。 十三、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于2015年12,月3日复核了本报告中的财 务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1．报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资- 0.00 其中：股票- 0.00 2 基金投资- 0.00 3 固定收益投资2,922,720,000.00 76.92 其中：债券2,922,720,000.00 76.92 资产支持证券- 0.00 4 贵金属投资- 0.00 5 金融衍生品投资- 0.00 6 买入返售金融资产362,301,242.05 9.53 其中：买断式回购的买入返售金融资产- 0.00 7 银行存款和结算备付金合计472,193,658.60 12.43 8 其他资产42,606,598.97 1.12 9 合计3,799,821,499.62 100.00 2．报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 本基金本报告期末未持有股票。 4．报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） 1 国家债券353,220,000.00 9.31 2 央行票据- 0.00 3 金融债券790,688,000.00 20.83 其中：政策性金融债790,688,000.00 20.83 4 企业债券347,103,000.00 9.14 5 企业短期融资券1,063,159,000.00 28.01 6 中期票据368,550,000.00 9.71 7 可转债- 0.00 8 同业存单- 0.00 9 其他- 0.00 10 合计2,922,720,000.00 77.00 5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号债券代码债券名称数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 150205 15国开05 3,900,000 391,950,000.00 10.33 2 150218 15国开18 1,600,000 161,040,000.00 4.24 3 150210 15国开10 1,500,000 156,060,000.00 4.11 4 019509 15国债09 1,500,000 150,300,000.00 3.96 5 150016 15附息国债16 1,200,000 122,736,000.00 3.23 6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9．报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金为提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，本着谨 慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆 效应和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略包 括多头套期保值和空头套期保值。 （3）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 3.1本期国债期货投资政策 基金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对 债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货 的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安 全的基础上，力求实现资产的长期稳定增值。 （4）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 （5）本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 10．投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2） 基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 （3）基金的其他资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金250,338.05 2 应收证券清算款- 3 应收股利- 4 应收利息42,356,260.92 5 应收申购款- 6 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 9 合计42,606,598.97 （4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 （6）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十四、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）自基金合同生效以来（2015年5月22日）至2015年9月30日基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 阶段 净值 增长率 ① 净值 增长率标 准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015.05.22—2015.09.30 -1.00% 0.13% 1.89% 0.01% -2.89% 0.12% （二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动 的比较 大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率 的历史走势对比图 （2015年05月22日至2015年9月30日） 注：1、本基金合同于2015,年5,月15,日生效，截至报告日本基金合同生效未满一年。 2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起6,个月内为建仓期。截至报告期 末，本基金处于建仓期。 十五、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用（包括但不限于会计师费、律师费和公证费）； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律 法规和基金合同另有规定时从其规定。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为0.90% H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令，经基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.15% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令，经基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、上述“一、基金费用的种类中第3-8项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四),基金管理费和基金托管费的调整 经基金管理人和基金托管人协商一致，基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金 管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最 迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。 （五）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十六、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有 关法律法规的要求，对2015年5月15日公布的《大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金招 募说明书》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补 充和更新，主要更新的内容如下： 1．根据最新资料，更新了“三、基金管理人” 部分。 2．根据最新资料，更新了“四、基金托管人” 部分。 3．根据最新资料，更新了“五、相关服务机构” 部分。 4．根据最新数据，更新了“八、基金的投资” 部分。 5．根据最新数据，更新了“九、基金的业绩” 部分。 6．根据最新公告，更新了“二十一、其他应披露的事项” 。 7．根据最新情况，更新了“二十二、招募说明书更新部分的说明” 。 大成基金管理有限公司 二〇一六年一月六日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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