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大成景秀灵活配置混合C(002370) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 478102 | ||||||||
基金代码 | 002370 | ||||||||
公告日期 | 2015-11-11 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 大成景秀灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
信息全文 | 重要提示 大成景秀灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金” )经中国证监会2015年3月17日证监许可 【2015】399号文核准募集。 本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准,但中 国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资 于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈 利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截止日为2015年9月27日(其中人员变动信息以 公告日为准),有关财务数据和净值表现截止日为2015年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 设立日期:1999年4月12日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例48%)、中国银河投资管理有限公司(持股比 例25%)、光大证券股份有限公司(持股比例25%)、广东证券股份有限公司(持股比例2%)四家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会。 公司组织架构下设二十三个部门,分别为股票投 资部、研究部、社保基金及机构投资部、固定收益总部(下设公募投资部、非公募投资部、固收研究部、运营 交易室)、数量与指数投资部、专户投资部、市场部、战略客户部、互联网金融总部(下设电子商务部、平台创 新部、研发部与技术支持部)、产品研发与金融工程部、品牌管理与营销策划部、信息技术部、交易管理部、 基金运营部、客户服务部、国际业务部、监察稽核部、风险管理部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源 部、计划财务部以及行政部。 公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州、南京和青岛等地设立了 十家分公司,拥有两家子公司,分别为大成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公司。 此外,公 司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。 公司以“责任、回报、专业、进取” 为经营理念,坚持“诚实信用、勤勉尽责” 的企业精神,致力于开拓基 金及证券市场业务,以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合,力求为投资者获得更大投资回 报。 (二)证券投资基金管理情况 截至2015年9月27日,本基金管理人共管理5只ETF及1只ETF联接基金:大成中证100交易型开放式指数 证券投资基金、深证成长40交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长40交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、中证500深市交易型开放式指数证券投资基金、中证500沪市交易型开放式指数证券投资基 金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金。 2只QDII基金:大成标普500等权重指数证券投资基金、 大成纳斯达克100指数证券投资基金及53只开放式证券投资基金: 大成景丰债券型证券投资基金(LOF)、 大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投 资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投 资基金、大成积极成长混合型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先混合 型证券投资基金、大成强化收益定期开放债券型证券投资基金、大成策略回报混合型证券投资基金、大成行 业轮动混合型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力混合型证券投资基金、大成 竞争优势混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长混合型证券投资基金、大 成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费主题混合型证券投资基金、大成新锐产业混合型证券投资基 金、大成优选混合型证券投资基金(LOF)、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场 证券投资基金、大成月月盈短期理财债券型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景 安短融债券型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大 成景祥分级债券型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、大成健康产业混合型 证券投资基金、大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)、大成灵活配置混合型证券投资基金、大成丰财宝 货币市场基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市场基金、大成景利混合型证券投 资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、大成高新技术产业股票型证券投资基金、大成景秀灵 活配置混合型证券投资基金、大成互联网思维混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基 金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混 合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、大成 中证互联网金融指数分级证券投资基金、大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金、大成恒丰宝货币市 场基金和大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金。 (三)主要人员情况 1.公司高级管理人员 董事会: 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中泰信托有限责 任公司;2007年6月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008年8月,任哈尔滨银行股份有限公司董事会 秘书;2012年4月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事长;2012年11月至今,任中泰信托有限责任公司监事会 主席。 2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。 1991年7月至1993年2月,任职于共青团河南省委;1993年3月至 12月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994年1月至6月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994年7月 至1997年4月,任职于蛇口招商港务股份有限公司;1997年5月至2015年1月,先后任光大证券有限责任公司 南方总部研究部研究员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资 产管理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理。 罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。 具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM) 资格。 曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师,以及SLCG证券诉讼和咨询公司合 伙人;2009年至2012年,任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼任国家 “千人计划”专家;2013年2月至2014年10月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。 2014 年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理。 周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。1987年8月 至1993年4月,任厦门大学财经系教师;1993年4月至1996年8月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996 年8月至1999年2月,任人民日报社事业发展局企业管理处副处长;1999年2月至今任职于中泰信托有限责任 公司,历任副总裁、总裁,现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生,董事,博士研究生在读。 具注册会计师、注册资产评估师资格。 现任中国银河投资管理有 限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。 2012年6月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经 理、投资决策委员会委员。 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中国人民大学经济学 院院长助理,中国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。 现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,博士研究生导师、 国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大学金融学国家级教 学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面 的研究。 参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创 新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生,独立董事,博士。 现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)和北京大学光华 管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大学国家金融研究中心主任。曾在美 国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。 监事会: 陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。 2006年被亚洲风险与危机管理协会 授予“企业风险管理师”资格。 2007年起任中国银河投资管理有限公司董事、常务副总裁(至2012年7月)、 党委委员;2010年7月起,兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽 车电子产业创业投资有限责任公司董事,2012年6月起,兼任镇江银河创业投资有限公司董事长;2012年7月 起至今,任中国银河投资管理有限公司总裁。 吴朝雷女士,职工监事,硕士学位。 1988年9月-1990年12月任浙江省永嘉县峙口乡人民政府妇联主任、 团委书记;1991年10月-1998年2月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政科长;1998年3月-2001年6月,任浙 江省温州市人民检察院起诉处助理检察员;2001年6月-2007年8月,就职于北京市宣武区人民检察院,任三 级检察官;2007年8月起任民生人寿北京公司人事部经理。2007年11月-2009年12月,任中国人民人寿保险股 份有限公司人力资源部副总经理;2010年1月加入大成基金管理有限公司,任纪委副书记、大成慈善基金会 常务副秘书长。 李本刚先生,职工监事,管理学硕士。 2001年至2010年先后就职于西南证券股份有限公司、中关村证券 股份有限公司和建信基金管理有限公司,历任研究员、高级研究员。 2010年8月加入大成基金管理有限公司, 历任研究部高级研究员、行业研究主管。 2012年9月4日至2015年7月1日任大成内需增长股票型证券投资基 金基金经理,2015年7月2日起任大成内需增长混合型证券投资基金基金经理。 2014年4月16日至2015年7月2 日任大成消费主题股票型证券投资基金基金经理,2015年7月3日至2015年10月21日任大成消费主题混合型 证券投资基金基金经理。 2014年5月14日至2015年5月25日任大成灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 现任股票投资部价值组投资总监。 其他高级管理人员: 杜鹏女士,督察长,研究生学历。 1992年-1994年,历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交 所出市代表、上海业务部负责人;1994年-1998年,历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投 资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理;1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹 建;1999年3月起, 任大成基金管理有限公司督察长。 2009年3月19日起兼任大成国际资产管理有限公司董 事。 钟鸣远先生,副总经理,金融学硕士。 曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员,联合证券有限责任 公司固定收益部投资经理,泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员,新华资产管理股份有限公司固 定收益部高级投资经理,易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理兼固定收益投资部总经理。 2014年3 月加入大成基金管理有限公司,任公司助理总经理。 2015年1月起任大成基金管理有限公司副总经理。 肖剑先生,副总经理,公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任,深圳市广聚能源股份 有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处 长、处长。 2015年1月加入大成基金管理有限公司,任公司副总经理。 周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河县团委副书记、新 疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记 及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏 省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。 2005年1 月加入大成基金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户 服务部总监兼上海分公司总经理,2013年5月起任公司助理总经理。 2015年8月28日起任公司副总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。2000至2002年就职于HuntonO &OWilliams美国及国际律师事 务所,2002至2006年任中银国际投行业务副总裁,2006至2009年任香港三山投资公司董事总经理,2009至 2014年任标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。 2015年4月加入大成基金管理有限公司, 出任首席战略官。 2015年8月28日起任公司副总经理。 2015年8月28日起任公司副总经理。 2.基金经理 (1)现任基金经理 黄海峰先生,南开大学经济学学士,证券从业年限11年。 2013年7月加入大成基金管理有限公司固定收 益部。2013年10月14日起任大成现金宝场内实时申赎货币市场基金基金经理助理。2013年10月28日起大成景 恒保本混合型证券投资基金基金经理助理。 2014年3月18日起任大成强化收益债券型证券投资基金基金经 理助理。 2014年3月18日至2014年12月23日任大成货币市场证券投资基金基金经理助理。 2014年6月23日至 2014年12月23日任大成丰财宝货币市场基金基金经理助理。 2014年6月26日起任大成景益平稳收益混合型 证券投资基金基金经理助理。 2014年12月24日起,任大成货币市场证券投资基金基金经理及大成丰财宝货 币市场基金基金经理。 2015年3月21日起,任大成添利宝货币市场基金及大成景兴信用债债券型证券投资基 金基金经理。 2015年3月27日起,任大成景秀灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2015年4月29日起,任 大成景明灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2015年5月4日起,任大成景穗灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。2015年5月15日起,任大成景源灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 国籍:中国 黄万青女士,经济学硕士,证券从业年限16年。 1999年5月加入大成基金管理有限公司研究部,历任研究 部研究员,固定收益部高级研究员。2010年4月7日至2013年3月7日任景宏证券投资基金基金经理。2011年7月 13日至2013年3月7日任大成行业轮动股票型证券投资基金基金经理。 2011年3月8日至2011年6月5日任大成 积极成长股票型证券投资基金基金经理。 2011年3月8日至2011年6月5日任大成策略回报股票型证券投资基 金基金经理。 2015年4月28日起任大成景秀灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 具有基金从业资格。 国 籍:中国 3.公司投资决策委员会(股票投资) 公司股票投资决策委员会由9名成员组成,名单如下: 周德昕,股票投资部成长组投资总监,大成财富管理2020生命周期证券投资基金基金经理及大成新锐 产业混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;李本刚,股票投资部价值组投资总监,大成 内需增长混合型证券投资基金基金经理,大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策 委员会委员;王文祥,研究部总监,大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)基金经理,股票投资决策委员 会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;蒋卫强,风险管理部总监,股票投资决策委员会 委员;孙蓓琳,股票投资部混合组投资总监,大成积极成长混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委 员会委员;徐彦,大成策略回报混合型证券投资基金基金经理,大成竞争优势混合型证券投资基金基金经 理,大成高新技术产业股票型证券投资基金基金经理,景阳领先混合型证券投资基金基金经理,股票投资决 策委员会委员;石国武,大成价值增长证券投资基金基金经理,大成核心双动力混合型证券投资基金基金经 理,大成优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理,股票投资决策委员会委员;苏秉毅,中证500沪市交易 型开放式指数证券投资基金基金经理,大成中证100交易型开放式指数证券投资基金基金经理,大成深证成 份交易型开放式指数证券投资基金基金经理,大成中证互联网金融指数分级证券投资基金基金经理。 上述人员之间不存在亲属关系。 公司固定收益投资决策委员会由3名成员组成,设固定收益投资决策委员会主席1名,其他委员2名。 名 单如下: 钟鸣远,公司副总经理,固定收益投资决策委员会主席;张翼,固定收益部副总监,固定收益投资决策委 员会委员;王立,固定收益部总监助理,大成债券投资基金基金经理,大成景兴信用债债券型证券投资基金 基金经理,大成景丰债券型证券投资基金(LOF)基金经理,固定收益投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行” ) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24O号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托 从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提 供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一 对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、 银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 在国内,中国银行首 家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托 管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至2015年6月30日,中国银行已托管382只证券投资基金,其中境内基金356只,QDII基金26只,覆盖了 股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金 托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风 险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过 风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程 的风险管控。 2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70” 、“AAF01/06” “ISAE3402” 和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2014年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业 务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金 托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒 绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通 知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 1.直销机构 大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:王为开 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费) 大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心: (1)大成基金深圳投资理财中心 地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人:王欢欢、白小雪 电话:0755-83195236/22223555/22223556 传真:0755-83195239/83195235/83195242/83195232 (2)大成基金上海投资理财中心 地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦19层 联系人:徐舲 电话:021-62185377/63513925 传真:021-63513928/62185233 2.场外代销机构 (1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 联系人:王娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (2)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈有安 客服电话:4008-888-888 联系人:田薇 联系电话:010-66568430 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (3)中信建投股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (4)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888 联系人:高峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (5)中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法人代表:杜航 客户服务热线:4008866567 O O O O联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 O O O O传真:0791-86770178 O O O O网址:www.avicsec.com (6)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:www.bhzq.com (7)国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (8)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层 法人代表:赵大建 联系人:李微 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (9)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道201-205号 法定代表人:刘宝凤 客服电话:400-888-8811 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn (10)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门内大街410号 法定代表人:乔瑞 联系人:刘雨喻 联系电话:010-63229482 传真:010-66506163 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com (11)民生证券股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 法定代表人:余政 客服电话:4006198888 联系人:赵明 联系电话:010-85127622 O O O O联系传真:010-85127917 公司网址:www.mszq.com (12)齐鲁证券有限公司 办公地址:山东省济南市经十路20518号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (13)张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人:王自忠 客服电话:0512-96065 联系人:郭剑鸣 电话:0512-56968061 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com (14)光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 客服电话:400-888-8788、95525 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (15)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 法定代表人:王开国 客服电话:95553、400-888-8001 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (16)东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 客服电话:0769-961130 联系人:梁健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (17)国海证券有限责任公司 注册地址:广西南宁市滨湖路46号 办公地址:广西南宁市滨湖路46号 客服电话:400-888-8100(全国)、96100(广西) 法定代表人:张雅锋 联系人:覃清芳 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn (18)华林证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人:薛荣年 客服电话:400-188-3888 联系人:杨玲 电话:0755-82707855 传真:0755-23613751 网址:www.chinalions.com (19)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法人代表:其实 联系人:高莉莉 电话:021-54509988 传真:021-64383798 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (20)江苏银行股份有限公司 地址:南京市洪武北路55号 法定代表人:黄志伟 联系人:田春慧 客户服务电话:96098、400-86-96098 电话:025-58588167 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (21)瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人:程宜荪 电话:010-58328337 传真:010-58328748 联系人:慕丽娜 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (22)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南路7088号招商银行大厦 法定代表人:王东明 客服电话:010-84588888 联系人:陈忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (23)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市东海西路28号 法定代表人:杨宝林 客服电话:0532-96577 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (24)中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人:沈强 客服电话:95548 联系人:王霈霈 电话:0571-87112507 传真:0571-85783771 网址:www.bigsun.com.cn (25)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 客户服务电话:4006600109 联系人:刘一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (26)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012O O O O O办公地址:北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦(丹棱soho)1008 O O O O法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 网站:www.qianjing.comO O O O O客户服务电话:400-893-6885 (27)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人:郭坚 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 联系人:宁博宇 网站:www.lufunds.com O O O O客户服务电话:4008219031 (28)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人:汪静波 办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 联系人:张裕 网站:www.noah-fund.com 客户服务电话:400-821-5399 (29)浙江同花顺基金销售有限公司? 注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 法定代表人:凌顺平 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 联系人:林海明 网站:www.5ifund.com 客户服务电话:4008-773-772 (二)注册登记机构 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人:范瑛 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市金杜律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 负责人:王玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律师:靳庆军、冯艾 联系人:冯艾 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人:杨绍信 经办注册会计师:薛竞、俞伟敏 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:俞伟敏 四、基金的名称 大成景秀灵活配置混合型证券投资基金 五、基金类别 混合型指数基金 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、基金的投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过灵活的资产配置,力求实现基金资产的持续稳健增 值。 八、基金的投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括沪深300指数成份股、备选成份股、新股(如一级市 场初次发行或增发)等,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财产净值的5%。 本基金还可以 投资于法律法规及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 待金融衍生产品推出后,本基金可以依照法 律法规或监管机构的规定运用金融衍生产品进行风险管理。 本基金跟踪标的指数的投资组合资产原则上不低于基金财产净值的90%。除非法律法规另有规定,本基 金的股票投资比例可以提高到基金财产净值的100%。 九、基金的投资策略 基金将有采用“自上而下”的资产配置策略,在综合判断宏观经济基本面、证券市场走势等宏观因素的 基础上,通过动态调整资产配置比例以控制基金资产整体风险。 在个券投资方面采用“自下而上” 精选策 略,通过严谨个股选择、信用分析以及对券种收益水平、流动性的客观判断,综合运用多种投资策略,精选个 券构建投资组合。 1、大类资产配置策略 本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特征,通过自上而下的定性分析和定量分析, 综合分析宏观经济形势、国家政策、市场流动性和估值水平等因素,判断金融市场运行趋势和不同资产类别 在经济周期的不同阶段的相对投资价值,对各大类资产的风险收益特征进行评估,从而确定固定收益类资 产和权益类资产的配置比例,并依据各因素的动态变化进行及时调整。 2、债券投资策略 首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化,并充分考虑 组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期;其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债 券组合的类属配置;再次,在上述基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。 (1)、久期配置策略 本基金将密切关注经济运行趋势,把握领先指标,预测未来走势,深入分析国家推行的财政与货币政策 对未来宏观经济运行以及投资环境的影响,据此预测利率趋势和债券市场对上述变量和政策的反应,并据 此对债券组合的平均久期进行调整。 (2)、类属配置策略 确定目标久期后,本基金将根据宏观经济、市场利率、债券供求等因素的深入分析,预测各类属资产预 期风险及收益情况,确定债券组合资产在利率品种、信用品种等资产之间的分配。 (3)、信用债投资策略 ①信用风险控制。 本基金拟投资的每支信用债券必需经过公司内部债券信用评级系统进行评级,符合 基金所对应的内部评级规定的信用债方可进行投资,以事前防范和控制信用风险。 ②信用利差策略。 伴随经济周期的波动,在经济周期的不同阶段,信用利差通常会缩小或扩大,通过对 经济周期前瞻性的判断,把握利差的变动会带来投资机会。同时,本基金将积极关注信用产品发行人资信水 平和评级调整带来的利差机会,选择评级有上调可能的信用债,以获取因利差下降带来的价差收益。本基金 还将研究各期限信用债利差的历史水平、和相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平,发掘偏离均值 较多、相对利差可能收窄的债券。 (4)、中小企业私募债投资策略 本基金在控制信用风险的基础上,对中小企业私募债投资,主要采取分散投资,控制个债持有比例。 同 时,紧密跟踪研究发债企业的基本面情况变化,灵活调整投资策略,控制投资风险。 3、资产支持类证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究, 预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收 益率的影响。在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投 资,以期获得长期稳定收益。 4、股票投资策略 在严格控制风险、保持资产流动性的前提下,本基金将适度参与股票、权证等权益类资产的投资,以增 加基金收益。 本基金将主要采用“自下而上” 的个股选择方法,在拟配置的行业内部通过定量与定性相结合的分析 方法选筛选个股。 本基通过选择基本面良好、流动性高、风险低、具有中长期上涨潜力的股票进行分散化组 合投资,控制流动性风险和非系统性风险,追求股票投资组合的长期稳定增值。 投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡,一方面利用价值投资标准筛选低价股票,避免市场波动 时的风险和股票价格高企的风险;另一方面,利用成长性投资可分享高成长收益的机会。 5、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,本基金可以主动投资于权证,其投资原则为有利于加强基金风险控制, 有利于基金资产增值。 本基金将对权证标的证券的基本面进行研究,综合考虑权证定价模型、市场供求关 系、交易制度等多种因素,对权证进行定价。 6、股指期货投资策略 本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指 期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析,发挥股指期货杠杆效应和流动性好的特点,采用股指期 货在短期内取代部分现货,获取市场敞口,投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当 基金需要买入现货时,为避免市场冲击,提前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解除股指期货多 头,当完成现货建仓后将股指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出现货时,先建立股指期货空头头 寸,然后逐步卖出现货并解除股指期货空头,当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期保 值过程中,将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合beta的稳定性,精细化确定投资方案。 十、基金的业绩比较基准 3年期银行定期存款利率(税后)+2% 本基金以在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过大类资产配置,力求实现基金资产的持续 稳健增值为投资目标,以“3年期银行定期存款利率(税后)+2%” 作为业绩比较基准可以较好地反映本基 金的投资目标。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,或市场出现更合适、更权威 的比较基准,并且更接近本基金风格时,经基金托管人同意,本基金管理人在履行适当程序之后,可选用新 的比较基准,并将及时公告。 上述变更业绩比较基准不需要基金份额持有人大会通过。 十一、基金的风险收益特征 本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金,属于 中高收益风险特征的基金。 十二、基金投资组合报告(截至2015年6月30日) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定, 于2015年月日复核了本报告中的财务指标、净 值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2015年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 28,800,613.04 0.24 其中:股票 28,800,613.04 0.24 2 固定收益投资 646,693,798.00 5.38 其中:债券 646,693,798.00 5.38 资产支持证券 - 0.00 3 贵金属投资 - 0.00 4 金融衍生品投资 - 0.00 5 买入返售金融资产 4,600,360,748.98 38.28 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 6 银行存款和结算备付金合计 6,727,525,179.96 55.98 7 其他资产 13,449,359.37 0.11 8 合计 12,016,829,699.35 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 484,279.65 0.00 B 采矿业 - 0.00 C 制造业 27,336,366.19 0.23 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - 0.00 E 建筑业 - 0.00 F 批发和零售业 - 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 225,347.22 0.00 H 住宿和餐饮业 - 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 428,880.88 0.00 J 金融业 - 0.00 K 房地产业 - 0.00 L 租赁和商务服务业 325,739.10 0.00 M 科学研究和技术服务业 - 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 - 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - 0.00 S 综合 - 0.00 合计 28,800,613.04 0.24 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 000538 云南白药 80,000 6,901,600.00 0.06 2 600031 三一重工 500,000 4,845,000.00 0.04 3 000423 东阿阿胶 80,000 4,360,000.00 0.04 4 600276 恒瑞医药 64,896 2,890,467.84 0.02 5 600809 山西汾酒 99,969 2,823,124.56 0.02 6 600750 江中药业 50,000 1,609,500.00 0.01 7 002020 京新药业 50,000 1,360,500.00 0.01 8 300485 赛升药业 17,372 1,164,097.72 0.01 9 002772 众兴菌业 21,381 484,279.65 0.00 10 603117 万林股份 34,690 325,739.10 0.00 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 544,300,000.00 4.54 2 央行票据 - 0.00 3 金融债券 100,430,000.00 0.84 其中:政策性金融债 100,430,000.00 0.84 4 企业债券 1,121,000.00 0.01 5 企业短期融资券 - 0.00 6 中期票据 - 0.00 7 可转债 842,798.00 0.01 8 其他 - 0.00 9 合计 646,693,798.00 5.39 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 019509 15国债09 5,000,000 504,200,000.00 4.20 2 150411 15农发11 1,000,000 100,430,000.00 0.84 3 019217 12国债17 400,000 40,100,000.00 0.33 4 132002 15天集EB 11,210 1,121,000.00 0.01 5 110031 航信转债 5,800 842,798.00 0.01 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 7.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 12.投资组合报告附注 (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情形。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 (3)报告期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 273,414.36 2 应收证券清算款 786,087.95 3 应收股利 - 4 应收利息 10,821,469.52 5 应收申购款 1,568,387.54 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,449,359.37 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价 值(元) 占基金资产净值 比例(%) 流通受限情况说明 1 002020 京新药业 1,360,500.00 0.01 重大资产重组 (6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 (一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 阶段 份额净值增长 率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基准收 益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015.03.27-2015.06.30 3.30% 0.07% 1.48% 0.01% 1.82% 0.06% (二)自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较: 大成景秀灵活配置混合型基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2015年3月27日至2015年6月30日) 注:1、本基金合同生效日为2015年3月27日,截至报告期末本基金合同生效未满一年。 2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期。 截至报告期末,本基金处于建仓 期。 十四、费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用(包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公证费); 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规和基金合同 另有规定时从其规定。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.00% H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人 复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期 顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人 复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期 顺延。 3、上述“一、基金费用的种类中第3-8项费用” ,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列 入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理费和基金托管费的调整 经基金管理人和基金托管人协商一致,基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托 管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定 媒介上刊登公告。 (五)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求,对 2015年3月28日公布的《大成景秀灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书》进行了补充和更新,主 要修改内容如下: 1.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。 2.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。 3.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。 4.根据最新数据,更新了“八、基金的投资”部分。 5.根据最新数据,更新了“九、基金的业绩”部分。 6.根据最新公告,更新了“二十二、其他应披露的事项” 。 7.根据最新情况,更新了“二十三、招募说明书更新部分的说明” 。 大成基金管理有限公司 二〇一五年十一月十一日 |
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基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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