最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 基金汉鼎(500025) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 478 | ||||||||
| 基金代码 | 500025 | ||||||||
| 公告日期 | 2001-03-30 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 汉鼎证券投资基金2000年年度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示：本基金的托管人中国工商银行已于2001年3月26日复核了本报告。本基金管理人、托管人愿就报告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。本报告书中的内容由本基金管理人负责解释。 一、 基金简介 （一） 基金简称：基金汉鼎 交易代码：500025 基金单位总份额：5亿份 基金类型：契约型封闭式 基金存续期： 15年 上市日期：2000年8月17日 上市地点：上海证券交易所 （二） 基金管理人：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦32层 邮政编码： 200121 法定代表人：虞志皓 总经理：李建国 信息披露负责人：林志松、于翠霞 电话： 021－ 50478888－303、301 传真： 021－50470328 （三） 基金托管人：中国工商银行基金托管部 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 邮政编码：100031 法定代表人：姜建清 托管部负责人：赵跃 信息管理负责人：刘长江 电话：010－66106878 传真：010－66106904 （四） 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所 注册地址：上海浦东新区沈家弄325号 法定代表人：汤云为 经办注册会计师：周忠惠、王笑 二、主要财务指标 1、 期末基金资产净值： 520,552,319.51 基金单位净值： 1.0411 期末基金资产总值： 522,950,287.78 2、 本期净值增长率： 3.68％ 累计净值增长率： 3.68％ 3、 本期已实现收益： 10,736,432.49 基金净值收益率： 2.14％ 4、 基金可分配收益： 3,011,740.89 单位基金净收益： 0.0060 基金可分配收益率： 0.60％ 三、基金管理人报告 （一）基金运作合规性声明 本报告期，基金管理人严格按照《证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《 汉鼎证券投资基金契约》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则，以减少和分散风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定收益为目标，管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大收益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法规及基金契约的约定。 为防范不当关联交易和内幕交易,本基金管理人制定并根据实际情况不断调整和完善风险控制制度和证券交易操作规则。公司设督察员，领导监察稽核部，监督投资决策委员会决议的执行情况，通过证券交易实时监控系统对基金资产交易进行实时监控，对基金资产运作的合规性和投资组合各项比例控制进行监察。 为切实遵循管理人的管理原则，保障投资人的合法权益，管理人全体员工均与公司签定了员工守则承诺书和保密承诺书，保证不从事任何法律法规及公司禁止的活动。禁止从事任何与本职工作利益相冲突的活动，禁止利用尚未公开的重大消息、内幕消息进行投资活动，禁止利用掌握的未公开信息为自己或代为他人进行投票投资或咨询，不得泄露基金投资计划、投资意向等未依法公开的信息。 （二）基金管理小组 基金经理 何敏先生，29岁，本科，七年证券从业经验，历任厦门国际信托投资公司上海证券业务总部总经理助理、申银万国基金管理总部投资二部经理助理、基金汉兴经理助理。 基金经理助理 于理先生 ，28岁，本科，7年证券从业经验，曾就职万国证券公司基金部、申银万国基金管理总部、富国基金管理有限公司基金管理部基金汉鼎管理小组。 基金经理助理 魏延军先生 ，32岁，研究生，八年证券从业经验，曾就任海南琼陵实业股份公司证券部操盘员、上海乾隆集团鼎泰丰投资顾问有限公司投资部经理。 （三）基金经理工作报告 汉鼎基金为老基金规范改制基金，2000年6月30日成立，7月17日资金到位，正式运作，期间于10月25日完成了汉鼎基金的扩募工作。汉鼎基金初始净值为0.998元，年末在扩募完成后的净值为1.0412元。 中国证券市场的下半年行情基本是在上半年行情大幅增长基础上的延续，汉鼎基金开始运作时沪、深股指分别为1987.19点和615.14点，年末股指分别为2073.47点和635.73点，基金和大盘指数的涨幅基本同步。从全年行情的运行特点来看，上半年的行情发展的脉络相对清晰，年初行情以原油开采类企业发端，随后展开以网络股为代表的波澜壮阔的行情，紧接着部分中低价国企大盘股呈现价值发现的过程，至7月份，两地股指基本处于高位运行的阶段，下半年板块轮动的频率明显加快，并两度出现在2100点上方的高位震荡现象，显示行情在此阶段需要进一步的整固，投资的操作难度明显加大。从今年全年的走势来看，两地股指基本处于一个不断创新高的过程，我们认为主要原因可从三个方面分析：一是政策面上，今年突出强调了“让市场说话”的职能转变，恢复市场的本来面目，政策环境相对宽松，证券市场迎来前所未有的发展机遇；二是资金面上，由于政策逐步放宽，各类新增资金源源不断入市，资金面空前宽裕，机构投资者队伍迅速扩大，尽管今年在股票一级市场的集资额创出新高，但资金的供给仍远远大于需求，直接推动了行情的进一步发展；三是基本面的因素，98年以来的积极货币和财政政策开始对国民经济产生实质性的影响，各项宏观经济指标开始转强，宏观经济的好转将直接带来上市公司收益表现的提高，增强了投资者长期投资的信心，这是股市发展的内在动力，在经济周期的启动阶段，首先收益的是资源型企业和原材料等基础性行业，而今年的市场发展的特点也体现出这一明显特征。 基于下半年行情在高位震荡盘升的特点，汉鼎基金在操作策略上主要遵循以下几点： 1. 选择合适买点，积极建仓，组合相对分散，重仓品种谨慎选择，操作频率适当加快。这种策略的选择主要是考虑大量个股在前期已有一定的涨幅，建仓风险相对加大，个股建仓时机的把握和抵抗风险的能力显得尤为重要； 2. 结合汉鼎基金契约的规定，积极投资信息产业个股，特别是通讯设备制造类企业，依据是其行业的增长；同时适当挖掘一些价值低估的股票进行投资。 3． 充分利用剩余资金，周密论证，积极参与新股申购，提高资金的使用效率。下半年，我们加大了对钢材等原材料类的申购，取得了较好的效果。 宏观经济展望： 2001年，我国宏观经济将承接去年国民经济出现的重要转机，继续向良性循环的方向发展。政府将继续实行积极的财政政策和稳健的货币政策，全面落实支持经济发展和结构调整的各项措施，电子信息为代表的高科技产业仍将成为改善经济结构的重要推动力。农民收入的提高、社会投资的增加、西部的开发，等等，在新的一年里会都将会对整个经济起到推动的作用。所以，新的一年中国经济应该能够保持一个稳定的发展趋势并实现质量的不断改善、效益的不断提高。 证券市场展望： 金融系统将切实加强和改进金融监管，以保证金融平稳运行；证券法规体系将更为健全，加强对上市公司和机构投资者的监管措施将会逐步贯彻实施, 从而为证券市场的长远发展打下良好基础；我国加入世贸组织出现的进展、社会保障制度的改革以及社保体系的完善将会加快开放式基金试点的启动。总之，2001年证券市场将在规范中健康稳定地向前发展。 基金运作展望： 随着证券市场由无效市场向有效市场的过渡，我们将逐步实施由重仓管理模式向国际化的投资组合管理模式的转变。 证券市场是国民经济发展的晴雨表，只要宏观经济基本面有实质性好转，行情再创新高的可能性依然存在。在新一轮经济循环周期中通信及其配套设施（包括硬件和软件）、港口、资源、 房地产和建筑类行业将获益。 在全球化的背景下，网络经济遇到了巨大的压力，美国NASDAQ市场2000年下跌了40％，我国的电子信息产业类股票也受到了一些冲击，但我们认为新经济是不可逆转的发展大潮，事物遵循螺旋式前进的规律，2001年我们仍将电子信息产业作为资产配置的主要对象，采用自上而下的投资策略，同时将更加重视对个股基本面的挖掘。 风险控制： 加强对行业和上市公司的研究是我们控制非系统性风险的有效措施，同时我们还会密切关注宏观经济、国家股减持的方案和二板的设立等因素，以控制系统性风险。 汉鼎作为电子信息行业基金，对经济变化更为敏感，波动更大，我们将坚持兼顾成长和价值的综合投资理念，将这种波动尽量减少到最低程度，为基金持有人谋取更大的利益。 总之，在新一年中，本基金经理人将进一步加大规范运作的力度，继续奉行“亲力亲为、奉献社会”的经营宗旨，在充分保证基金资产安全的前提下，尽心尽责为基金持有人谋求长期稳定的收益。 (四)内部监察报告 本管理人始终以“强化管理、完善手段、提高技能、保驾护航”为监察稽核工作的指导，着重于加强内部管理，完善工作手段，确保公司规范运作、防范和化解基金管理和公司管理可能存在的风险，尽全力发挥监察稽核工作“查弊堵漏、保驾护航”的功能。在总结去年基金运作的基础上，通过不断的探索，逐步建立和完善投资、发展与风险控制三方面相互协调、相互促进、监督制约的管理机制和符合自身特点的内部控制体系。在内部监察稽核工作中，一切从规范运作，防范风险，保障基金投资人利益出发，通过定期和不定期的检查，对公司各项工作进行全方位、实时的监察稽核，并对基金投资决策与执行进行重点监察稽核。 本报告期内，我们继续以确保公司运作的合法性、合规性为重点，以加强内部管理，提高管理水平为核心，不断完善现有的监察稽核管理系统，进一步细化工作流程，完善工作手段和方式，依此实现防范和控制风险的目的。具体措施有：一、加强对员工风险意识和职业操守的教育，培养监察意识，使其自觉遵守各项规章制度。二、细化监察工作流程和内容，充实、完善工作手段和方法。 对基金投资的全过程进行实时跟踪，使基金投资始终处于可控状态。三、加强与各业务部门的沟通，建立内部监察反馈机制，确保监察稽核工作适应基金管理的实际需要。四、加强对基金投资交易行为的检查和监察，杜绝违规、不当交易行为。五、以管理建议书的形式，定期向公司管理层汇报对基金管理和公司管理检查中发现的问题和改进建议，通过监察稽核专项会议的形式落实解决。六、利用外部资源，开发建立了基金风险控制、评估系统，具备了对基金投资风险进行科学、量化分析和评估的手段，随着系统功能的不断完善，将全面提高监察稽核工作的管理水平。 通过上述工作，本报告期内，本基金运作中无内幕交易和不当关联交易，也没有任何员工发生违法、违规行为，全年运作合法、合规，基金持有人的权益得到充分保障。 我们深感建立并切实运行科学严密的监察稽核管理体系，对揭示和防范风险，确保基金投资的科学、高效，提高公司管理水平，保障基金投资人利益至关重要。特别是一段时间以来，社会各界对基金投资给予了极大的关注，我们更加深刻地认识到我们对于证券市场的责任和义务。我们将继续高度重视防范各种风险，不断完善和优化操作流程，充实和改进内控技术方法与手段，提高内部监察工作的效率，规范管理，科学运作，切实保障基金投资人利益，以优异的业绩回报社会。 五、基金年度财务报告 （一）审计报告 审计报告 普华永道审字(2001)第330号 汉鼎证券投资基金全体持有人： 我们接受委托，审计了汉鼎证券投资基金(以下简称“汉鼎基金”)2000年12月31日的资产负债表及2000年6月30日(基金资产移交基准日)至2000年12月31日止期间的的收益及收益分配表。这些会计报表由汉鼎基金管理人富国基金管理有限公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》的规定进行的。在审计过程中，我们结合汉鼎基金的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，下述汉鼎基金会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》、《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号证券投资基金信息披露指引、汉鼎基金契约和中国证券监督管理委员会允许的如会计报表附注所列示的基金行业的实务操作规定，在所有重大方面公允地反映了汉鼎基金2000年12月31日的财务状况及 2000年6月30日(基金资产移交基准日)至2000年12月31日止期间的经营成果。 普华永道中天 注册会计师：周忠惠 会计师事务所有限公司 注册会计师：王笑 2001年 1月18日 （二）会计报告书 1、2000年12月31日资产负债表 单位：人民币元 资 产 年末数 银行存款 13,944,327.00 清算备付金及交易保证金 31,661,268.45 股票投资－成本 （附 注 3 (c)） 352,968,251.11 债券投资－成本 （附 注 3 (d)） 105,625,448.79 股票投资－估值增值 （附 注 3 (c)） 17,561,527.41 债券投资－估值增值 （附 注 3 (d)） －20,948.79 应收利息 27,371.01 应收帐款 1,183,042.80 资产合计 522,950,287.78 负债及基金持有人权益 应付基金管理费 649,820.97 应付基金托管费 108,303.50 应付帐款 35.64 应付佣金 222,730.70 其他应付款项 （附 注 7） 1,417,077.46 负债合计 2,397,968.27 基金持有人权益 基金单位总额 （面值）(附 注 3 (j),5) 500,000,000 未分配净收益 （附 注 3 (k)） 3,011,740.89 未实现估值增值 （附 注 3 (c) (d)） 17,540,578.62 基金持有人权益合计 520,552,320 520,552,319.51 负债及基金持有人权益合计 522,950,287.78 后附会计报表附注为本报表的组成部分。 2、2000年6月30日(基金资产移交基准日)至2000年12月31日止期间的收益及收益分配表 单位：人民币元 项 目 本期累计数 收入 证券买卖差价 股票 （附 注 3 (e)） 12,598,620.98 投资收益 股息收益 ( 附 注 3 (e) ) 183,972.21 其他收入 （附 注 6） 880,825.73 收入合计 13,663,418.92 费用 基金管理费（附 注 3 (f)） 2,357,816.92 基金托管费 （附 注 3 (h)） 392,969.51 其他费用 176,200.00 费用合计 2,926,986.43 本期净收益 10,736,432.49 基金份额调整影响数(附 注 8) －7,724,691.60 未分配收益 3,011,740.89 后附会计报表附注为本报表的组成部分。 （三）会计报告附注 1、 基金简介 汉鼎证券投资基金(以下简称“本基金”)的前身是宝鼎投资基金(以下简称“宝鼎基金”)。2000年6月9日宝鼎基金持有人大会决议通过申请摘牌、更换发起人、更换管理人、更换托管人、基金资产移交、更名等议案，审议通过了《汉鼎证券投资基金基金契约》，通过了申请上市、申请扩募和续期等授权议案。宝鼎基金于2000年6月30日办理了资产及负债移交手续，基金管理人更换为富国基金管理有限公司，基金托管人更换为中国工商银行，基金为契约型封闭式，发起人为申银万国证券股份有限公司及富国基金管理有限公司，发行规模为2亿份基金单位，存续期调整为1994年1月1日至2003年12月31日，并正式更名为汉鼎证券投资基金。 2000年7月6日，汉鼎基金实施了调整基金份额的方案，即以净资产为依据，按1：1的比例将净资产折为基金份额，汉鼎基金的份额调整到2亿份基金单位。 本基金经上海证券交易所(以下简称“上交所”)上证上字[2000]63号文审核同意，于2000年8月17日在上交所挂牌交易。 经中国证券监督管理委员会证监基金字[2000]53号文批准，本基金于 2000年10月30日基金单位总份额由原有2亿份基金单位按面值扩募至5亿份基金单位，存续期限延长5年至2008年12月31日。本次扩募配售可流通的基金单位份额于2000年11月28日在上交所上市交易。 根据《证券投资基金管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会证监基金字(2000(53号文的规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证券监督管理委员会批准的允许基金投资的其他金融工具。 2、 会计报表编制基础 本基金的会计报表按照中华人民共和国《企业会计准则》，中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号证券投资基金信息披露指引，及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务操作约定而编制。 3、 主要会计政策 (a) 会计年度 本基金的会计年度为公历1月1日至12月31日止。本会计期间为2000年6月30日(基金资产移交基准日)至2000年12月31日止。 (b) 记帐原则和计价基础 本基金的会计核算以权责发生制为记帐原则，除股票和债券投资按市值计价外，其余均以历史成本为计价基础。 (c) 股票投资 股票投资成本按购买时实际支付的价款计价，实际价款中包括已宣告未发放股利，出售成本按日移动加权平均法计算。股票包括上市交易股票和未上市交易股票。上市交易股票的估值按估值日当天各股票相应的市场交易均价进行计算，若当日无交易，则以最近一日的市场交易均价计算；实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。未上市交易股票采用成本价计算。增加发行的股票在增发部分未上市之前采用成本价计算。 (d) 债券投资 债券投资成本按购买时实际支付的价款计价，实际价款中包括应计利息。出售的债券成本按日移动加权平均法计算。债券包括证交所交易债券和银行间同业市场交易债券。上市交易债券的估值按估值当天各债券相应的市场交易均价计算，若当日无交易，则以最近一日的市场交易均价计算；实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。未上市交易债券的估值以本金加计按债券票面利率与购入后持有时间计算的应计利息。 (e) 收入确认 证券买卖差价指买卖股票及国债的差价。股票和国债差价在卖出时确认。投资收益中的股息在除权日确认收入；债券利息按实际持有债券的期限、债券的面值及票面利率计算，并在收到时确认收益。银行存款的利息收入依约定利率按日计提。 (f) 基金管理费 基金管理费为支付给基金管理人的报酬。根据中国证券监督管理委员会证监基金字(2000(53号《关于汉鼎证券投资基金设立、上市、扩募和续期的批复》的规定，基金管理费按逐日基金资产净值1.5％的年费率计提，基金扩募三个月后，如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20％，超过部分不计提管理费。 (g) 业绩报酬 基金管理人的业绩报酬的计提条件是当基金的年度可分配净收益率高于同期银行一年定期储蓄存款利率20％以上，且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时，可以按照《汉鼎证券投资基金基金契约》规定的计提方法和比例，在年末一次性计提。 (h) 基金托管费 基金托管人的托管费根据中国证券监督管理委员会证监基金字(2000( 53号《关于汉鼎证券投资基金设立、上市、扩募和续期的批复》的规定，按逐日基金资产净值0.25％的年费率计提。 (i) 额定扩募费用及额定扩募费用余额 额定扩募费用是按照扩募配售的基金单位数及人民币0.01元每基金单位计算的扩募配售价格中超出面值发行的部分。额定扩募费用余额即额定扩募费用与实际发生的扩募费用的差额，在其他应付款项科目核算，并于结算工作完成后记入当期收益及收益分配表。 (j) 基金单位总额 基金单位总额以基金单位面值乘以实际发行基金单位数入帐。 (k) 基金的收益分配政策 每一基金单位享有同等分配权。基金当年收益弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。基金当年亏损，则不进行收益分配。基金收益分配采取现金方式，每年分配一次，收益分配比例不低于基金净收益的90％。 4 、 主要税项 根据《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》，主要税项规定如下： (a) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (b) 基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股票 的股息、红利收入，债券的利息收入，买入返售债券收入及其他收入， 暂不征收企业所得税。 5、 基金单位总额 每份基金单位面值为人民币1元，基金单位总额按面值入帐。 2000 2000 基金单位份额 人民币元 发起人持有基金份额 － 尚未流通部分 2,500,000 2,500,000 发起人持有基金份额 － 非流通部分 2,500,000 2,500,000 社会公众持有基金份额 495,000,000 495,000,000 基金单位总额 500,000,000 500,000,000 经中国证券监督管理委员会证监基金字[2000]53号《关于汉鼎证券投资基金设立、上市、扩募和续期的批复》批准，本基金于2000年10月30日基金单位总份额由原有2亿份按面值扩募至5亿份。 本基金发起人认购的基金单位不得低于基金规模的1％，发起人在基金存续期内持有的基金单位不得低于基金规模的0.5％，其余部分在基金扩募部分上市二个月后方可流通。 6、 其他收入 其他收入主要包括银行存款，清算备付金利息收入及因新股申购而产生的返还租用交易席位的款项。 2000 银行存款利息收入 837,257.94 其他 43,567.79 合计 880,825.73 7 额定扩募费用及额定扩募费用余额 2000 额定扩募费用 3,000,000.00 减: 上网扩募费用 706,072.54 信息披露费 876,850.00 已发生扩募费用小计 1,582,922.54 额定扩募费用余额 1,417,077.46 本基金截至2000年12月31日止尚未完成额定扩募费用的结算工作，上述额定扩募费用余额在其他应付款项科目核算。尚待发生的扩募费用包括扩募协调人费用、会计师费用及律师费用等共计约人民币1,170,000元。 8、 基金份额调整影响数 2000年6月30日，基金资产移交基准日的期初余额由上海上会会计师事务所验证，移交资产在2000年6月30日的资产净值为199,604,555元，其中，移交的股票投资的未实现估值增值共计人民币7,329,246元。按 1：1的比例，上述资产净值与未实现估值增值的差异数可折算为 192,275,309份基金单位。 2000年7月6日，为配合基金的清理规范，本基金将基金份额的调整至 2亿份基金单位，与调整前基金单位的差异共计人民币7,724,691元记入本期未分配收益的变动。 9、 关联方及关联方交易 (a) 关联方 关联方名称 与本基金的关系 富国基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人 中国工商银行 基金托管人 申银万国有限责任公司 (“申银万国”) 基金发起人 (b) 通过关联方席位进行的交易 关联方 成交量（人民币元） 占成交总 占佣金总 量的比例 佣金（人民币元） 量的比例 股票 债券 申银万国 472,351,926.02 5,624,886.30 100.00 396,252.84 100.00 上述佣金包括上海及深圳证券交易所收取的证券结算风险基金。 (c) 基金管理人费用 支付基金管理人富国基金管理有限公司的管理人报酬按前一日的基金资产净值1.5％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费=前一日基金资产净值 X 1.5％ / 当年天 数。 本基金在本会计期间需支付基金管理费人民币2,357,817元。 (d) 基金管理人业绩报酬 本基金在本会计期间未达到《汉鼎证券投资基金基金契约》规定的管理人业绩报酬的计提条件，故未计提基金管理人业绩报酬。 (e) 基金托管人费用 支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日的基金资产净值的 0.25％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25％ / 当年天数。 本基金在本会计期间需支付基金托管费人民币392,970元。 10 、流通受限制不能自由转让的基金资产 基金获配新股，从新股获配日至新股上市日或以下规定期间，为流通受限制而不能自由转让的资产。 根据中国证券监督管理委员会的政策规定，2000年5月18日起新股发行时不再单独向基金配售新股。基金可使用以基金名义开设的股票帐户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在约定期限内不能自由流通。 本基金截至2000年12月31日止流通受限制的股票情况如下： 股票名称 申购日期 上市日期 可流通日期 申购价格 年末估价 宝钢股份 2000.11.23 2000.12.12 股权登记日后3个月 4.18 5.42 宁沪高速 2000.12.28 2001.01.16 上市日 4.20 4.20 金瑞科技 2000.12.25 2001.01.15 上市日 14.99 14.99 京东方A 2000.12.26 2001.01.12 上市日 16.80 16.80 合计 续上表： 股票名称 申购股数 成本 市值 宝钢股份 5,043,000 21,079,740 27,333,060 宁沪高速 32,000 134,400 134,400 金瑞科技 4,000 59,960 59,960 京东方A 120,637 2,026,702 2,026,702 合计 23,300,802 29,554,122 （四）基金投资组合（2000年12月31日） 截止2000年12月31日，汉鼎证券投资基金资产净值为520,552,319.51元。其中持有股票市值370,529,778.52元，持有国债市值及货币资金152,143,102.61元（含交易清算资金），分别占基金资产净值的 71.18％、29.23％。基金持有每只股票的价值（按成本价计算）均不超过基金资产净值的 10％。 按行业分类的股票投资组合 序号 分 类 市 值 （元） 占净值比例（％） 1 交通运输 13,898,716.58 2.67 2 能源电力 12,309,441.48 2.36 3 建材建筑 0.00 0.00 4 冶金 27,393,020.00 5.26 5 机械制造 25,904,149.94 4.98 6 电子通讯 161,718,303.62 31.07 7 石油化工 24,281,050.00 4.66 8 生物医药 0.00 0.00 9 汽车及配件制造 0.00 0.00 10 纺织服装 12,776,649.54 2.45 11 家电 60,260,079.90 11.58 12 酿酒食品 0.00 0.00 13 商贸旅游 0.00 0.00 14 金融地产 17,486,164.51 3.36 15 农林牧渔 0.00 0.00 16 综合 14,502,202.95 2.79 合计 370,529,778.52 71.18 1、 截止2000年12月31日股票投资明细 序号 股票名称 数量 市值 市值占基金资产净值比例（％） 1 飞乐音响 850,197 36,252,400.08 6.96 2 中兴通讯 948,241 36,194,358.97 6.95 3 大唐电信 999,462 30,903,365.04 5.94 4 南京熊猫 1,503,494 27,709,394.42 5.32 5 宝钢股份 5,043,000 27,333,060.00 5.25 6 江苏索普 796,100 24,281,050.00 4.66 7 纵横国际 1,000,082 20,171,653.94 3.88 8 中信国安 620,000 17,484,000.00 3.36 9 长江通信 342,000 15,755,940.00 3.03 10 东大阿派 400,215 14,339,703.45 2.75 11 中集集团 494,053 13,764,316.58 2.64 12 云大科技 504,359 13,390,731.45 2.57 13 鲁泰A 736,831 12,776,649.54 2.45 14 广州控股 780,066 12,309,441.48 2.36 15 风华高科 399,790 10,862,294.30 2.09 16 中华企业 1,000,067 10,500,703.50 2.02 17 春兰股份 400,099 9,754,413.62 1.87 18 粤美的A 600,020 7,986,266.20 1.53 19 深万科A 500,033 6,985,461.01 1.34 20 长城电脑 300,072 6,442,545.84 1.24 21 青岛海尔 300,000 6,267,000.00 1.2 22 ST黄河科 413,600 5,732,496.00 1.1 23 京东方A 120,637 2,026,701.60 0.39 24 晨鸣纸业 56,050 1,111,471.50 0.21 25 宁沪高速 32,000 134,400.00 0.03 26 金瑞科技 4,000 59,960.00 0.01 2、 新增股票统计 3、 剔除股票统计 六、基金持有人结构及基金前十名持有人 1、 基金持有人结构 基金份额 占总份额比例 基金发起人 500万份 1 ％ 其中：富国基金管理有限公司 250万份 0.50％ 申银万国证券股份有限公司 250万份 0.50％ 社会公众 49500万份 99％ 2、基金前十名持有人 持有人 基金份额 占总份额的比例％ 施海丹 4802771 0.96 泰康寿险 3383945 0.68 富国基金 2500000 0.50 宝鼎发起 2500000 0.50 杨银堂 1847200 0.37 王国民 1750000 0.35 张学强 1621679 0.32 关桂琴 1349170 0.27 李琳娜 1306300 0.26 周勇 1292982 0.26 七、重要事项揭示 1、 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项； 2、 根据业务发展需要，公司股东会审议通过，经中国证监会证监基字[2000]38号文批准,公司注册地从北京迁往上海.变更登记已在国家工商行政管理局办理完毕，本变更事项见2000年7月25日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的公告。 3、 本报告期内，基金管理人、基金托管人无重大诉讼、仲裁事项；基金管理人、托管机构及高级管理人员无任何处罚情况； 4、 根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字[1998]29号）中关于“每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的30％"的要求。根据汉鼎证券投资基金基金契约的规定，基金应在上市后六个月内达到规定的比例，基金汉鼎于2000年8月17日上市，截止到2000年12月31日仍处于调整期。管理人将根据规定，选择适当的交易席位，使各个席位的交易量符合比例要求。 八、备查文件目录 1、 中国证监会批准设立汉鼎基金的文件 2、 汉鼎证券投资基金基金契约 3、 汉鼎证券投资基金托管协议 4、 中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、 汉鼎证券投资基金财务报表及报表附注 6、 报告期内在指定报刊上披露的各项公告 查阅地点：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦32层 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话：(021) 50478888－303、301 公司网址：http://www.fullgoal.com.cn 富国基金管理有限公司 二00一年三月三十日 2、新增有股票统计 序号 股票名称 一级市场认购 二级市场买入数量 增发数量送股 配股 1 广州控股 600,051 180,015 2 云大科技 477,065 27,294 3 大唐电信 999,462 4 长江通信 42,000 300,000 5 金瑞科技 4,000 0 6 飞乐音响 850,197 7 中华企业 1,000,067 8 青岛海尔 300,000 9 东大阿派 400,215 10 江苏索普 1,100,000 11 南京熊猫 1,503,494 12 ST黄河科 413,600 13 春兰股份 400,099 14 纵横国际 1,000,082 15 深万科A 500,033 16 中集集团 500,033 17 中兴通讯 948,241 18 长城电脑 300,072 19 粤美的A 600,020 20 风华高科 399,790 21 京东方A 120,637 22 宝钢股份 5,043,000 23 晨鸣纸业 553,989 24 鲁泰A 736,831 25 宁沪高速 32,000 续上表： 序号 股票名称 本期卖出数量 期末数量 1 广州控股 780,066 2 云大科技 504,359 3 大唐电信 999,462 4 长江通信 342,000 5 金瑞科技 4,000 6 飞乐音响 850,197 7 中华企业 1,000,067 8 青岛海尔 300,000 9 东大阿派 400,215 10 江苏索普 303,900 796,100 11 南京熊猫 1,503,494 12 ST黄河科 413,600 13 春兰股份 400,099 14 纵横国际 1,000,082 15 深万科A 500,033 16 中集集团 5,980 494,053 17 中兴通讯 948,241 18 长城电脑 300,072 19 粤美的A 600,020 20 风华高科 399,790 21 京东方A 120,637 22 宝钢股份 5,043,000 23 晨鸣纸业 497,939 56,050 24 鲁泰A 736,831 25 宁沪高速 32,000 3、剔除股票统计 序号 股票名称 期初数量 一级市场认购 二级市场买入 增发数量 配股 1 青旅控股 200,030 2 复星实业 750,000 160,000 3 新世界 183,474 4 爱使股份 1,000,000 5 万象集团 614,000 126,000 6 东方明珠 405,988 7 深康佳A 300,070 8 南钢股份 14,000 9 钱江水利 9,000 10 华泰股份 11,000 11 巢东股份 14,000 12 安塑股份 3,000 13 川化股份 4,000 14 中联重科 3,000 15 振华港机 205,212 16 佛山照明 1,056,075 17 民生银行 156,000 18 哈飞股份 69,000 19 先锋股份 30,000 20 物华股份 63,000 21 鑫科材料 34,000 22 恒瑞医药 10,000 23 羚锐股份 13,000 24 江苏舜天 1,000 25 大恒科技 46,000 26 九龙电力 22,000 27 三峡新材 9,000 28 商业城 60,000 29 兰太实业 46,000 30 美克股份 18,000 31 龙净环保 54,000 32 昆明制药 35,000 续上表： 序号 股票名称 本期卖出数量 1 青旅控股 200,030 2 复星实业 910,000 3 新世界 183,474 4 爱使股份 1,000,000 5 万象集团 740,000 6 东方明珠 405,988 7 深康佳A 300,070 8 南钢股份 14,000 9 钱江水利 9,000 10 华泰股份 11,000 11 巢东股份 14,000 12 安塑股份 3,000 13 川化股份 4,000 14 中联重科 3,000 15 振华港机 205,212 16 佛山照明 1,056,075 17 民生银行 156,000 18 哈飞股份 69,000 19 先锋股份 30,000 20 物华股份 63,000 21 鑫科材料 34,000 22 恒瑞医药 10,000 23 羚锐股份 13,000 24 江苏舜天 1,000 25 大恒科技 46,000 26 九龙电力 22,000 27 三峡新材 9,000 28 商业城 60,000 29 兰太实业 46,000 30 美克股份 18,000 31 龙净环保 54,000 32 昆明制药 35,000 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | -- | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |