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| 中信保诚精萃成长混合A(550002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 46642 | ||||||||
| 基金代码 | 550002 | ||||||||
| 公告日期 | 2008-10-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信诚精萃成长股票型证券投资基金2008年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：信诚基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇〇八年十月二十三日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2008年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称： 信诚精萃 交易代码： 550002 基金运作方式： 契约型开放式 基金合同生效日： 200６年11月27日 报告期末基金份额总额： 3,936,955,805.62份 投资目标： 本基金通过考察公司的产业竞争环境、业务模式、盈利模式和增长模式、公司治理结构以及公司股票的估值水平，挖掘具备长期稳定成长潜力的上市公司，以实现基金资产的长期增值和风险调整后的超额收益。 投资策略： 本基金定位为股票型基金，其战略性资产配置以股票为主，并不因市场的中短期变化而改变。在不同的市场条件下，本基金允许在一定的范围内作战术性资产配置调整，以规避市场风险。在实际投资过程中，本基金将根据满足本基金选股标准的股票的数量、估值水平、股票资产相对于无风险资产的风险溢价水平以及该溢价水平对均衡或长期水平的偏离程度配置大类资产，调整本基金股票的投资比重。 业绩比较基准： 80%×中信标普300指数收益率+15%×中信国债指数收益率+5%×金融同业存款利率 风险收益特征： 作为一只股票型基金，本基金的资产配置确立了本基金较高回报、较高风险的产品特征。 基金管理人： 信诚基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 §3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2008年7月1日－2008年9月30日） 1.本期已实现收益 -332,277,394.93 2.本期利润 -359,956,276.76 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0975 4.期末基金资产净值 2,358,169,293.89 5.期末基金份额净值 0.5990 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 §3.2 基金净值表现 §3.2.1 本报告期基金净值收益率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2008年第3季度 -14.34% 1.91% -15.49% 2.31% 1.15% -0.40% §3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金建仓期自2006年11月27日至2007年5月27日，建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。 §4 管理人报告 §4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 刘浩 本基金基金经理 2008年6月28日 - 5 复旦大学MBA。曾任厦门华信地产投资建设有限公司职员，上海申银万国证券研究所有限公司行业研究员。 §4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 在本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《信诚精萃成长股票型证券投资基金基金合同》、《信诚精萃成长股票型证券投资基金招募说明书》的约定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度，加强内部管理，规范基金运作。本报告期内，基金运作合法合规，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 §4.3公平交易专项说明 §4.3.1公平交易制度的执行情况 针对中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司采取了一系列行动来落实指导意见中的各项要求。一是各相关业务部门对指导意见进行深入学习和讨论，明确各部门在公平交易执行中的具体责任；二是进行相关制度的制订和完善，起草了《信诚基金管理有限公司异常交易管理制度》，并在其他相应制度中增加和完善了有关公平交易的规定；三是对于交易所公开竞价交易，通过恒生交易系统执行公平交易程序，对于场外交易，通过业务流程的人为控制执行公平交易程序。 §4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下无与本基金投资风格相似的其他投资组合。 §4.3.3异常交易行为的专项说明 本报告期内无异常交易行为。 §4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 2008年三季度，国际金融市场继续大幅动荡，更给实体经济前景带来了巨大的不确定性。从国际来看，以美国为代表的外围经济前景仍然不乐观，美国经济已经确认陷入衰退，欧日经济刚刚陷入泥潭，可能导致出口增速持续下滑。从国内来看，经济面临诸多矛盾和困难，具有一定的不确定性，例如紧缩信贷的货币政策面临放松和控制通胀之间的矛盾等。在CPI逐月回落的情况下，通胀压力减缓，然而经济增长下滑势头越来越明显。此外，PPI仍然处于高位，企业利润由于成本上升继续受到挤压，微观层面上的企业利润下降已经成为现实。总之，四季度和09年的宏观形势仍然错综复杂，存在较多不确定性。 三季度中国证券市场延续上半年的大幅下跌，继续下挫，上证综指累计下跌16.17%，反映了市场信心的严重缺乏。这次调整背后的根本原因是宏观和微观形势的变化导致的企业盈利预期下调，从而引发了整个市场估值体系的重新构建。虽然管理层暖风频吹，救市政策不断，但都对市场走势影响不大，对宏观前景和企业盈利的担忧依然主导了市场的悲观情绪。 从目前情况看，我们对四季度市场依然持谨慎态度。随着08年三季报的披露和08年年报披露的临近，企业利润的恶化趋势将逐步显现出来，甚至超出市场的悲观预期，从而继续打击市场信心。我们预计本轮经济调整的持续时间会比年初市场预计的漫长，市场还将接受更多的考验。 三季度末本基金累计份额净值1.4439元，本报告期净值增长率为-14.34%，同期业绩比较基准收益率为-15.49%，基金表现超越基准1.15个百分点。 本基金管理人将认真总结过去，取长补短，以认真的研究为基础，以严格的估值为准绳，以前瞻性思维应对市场可能出现的各种变化，争取以良好业绩回报投资者。 §5 投资组合报告 §5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 权益类投资 1,655,141,865.72 69.95 其中：股票 1,655,141,865.72 69.95 2 固定收益类投资 304,969,637.40 12.89 其中：债券 304,969,637.40 12.89 资产支持证券 0.00 0.00 3 金融衍生品投资 5,122,908.63 0.22 4 买入返售金融资产 0.00 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产 0.00 0.00 5 银行存款和结算备付金合计 377,369,663.29 15.95 6 其他资产 23,587,520.24 1.00 7 合计 2,366,191,595.28 100.00 §5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 287,077,369.81 12.17 C 制造业 609,044,606.76 25.83 C0 食品、饮料 67,752,000.00 2.87 C1 纺织、服装、皮毛 17,890,837.02 0.76 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 14,540,000.00 0.62 C4 石油、化学、塑胶、塑料 65,181,807.75 2.76 C5 电子 - - C6 金属、非金属 150,962,392.19 6.40 C7 机械、设备、仪表 233,287,569.80 9.89 C8 医药、生物制品 59,430,000.00 2.52 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 40,009,851.20 1.70 E 建筑业 72,193,120.20 3.06 F 交通运输、仓储业 61,533,546.45 2.61 G 信息技术业 58,705,263.44 2.49 H 批发和零售贸易 57,573,322.75 2.44 I 金融、保险业 365,331,000.00 15.49 J 房地产业 78,320,979.39 3.32 K 社会服务业 25,352,805.72 1.08 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 1,655,141,865.72 70.19 §5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 600550 天威保变 3,002,440.00 61,550,020.00 2.61 2 600036 招商银行 3,400,000.00 59,908,000.00 2.54 3 600015 华夏银行 6,800,000.00 56,848,000.00 2.41 4 601186 中国铁建 6,067,486.00 56,791,668.96 2.41 5 600030 中信证券 2,200,000.00 54,472,000.00 2.31 6 600028 中国石化 4,999,988.00 53,399,871.84 2.26 7 601666 平煤股份 3,002,995.00 53,183,041.45 2.26 8 601328 交通银行 8,600,000.00 51,428,000.00 2.18 9 601857 中国石油 4,000,000.00 51,360,000.00 2.18 10 000024 招商地产 3,472,959.00 46,294,543.47 1.96 §5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 0.00 0.00 2 央行票据 192,330,000.00 8.16 3 金融债券 102,110,000.00 4.33 其中：政策性金融债 102,110,000.00 4.33 4 企业债券 10,529,637.40 0.45 5 企业短期融资券 0.00 0.00 6 可转债 0.00 0.00 7 其他 0.00 0.00 8 合计 304,969,637.40 12.93 §5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 080216 08国开16 1,000,000.00 102,110,000.00 4.33 2 0801031 08央行票据31 1,000,000.00 96,170,000.00 4.08 3 0801092 08央行票据92 1,000,000.00 96,160,000.00 4.08 4 126018 08江铜债 121,050.00 8,480,763.00 0.36 5 126012 08上港债 18,980.00 1,732,494.40 0.07 §5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 §5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 序号 权证代码 权证名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 580026 江铜CWB1 3,135,195.00 5,122,908.63 0.22 §5.8 投资组合报告附注 §5.8.1 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 §5.8.2本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 §5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,965,819.81 2 应收证券清算款 16,434,382.08 3 应收股利 1,248,600.00 4 应收利息 2,824,157.35 5 应收申购款 114,561.00 6 其他应收款 0.00 7 其他 0.00 8 合计 23,587,520.24 §5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 §5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 600550 天威保变 61,550,020.00 2.61 召开2008年第三次临时股东大会 §5.8.6 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 3,703,595,683.76 报告期期间基金总申购份额 362,804,547.91 报告期期间基金总赎回份额 129,444,426.05 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） 0.00 报告期期末基金份额总额 3,936,955,805.62 §7 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。 §8 备查文件目录 §8.1备查文件目录 1、信诚精萃成长股票型证券投资基金相关批准文件 2、信诚基金管理公司营业执照、公司章程 3、信诚精萃成长股票型证券投资基金基金合同 4、信诚精萃成长股票型证券投资基金招募说明书 5、本报告期内按照规定披露的各项公告 §8.2存放地点 信诚基金管理有限公司办公地点-上海市浦东陆家嘴东路166号中国保险大厦8楼。 §8.3查阅方式 投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅，也可按工本费购买复印件。 亦可通过公司网站查阅，公司网址为www.citicprufunds.com.cn。 信诚基金管理有限公司 二〇〇八年十月二十三日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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