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| 中信保诚盛世蓝筹(550003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 46641 | ||||||||
| 基金代码 | 550003 | ||||||||
| 公告日期 | 2008-10-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金2008年第3季度季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：信诚基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇〇八年十月二十三日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2008年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称： 信诚蓝筹 交易代码： 550003 基金运作方式： 契约型开放式 基金合同生效日： 2008年6月4日 报告期末基金份额总额： 458,423,985.47份 投资目标： 通过投资于较大市值且业绩优良的蓝筹上市公司，追求基金财产的长期稳定增值。 投资策略： 本基金投资组合中股票、债券、现金各自的长期均衡比重，依照本基金的特征和风险偏好而确定。本基金定位为股票型基金，其战略性资产配置以股票为主，并不因市场的中短期变化而改变。在不同的市场条件下，本基金允许在一定的范围内作战术性资产配置调整，以规避市场风险。 业绩比较基准： 80%×中信标普50指数收益率＋20%×中信全债指数收益率 风险收益特征： 本基金为主动投资的股票型基金，属于证券投资基金中的高风险、高收益品种。 基金管理人： 信诚基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 §3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2008年7月1日－2008年9月30日） 1.本期已实现收益 -9,621,020.28 2.本期利润 -4,018,223.59 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0089 4.期末基金资产净值 452,065,946.92 5.期末基金份额净值 0.986 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 §3.2 基金净值表现 §3.2.1 本报告期基金净值收益率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2008年第3季度 -1.00% 0.21% -13.01% 2.34% 12.01% -2.13% §3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、基金合同生效起至披露时点不满一年。 2、按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。本基金的具体资产配置范围如下：股票资产占基金资产的60%-95%；债券、资产证券化产品等固定收益类资产占基金资产的0%-35%，其中，现金或者到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的5%；权证资产不超过基金资产净值的3%。本基金投资重点为蓝筹类上市公司股票，80%以上的股票基金资产属于上述投资方向所确定的内容。截止报告期，各项资产配置比例未符合合同约定。 §4 管理人报告 §4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 岳爱民 本基金基金经理、信诚四季红基金经理、信诚公司副总经理 2008年6月4日 - 10 经济学硕士、MBA、CFA。历任美国大联资产管理（伦敦）公司研究员/基金经理、（新加坡）发展证券（香港）公司副总裁、中国国际金融（香港）公司高级证券分析员等职。 张锋 本基金基金经理 2008年6月7日 - 9 复旦大学经济学硕士。历任上海证券有限公司行业研究员、兴业证券股份有限公司行业研究员、上海融昌资产管理有限公司行业研究员。 §4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 在本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金基金合同》、《信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书》的约定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度，加强内部管理，规范基金运作。本报告期内，基金运作合法合规，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 §4.3公平交易专项说明 §4.3.1公平交易制度的执行情况 针对中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司采取了一系列行动来落实指导意见中的各项要求。一是各相关业务部门对指导意见进行深入学习和讨论，明确各部门在公平交易执行中的具体责任；二是进行相关制度的制订和完善，起草了《信诚基金管理有限公司异常交易管理制度》，并在其他相应制度中增加和完善了有关公平交易的规定；三是对于交易所公开竞价交易，通过恒生交易系统执行公平交易程序，对于场外交易，通过业务流程的人为控制执行公平交易程序。 §4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下无与本基金投资风格相似的其他投资组合。 §4.3.3异常交易行为的专项说明 本报告期内无异常交易行为。 §4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 3季度以来，随着国际大宗商品价格见顶回落，CPI逐月走低，尽管PPI仍然保持在较高水平，但可以合理地预期也将逐步回落。但同时经济增速也开始明显放缓，上市公司业绩增速显著下降，现金流恶化。国际金融市场动荡亦加重了对未来增长前景的忧虑。A股市场在经历了阶段反弹之后继续大幅下跌。9月下旬前后由于政府出台印花税单边征收和鼓励大股东增持和回购等救市措施，市场出现反弹。 3季度本基金仍处在建仓期内，在资产配置上重点配置了固定收益品种，对股票的买入采取了谨慎缓步的策略，控制了建仓进度。较好地规避了市场风险。 四季度国内宏观经济增长仍将进一步放缓，上市公司盈利压力继续增大。但随着全球金融危机演化，各国都将政策重心转向稳定市场和促进增长上来。国内已经连续两次降息和下调存款准备金率，可以预期仍会有进一步的刺激经济政策出台，多种因素交织作用。我们将密切跟踪企业经营的变化，选取具有持续增长能力的优秀公司。同时，本基金将在第四季度完成股票建仓。 §5 投资组合报告 §5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 权益类投资 59,497,637.21 13.07 其中：股票 59,497,637.21 13.07 2 固定收益类投资 142,462,920.00 31.29 其中：债券 142,462,920.00 31.29 资产支持证券 0.00 0.00 3 金融衍生品投资 0.00 0.00 4 买入返售金融资产 0.00 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产 0.00 0.00 5 银行存款和结算备付金合计 249,848,606.34 54.88 6 其他资产 3,418,765.15 0.75 7 合计 455,227,928.70 100.00 §5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 10,260,294.00 2.27 C 制造业 10,436,763.59 2.31 C0 食品、饮料 - - C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - C5 电子 - - C6 金属、非金属 10,436,763.59 2.31 C7 机械、设备、仪表 - - C8 医药、生物制品 - - C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 8,751,704.62 1.94 H 批发和零售贸易 - - I 金融、保险业 30,048,875.00 6.65 J 房地产业 - - K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 59,497,637.21 13.16 §5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 601398 工商银行 4,882,500.00 21,238,875.00 4.70 2 600282 南钢股份 2,669,249.00 10,436,763.59 2.31 3 601088 中国神华 374,600.00 10,260,294.00 2.27 4 600036 招商银行 500,000.00 8,810,000.00 1.95 5 600050 中国联通 1,599,946.00 8,751,704.62 1.94 §5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 0.00 0.00 2 央行票据 91,197,000.00 20.17 3 金融债券 51,055,000.00 11.29 其中：政策性金融债 51,055,000.00 11.29 4 企业债券 210,920.00 0.05 5 企业短期融资券 0.00 0.00 6 可转债 0.00 0.00 7 其他 0.00 0.00 8 合计 142,462,920.00 31.51 §5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 0801062 08央行票据62 900,000.00 91,197,000.00 20.17 2 080216 08国开16 500,000.00 51,055,000.00 11.29 3 112006 08万科G2 2,000.00 210,920.00 0.05 §5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 §5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 §5.8 投资组合报告附注 §5.8.1 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 §5.8.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 §5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 250,000.00 2 应收证券清算款 1,620,024.85 3 应收股利 0.00 4 应收利息 1,513,272.32 5 应收申购款 35,467.98 6 其他应收款 0.00 7 其他 0.00 8 合计 3,418,765.15 §5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 §5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 600282 南钢股份 10,436,763.59 2.31 召开2008年第一次临时股东大会 §5.8.6 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 455,811,728.02 报告期期间基金总申购份额 74,386,762.19 报告期期间基金总赎回份额 71,774,504.74 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） 0.00 报告期期末基金份额总额 458,423,985.47 §7 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。 §8 备查文件目录 §8.1备查文件目录 1、信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金相关批准文件 2、信诚基金管理公司营业执照、公司章程 3、信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金基金合同 4、信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书 5、本报告期内按照规定披露的各项公告 §8.2存放地点 信诚基金管理有限公司办公地点-上海市浦东陆家嘴东路166号中国保险大厦8楼。 §8.3查阅方式 投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅，也可按工本费购买复印件。 亦可通过公司网站查阅，公司网址为www.citicprufunds.com.cn。 信诚基金管理有限公司 二〇〇八年十月二十三日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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