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| 海富通精选贰号混合(519015) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 46470 | ||||||||
| 基金代码 | 519015 | ||||||||
| 公告日期 | 2008-10-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 海富通精选贰号混合型证券投资基金2008年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2008年10月22日 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期为2008年7月1日起至9月30日止。 二、基金产品概况 1、基金简称： 海富通贰号 2、基金代码： 519015 3、基金运作方式： 契约型开放式 4、基金合同生效日： 2007年4月9日 5、报告期末基金份额总额： 3,062,274,279.02份 6、投资目标： 本基金采取积极主动精选证券和适度主动进行资产配置的投资策略，实施全程风险管理，在保证资产良好流动性的前提下，在一定风险限度内实现基金资产的长期最大化增值。 7、投资策略： 本基金的投资策略分两个层次：第一层次为适度主动的资产配置，以控制或规避市场系统性风险；第二层次为积极主动的精选证券，以分散或规避个券风险。积极主动精选证券是本基金投资策略的重点。 8、业绩比较基准： MSCI China A指数×65％＋上证国债指数×35％ 9、风险收益特征： 本基金属于证券投资基金中风险度适中的品种。 10、基金管理人： 海富通基金管理有限公司 11、基金托管人： 中国银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期（2008年7月1日-2008年9月30日） 1.本期已实现收益 -582,123,611.55 2.本期利润 -489,404,905.63 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1567 4.期末基金资产净值 2,546,488,633.37 5. 期末基金份额净值 0.832 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （二）基金净值表现 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） (1)－(3) (2)－(4) 过去3个月 -15.79% 1.51% -12.38% 1.80% -3.41% -0.29% 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较： 海富通贰号累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2007年4月9日至2008年9月30日） 注： 1、按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，建仓期满至今本基金的各项投资比例已达到基金合同有关投资范围的规定，即股票投资50%-80%，债券投资20%-50%，权证投资0-3%；并保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。同时满足第14章（七）有关投资组合限制的各项比例要求。 2、本基金历任基金经理为陈洪，任职时间为2007年4月至2007年8月。 四、管理人报告 （一）基金经理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离职日期 丁俊 本基金的基金经理； 海富通精选基金基金经理 2007年8月 - 7年 中国国籍，硕士，持有基金从业人员资格证书。2002年7月至2006年4月就职于平安资产管理公司，曾任权益投资部研究主管，2006年4月加入海富通基金管理有限公司，任海富通精选基金和海富通风格优势基金基金经理助理。 （二）管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 （三）公平交易专项说明 1、公平交易制度的执行情况 公司自成立以来，就建立有公平交易制度，并通过系统控制和事前、事中、事后的监控确保公平交易制度的执行。中国证监会于2008 年3 月20 日颁布了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司根据该指导意见的具体要求，已完善现有的业务流程，建立了公平交易监控系统，并进行定期监控，以切实保护投资者的合法权益。 2、本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 根据基金合同，公司旗下精选基金和精选贰号基金投资风格相似。本报告期内，两基金净值增长率分别为：精选基金-19.41%、精选贰号基金-15.79%，两者净值增长率之差的绝对值为3.62%，小于5%。 3、异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 （四）报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 1、行情回顾及运作分析 在前两个月连续大幅下挫后，7月份上证综指围绕着2700点窄幅震荡。7月3日, 上证综指曾一度跌破2600点大关，市场弥漫悲观气氛。但在新华社发表社论以及证监会明确维护股市稳定的措施下，股市逐渐反弹。此后，银行业中报的良好预期以及提高纺织品退税的利好消息，对股市反弹起了一定支撑作用。受到美国次贷危机有继续蔓延趋势、市场担心奥运后经济增长减速等不利因素影响下，大盘进入8月以后一路下行。9月股市继续深幅下挫，8月的宏观经济数据显示PPI创12年新高，加剧了投资者对国内经济滑坡的担忧，在美国陷入金融危机以及央行调低贷款利率、准备金率的因素刺激下，银行股领跌，导致A股市场迅速下滑，逼近1800点。在紧急关头，政府18日宣布印花税单边征收以及一揽子利好政策，导致第二天A股全线涨停报收。然而受美国股市大幅走低，金融动荡持续的影响，A股在第三季度最后几个交易日连续低开下探，虽然三大银行股依然表现坚挺，但无奈大多数股票走势疲弱，部分行业和板块更是出现加速下行。纵观2008年第三季度A股市场，虽有初期短暂震荡微幅上升, 但奥运以后，股市被悲观气氛笼罩，受国内、国外多重不利因素影响，股指一路下探，在第三季度最后一个交易日，沪深两市分别以2293.78点及7559.27点收官。本季度行业配置上基于全球经济衰退可能性加大，对受益于大宗商品价格上涨的上游资产如采掘、化工、钢铁等进行了大幅度减持，增持了部分景气度位于相对高位的行业如电力设备、铁路建设及相关设备公司、消费类公司等。同时对金融行业内的配置也进行了调整，加配了保险证券比例，相对减持了银行配置比例。 2、本基金业绩表现 报告期内，精选贰号基金净值下跌了15.79%，而同期基金业绩比较基准下跌12.38%，基金净值落后业绩比较基准3.41%。本季度基金业绩跑输基准，一是由于股票配置比例相对较高，二是虽大幅度减持了上游资产，但减持时机不够及时，拖累了业绩。 3、市场展望和投资策略 本轮美国金融危机对全球经济的影响还远远没有结束。次贷危机引发的美国金融震荡已经使得雷曼兄弟倒下，而其它投行也相继被收购和转型，投行模式彻底失败。中国企业持有雷曼兄弟的相关资产并不是很多，不会直接受到明显影响。但是美国实体经济的衰退还是会通过贸易等方式传导到中国，使得目前已经处于困境中的中国出口企业面临更大的挑战。中国本轮经济增长极大的提高了国家综合实力和居民的收入增长，但同时也引发了高房价和通货膨胀。在宏观调控的影响下，物价和房价都开始有所回落，但是调整过程并没有完全结束。为了避免中国经济出现大的波动，中国政府进行了减息、降低存款准备金、提高出口退税等一系列政策，并正在酝酿其它配套政策。目前中国的宏观基本面要远远好于美国，政府对于宏观经济的调整能力和手段也相对比较强，因此中国经济难以出现硬着陆。A股市场经历大幅下跌后估值风险已经得到部分释放，且预计未来政府将会把政策重点转移到经济增长上，有利于缓解市场对宏观经济的担忧，从而为股指提供支撑。基于此，未来三类资产将值得关注：一是行业景气度依然保持高位且受益于大宗商品价格走低而缓解成本压力的公司；二是如果政府政策重点转向经济增长而可能受益的行业；三是自下而上选择细分行业龙头或具备独特竞争力的公司长期持有。 五、投资组合报告 （一） 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 （元） 占基金总资产的比例（％） 1 权益投资 1,614,023,769.56 61.88 其中：股 票 1,614,023,769.56 61.88 2 固定收益投资 792,420,000.00 30.38 其中：债 券 792,420,000.00 30.38 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 187,502,342.08 7.19 6 其他资产 14,475,400.26 0.55 合 计 2,608,421,511.90 100.00 （二） 报告期末按行业分类的股票投资组合 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 274,008,534.23 10.76 C 制造业 589,337,866.82 23.14 C0 食品、饮料 62,873,466.82 2.47 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 128,437,206.89 5.04 C5 电子 - - C6 金属、非金属 22,860,000.00 0.90 C7 机械、设备、仪表 262,209,545.64 10.30 C8 医药、生物制品 103,730,495.87 4.07 C99 其他制造业 9,227,151.60 0.36 D 电力、煤气及水的生产和供应业 50,656,669.10 1.99 E 建筑业 50,501,861.28 1.98 F 交通运输、仓储业 38,165,527.45 1.50 G 信息技术业 72,178,791.80 2.83 H 批发和零售贸易 107,504,330.10 4.22 I 金融、保险业 424,472,085.24 16.68 J 房地产业 - - K 社会服务业 7,198,103.54 0.28 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 1,614,023,769.56 63.38 （三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值 （元） 占 基金资产净值比例（％） 1 000937 金牛能源 6,669,310.00 148,525,533.70 5.83 2 601398 工商银行 25,999,920.00 113,099,652.00 4.44 3 600030 中信证券 4,500,000.00 111,420,000.00 4.38 4 600036 招商银行 4,500,000.00 79,290,000.00 3.11 5 000792 盐湖钾肥 1,100,019.00 74,306,283.45 2.92 6 600028 中国石化 6,500,000.00 69,420,000.00 2.73 7 601766 中国南车 18,003,049.00 63,010,671.50 2.47 8 601628 中国人寿 2,299,934.00 58,096,332.84 2.28 9 600089 特变电工 3,255,477.00 53,910,699.12 2.12 10 600519 贵州茅台 400,000.00 52,756,000.00 2.07 （四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 792,420,000.00 31.12 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 合计 792,420,000.00 31.12 （五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 0801098 08央票98 3,000,000.00 288,480,000.00 11.33 2 0801047 08央票47 2,000,000.00 202,580,000.00 7.96 3 0801017 08央票17 2,000,000.00 202,420,000.00 7.95 4 0701032 07央票32 1,000,000.00 98,940,000.00 3.88 5 - - - - - （六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八） 投资组合报告附注 1． 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 2． 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3． 其他资产的构成： 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,990,877.86 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 12,442,303.05 5 应收申购款 42,219.35 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 合计 14,475,400.26 4． 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5． 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 000792 盐湖钾肥 74,306,283.45 2.92 筹划重大资产重组 6． 报告期内本基金管理人未运用自有资金投资本基金。 六、 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 3,195,884,945.55 报告期期间基金总申购份额 3,227,710.11 报告期期间基金总赎回份额 136,838,376.64 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） 0.00 报告期期末基金份额总额 3,062,274,279.02 七、备查文件目录 （一）备查文件目录 1.中国证监会批准设立海富通精选贰号混合型证券投资基金的文件 2.海富通精选贰号混合型证券投资基金基金合同 3.海富通精选贰号混合型证券投资基金招募说明书 4.海富通精选贰号混合型证券投资基金托管协议 5.中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 6.报告期内海富通精选贰号混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 （二）存放地点 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼本基金管理人办公地址。 （三）查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人海富通基金管理有限公司。 客户服务中心电话：40088-40099 公司网址：www.hftfund.com 海富通基金管理有限公司 2008年10月22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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