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华宝先进成长混合(240009)  基金公开信息
流水号 46403
基金代码 240009
公告日期 2008-10-22
编号 1
标题 华宝兴业先进成长股票型证券投资基金2008年第3季度报告
信息全文 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期： 2008年10月22日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。本报告期自2008年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称： 先进成长基金
交易代码： 240009
基金运作方式： 契约型开放式
基金合同生效日： 2006年11月7日
报告期末基金份额总额： 3,134,626,322.61份
投资目标： 分享我国经济增长方式转变过程中和转变完成后的先进企业的成长，在控制风险的前提下为基金份额持有人谋求长期超额回报。
投资策略： 本基金将使用定量与定性相结合的方法，选择具备创新能力强、注重资源节约与环境友好、充分发挥人力资源优势这三个先进因素之一的企业进行投资，重点关注国家产业结构调整中鼓励类行业，同时也兼顾有先进企业的传统行业。
业绩比较基准： 新上证综指收益率。
风险收益特征： 本基金是一只积极型的股票投资基金，属于证券投资基金中的较高风险品种。
基金管理人： 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2008年07月01日-2008年9月30日）
1.本期已实现收益 -658,555,387.59
2.本期利润 -896,610,539.47
3.加权平均基金份额本期利润 -0.2931
4.期末基金资产净值 5,030,343,680.55
5.期末基金份额净值 1.6048
注: 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去3个月 -15.74% 2.62% -16.04% 2.88% 0.30% -0.26%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华宝兴业先进成长股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2006年11月7日至2008年9月30日）
注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合，截至2007年5月7日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
魏东 本基金基金经理，宝康灵活配置证券投资基金基金经理，公司投资副总监，公司国内投资部总经理 2006-11-07 - 11年 硕士，1997年至2002年，在平安证券公司、国信证券有限责任公司和深圳市深投科技创业投资有限公司从事证券研究工作和资产管理等工作。2003年初加入本公司。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过交易决策与交易执行相分离、交易部相对投资部门独立、每日交易日结报告等机制，确保所管理的各基金在交易中被公平对待。
本报告期内，基金管理人严格实施公平交易制度，进行了交易价差分析和异常交易行为监控系统开发，加强了对所管理的不同投资组合的收益率差异和同向交易价差的分析，以及异常交易行为的监控。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，基金管理人管理的其他基金没有与本基金投资风格相似的投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金没有发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
三季度市场在内忧外患之下，反复大幅下挫。在季度末外围近期大幅下挫的背景下，虽然国内多有政策支持措施，但短期市场仍然没有走稳迹象。唯一值得注意的是，国内显然在暴跌后，在新一轮老外所引发的恐慌中，表现略强于外盘。
一方面，我们依然认为，近期的下跌对于很多个股来说已经脱离了基本面的因素，市场情绪以及投资者趋势性操作起了较大作用。虽然宏观和外围环境都不确定之处，但从我们对大量企业近期的实际调研中，宏观经济调整对优势企业会产生一定影响，但不少企业未来的增长性仍然相对较为确定。
另一方面，我们认为目前困扰市场的主要因素，在国内和国外是截然不同的。在海外市场，金融市场资金流动性出现明显的痉挛，隔夜拆息急剧攀升，并逐步从金融市场向一般企业市场扩散，从而导致全面衰退风险剧增；但对国内市场而言，恰好是金融市场流动性极度泛滥，拆借市场仅维持在2%左右的水平，连企业债利率也大幅下跌，甚至一券难求。对于中国而言，在国家信用的支持下，我们银行面临的是增长放缓的问题，而不少外资银行面临的是生存问题。
因此，国内市场目前更主要是一个信心的问题，而国内投资者的信心又严重受到海外相类资产的影响，因而导致定价被严重低估。所以温总理又说了一句非常重要的话：信心比黄金更重要。
对我们投资而言，收益在一定程度上是一个时间的问题，如果是短期持有的话，在全球金融市场稳定之前趋势可能还很难判断，但如果以更长一个持有期如二年、三年来考虑，现在已经是相对安全的一个位置了。
基于以上考虑，我们的选择是在市场泥沙俱下时、在小孩与洗澡水一起被倒出来时，一些非常难得的购买机会已经出现。建议我们再跟巴菲特同志学习一次吧，不过这一次是实时的。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 4,411,135,468.55 84.94
其中：股票 4,411,135,468.55 84.94
2 固定收益投资 293,373,066.15 5.65
其中：债券 293,373,066.15 5.65
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 468,109,402.37 9.01
6 其他资产 20,884,755.77 0.40
7 合计 5,193,502,692.84 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 256,411,233.87 5.10
C 制造业 1,723,862,310.73 34.27
C0 食品、饮料 201,078,660.60 4.00
C1 纺织、服装、皮毛 32,188,269.90 0.64
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 45,250,000.00 0.90
C4 石油、化学、塑胶、塑料 328,017,693.42 6.52
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 249,780,970.21 4.97
C7 机械、设备、仪表 743,180,716.60 14.77
C8 医药、生物制品 117,630,000.00 2.34
C99 其他制造业 6,736,000.00 0.13
D 电力、煤气及水的生产和供应业 91,700,000.00 1.82
E 建筑业 242,400,000.00 4.82
F 交通运输、仓储业 129,276,000.00 2.57
G 信息技术业 23,163,000.00 0.46
H 批发和零售贸易 397,940,697.60 7.91
I 金融、保险业 1,051,100,000.00 20.90
J 房地产业 165,420,000.00 3.29
K 社会服务业 153,216,226.35 3.05
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 176,646,000.00 3.51
合计 4,411,135,468.55 87.70
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600036 招商银行 15,000,000 264,300,000.00 5.25
2 600000 浦发银行 15,000,000 234,300,000.00 4.66
3 600309 烟台万华 18,000,518 229,146,594.14 4.56
4 000001 深发展Ａ 10,800,000 161,892,000.00 3.22
5 000338 潍柴动力 4,150,000 161,393,500.00 3.21
6 600016 民生银行 30,000,000 154,800,000.00 3.08
7 000069 华侨城Ａ 16,010,055 153,216,226.35 3.05
8 601186 中国铁建 16,000,000 149,760,000.00 2.98
9 600895 张江高科 15,000,000 139,350,000.00 2.77
10 600058 五矿发展 6,900,000 124,959,000.00 2.48
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 288,510,000.00 5.74
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 3,578,707.80 0.07
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 1,284,358.35 0.03
7 其他 - -
8 合计 293,373,066.15 5.83
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 0801031 08央行票据31 3,000,000 288,510,000.00 5.74
2 126013 08青啤债 45,180 3,578,707.80 0.07
3 125528 柳工转债 12,045 1,284,358.35 0.03
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
5.8.2本基金股票投资的主要对象是先进企业股票，基金管理人建立有基金股票备选库。本报告期内本基金的前十名股票投资没有超出基金合同规定的股票备选库。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,265,018.26
2 应收证券清算款 8,007,460.97
3 应收股利 -
4 应收利息 6,426,444.19
5 应收申购款 3,185,832.35
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,884,755.77
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 3,033,422,535.09
报告期期间基金总申购份额 564,528,232.69
报告期期间基金总赎回份额 463,324,445.17
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
报告期期末基金份额总额 3,134,626,322.61
注：总申购份额含红利再投资和转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件；
华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金合同；
华宝兴业先进成长股票型证券投资基金招募说明书；
华宝兴业先进成长股票型证券投资基金托管协议；
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；
基金托管人业务资格批件和营业执照。
7.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
7.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。

华宝兴业基金管理有限公司
2008年十月二十二日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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