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| 南方中证50债券(LOF)A(16012L) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 459653 | ||||||||
| 基金代码 | 16012L | ||||||||
| 公告日期 | 2015-12-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南方中证50债券指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要(2015年第2号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 截止日:B 2015年11月17日 重要提示 本基金经中国证监会2011年3月16日证监许可[2011]380号文核准募集，基金合同已于2011年5月17日正 式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面 了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经 济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投 资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金 的特定风险等等。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金通过被动式指数化投资以实现跟踪中证50债券指数，但由于基金费用、交易成本、指数成份券取 价规则和基金估值方法之间的差异等因素，可能造成本基金实际收益率与指数收益率存在偏离。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权 利、义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年11月17日,有关财务数据 和净值表现截止日为2015年9月30日（未经审计）。 §1基金管理人 1.1基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：吴万善 注册资本：3亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托 投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。 2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增 资扩股，注册资本达到1亿元人民币。 2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注 册资本达1.5亿元人民币。 2010年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30%股权转让给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。目前股权 结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股 份有限公司10%。 1.2主要人员情况 1.2.1董事会成员 吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。 历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科 员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总 经理；华泰证券副总经理、总裁。 现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董 事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事。 张涛先生，董事，中共党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获博士学位。 1994年8月加入华泰证 券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼 董事会办公室主任、副总裁、党委委员。 现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公 司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事。 姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位。 1994年12月加入华泰证 券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、投 资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、 投资银行总部业务总监、总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。 现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委 委员、董事会秘书；华泰联合证券有限责任公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有 限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。 夏桂英女士，董事，中共党员，高级经济师，26年法律公司管理经济工作从业经历。 毕业于中国政法大学 法律专业，获法学硕士学位。 曾先后担任中国政法大学中国法制研究所教师、深圳市人大法工委办公室主任 科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公 司党总支书记、董事长等职。2004年10月加入深圳市投资控股有限公司，历任法律事务部部长、企业一部部长 职务。 现任深圳市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司 董事、深圳市城市建设开发（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司董事。 项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专业。 曾在江西财经 大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市 投资控股有限公司任职，历任深圳市投资控股有限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发 展部部长，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。 现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、 中国深圳对外贸易（集团）有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品（深圳）有限 公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。 李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。 历任厦门大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资 公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际 信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。 现任厦门国际信托有限公司总经理。 庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。 历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人，证券投资部副 总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业创新资本管理有限公司董事、兴证（香 港）金融控股有限公司董事。 杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。 历任德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行 证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任。 2012年加入南方基金，担任督察长，现任南方基 金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。 姚景源先生，独立董事，经济学硕士。 历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、 副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联 合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计 局总经济师兼新闻发言人。 现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。 李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业 学位教学指导委员会委员。 历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副教授、教授，现任南京大学工程管理学 院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委 决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、 国信证券等单位的博士后指导导师，中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场 研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。 周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，香港证券及投资学会高级资深会员。 曾任职香港警务处(商业罪案 调查科)，香港证券及期货专员办事处，及香港证券及期货事务监察委员会，退休前为该会的法规执行部总监。 其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有限公司独立非执行董事。 现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士，20年以上证券从业经历。 毕业于财政部科研所，曾任职于 北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构，先后担任干部、经理、副主任等工作。 现担任致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员 职务。 周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，曾工作于北京市万商天勤（深圳）律师事务所、北京市中伦（深 圳）律师事务所、北京市信利（深圳）律师事务所，现任北京市金杜（深圳）律师事务所华南区管理合伙人，全 联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、 深圳市中小企业公共服务联盟副主席、深圳市易尚展示股份有限公司独立董事。 1.2.2监事会成员 舒本娥女士，监事，15年的证券行业从业经历。 毕业于杭州电子工业学院会计专业，获学士学位。 曾任职 于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。 1998年10月加入华泰证券，历任计划资金部副总经理、稽查监察 部副总经理、总经理、计划财务部总经理。 现任华泰证券股份有限公司财务负责人、计划财务部总经理；华泰 联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华 泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学专业。 曾在浙江兰 溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工 作，2004年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期 从事财务管理、投融资、股权管理、股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长，深圳经济 特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董 事、深圳市深投物业发展有限公司董事。 苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份有限公司财 务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任厦门国际信托有限公司财务总 监兼财务部总经理。 林红珍女士,监事，投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修班。 曾任厦门对外 供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理，1994年进入 兴业证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控 制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、 兴业证券风险管理部总经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。 历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，华夏证券深圳分 公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监；现任南 方基金管理有限公司风险管理部总监。 张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历。 历任北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证 券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问，2010年1月加入南方 基金管理有限公司，现任人力资源部总监。 徐超先生，职工监事，工商管理硕士。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中心副经理，2000年10月加入 南方基金管理有限公司，历任信息技术部主管、总监助理、副总监、执行总监，现任运作保障部总监。 林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律师、浦东发展银行 深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽 核部职员，2008年12月加入南方基金管理有限公司，历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监，现任 监察稽核部执行总监。 1.2.3公司高级管理人员 吴万善先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公 司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经 理。 2003年加入南方基金，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总 经理。 郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。 曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公 司。 2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理 兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总裁。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。 曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托 投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任 南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士。 历任南京汽车制造厂经营计划处科员，华泰证券有限责 任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼债券部总经理。 2005年加入南方 基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。 常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA工商管理硕士。 历任中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责 任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联合证券（现为华泰联合证券）董事会秘书、合规总 监等职务；2011年加入南方基金，任职董事会秘书、纪委书记，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘 书、纪委书记、南方资本管理有限公司董事。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士。 曾任美国AXASFinancialB公司投资部高级分析师，2002年加入南 方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保 业务部总监、固定收益部总监、总经理助理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、固定收 益投资总监、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。 鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士。 历任财政部中华会计师事务所审计师，南方证券 有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方基金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责 人、总经理助理，现任南方基金管理有限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。 1.2.4基金经理 本基金历任基金经理：2011年5月至2014年7月，刘朝阳；2014年7月至2014年9月，刘朝阳、孟飞；2014年 9月至今，孟飞。 孟飞，男，金融学硕士学历，具有基金从业资格。 曾担任第一创业证券公司债券交易员、交易经理、高级交 易经理。 2013年5月加入南方基金，任固定收益部高级研究员，2014年7月至今，任南方启元基金经理；2014年 7月至今，任南方50债基金经理；2014年7月至今，任南方中票基金经理；2014年9月至今，任南方安心基金经 理；2015年1月至今，任南方润元基金经理。 1.2.5投资决策委员会成员 总裁杨小松先生，副总裁兼固定收益投资总监、南方东英资产管理有限公司（香港）董事李海鹏先生，交 易管理部总监王珂女士，固定收益部总监韩亚庆先生。 1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。 §2基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至2015年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工205人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本 科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信 用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业 的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括 证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权 投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特 定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风 险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至2015年9月，中国工商银行共托管证券投资 基金496只。 自2003B年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的49项最佳托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。 这些 成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。 资产托管部非常重视 改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育 内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。 继2005、2007、2009、2010、 2011、2012、2013年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70 号）审阅后，2014年中国工商银行资产托管部第八次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留意见的控制 及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。 目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想 和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产 的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审 计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风 险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内 部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使 稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理 活动的始终。 （2）完整性原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透 到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机 构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与 完整。 （5）有效性原则。 内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落 实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。 设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当 分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流 程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资 产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下 级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查 情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线” 、“互控防线” 、“监控防线”三道控制 防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和 核心竞争力。 并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。 资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而 有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对 业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设 施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层 面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。 为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从 最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练” 。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的 情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有 这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。 资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务 部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部 组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方 法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。 经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形 成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新 兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控 制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始 终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基金法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提 和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人有其他违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基金法律法规规定的 行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对 基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 §3相关服务机构 3.1销售机构 3.1.1场外销售机构 3.1.1.1.直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层 法定代表人：吴万善 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 3.1.1.2.代销机构 代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号@法定代表 人：姜建清@联系人：陶仲伟@客服电话：95588@公司网 站：www.icbc.com.cn 2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号@办公地址：北 京市西城区闹市口大街1号院1号楼@法定代表人：王洪 章@电话：010－66275654@传真：010－66275654@联 系人：王嘉朔@客服电话：95533@网址：www.ccb.com 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号@办公地 址：北京市东城区建国门内大街69号@法定代表人：刘 士余@客服电话：95599@公司网站：www.abchina.com 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号@法定代表 人：田国立@客服电话：95566@公司网站：www.boc.cn 5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号@法定代表人：牛锡明 @联系人：张宏革@联系电话：021-58781234@客服电 话：95559@公司网站：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦@法定 代表人：李建红@联系人：邓炯鹏@客服电话：95555@公 司网站：www.cmbchina.com 7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号@办公地址：北京 市西城区金融大街3号@法定代表人：李国华@客户服务 电话：95580@联系人：王硕@传真：（010）68858117@ 公司网址：www.psbc.com 8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号@办公地址： 上海市中山东一路12号@法定代表人：吉晓辉@联系人： 高天、虞谷云@联系电话：021-61618888@客服电话： 95528@公司网站：www.spdb.com.cn 9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座@ 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦 @法定代表人：常振明@联系人：廉赵峰@电话： 010-89937369@客服电话：95558@网址：http://bank. ecitic.com/ 10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号@法定代表人： 董建岳@联系电话：0571-96000888，020-38322222@ 客服电话：400-830-8003@公司网站：www.gdb.com. cn 11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号@办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号@法定代表人：洪崎@联 系人：王继伟@电话：010-58560666@传真： 010-57092611@客服电话：95568@网址：www.cmbc. com.cn 12 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦@ 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 @法定代表人：唐双宁@联系人：朱红@电话： 010-63636153@传真：010-63639709@客服电话： 95595@网址：www.cebbank.com 13 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号@法定代表人：孙建一@ 联系人：张莉@联系电话：021-38637673@客服电话： 95511-3@公司网站:bank.pingan.com 14 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路46号@法定代表人：吴太普@联系 人：严峻@联系电话：0571-85108309@客服电话： 95398@公司网站：www.hzbank.com.cn 15 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号@办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号@法定代表人：金煜@联 系人：汤征程@联系电话：021-68475521@客服电话： 95594@公司网站：www.bankofshanghai.com 16 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层@办公地 址：北京市西城区金融大街丙17号@法定代表人：闫冰 竹@联系人：孔超@传真：010-66226045@客户服务电 话：95526@公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 17 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、 22-27楼@办公地址：上海市浦东新区银城中路8号 15-20楼、22-27楼@法定代表人：侯福宁@联系人：施传 荣@联系电话：021-38576666@客服电话： 021-962999，4006962999@公司网站：www.srcb.com 18 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号@办公地址：东莞 市莞城区体育路21号@法定代表：卢国锋@联系人：陈幸 @联系电话：0769-22119061@客服电话： 4001196228@公司网站：www.dongguanbank.cn 19 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号@办公地 址：北京市东城区建国门内大街22号@法定代表人：吴 建@联系人:李慧@客服电话:95577@公司网站：www. hxb.com.cn 20 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号@法定代表人： 陆华裕@联系人：胡技勋@客服电话：96528，上海、北京 地区962528@公司网站：www.nbcb.com.cn 21 汉口银行股份有限公司 注册地址：江汉区建设大道933号汉口银行大厦@办公 地址：江汉区建设大道933号汉口银行大厦@法定代表 人：陈新民@联系人：曾武@联系方式：027-82656704@ 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全国）@公司 网站：http://www.hkbchina.com 22 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号@办公地址：浙江 省杭州市庆春路288号@法定代表人：沈仁康@联系人： 唐燕@联系电话：0571-87659056@客服电话：95527@ 公司网站：www.czbank.com 23 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号@办公地址：重庆 市渝中区邹容路153号@法定代表人：甘为民@联系人： 孔文超@电话：023-63799379@传真：023-63792412@ 客服电话：400-70-96899@网址：www.cqcbank.com 24 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号@办公地 址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦@法 定代表人：何沛良@联系人：杨亢@电话： 0769-22866270@传真：0769-22866282@客服电话： 0769-961122@网址：www.drcbank.com 25 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号@办公地址：乌鲁木 齐市新华北路8号@法定代表人：杨黎@联系人：余戈@ 电话：0991-4525212@传真：0991-8824667@客服电 话：0991-96518@网址：www.uccb.com.cn 26 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市广州大道北195号@办公地址：广州市 广州大道北195号@法定代表人：姚建军@联系人：唐荟 @电话：020-28302742@传真：020-37590726@客服电 话：020-96699@网址：www.gzcb.com.cn 27 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号@办公地址：石家 庄市平安北大街28号@法定代表人：乔志强@联系人：郑 夏芳@电话：0311-67807030@传真：0311-88627027@ 客服电话：400-612-9999@网址：www.hebbank.com 28 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号@办公地址：常 州市天宁区延宁中路668号@法定代表人：陆向阳@联系 人：韩璐@电话：0519-89995066@传真： 0519-89995066@客服电话：96005@网址：www. jnbank.cc 29 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦@办公 地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦@法定代表 人：吴世群@联系人：刘冬阳@电话：0592-2275261@传 真：0592-5373973@客服电话：400-858-8888@网址： www.xmbankonline.com 30 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号@办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号@法定代表人：傅子能 @联系人：王燕玲 @电话：0595-22551071@传真： 0595-412411870@客服电话：96312@网址:Shttp: //www.qzccbank.com/ 代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号@法定代表人：吴万善 @联系人：庞晓芸@联系电话：0755-82492193@客服电 话：95597@公司网站：http://www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号@办公地址：上海市浦东 新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层@法定代 表人：兰荣@联系人：柯延超@联系电话： 0591-38507950@客服电话：95562@公司网站：www. xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 十六层至二十六层@办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层@法定代表人： 何如@联系人：周杨@电话：0755-82130833@传真： 0755-82133952@客服电话：95536@网址：www. guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座@办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大 厦C座@法定代表人：陈有安@联系人：邓颜@联系电话： 010-66568292@客服电话：4008-888-888@公司网站： www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 @ 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号@法定代表 人：杨德红@联系人：芮敏祺@电话：021－38676666@客 服电话：4008888666@公司网站：www.gtja.com 6 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号@办公地址： 山东省济南市市中区经七路86号@法定代表人：李玮@ 联系人：马晓男@电话：021-20315255@传真： 021-20315137@客服电话：95538@网址：www.zts. com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号@办公地址：上海市广东 路689号@法定代表人：王开国@电话：021－23219000@ 传真：021-23219100@联系人：李笑鸣@客服电话： 95553@公司网址：www.htsec.com 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼@办公地址： 北京市朝阳门内大街188号@法定代表人：王常青@联系 人：权唐@联系电话：010-85130588@客服电话： 4008888108@公司网站：www.csc108.com 9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）@办公地址：广东省广州天河北路 大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼@法定 代表人：孙树明@联系人：黄岚@统一客户服务热线： 95575或致电各地营业网点@公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦16、17层 @办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、 16、17层@法定代表人：黄耀华@联系人:刘阳@联系电 话:0755-83516289@客服电话:0755-33680000SSS 4006666888@公司网站：www.cgws.com 11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 @法定代表人：宫少林@联系人：黄婵君@联系电话： 0755-82960167@客服电话：95565、4008888111@公司 网站：www.newone.com.cn 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广 场（二期）北座@办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号 中信证券大厦@法定代表人：王东明@联系人：顾凌@电 话：010-60838696@传真：010-60833739@客服电话： 95558@公司网站：www.cs.ecitic.com 13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层@办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号40层@法定代表人：李梅@联 系人：李玉婷@电话：021-33389888@传真： 021-33388224@客服电话：95523或4008895523@公司 网站:Swww.swhysc.com 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号@办公地址:上海 市静安区新闸路1508号@法定代表人:薛峰@联系人:刘 晨@联系电话:021-22169999@客服电话：95525， 10108998@公司网站：www.ebscn.com 15 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商 务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、 13、15、16、18、19、20、21、22、23单元@办公地址：深圳市 福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21 层@法定代表人:高涛@联系人：刘毅@联系电话： 0755-82023442@传真0755-82026539@客服电话： 400-600-8008、95532@公司网站：www.china-invs. cn 16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦20楼2005室@办公地址:S新疆乌鲁 木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室@法定代表人：李季@电话：010-88085858@传 真：010-88085195@联系人：李巍@客户服务电话： 400-800-0562@网址：www.hysec.com 17 湘财证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务 中心A栋11层@法定代表人：林俊波@联系人：吴昊@联 系电话：021-68634510-8620@客服电话： 400-888-1551@公司网站：www.xcsc.com 18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单元@办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰 大厦1栋9层@法定代表人：牛冠兴@联系人：陈剑虹@联 系电话：0755-82825551@客服电话：4008001001@公司 网站：www.essence.com.cn 19 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场 1号楼20层@办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼20层@法定代表人：杨宝林@联系 人：吴忠超@联系电话：0532-85022326@客服电话： 95548@公司网站：www.citicssd.com 20 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦 39F@法定代表人：许刚@联系人：王炜哲@联系电话： 021-20328309@公司网站：www.bocichina.com 21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 @法定代表人：张志刚@联系人：唐静@联系电话： 010-63081000@传真：010-63080978@客服电话： 400-800-8899@公司网址：www.cindasc.com 22 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中 心A@座16-18层@办公地址：北京市东城区建国门内大 街28号民生金融中心A@座16-18层@法定代表人：余政 @联系人：赵明@联系电话：010-85127622@客服电话： 4006198888@公司网站：www.mszq.com 23 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层 -29层@办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23 层、25层-29层@法定代表人：潘鑫军@联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888@客服电话：95503@公司网 站：www.dfzq.com.cn 24 华融证券股份有限公司 注册地：北京市西城区金融大街8号@办公地：北京市西 城区金融大街8号@法定代表人：祝献忠@基金业务联系 人：李慧灵@联系电话：010-58315221@传真： 010-58568062@客服电话：400-898-9999@网址： www.hrsec.com.cn 25 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券 大厦 @办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华 西证券大厦@法定代表人：杨炯洋@联系人：张曼@联系 电话：010-52723273@客服电话：95584@公司网站:S www.hx168.com.cn 26 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦@法定代表 人：杨泽柱@客户服务热线：95579或4008-888-999@联 系人：奚博宇@电话：027-65799999@传真： 027-85481900@长江证券客户服务网站：www.95579. com 27 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号@办公地址：长春市自 由大路1138号@法定代表人：杨树财@联系人:安岩岩@ 联系电话:0431-85096517@客服电话:4006000686， 0431-85096733@公司网站：www.nesc.cn 28 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号@法定代表人：龚德雄 @联系电话：021-53519888@联系人：许曼华@公司网 站：www.shzq.com@客服电话：4008918918， 021-962518 29 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号@办公 地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号@法定代表 人：孙名扬@联系人：周俊@电话：0451-85863726@传 真：0451-82337279@客服电话：400-666-2288@网址： www.jhzq.com.cn 30 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9 层@办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号 7-9层@法定代表人:姚志勇@联系人:沈刚@联系电话: 0510-82831662@客服电话:95570@公司网站:www. glsc.com.cn 31 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心@ 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心@ 联系人:李荣@联系电话：0769-22115712@传真： 0769-22115712@公司网站:www.dgzq.com.cn 32 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼 101室@办公地址：天津市南开区宾水西道8号@法定代 表人：王春峰@联系人:蔡霆@电话：022-28451991@传 真：022-28451892@客服电话：400-651-5988@网址： www.bhzq.com 33 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦 16-20层@办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号 荣超大厦16-20层@法定代表人：谢永林@联系人:石静 武@联系电话:021-38631117@客服电话:95511-8@公 司网站：stock.pingan.com 34 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦 9层10层@办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国 华投资大厦9层10层@法定代表人：常喆@联系人：黄静@ 电话：010-84183333@传真：010-84183311-3389@客 服电话：400-818-8118@网址：www.guodu.com 35 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号@办公地址：苏州工 业园区星阳街5号@法定代表人：范力@联系人：方晓丹@ 电话：0512-65581136@传真：0512-65588021@客服电 话：4008601555@网址： www.dwzq.com.cn 36 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心 主塔19楼、20楼@办公地址：广州市天河区珠江西路5号 广州国际金融中心主塔19楼、20楼@法定代表人：邱三发 @联系人：林洁茹@联系电话：020-88836999@客服电 话:020-961303@公司网站：www.gzs.com.cn 37 华林证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君 泰国际B栋一层3号@办公地址：深圳市福田区民田路178 号华融大厦6楼@法人代表：陈永健@联系人：曲浩元@联 系电话：0755-82707988@客服电话:400-188-3888@ 公司网站:www.chinalions.com 38 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市玄武区大钟亭8号@办公地址：南京市 玄武区大钟亭8号@法定代表人：歩国旬@联系人：陈秀丛 @联系电话：025-52310550@客服电话：4008285888@ 公司网站：www.njzq.com.cn 39 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号@ 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财 智中心B1座@法定代表人：李工@联系人：范超@联系电 话：0551-65161821@客服电话：96518，4008096518@公 司网站：www.hazq.com 40 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6-7楼@法定 代表人：吴承根@联系人：张智@电话：021-64716089@ 传真：021-64713795@客服电话：0571-967777@网址： www.stocke.com.cn 41 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融 中心57楼@办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上 海环球金融中心57楼@法定代表人：陈林@联系人：刘闻 川 电话：021-68778790客服电话： 4008209898@公司网站：www.cnhbstock.com 42 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心 东塔楼@办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际 贸易中心东塔楼@法定代表人：侯巍@联系人：郭熠@联 系电话：0351－8686659@客服电话：400-666-1618， 95573@公司网站：www.i618.com.cn 43 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 @办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 @法定代表人:刘学民@联系人:毛诗莉@联系电话: 0755-23838750@公司网站:www.firstcapital.com 44 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层@办公 地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层@法定代 表人：黄金琳@联系人：张宗锐@电话：0591-87383600@ 传真：0591-87383610@客服电话：96326（福建省外请 先拨0591）@公司网站：www.hfzq.com.cn 45 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大 楼7层、8层@办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号@ 法定代表人：黄扬录@联系人：罗艺琳@联系电话： 0755-82570586@客服电话：4001022011@公司网站： http://www.zszq.com 46 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路13号@办公地址：广东省 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F@法定代表 人：何春梅@联系人：牛孟宇@电话：0755-83709350@传 真：0755-83704850@客服电话：95563@网址：http: //www.ghzq.com.cn 47 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号@办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号@法定代表人：菅明军 @联系人：程月艳 范春艳@联系电话：0371—69099882@ 客服电话：0371-967218、4008139666@公司网站： www.ccnew.com 48 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号@办公地址：重庆市 江北区桥北苑8号西南证券大厦@法定代表人：余维佳@ 联系人：张煜@电话：023-63786633@传真： 023-63786212@客服电话：4008-096-096@网址： www.swsc.com.cn 49 财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融 大厦23至26层@办公地址：河北省石家庄市桥西区自强 路35号庄家金融大厦23至26层@法定代表人：翟建强@ 联系人：马辉@联系电话：0311-66006342@客服电话： 4006128888@公司网站：www.S10000.com 50 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼@办公 地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼@ 法定代表人：姚文平@联系人：朱磊@电话： 021-68761616@传真：021-68767032@客服电话： 4008888128@网址：www.tebon.com.cn 51 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金 融大厦A座41楼@办公地址：北京市朝阳区安立路60号 润枫德尚6号楼3层中航证券@法定代表人：王宜四@联 系人：史江蕊@电话：010-64818301@传真： 010-64818443@客服电话：400-8866-567@网址： http://www.avicsec.com/ 52 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号@办公地址：安徽 省合肥市阜南路166号润安大厦A座25层@法定代表人： 蔡咏@联系电话：0551-2634400@客服电话：全国统一 热线95578，4008888777，安徽省内热线96888@公司网 站：www.gyzq.com.cn 53 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大 厦@办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金 融大厦@法定代表人:曾小普@联系人:周欣玲@联系电 话:0791-86281305@公司网站:www.gsstock.com 54 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及 28层@办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦@法定代 表人：丁学东@联系人：杨涵宇@联系电话： 010-65051166@客服电话：400-910-1166@公司网站： www.cicc.com.cn 55 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层@办公 地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、 F13@法定代表人：董祥@联系人：薛津@电话： 0351-4130322@传真：0351-4192803@客服电话： 4007121212@网址：http://www.dtsbc.com.cn 56 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层 @办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24 层@法定代表人：何其聪@联系人：高洋@联系电话： 010-68546709@客服电话：95571@公司网站：www. foundersc.com 57 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、 501、502、1103、1601-1615、1701-1716S@办公地址：杭 州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716S@法定代表人：沈继宁@联系 人：夏吉慧@联系电话：0571-87925129@客服电话： 95336,40086-96336@公司网站：www.ctsec.com 58 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼@ 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 @法定代表人：朱科敏@联系人：梁旭@客服电话：95531； 400-888-8588@公司网站：www.longone.com.cn 59 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦 16-17层@办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信 托大厦6楼616室@法定代表人：刘建武@联系人：冯萍@ 电话：029-87406168@传真：029-87406710@客服电 话：95582@网址：http://www.westsecu.com/ 60 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层 1501@办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼 15层1501@法定代表人：田德军@联系人：田芳芳@联系 电话：010-83561146 @客服电话：4006989898@公司 网站：www.xsdzq.cn 61 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心 12层、15层@办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝 国际金融中心12层、15层@法定代表人：程宜荪@联系 人：冯爽@联系电话：010-58328373@客服电话： 400-887-8827@公司网站：www.ubssecurities.com 62 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼@办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层@法定代表 人：陆涛@联系人：马贤清@联系电话：0755-83025022@ 客服电话：4008-888-228@公司网站：www.jyzq.cn 63 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋 18、19层@办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置 地广场F栋18、19层@法定代表人：张建军@联系人:王鑫 @联系电话：020-38286651@客服电话: 400-8888-133@公司网站：www.wlzq.com.cn 64 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号@办公地址：成都市东 城根上街95号@法定代表人：冉云@联系人：刘婧漪@联 系电话：028-86690057@传真：028-86690126@客服电 话：4006600109@网址：www.jyzq.cn 65 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心 26楼@办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财 富中心26楼@法定代表人：蔡一兵@客服电话： 400-88-35316（全国）@公司网站:www.cfzq.com 66 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座 14层@办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君 座D座14层@法定代表人：庞介民@联系人：魏巍@联系 电话：0471-3953168@网址：www.cnht.com.cn 67 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦@办公 地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼@法定 代表人：李晓安@联系人：邓鹏怡 电 话：0931-4890208@传真：0931-4890628@客服电话： 4006-89-8888，0931-96668@网址：www.hlzqgs.com 68 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层 A01、B01（b）单元@办公地址：上海市徐汇区宛平南路8 号@法定代表人：俞洋@联系人：王逍@电话： 021-64339000@传真：021-54967293@客服电话： 021-32109999；029-68918888；4001099918@网址： www.cfsc.com.cn 69 日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号@办 公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座 11层@法定代表人：孔佑杰@联系人:陈文彬@联系电话： 010-83991716@公司网站：www.rxzq.com.cn 70 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一 层@办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三 十一层@法定代表人：吴骏@联系人：吴尔晖@联系电话： 0755-83007159@客服电话：4000-188-688@公司网 站：www.ydsc.com.cn 71 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际 金融中心A座-大连期货大厦38、39层@办公地址：大连 市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层@法定代表 人：李红光@联系人：谢立军@电话：0411-39991807@传 真：0411-39673219@客服电话：4008-169-169@网址： www.daton.com.cn 72 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701@ 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层@法 定代表人：林义相@联系人：尹伶@客服电话： 010-66045678@传真：010-66045518@公司网址： http://www.txsec.com@公司基金网网址：www.jjm. com.cn 73 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播 电视新闻中心三、四楼@办公地址：广东省惠州市惠城区 江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼@法定代 表人：徐刚@联系人：郭晴@电话：0752-2119391@传真： 0752-2119369@客服电话：95564@网址：www.lxzq. com.cn 74 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座 12-15层@办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大 厦B座12-15层@法定代表人：魏庆华@联系人：汤漫川@ 电话：010-66555316@传真：010-66555133@客服电 话：4008888993@网址：www.dxzq.net 75 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层@办 公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层@法定 代表人：李刚@联系人：黄芳@电话：029-81887063@传 真：029-88447611@客服电话：400-860-8866@网址： http://www.kysec.cn 76 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦 9~11层@办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号@ 法定代表人：丁奇文@联系人：邱丽君@电话： 010-67017788-9194@传真：010-67017788-9696@客 服电话：4008888005@网址：www.cnpsec.com 77 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座 40F-43F@办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘 古大观A座40F-43F@法定代表人：赵大建@联系人：李 微@电话：010-59355941@传真：010-56437030@客服 电话：4008895618@网址：www.e5618.com 78 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层@办 公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三 单元@法定代表人： 李长伟@联系人：谢兰@电话： 010-88321613@传真：010-88321763@客服电话： 400-665-0999@网址：www.tpyzq.com 79 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信 大厦10楼@办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二 段18号川信大厦10楼@法定代表人： 刘晓亚@联系人：郝 俊杰@电话：028-86199278@传真：028-86199382@客 服电话：4008366366@网址：www.hxzq.cn 80 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号 高科大厦四楼@办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场A座37楼@法定代表人： 余磊@联系人：崔 成@电话：027-87610052@传真：027-87618863@客服 电话：4008005000@网址：www.tfzq.com 41 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问 有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室@办公 地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F@法 定代表人：汪静波@联系人：张裕 @电话： 021-38509735@传真：021-38509777@客服电话： 400-821-5399@网址：www.noah-fund.com 82 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼@ 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼@ 法定代表人：薛峰@联系人：童彩平@电话： 0755-33227950@传真：0755-33227951@客服电话： 4006-788-887@网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw. com 83 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号@ 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国 际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥 创意园）26号楼2楼@法定代表人：杨文斌@联系人：张茹 @电话：021-20613999@传真：021-68596916@客服电 话：400-700-9665@网址：www.ehowbuy.com 84 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202 室@办公地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦 12楼@法定代表人：陈柏青@联系人：韩爱彬@电话： 0571-81137494@客服电话：4000-766-123@网址： http://www.fund123.cn/ 85 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室@办公 地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 @法定代表人：张跃伟@联系人：单丙烨@电话： 021-20691832@传真：021-20691861@客服电话： 400-820-2899@网址：www.erichfund.com 86 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层@办公地 址：上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座7楼@法定代表 人：其实@联系人：潘世友@电话：021-54509998@传真： 021-64385308@客服电话：400-1818188@网址：www. 1234567.com.cn 87 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号@办公地 址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层@法定 代表人：闫振杰@联系人：王琳，翟文@电话： 010-59601366@传真：010-62020355@客服电话： 4008188000@网址：www.myfund.com 88 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室@ 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园 2楼@法定代表人：凌顺平@联系人：吴杰@电话： 0571-88911818-8653@传真：0571-86800423@客服电 话：4008-773-772@网址：www.5ifund.com 89 万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201 内@办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层 04-08@法定代表人：李招弟@联系人：付少帅@电话： 010-59497361@传真：010-64788105@客服电话： 400-059-8888S@网址：www.wy-fund.com 90 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层@ 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层@ 法定代表人：王莉@联系人：张紫薇@电话： 0755-82021122S@传真：0755-82029055@客服电话： 4009200022@网址：licaike.hexun.com 91 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809@办 公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座 1809@法定代表人：沈伟桦@联系人：王巨明@电话： 010-52855713@传真：010-85894285@客服电话： 4006099200@网址：www.yixinfund.com 92 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10 楼1001室@办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集 团（锦昌大厦）13楼@法人：徐黎云@联系人：来舒岚@电 话：0571-88337888@传真：0571-88337666@客服电 话：400-068-0058@网址：www.jincheng-fund.com 93 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101 室@办公地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心 1101室@法定代表人：于海锋@联系人：邓鹏@电话： 13981713068@传真：028-82000996-805@客服电话： 400-8588588@网址：http://www.pyfund.cn 94 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10 单元@办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼 06-10单元@法定代表人：赵学军@联系人：景琪@电话： 021-20289890@传真：021-20280110@客服电话： 400-021-8850@网址：www.harvestwm.cn 95 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层 1006#@办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓 大厦16层@法定代表人：杨懿@联系人：张燕@电话： 010-83363099@传真：010-83363072@客服电话： 400-166-1188@网址：https:/8.jrj.com.cn 96 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层 5122室@办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成 中心A座23层@法定代表人：梁越@联系人：马鹏程@电 话：010-56810780@传真：010-57756199@客服电话： 400-786-8868-5@网址：www.chtfund.com 97 深圳宜投基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤兴二道6号武汉大学深圳产学 研大楼B815房（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）@ 办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心 2405@法定代表人：华建强@联系人：黄晶龙@电话： 0755-23601676@传真：0755-88603185@客服电话： 4008955811@网址：www.ucffund.com 98 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A@办 公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215AS@法定 代表人： 梁蓉 @联系人： 张旭 @电话：010-66154828SSS @传真：010-88067526SS@客服电话：400-6262-818SS@ 网址：www.5irich.com 99 海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元@办 公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务 广场16楼@法定代表人：刘惠@联系人：刘艳妮@电话： 021-S80133827@传真：021-80133413@客服电话： 400-808-1016@网址：www.fundhaiyin.com 100 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3 层310室@办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B 座6楼@法定代表人：燕斌@联系人：汤蕾@电话： 021-51507071@传真：021-62990063@客服电话： 4000-466-788@网址：http://www.66money.com 101 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208S@ 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208S@ 法定代表人：罗细安@联系人：史丽丽@电话： 010-67000988-6028@传真：010-67000988-6000@客 服电话：010-67000988@网址：www.zcvc.com.cn 102 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层@办公地 址：上海市黄浦区中山南路100号19层@法定代表人： 冯 修敏@联系人： 周丹@电话：021-33323999@传真： 021-33323993@客服电话：400-820-2819@网址： https://tty.chinapnr.com 103 中信建投期货有限公司 注册地址： 重庆@办公地址： 渝中区中山三路107号上站 大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C@法定代表 人： 彭文德@联系人：万恋@电话：021-68762007@传 真：021-68763048@客服电话：400-8877-780@网址： www.cfc108.com 104 上海陆金所资产管理有限公司 @注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09 单元@办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14 楼@法定代表人： 郭坚@联系人： 宁博宇@电话： 021-20665952@传真：021-22066653@客服电话： 4008219031@网址：www.lufunds.com 105 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二 期）北座13层1301-1305室、14层@办公地址：深圳市福 田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层@法定代表人： 张皓@联系人： 洪诚 @电话：0755-23953913@传真：0755-83217421@客服 电话：400-990-8826@网址：http://www.citicsf.com 106 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491@办 公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南 塔B1201-1203室@法定代表人：肖雯 @联系人：吴煜浩 @电话：020-89629099@传真：020-89629011@客服电 话：020-89629066@网址：www.yingmi.cn 107 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.1.2场内销售机构 场内销售机构是指具有基金代销业务资格、 并经相关证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认 可的相关证券交易所会员单位，具体名单以交易所网站刊载内容为准。 3.2登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：010-59378856 传真：010-59378907 联系人：崔巍 3.3出具法律意见书的律师事务所 名称：广东华瀚律师事务所 注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室 负责人：李兆良 电话：(0755)82687860 传真：(0755)82687861 经办律师：杨忠、戴瑞冬 3.4审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈熹 经办注册会计师：薛竞、陈熹 §4基金名称 南方中证50债券指数证券投资基金(LOF) §5基金的类型 债券型证券投资基金 §6基金的投资目标 本基金采用被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,以实现对标的指数 的有效跟踪。 §7基金的投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具， 包括中证50债券指数的成份券及其备选成份券以及中 国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 其中，中证50债券指数成份券 及其备选成份券的投资比例不低于基金资产净值的90％， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的5%，其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资 范围。 §8基金的投资策略 8.1投资策略 本基金为被动式指数基金，采用最优复制法，主要以标的指数的成份券构成为基础，综合考虑跟踪效果、 操作风险等因素构建组合，并根据本基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性以及银行间和交易所债 券交易特性及交易惯例等情况，进行取整和替代优化，以保证对标的指数的有效跟踪。 当预期成份券发生调整时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或 因市场流动性不足时，或因债券交易特性及交易惯例等因素影响跟踪标的指数效果时，或其他原因导致无法 有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人将对投资组合管理进行适当变通和调整，构建替代组合。 由于本基 金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性、债券交易特性及交易惯例等因素的影响，本基金组合中个券权 重和券种与标的指数成份券和券种间将存在差异。 在正常市场情况下， 力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪误差不超过2%。 如因指数编制规则或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金 管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 （一）资产配置策略 为实现紧密跟踪标的指数的投资目标， 本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于中证50债券 指数成份券和备选成份券。 本基金将采用最优复制法，主要以标的指数的成份券构成为基础，综合考虑跟踪 效果、操作风险等因素构建组合，并根据本基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性以及银行间和交易 所债券交易特性及交易惯例等情况，进行取整和替代优化，以保证对标的指数的有效跟踪。 （二）债券投资策略 本基金通过最优复制法进行被动式指数化投资，在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方 法，如“久期盯住” 、“比例盯住”等优化策略对基金资产进行调整，降低交易成本，以期在规定的风险承受限 度之内，尽量缩小跟踪误差。 1、债券投资组合的构建 本基金在建仓期内，将按照中证50债券指数各成份券构成，并综合考虑本基金资产规模、市场流动性和 交易成本等因素对其逐步买入。 当遇到成份券流动性不足、价格严重偏离合理估值、单只成份券交易量不符 合市场交易惯例等其他市场因素及预期标的指数的成份券即将调整或其他影响指数复制的因素时， 本基金 可以根据市场情况，结合经验判断，对个券权重和券种进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量 缩小跟踪误差。 当基金规模过小时，根据债券市场成交惯例，基金可能只能购买部分成份券；当基金规模过大时，受到市 场流动性和法规限制等影响，基金将从备选成份券中挑选替代债券或替代组合满足跟踪需求。 2、债券投资组合的调整 （1）定期调整 本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的中证50债券指数对其成份券的调整而进行相应调 整。 （2）不定期调整 1)当成份券发行量变动，本基金将根据指数的新构成进行相应调整； 2）本基金处理日常申购赎回时，资金量可能无法按照标的指数构成交易相应成份券。本基金将综合考虑 交易规模、交易惯例和成份券（或备选成份券）的流动性等因素，对债券投资组合进行动态调整； 3）若成份券遇到退市、流动性不足、法规限制或组合优化需要等情况，基金管理人将综合考虑跟踪误差 最小化和投资者利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。 4）本基金将以一定仓位参与一二级市场套利交易、回购套利交易、个券套利交易和放大交易，以期减小 基金运作的有关费用对指数跟踪的影响。 （3）替代组合构建方法 由于定期和不定期的调整需求，基金管理人可构建替代组合。 构建替代组合的方法如下: 1）按照与被替代债券久期、信用评级相似和交易市场相同的原则，选择标的指数成份券和备选成份券作 为备选库； 2）采用备选库中各债券过去较长一段时间的历史数据，分析其与被替代债券的相关性，选择正相关度较 高的债券进一步考察； 3）考察备选券的流动性，综合流动性和相关度两个指标挑选替代券，并使得替代组合与被替代债券的跟 踪误差最小化。 （4）债券投资组合的优化 为更好地跟踪指数走势，我们将采取适当方法对债券投资组合进行整体优化调整，如“久期盯住” 、“比 例盯住”等。 1）久期盯住 “久期盯住”策略是指投资组合久期与标的指数久期一致为目标，即满足： 从而使得在收益率曲线平行移动的情况下，债券投资组合和标的指数走势一致。 2）比例盯住 “比例盯住”主要是考虑到不同类型债券和不同期限债券收益率波动情况的不一致，表现为隐含税率、信 用利差和期限利差的变动。 考虑各类型债券权重， 力争基金组合各类型债券权重与标的指数分布相匹配，减 少类型错配的跟踪误差；考虑各个期限的债券权重，力争基金组合各个期限段权重与标的指数分布相匹配， 减少期限利差变动造成的跟踪误差。 8.2投资决策依据和决策程序 1、决策依据 (1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。 依法决策是本基金进行投资的前提。 (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。 这是本基金投资决策的基础。 (3)投资对象收益和风险的配比关系。 在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基 金维护投资者利益的重要保障。 2、决策程序 (1)决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主要投资原则，并对基 金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。 (2)提出投资建议：依托基金管理人固定收益投资研究团队，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研 究成果，开展指数跟踪、成份债公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，撰 写研究报告，结合基金合同、投资制度向基金经理提出投资建议。 (3)制定投资决策和组合构建：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员提供 的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。 根据标的指数，结合研究报告，基金经理以最优复制 标的指数成份券权重的方法构建组合。 在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方 法，降低买入成本、控制投资风险。 (4)交易执行：交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，通过指数交易系统执行指数投资组合的买卖， 同时判断执行该投资指令是否将发生违法、违规行为，是否会发生特殊交易、是否将要超过比例限制等，履行 一线监控职责。 (5)进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监控报 告。 (6)组合维护：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份债基本面情况、流动性状况、基金申赎情况以及组 合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整。 (7)评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。 §9基金业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中证50债券指数×95%＋银行活期存款利率（税后）×5% 中证50债券指数从包括上海证券交易所市场、深圳证券交易所市场以及银行间市场挑选50只流动性强、 规模大、质地好的债券组成样本，是国内首只跨市场成份类债券指数。 如果今后法律法规发生变化，或者有更 权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指 数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 §10基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。 本基 金为指数型基金，主要采用指数复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市 场相似的风险收益特征。 §11基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。 本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日（未经审计）。 1.1?报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 51,201,000.00 94.19 其中：债券 51,201,000.00 94.19 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 2,327,399.41 4.28 7 其他资产 830,283.11 1.53 8 合计 54,358,682.52 100.00 1.2S报告期末按行业分类的股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 1.3S报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 1.4S报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 30,321,000.00 73.23 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,880,000.00 50.43 其中：政策性金融债 20,880,000.00 50.43 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 51,201,000.00 123.66 1.5S报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 140209 14国开09 100,000 10,607,000.00 25.62 2 150208 15国开08 100,000 10,273,000.00 24.81 3 130005 13附息国债05 100,000 10,171,000.00 24.57 4 130001 13附息国债01 100,000 10,087,000.00 24.36 5 130013 13附息国债13 100,000 10,063,000.00 24.30 1.6S报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7S报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 1.8S报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 1.9S报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 1.10S投资组合报告附注 1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚的情形。 1.10.2 本基金本报告期末未持有股票。 1.10.3S其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 826,702.67 5 应收申购款 3,580.44 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 830,283.11 1.10.4S报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.10.5S报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有股票。 §12基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。 南方中证50债券指数(LOF)A 阶 段 净值增长 率（1） 净值增长 @率标准 差@（2） 业绩比较@ 基准收益@ 率（3） 业绩比较基 准收益率标 准差（4） （1）-（3） （2）- （4） 2011.05.17-2011.12.31 5.86% 0.11% 3.87% 0.12% 1.99% -0.01% 2012.01.01-2012.12.31 2.75% 0.08% 2.53% 0.07% 0.22% 0.01% 2013.01.01-2013.12.31 -1.33% 0.09% -1.12% 0.09% -0.21% 0.00% 2014.01.01-2014.12.31 7.56% 0.12% 8.85% 0.11% -1.29% 0.01% 2015.01.01-2015.09.30 3.31% 0.12% 4.51% 0.08% -1.20% 0.04% 自基金成立起至今 19.26% 0.11% 19.78% 0.09% -0.52% 0.02% 南方中证50债券指数(LOF)C 阶 段 净值增长 率（1） 净值增长 @率标准 差@（2） 业绩比较@ 基准收益@ 率（3） 业绩比较基 准收益率标 准差（4） （1）-（3） （2）- （4） 2011.05.17-2011.12.31 5.59% 0.11% 3.87% 0.12% 1.72% -0.01% 2012.01.01-2012.12.31 2.35% 0.08% 2.53% 0.07% -0.18% 0.01% 2013.01.01-2013.12.31 -1.69% 0.09% -1.12% 0.09% -0.57% 0.00% 2014.01.01-2014.12.31 7.18% 0.13% 8.85% 0.11% -1.67% 0.02% 2015.01.01-2015.09.30 3.03% 0.12% 4.51% 0.08% -1.48% 0.04% 自基金成立起至今 17.31% 0.11% 19.78% 0.09% -2.47% 0.02% §13基金的费用概览 13.1与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金上市费及年费； 7、基金份额持有人大会费用； 8、基金的证券交易费用； 9、基金的指数使用费； 10、基金的银行汇划费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。 管理费的计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款 指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公 休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。 托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款 指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付 日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。 本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.35%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款 指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产一次性支付给基金管理人，经基金管理人代付给 各个基金销售机构。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费 等。 销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。 4、指数使用许可费 在通常情况下，指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的万分之一点五（1.5个基点）的年费率计 提。 计算方法如下： H=E×万分之一点五/当年天数 H为每日应付的指数许可使用基点费，E为前一日的基金资产净值 指数许可使用基点费每日计算，逐日累计，按季支付。 许可使用基点费的收取下限为每季度人民币伍万 元（5万元），基金设立当年，不足3个月的，按照3个月收费。 上述一、基金费用的种类中第3－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当 期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售 费率或基金销售服务费等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率（但根据法律法规的要求提高该等报酬费率标 准的除外），须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无 须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》 的有关规定在至少一种指定媒体上公 告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 13.2与基金销售有关的费用 1、 本基金A类基金份额在申购时收取前端申购费用，C类基金份额不收取申购费用。 本基金前端申购费 率最高不高于0.8%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示： 购买金额（M） 申购费率 M＜100万 0.8% 100万≤M＜500万 0.6% 500万≤M＜1000万 0.4% M≥1000万 每笔1,000元 申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、 本基金A类基金份额场外赎回费率不高于0.1%， 随申请份额持有时间增加而递减（其中1年为365 天）。 C类基金份额不收取赎回费（但基金管理人根据基金合同约定开始对持有期限少于30日的本类别基金 份额收取赎回费除外）。 具体如下表所示： 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜1年 0.1% 1年≤N＜2年 0.05% N≥2年 0 A类基金份额场内赎回费率为0.1%。 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的 余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。 3、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金 管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费 率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定 媒体上公告。 4、对于持续持有期少于30日的C类基金份额投资人，基金管理人可收取赎回金额0.5％的赎回费。 赎回费 总额的25%应归入基金财产，基金管理人最迟于实施日前30日在至少一家指定媒体公告。 5、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金销 售费用实行一定的优惠， 费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关 公告或通知。 §14对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活 动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。 2、在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。 3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。 4、在“相关服务机构” 部分，对“销售机构” 进行了更新，对“审计基金财产的会计师事务所” 进行了更 新。 5、在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回的数额限制”进行了更新。 6、在“基金的投资”部分，对“投资决策依据和决策程序”进行了更新，对“基金投资组合报告” 进行了更 新，对“基金的业绩”进行了更新。 7、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。 8、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。 9、对部分其他表述进行了更新。 南方基金管理有限公司 2015年12月25日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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