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| 兴银稳健债券(001575) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 455742 | ||||||||
| 基金代码 | 001575 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-12-03 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 华福基金管理有限责任公司 华福基金管理有限责任公司 华福基金管理有限责任公司 华福基金管理有限责任公司 华福基金管理有限责任公司 华福基金管理有限责任公司 华福基金管理有限责任公司 华福 稳健 债券型证投资 债券型证投资 债券型证投资 债券型证投资 债券型证投资 基金 托管协议 基金管理人：华福有限责任公司 基金管理人：华福有限责任公司 基金管理人：华福有限责任公司 基金管理人：华福有限责任公司 基金管理人：华福有限责任公司 基金管理人：华福有限责任公司 基金管理人：华福有限责任公司 基金管理人：华福有限责任公司 基金管理人：华福有限责任公司 基金管理人：华福有限责任公司 基金管理人：华福有限责任公司 基金管理人：华福有限责任公司 基金管理人：华福有限责任公司 基金管理人：华福有限责任公司 基金管理人：华福有限责任公司 基金管理人：华福有限责任公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二〇一五年 十二 月 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-2 目 录 一、基金托管协议当事人 ................................ ................................ ........................... 4 二、基金托管协议的依据目和原则 ................................ ................................ ... 6 三、基金托管人对理的业务监督和核 查 ................................ ................... 7 四、基金管理人对托的业务核查 ................................ ............................. 13 五、基金财产的保管 ................................ ................................ ................................ . 14 六、指令的发送确认及执行 ................................ ................................ ................. 18 七、交易及清算收安排 ................................ ................................ ......................... 22 八、基金资产净值计算 和会核................................ ................................ ......... 28 九、基金收益分配 ................................ ................................ ................................ ..... 33 十、基金信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 34 十一、基金费用 ................................ ................................ ................................ ......... 36 十二、基金份额持有人名册的保管 ................................ ................................ ......... 38 十三、基金有关文件档案的保存 ................................ ................................ ............. 39 十四、基金管理人和托的更换 ................................ ................................ . 40 十五、禁止行为 ................................ ................................ ................................ ......... 43 十六、托管协议的变更终止与基金财产清 算 ................................ ................. 44 十七、违约责任 ................................ ................................ ................................ ......... 46 十八、争议解决方式 ................................ ................................ ................................ . 47 十九、托管协议的效力 ................................ ................................ ............................. 48 二十、其他事项 ................................ ................................ ................................ ......... 49 二十一、托管协议的签订 ................................ ................................ ......................... 50 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-3 鉴于华福 基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行华福 稳健 债券型证投资 基金 ； 鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于华福 基金管理有限责任公司拟担任华福 稳健 债券型证投资 基金 的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任华福 稳健 债券型证投资 基金 的基金托管人； 为明确华福 稳健 债券型证投资 基金 的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《华福 稳健 债券型证投资 基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-4 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称： 华福 基金管理有限责任公司 注册地址： 福建省州市平潭县城镇西航路住宅新区 11 号楼 4楼 办公地址： 上海市浦东新区 陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦 16 楼 邮政编码： 200120 法定代表人： 陈文奇 成立日期： 2013 -10 -25 批准设立机关及文号： 中国证监会许可 〔2013 〕1289 号 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 人民币 1.00 亿元 存续期间： 持续经营 （二）基金托管人 名称：兴业银行股份有限公司 （简称：兴业银行 ） 注册地址：福建省州市湖东路 154 号 办公地址：上海市江宁路 168 号 邮政编码： 350013 法定代表人：高建平 成立日期： 1988 年 8月 22 日 批准设立机关和文号： 中国人民银行总，复 〔1988 〕347 号 基金托管业务批准文号：中国证监会字 〔2005 〕74 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 190.52336751 亿元人民币 存续期间：持经营 经营范围：吸收公众存款； 发放短期、中和长贷办理国内外结算办理票据承兑与贴现；发行金融债券代、付销政府买 办理票据承兑与贴现；发行金融债券代、付销政府买 办理票据承兑与贴现；发行金融债券代、付销政府买 办理票据承兑与贴现；发行金融债券代、付销政府买 办理票据承兑与贴现；发行金融债券代、付销政府买 办理票据承兑与贴现；发行金融债券代、付销政府买 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-5 卖政府债券、金融；代理发行股票以 外的有价证买卖政府债券、金融；代理发行股票以 外的有价证买卖政府债券、金融；代理发行股票以 外的有价证买卖政府债券、金融；代理发行股票以 外的有价证买卖政府债券、金融；代理发行股票以 外的有价证买外的有价证券；资产托管业务从事同拆借买卖、代理汇结售 外的有价证券；资产托管业务从事同拆借买卖、代理汇结售 外的有价证券；资产托管业务从事同拆借买卖、代理汇结售 外的有价证券；资产托管业务从事同拆借买卖、代理汇结售 外的有价证券；资产托管业务从事同拆借买卖、代理汇结售 外的有价证券；资产托管业务从事同拆借买卖、代理汇结售 外的有价证券；资产托管业务从事同拆借买卖、代理汇结售 外的有价证券；资产托管业务从事同拆借买卖、代理汇结售 外的有价证券；资产托管业务从事同拆借买卖、代理汇结售 外的有价证券；资产托管业务从事同拆借买卖、代理汇结售 汇业 务；从事银行卡提供信用证服及担保代理收付款项险汇业 务；从事银行卡提供信用证服及担保代理收付款项险汇业 务；从事银行卡提供信用证服及担保代理收付款项险汇业 务；从事银行卡提供信用证服及担保代理收付款项险务；提供保管箱服财顾问、资信调查咨询见证业经中国银行监 务；提供保管箱服财顾问、资信调查咨询见证业经中国银行监 务；提供保管箱服财顾问、资信调查咨询见证业经中国银行监 务；提供保管箱服财顾问、资信调查咨询见证业经中国银行监 务；提供保管箱服财顾问、资信调查咨询见证业经中国银行监 务；提供保管箱服财顾问、资信调查咨询见证业经中国银行监 务；提供保管箱服财顾问、资信调查咨询见证业经中国银行监 务；提供保管箱服财顾问、资信调查咨询见证业经中国银行监 督管理机构批准的其他业务 （以 上范围凡涉及国家专项营规定的从其） 。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-6 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “《基金法》 ”） 、 《公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》 ”）、《证券投资 ）、《证券投资 ）、《证券投资 基金信息披露管理办法》（以下简称 基金信息披露管理办法》（以下简称 基金信息披露管理办法》（以下简称 基金信息披露管理办法》（以下简称 基金信息披露管理办法》（以下简称 基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办法》 信息披露办法》 ”）等有关法律规、 ）等有关法律规、 ）等有关法律规、 《华 福稳健 债券型证投资基金合同》（以下简称 债券型证投资基金合同》（以下简称 “基金合同 ”）及其他有关规定 制订。 （二）订立托管协议的 目订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资 运作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务 运作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务 运作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务 运作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务 及职责，确保基金财产的安全护份额持有人合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有 人合法权益的原则，经协商一致签订本议。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-7 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一） 基金托管人对理的投资行为使监督权 基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定风格或证券选择标准的，管 投资对象进行监督。基金合同明确约定风格或证券选择标准的，管 投资对象进行监督。基金合同明确约定风格或证券选择标准的，管 理人应按照基金 托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金运用相关技 托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金运用相关技 术系统，对基金实际投资是否符合同关于证券选择标准的约定进行监督对存在疑义的事项进行核查。 本基金投资于具有良好流动性的 融工包括国内依法发行和上市交易国债、金融企业公司地方政府次级可转换券含分离交易 国债、金融企业公司地方政府次级可转换券含分离交易 国债、金融企业公司地方政府次级可转换券含分离交易 国债、金融企业公司地方政府次级可转换券含分离交易 国债、金融企业公司地方政府次级可转换券含分离交易 国债、金融企业公司地方政府次级可转换券含分离交易 国债、金融企业公司地方政府次级可转换券含分离交易 国债、金融企业公司地方政府次级可转换券含分离交易 国债、金融企业公司地方政府次级可转换券含分离交易 国债、金融企业公司地方政府次级可转换券含分离交易 可转债、央行票据中期短融资券产支持证回购协议存 可转债、央行票据中期短融资券产支持证回购协议存 可转债、央行票据中期短融资券产支持证回购协议存 可转债、央行票据中期短融资券产支持证回购协议存 可转债、央行票据中期短融资券产支持证回购协议存 可转债、央行票据中期短融资券产支持证回购协议存 可转债、央行票据中期短融资券产支持证回购协议存 可转债、央行票据中期短融资券产支持证回购协议存 可转债、央行票据中期短融资券产支持证回购协议存 款、通知存银行等以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他融 款、通知存银行等以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他融 款、通知存银行等以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他融 款、通知存银行等以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他融 工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律或管机构以后允许本基金 工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律或管机构以后允许本基金 工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律或管机构以后允许本基金 工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律或管机构以后允许本基金 工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律或管机构以后允许本基金 工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律或管机构以后允许本基金 工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律或管机构以后允许本基金 工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律或管机构以后允许本基金 工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律或管机构以后允许本基金 工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律或管机构以后允许本基金 投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金不 投资 股票或权证。可转债 仅投资二级市场分离交易的纯股票或权证。可转债 仅投资二级市场分离交易的纯部分。 基金的 投资组合比例为：于债券产不低基金的 投资组合比例为：于债券产不低80% ，本 基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于净值基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于净值基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于净值基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于净值基金持有现或者到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于净值5% 。 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、 （二）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对投资、 融资比例进行监督。 基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： （1）本基金投资于债券产的 比例不低80% ，本基金持有现 金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不 低于基金净值的 5% ； （2）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净10 %； （3）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该券的 10 %； （4）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-8 基金资产净值的 10 %； （5）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20 %； （6）本基金持有的同一（指信用级别）资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 ）本基金持有的同一（指信用级别资产支证券比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10 %； （7）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 证券，不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10 %； （8）本基金应投资于信用级别评为 BBBBBBBBB以上 （含 BBBBBBBBB）的资产支持证 的资产支持证 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 券。基金持有资产支证期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应 在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （9）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过金资产净值的 40% ，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券 年，债券 回购到期后不展； （10 ）本基金的 资产总值不得超过净140% ； （11 ）不得投资中小企业私募债。 （12）法律规及中国证监会定 的和《基金合同》约定其他投资限制。 因证券市场波动、发行人合并基金规模变等管理之外的素 因证券市场波动、发行人合并基金规模变等管理之外的素 因证券市场波动、发行人合并基金规模变等管理之外的素 致使基金投资比例不符合上述规定的，管理人应当在 10 个交易日 内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律或管机构另有内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律或管机构另有内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律或管机构另有的，从其规定。 基金管理人应当自合同生效之日起六个月内使的投资组比例符 合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合 基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符本基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之日 本基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之日 起开始。 法律规或监管部门取消变更上述限制， 如适用于本基金，则投资 如适用于本基金，则投资 不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告需要经基金份额持有 不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告需要经基金份额持有 不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告需要经基金份额持有 人大会审议。 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协 （三）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对本协 议第十五 章第九 条基金投资禁止行为进监督。 基金托管人通过事后监督方式对 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-9 基金管理人投资禁止行为进监督。 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行证券承销期内，控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行证券承销期内，者从事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份 额持有人利益优先原则 ，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估按 ，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估按 ，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估按 ，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。 重大关联交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 重大关联交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。 基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查根据法律规有关基金从事的联交易定，管理人和托应 根据法律规有关基金从事的联交易定，管理人和托应 事先相互提供与本机构有控股关系的东、实际制人或者其他重大利害 事先相互提供与本机构有控股关系的东、实际制人或者其他重大利害 关系的公司名单及有联方发行证券，加盖章并书面提交确保所 关系的公司名单及有联方发行证券，加盖章并书面提交确保所 关系的公司名单及有联方发行证券，加盖章并书面提交确保所 提供的关联交易名单真实性、完整全面。 基金管理人有责任保真实、 完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该。变后基金管理人应 完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该。变后基金管理人应 完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该。变后基金管理人应 完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该。变后基金管理人应 及时发送基金托管人，于 及时发送基金托管人，于 及时发送基金托管人，于 及时发送基金托管人，于 及时发送基金托管人，于 2个工作日内进行回函确认已知名单的变 个工作日内进行回函确认已知名单的变 个工作日内进行回函确认已知名单的变 个工作日内进行回函确认已知名单的变 个工作日内进行回函确认已知名单的变 更。 基金管理人收到托书面确认后，新的关联交易名单开始生效（四）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理 ）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理 ）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对理 人参与银行间债券市场进监督。基金管 理应在投资运作之前向托人参与银行间债券市场进监督。基金管 理应在投资运作之前向托人提供符合法律规及行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市 人提供符合法律规及行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市 人提供符合法律规及行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市 场交易对手名单，并约定各所适用的结算方式。基金管理人应严格 场交易对手名单，并约定各所适用的结算方式。基金管理人应严格 场交易对手名单，并约定各所适用的结算方式。基金管理人应严格 按照 交易对手名单的范围在银行间债券市场选择。基金 托管人监督交易对手名单的范围在银行间债券市场选择。基金 托管人监督管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进。基金可 管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进。基金可 以每半年对银行间债券市场交易手名单及结算方式进更新，确定前已 以每半年对银行间债券市场交易手名单及结算方式进更新，确定前已 与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算，仍应按照协议。如基 与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算，仍应按照协议。如基 与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算，仍应按照协议。如基 金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式 金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式 金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式 金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式 金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式 的，应向基金托管人说明理由并在与交易对手发生前 的，应向基金托管人说明理由并在与交易对手发生前 的，应向基金托管人说明理由并在与交易对手发生前 3个工作日内与基金 托管人协商解决。 基金管理人负责对交易手的资信控制，按银行 间债券市场规则进基金管理人负责对交易手的资信控制，按银行 间债券市场规则进交易，并负责解 交易，并负责解 决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人承 决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人承 担由此造成的任何法律责及损失。若未履约交易对手在基金托管 人与担由此造成的任何法律责及损失。若未履约交易对手在基金托管人与 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-10 理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律，基金管有权向 理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律，基金管有权向 相关交易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合。则根据银 相关交易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合。则根据银 相关交易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合。则根据银 行间债券市场成交单对合同履情况进监督。如基金托管人事后发现理 行间债券市场成交单对合同履情况进监督。如基金托管人事后发现理 人没有按照事先约定的交易对手或方式进行时 ，基金托管应及人没有按照事先约定的交易对手或方式进行时 ，基金托管应及书面 或以双方认可的其他式 提醒基金管理人， 经提醒后仍未改正时造成基金 财产损 失的， 基金托管人不承担由此造成的相应 损失和责任。 （五）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产 ）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产 ）基金托管人根据有关法律规的定及合同约，对资产 净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金 到账、基费用开支及入确定应收资金 到账、基费用开支及入确定应收资金 到账、基费用开支及入确定收益分配、相关信息披露基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监 收益分配、相关信息披露基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监 收益分配、相关信息披露基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监 督和核查。 （六）基金托管人对投资银行存款进监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定： 1、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保、基金 管理人托应当与存款银行建立定期对账机制，确保银行存款业务账目及核算的真实、准确。 2、基金管理人应当按照有关法规定，与 、基金管理人应当按照有关法规定，与 、基金管理人应当按照有关法规定，与 、基金管理人应当按照有关法规定，与 、基金管理人应当按照有关法规定，与 、基金管理人应当按照有关法规定，与 基金托管人、 基金托管人、 基金托管人、 存款机构签订相关 存款机构签订相关 存款机构签订相关 书面协议。基金托管人应根据有 书面协议。基金托管人应根据有 关相法规及协议对基金银行存款业务进监督 与核查，严格审、复相关协议账户资料投指令存款证实书等有文 与核查，严格审、复相关协议账户资料投指令存款证实书等有文 与核查，严格审、复相关协议账户资料投指令存款证实书等有文 与核查，严格审、复相关协议账户资料投指令存款证实书等有文 与核查，严格审、复相关协议账户资料投指令存款证实书等有文 与核查，严格审、复相关协议账户资料投指令存款证实书等有文 件，切实履行托管职责。 3、 基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、 基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、 基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、 基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、 基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》、 基金管理人与托在开展存款业务时，应严格遵守《法》《运作办法》等 有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算《运作办法》等 有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算《运作办法》等 有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算《运作办法》等 有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算《运作办法》等 有关律规，以及国家账户管理、利率支付结算的各项规定。 4、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同、基金投资银行存款的 ，管理人应根据法律规定及合同约定，确符合条件的所有存款银行名单并及时提供给基金托 管人约定，确符合条件的所有存款银行名单并及时提供给基金托 管人约定，确符合条件的所有存款银行名单并及时提供给基金托 管人约定，确符合条件的所有存款银行名单并及时提供给基金托 管人管人应据以对基金投资银行存款的交易手是否符合有关规定进监督。 基金 管 理人对定期存款提 前支取的损失由其承担。 （七）基金托管人对投资中期票据的监督 1、基金管理人在投资中期票据前，应当对业务进行研究认 、基金管理人在投资中期票据前，应当对业务进行研究认 、基金管理人在投资中期票据前，应当对业务进行研究认 、基金管理人在投资中期票据前，应当对业务进行研究认 、基金管理人在投资中期票据前，应当对业务进行研究认 、基金管理人在投资中期票据前，应当对业务进行研究认 、基金管理人在投资中期票据前，应当对业务进行研究认 、基金管理人在投资中期票据前，应当对业务进行研究认 、基金管理人在投资中期票据前，应当对业务进行研究认 、基金管理人在投资中期票据前，应当对业务进行研究认 真评估中期票据投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责原则进行真评估中期票据投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责原则进行真评估中期票据投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责原则进行资 业务。基金管理人应根据法律、规监部门的定，制严格关于投资 业务。基金管理人应根据法律、规监部门的定，制严格关于投资 业务。基金管理人应根据法律、规监部门的定，制严格关于投资 业务。基金管理人应根据法律、规监部门的定，制严格关于投资业务。基金管理人应根据法律、规监部门的定，制严格关于投 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-11 中期票据的风险控制度和流动性处置预案（以下简称 中期票据的风险控制度和流动性处置预案（以下简称 “《制度》 ”），以规范 ），以规范 ），以规范 对中期票据的投资决策流程、风险控制，并书面提供给基金托管人 对中期票据的投资决策流程、风险控制，并书面提供给基金托管人 对中期票据的投资决策流程、风险控制，并书面提供给基金托管人 对中期票据的投资决策流程、风险控制，并书面提供给基金托管人 依据上述文件对基金管理人投资中期票的额度和比例进行监督。 2、如未来有关监管部门发布的法律规 、如未来有关监管部门发布的法律规 、如未来有关监管部门发布的法律规 、如未来有关监管部门发布的法律规 、如未来有关监管部门发布的法律规 、如未来有关监管部门发布的法律规 对证券投资基金中期票据另有 对证券投资基金中期票据另有 对证券投资基金中期票据另有 对证券投资基金中期票据另有 对证券投资基金中期票据另有 规定的，从其。 3、基金托管人有权监督理在相关投资中期票据时的法律规 、基金托管人有权监督理在相关投资中期票据时的法律规 、基金托管人有权监督理在相关投资中期票据时的法律规 、基金托管人有权监督理在相关投资中期票据时的法律规 、基金托管人有权监督理在相关投资中期票据时的法律规 、基金托管人有权监督理在相关投资中期票据时的法律规 、基金托管人有权监督理在相关投资中期票据时的法律规 、基金托管人有权监督理在相关投资中期票据时的法律规 、基金托管人有权监督理在相关投资中期票据时的法律规 、基金托管人有权监督理在相关投资中期票据时的法律规 遵守情况，有关制度、信用风险流动性处置预案的完善额比例限制的执行情况。基 金托管人发现理上述事项违反法律规和比例限制的执行情况。基 金托管人发现理上述事项违反法律规和金合同以及本协议的规定，应时书面形式通知基管理人 纠正。金合同以及本协议的规定，应时书面形式通知基管理人 纠正。金合同以及本协议的规定，应时书面形式通知基管理人 纠正。应积极配合和协助基金托管人的监督核查。理按相关议要求 应积极配合和协助基金托管人的监督核查。理按相关议要求 向基金托管人及时发出回函，并改正。有权随对所通知事项进 向基金托管人及时发出回函，并改正。有权随对所通知事项进 向基金托管人及时发出回函，并改正。有权随对所通知事项进 向基金托管人及时发出回函，并改正。有权随对所通知事项进 行复查，督促基金管理人改正。如果违规 事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 4、基 金托管人按照上述投资限制对中期票据的行为进监控。、基 金托管人按照上述投资限制对中期票据的行为进监控。、基 金托管人按照上述投资限制对中期票据的行为进监控。、基 金托管人按照上述投资限制对中期票据的行为进监控。、基 金托管人按照上述投资限制对中期票据的行为进监控。、基 金托管人按照上述投资限制对中期票据的行为进监控。、基 金托管人按照上述投资限制对中期票据的行为进监控。、基 金托管人按照上述投资限制对中期票据的行为进监控。、基 金托管人按照上述投资限制对中期票据的行为进监控。、基 金托管人按照上述投资限制对中期票据的行为进监控。金托管人如认真履行了上述监督责任，则就基理因投资中期票据所导致的 金托管人如认真履行了上述监督责任，则就基理因投资中期票据所导致的 风险不承担责任。 （八）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违 ）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违 反法律规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方 反法律规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方 反法律规、基金合同和本托管协议的定，应及时以电话提醒或书面示等方 式通知基金管理人限期纠正。应积极配合和 协助托的监督式通知基金管理人限期纠正。应积极配合和 协助托的监督核查。基 金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时对并以形式给核查。基 金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时对并以形式给金托管 人发出回函，就基金托管 人发出回函，就基人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正 人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正 期限，并保证在规定内及时 改正。上述基金托管人有权随期限，并保证在规定内及时 改正。上述基金托管人有权随期限，并保证在规定内及时 改正。上述基金托管人有权随期限，并保证在规定内及时 改正。上述基金托管人有权随对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。托的违 对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。托的违 对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。托的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 （九）基金管理人有义务配合和 协助托依照法律规、同）基金管理人有义务配合和 协助托依照法律规、同）基金管理人有义务配合和 协助托依照法律规、同本托管协议对基金业务执行核查。人发出的书面提示，理应 本托管协议对基金业务执行核查。人发出的书面提示，理应 本托管协议对基金业务执行核查。人发出的书面提示，理应 在规定时间内答复并改正，或就基金托管 人的疑义进行解释举证；对在规定时间内答复并改正，或就基金托管 人的疑义进行解释举证；对在规定时间内答复并改正，或就基金托管 人的疑义进行解释举证；对人按照法律规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送督 人按照法律规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送督 报 告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-12 （十）若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即以 书面律、行政法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即以 书面律、行政法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即以 书面律、行政法规和其他有关定，或者违反基金合同约的应当立即以 书面双方认可的其他式通知基金管理人，由此造成相应损失承担。 （十一）基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监 ）基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监 ）基金托管人发现理有重大违规行为，应及时报告中国证监 会，同时通知基金管理人 限期纠正并将结果报告中国证监。会，同时通知基金管理人 限期纠正并将结果报告中国证监。会，同时通知基金管理人 限期纠正并将结果报告中国证监。会，同时通知基金管理人 限期纠正并将结果报告中国证监。无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权或采取拖延欺 无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权或采取拖延欺 无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权或采取拖延欺 无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权或采取拖延欺 无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权或采取拖延欺 诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或 诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或 经基金托管人提出警告仍不改正 经基金托管人提出警告仍不改正 经基金托管人提出警告仍不改正 的，基金托管人应报告中国证监会。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-13 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对托履行职责情况进核查，事项包括 （一）基金管理人对托履行职责情况进核查，事项包括 （一）基金管理人对托履行职责情况进核查，事项包括 但不限于 基金托管人安全保财产、开设的资账户 基金托管人安全保财产、开设的资账户 、证券账户 及 投资所需的其他账户 、复核基金管理人计算的资产净值 、复核基金管理人计算的资产净值 和基金份额净值 、根 据基金管理人指令办清算交收、相关信息披露和 监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分 （二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未对实行分 账管理、未执行或无故延迟基金人资划拨指令泄露投信 账管理、未执行或无故延迟基金人资划拨指令泄露投信 账管理、未执行或无故延迟基金人资划拨指令泄露投信 息等 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 违反《基金法》、合同本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知 基金托管 人限期纠正。收到通知后应及时核对并以书面形式给基金托管 人限期纠正。收到通知后应及时核对并以书面形式给理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并保证在定内时改。上 理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并保证在定内时改。上 理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并保证在定内时改。上 理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并保证在定内时改。上 述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促托改正。 述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促托改正。 述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促托改正。 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并 供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并 改正。 （三）基金管理人发现托有重大违规行为， 应及时报告中国证监会（三）基金管理人发现托有重大违规行为， 应及时报告中国证监会（三）基金管理人发现托有重大违规行为， 应及时报告中国证监会同时通知基 金托管人限期纠正 ，并将结果报告中国证监会。基无金托管人限期纠正 ，并将结果报告中国证监会。基无金托管人限期纠正 ，并将结果报告中国证监会。基无当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延欺诈等手段 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延欺诈等手段 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延欺诈等手段 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延欺诈等手段 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管 理人提出警告仍不改正的妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管 理人提出警告仍不改正的妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管 理人提出警告仍不改正的理人应报告中国证监会。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-14 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于管理人、托的固有。 2、基金托管人应安全保财产。 3、基金托管人按照规定开设财产的资账户 基金托管人按照规定开设财产的资账户 基金托管人按照规定开设财产的资账户 基金托管人按照规定开设财产的资账户 基金托管人按照规定开设财产的资账户 基金托管人按照规定开设财产的资账户 基金托管人按照规定开设财产的资账户 、证券账户 证券账户 及投资所需的 及投资所需的 其他账户 。 4、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完 整与独立。 5、基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 基金托管人按照合同和本协议的约定保财产，如有特殊情况 双方可另行协商解决。基金托管人未经理的 双方可另行协商解决。基金托管人未经理的 合法规 指令，不得自行运 指令，不得自行运 用、处分配本基金的任何资产（不包含托管人依据中国证券登记结算有 用、处分配本基金的任何资产（不包含托管人依据中国证券登记结算有 用、处分配本基金的任何资产（不包含托管人依据中国证券登记结算有 用、处分配本基金的任何资产（不包含托管人依据中国证券登记结算有 限责任公司结算数据完成场内交易收、托管资产开户银行扣费和账维 限责任公司结算数据完成场内交易收、托管资产开户银行扣费和账维 护费等用）。 护费等用）。 6、对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事对于因为基金投资产生的应收，由管理人 负责与有关当事确定到账日期并通知基金托 管人，财产没有达户的确定到账日期并通知基金托 管人，财产没有达户的确定到账日期并通知基金托 管人，财产没有达户的管人应及时通知基 金理采取措施进行催收。由此给财产造成损失的，管人应及时通知基 金理采取措施进行催收。由此给财产造成损失的，管人应及时通知基 金理采取措施进行催收。由此给财产造成损失的，金管理人应负责向有关当事追偿基金财产的损失，托予以必要协 管理人应负责向有关当事追偿基金财产的损失，托予以必要协 助与配合，但对此不承担相应责任。 7、除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三除依据法律规和基金合同的定外，托管 人不得委第三基金财产。 （二）基金募集期间及资 的验1、基金募集期间的 资应存于管理人开立、基金募集期间的 资应存于管理人开立“基金募集专户 ”。该 账户由基金管理人开立并。 2、.基金募集期满或停止时，的份额总、 基金募集期满或停止时，的份额总、 基金募集期满或停止时，的份额总、 基金份额持有人数符合《法》 、运作办基金份额持有人数符合《法》 、运作办基金份额持有人数符合《法》 、运作办基金份额持有人数符合《法》 、运作办基金份额持有人数符合《法》 、运作办基金份额持有人数符合《法》 、运作办基金份额持有人数符合《法》 、运作办基金份额持有人数符合《法》 、运作办、基金合同 、基金合同 等有关规定后，基 等有关规定后，基 金管理人应将属于基 财产的全部资划入托开立金银行账户，同 金银行账户，同 时在规定间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验出 时在规定间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验出 时在规定间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师所进行验出 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-15 具验资报告。出的 由参加具验资报告。出的 由参加2名或 2名以上中国注册会计师签字 方为有效。 3、若基金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由管理人按 若基金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由管理人按 若基金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由管理人按 若基金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由管理人按 若基金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由管理人按 若基金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由管理人按 若基金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由管理人按 若基金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由管理人按 若基金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由管理人按 若基金募集期限届满，未能达到合同生效的条件由管理人按 规定办理退款等事宜 ，基金托管人应提供充分协助 。 （三）基金银行账户的开立和管理 1、基金托管人以的名义开设 基金托管人以的名义开设 基金托管人以的名义开设 基金托管人以的名义开设 基金托管人以的名义开设 基金托管人以的名义开设 本基金的 本基金的 基金 托管专户 托管专户 ，也称为资 ，也称为资 金账户 ，保管基金财产的银行存款。该 ，保管基金财产的银行存款。该 ，保管基金财产的银行存款。该 基金托管专户 同时也是基金托管人 在法集中 清算模式下，代表所托管的包括本基金财产在内有资与集中 清算模式下，代表所托管的包括本基金财产在内有资与国证券 登记结算有限责任公司进行一级的专用账户。该开设和管理由基金托 登记结算有限责任公司进行一级的专用账户。该开设和管理由基金托 管人承担。本基金的 一切货币收支活动，均需通过托管人承担。本基金的 一切货币收支活动，均需通过托管人承担。本基金的 一切货币收支活动，均需通过托基金 托管专户进 行。 2、基金托管人可根据实际情况需要，为本开立资清算辅助账户以 基金托管人可根据实际情况需要，为本开立资清算辅助账户以 基金托管人可根据实际情况需要，为本开立资清算辅助账户以 基金托管人可根据实际情况需要，为本开立资清算辅助账户以 基金托管人可根据实际情况需要，为本开立资清算辅助账户以 基金托管人可根据实际情况需要，为本开立资清算辅助账户以 基金托管人可根据实际情况需要，为本开立资清算辅助账户以 基金托管人可根据实际情况需要，为本开立资清算辅助账户以 基金托管人可根据实际情况需要，为本开立资清算辅助账户以 基金托管人可根据实际情况需要，为本开立资清算辅助账户以 办理相关的资金汇划业务。 3、基金 托管专 户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。托 户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。托 户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。托 户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。托 户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。托 户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。托 户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。托 户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。托 管人和基 金理不得假借本的名义开立任何其他银行账户；亦使用管人和基 金理不得假借本的名义开立任何其他银行账户；亦使用金的任何账户进行本基业务以外活动。 4、基金 托管专户 的开立和管理应符合银行业监督机构有关规定。 5、在符合法律规定的条 在符合法律规定的条 在符合法律规定的条 在符合法律规定的条 件下，基金托管人可以通过 件下，基金托管人可以通过 件下，基金托管人可以通过 件下，基金托管人可以通过 件下，基金托管人可以通过 基金 托管专户 托管专户 办理 基金资产的支付。 （四）定期存款账户 基金财产投资定期存款在机构开立的银行账户， 包括实体或虚拟其预留印鉴经各方商议后。对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和 其预留印鉴经各方商议后。对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和 其预留印鉴经各方商议后。对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和 存款机构签订定期协议，约双方的权利和义务该作为划指令附件。 存款机构签订定期协议，约双方的权利和义务该作为划指令附件。 存款机构签订定期协议，约双方的权利和义务该作为划指令附件。 在取得存款证实书后，基金托管人保正本或者复印件。理应该 在取得存款证实书后，基金托管人保正本或者复印件。理应该 在取得存款证实书后，基金托管人保正本或者复印件。理应该 在合理的时间内进行定期存款投资和支取事宜，若基金管人提前或部分 在合理的时间内进行定期存款投资和支取事宜，若基金管人提前或部分 提前支取定期存款，若产生息差（即本基金已计的资利和时收到 提前支取定期存款，若产生息差（即本基金已计的资利和时收到 提前支取定期存款，若产生息差（即本基金已计的资利和时收到 的资金利息差额） ，该息差的处理方法由基金管人和托双协商解决。 ，该息差的处理方法由基金管人和托双协商解决。 （五）债券托管 账户 的开设和管理 基金合同生效后，托管人根据中国民银行、间市场登记结算机构 基金合同生效后，托管人根据中国民银行、间市场登记结算机构 基金合同生效后，托管人根据中国民银行、间市场登记结算机构 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-16 的有关规定，以本基金名义在中央国债登记结算限责任公司和银行间市场清 的有关规定，以本基金名义在中央国债登记结算限责任公司和银行间市场清 算所股份有限公司开立债券托管账 户、资金结，持人和算所股份有限公司开立债券托管账 户、资金结，持人和算所股份有限公司开立债券托管账 户、资金结，持人和户，并代表基金进行银间市场债券的结算。 （六） 基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。 4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 （七） 其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律规 和基金合同定， 在基金管理人和托协商一致后开立。 新账户按有关规定使用并管理。 2、法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办 理。 （八）基金财产投资的有关价凭证等保管 基金财产投资的有关实 物证券等有价凭由基金托管人 存放于的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责 任公司、证券的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责 任公司、证券的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责 任公司、证券任公司 上海分/深圳分公司 、银行间市场清算所股份有限公司 或票据营业中 心的代保管 库，凭证由基金托人持有。价购买和转让心的代保管 库，凭证由基金托人持有。价购买和转让心的代保管 库，凭证由基金托人持有。价购买和转让心的代保管 库，凭证由基金托人持有。价购买和转让理人和基金托管共同办。对由以外机构实际有效控制 理人和基金托管共同办。对由以外机构实际有效控制 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-17 的资产不承担保管责任。 （九）与基金财产有关的重大合同保管 与基金财产有关的重大合同签署，由管理人负责。代表 与基金财产有关的重大合同签署，由管理人负责。代表 与基金财产有关的重大合同签署，由管理人负责。代表 基金签署的、 与财产有关重大合同原件分别由管理人基金签署的、 与财产有关重大合同原件分别由管理人基金托管人 保管。除本协议另有规定外，基金理人代表签署的与财产关重大 保管。除本协议另有规定外，基金理人代表签署的与财产关重大 保管。除本协议另有规定外，基金理人代表签署的与财产关重大 合同包括但不限于基金年度审计、信息披露协议及投资业务中产生 合同包括但不限于基金年度审计、信息披露协议及投资业务中产生 的 重大合同，基金管理人应保证和托至少各持有一份正本的 重大合同，基金管理人应保证和托至少各持有一份正本原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将传真给托 原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将传真给托 管人，并在三十个工作日内将正本送达基 金托处。重大合同的保期限为管人，并在三十个工作日内将正本送达基 金托处。重大合同的保期限为管人，并在三十个工作日内将正本送达基 金托处。重大合同的保期限为金合同终止后 15 年。 对于无法取得二份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖公章 对于无法取得二份以上的正本，基金管理人应向托提供加盖公章 的合同传真件，未经双方协商一致原不得转移。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-18 六、指令的发送、确认及执行 基金管理人在运用财产时向托发送资划拨及其他款 项付指令，基金托管人执行理的、办名下资往来等有关事项。 指令，基金托管人执行理的、办名下资往来等有关事项。 指令，基金托管人执行理的、办名下资往来等有关事项。 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 1、基金管理人应指定专向托发送令。 2、基金管理人应向托提供书面授权文件，内容包括被名单、 基金管理人应向托提供书面授权文件，内容包括被名单、 预留印鉴及被授权人签字样本，文件应注明相的限。 3、基金托管人在收到授权文件原并经电话确认后，即生效。如 基金托管人在收到授权文件原并经电话确认后，即生效。如 基金托管人在收到授权文件原并经电话确认后，即生效。如 基金托管人在收到授权文件原并经电话确认后，即生效。如 基金托管人在收到授权文件原并经电话确认后，即生效。如 基金托管人在收到授权文件原并经电话确认后，即生效。如 基金托管人在收到授权文件原并经电话确认后，即生效。如 基金托管人在收到授权文件原并经电话确认后，即生效。如 基金托管人在收到授权文件原并经电话确认后，即生效。如 基金托管人在收到授权文件原并经电话确认后，即生效。如 果授 权文件中载明具体生效时间的，该不得早于基金托管人收到果授 权文件中载明具体生效时间的，该不得早于基金托管人收到权文 件并经电 话确认的时点。如早于前述间，则以基金托管人收到授权文件并经电 话确认的时点。如早于前述间，则以基金托管人收到授权文件并经电 话确认的时点。如早于前述间，则以基金托管人收到授权文件并经电 话确认的时点。如早于前述间，则以基金托管人收到授权文话确认的时点为授权文件生效间。 4、基金管理人和托对授 权文件负有保密义务，其内容不得向被基金管理人和托对授 权文件负有保密义务，其内容不得向被基金管理人和托对授 权文件负有保密义务，其内容不得向被基金管理人和托对授 权文件负有保密义务，其内容不得向被基金管理人和托对授 权文件负有保密义务，其内容不得向被基金管理人和托对授 权文件负有保密义务，其内容不得向被基金管理人和托对授 权文件负有保密义务，其内容不得向被基金管理人和托对授 权文件负有保密义务，其内容不得向被基金管理人和托对授 权文件负有保密义务，其内容不得向被基金管理人和托对授 权文件负有保密义务，其内容不得向被权人及相关操作员以外的任何泄露。但法律规定或有机要求除 权人及相关操作员以外的任何泄露。但法律规定或有机要求除 权人及相关操作员以外的任何泄露。但法律规定或有机要求除 权人及相关操作员以外的任何泄露。但法律规定或有机要求除 权人及相关操作员以外的任何泄露。但法律规定或有机要求除 外。 （二）指令的内容 1、指令包括 指令包括 赎回、分红付款指令购到期与投资有关的 赎回、分红付款指令购到期与投资有关的 赎回、分红付款指令购到期与投资有关的 赎回、分红付款指令购到期与投资有关的 赎回、分红付款指令购到期与投资有关的 赎回、分红付款指令购到期与投资有关的 赎回、分红付款指令购到期与投资有关的 赎回、分红付款指令购到期与投资有关的 赎回、分红付款指令购到期与投资有关的 付款 指令 、实物债券出入库指令 以及其他资金划拨指令等。 2、基金管理人发给托的指令应 基金管理人发给托的指令应 基金管理人发给托的指令应 基金管理人发给托的指令应 基金管理人发给托的指令应 基金管理人发给托的指令应 应写明款项事由、支付时间到账 应写明款项事由、支付时间到账 应写明款项事由、支付时间到账 应写明款项事由、支付时间到账 应写明款项事由、支付时间到账 时间、金额账户等， 加盖预留印鉴并由被授权人签字。 （三）指令 的发送、确认及执行时间和程序 1、指令的发送 基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双协商一致的其他。 基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易 基金管理人应按照法律规和合同的定，在其经营权限交易 权限内发送指令；被授人应严格按照其。对于依约 权限内发送指令；被授人应严格按照其。对于依约 权限内发送指令；被授人应严格按照其。对于依约 定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或 定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或 定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或 更改对交易指令发送人员的授权，并且基金托管根据本协议确认后则于此 更改对交易指令发送人员的授权，并且基金托管根据本协议确认后则于此 更改对交易指令发送人员的授权，并且基金托管根据本协议确认后则于此 后该交易指令发送人员无权的，或超限基金管理不承 后该交易指令发送人员无权的，或超限基金管理不承 后该交易指令发送人员无权的，或超限基金管理不承 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-19 担责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。 基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券成单加盖 预留印 鉴后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易 后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易 后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易 后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易 需要取消或终止，基金管理人书面通知托。 基金管理人应于划款前一日向托发送投资指令并确认，如需在 基金管理人应于划款前一日向托发送投资指令并确认，如需在 划款当日下达投资指令，在发送时应为 划款当日下达投资指令，在发送时应为 划款当日下达投资指令，在发送时应为 留有 2个小时 的复核和审批间。基金管理人在每个工作日的 间。基金管理人在每个工作日的 15:00 以后发送的要求当日支付划款指令，基 以后发送的要求当日支付划款指令，基 金托管人不保证当天能够执行。有效划款 指令是要素（包括付金托管人不保证当天能够执行。有效划款 指令是要素（包括付金托管人不保证当天能够执行。有效划款 指令是要素（包括付人、付款 人、付款 账号、 收款人金额（大小写）项事由支付时间准确无误账号、 收款人金额（大小写）项事由支付时间准确无误账号、 收款人金额（大小写）项事由支付时间准确无误账号、 收款人金额（大小写）项事由支付时间准确无误账号、 收款人金额（大小写）项事由支付时间准确无误账号、 收款人金额（大小写）项事由支付时间准确无误账号、 收款人金额（大小写）项事由支付时间准确无误账号、 收款人金额（大小写）项事由支付时间准确无误账号、 收款人金额（大小写）项事由支付时间准确无误账号、 收款人金额（大小写）项事由支付时间准确无误预留印鉴相符、关的指令附件齐全且头寸充足划款。 预留印鉴相符、关的指令附件齐全且头寸充足划款。 因基金管理人自身 原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款间，致使资金到账 原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款间，致使资金到账 原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款间，致使资金到账 所造成的损失由基金管理人承担。 2、指令的确认 基金托管人应指定专接收理的令，预先通知其名 单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。到达托 后单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。到达托 后单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。到达托 后单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。到达托 后管人应指定专立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，如疑问必须时 管人应指定专立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，如疑问必须时 以书面 或以双方认可的其他式 通知基金管理人。 3、指令的时间和执行 基金托管人对指令验证后，应及 时办理。执行完毕基金托管人对指令验证后，应及 时办理。执行完毕基金托管人对指令验证后，应及 时办理。执行完毕基金托管人对指令验证后，应及 时办理。执行完毕时通知基金管理人。 基金管理人向托下达指令时，应确保资账户有足够的余 基金管理人向托下达指令时，应确保资账户有足够的余 额，对基金管 理人在没有充足资的情况下向托发出指令额，对基金管 理人在没有充足资的情况下向托发出指令额，对基金管 理人在没有充足资的情况下向托发出指令人可不予执行，但应立即 人可不予执行，但应立即 以书面或以双方认可的其他式 通知基 金管理人，由通知基 金管理人，由金管理人审核、查明原因，出具书面文件确认此交易指令无效。基托不承 金管理人审核、查明原因，出具书面文件确认此交易指令无效。基托不承 金管理人审核、查明原因，出具书面文件确认此交易指令无效。基托不承 金管理人审核、查明原因，出具书面文件确认此交易指令无效。基托不承 担因未执行该指令造成损失的责任。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规 和基金合同 的约定 ， 指令发送人员无权或超越限。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-20 基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执 基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执 基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒绝执 行，并及时 行，并及时 以书面或以双方认可的其他式 通知基金管理人改正。如需撤销指令， 通知基金管理人改正。如需撤销指令， 基金管理人应出具书面说明，并加盖业务用章。 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 若基金托管人发现理的指令违反法律规，或者合同约定 若基金托管人发现理的指令违反法律规，或者合同约定 的，应当视情况暂缓或拒绝执行并立即 的，应当视情况暂缓或拒绝执行并立即 的，应当视情况暂缓或拒绝执行并立即 以录音电话或双方认可的其他式 通 知基金管理人。 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 基金托 管人由于自身原因，未按照基金理发送的指令执行应在现后 管人由于自身原因，未按照基金理发送的指令执行应在现后 管人由于自身原因，未按照基金理发送的指令执行应在现后 及时采取措施予以弥补；若对基金财产或投资人造成直接损失，由托管赔 及时采取措施予以弥补；若对基金财产或投资人造成直接损失，由托管赔 及时采取措施予以弥补；若对基金财产或投资人造成直接损失，由托管赔 偿由此造成的直接损失。 （七）更换被授权人员的程序 基金管理人更换被授 权、改或终止对的，应立即将新基金管理人更换被授 权、改或终止对的，应立即将新基金管理人更换被授 权、改或终止对的，应立即将新权文件以传真方式通知基金托管人，并经电话确认后生效原授同时废止。 权文件以传真方式通知基金托管人，并经电话确认后生效原授同时废止。 权文件以传真方式通知基金托管人，并经电话确认后生效原授同时废止。 新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达正本。生效之 新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达正本。生效之 新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达正本。生效之 新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达正本。生效之 新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达正本。生效之 后，正本送达之前基金托管人按照新的授权文件传真内容执行有关业务如 后，正本送达之前基金托管人按照新的授权文件传真内容执行有关业务如 后，正本送达之前基金托管人按照新的授权文件传真内容执行有关业务如 后，正本送达之前基金托管人按照新的授权文件传真内容执行有关业务如 果新的授权文件正本与传真内容不同，由 此产生责任果新的授权文件正本与传真内容不同，由 此产生责任基金管理人承担。基 管理人承担。基 金托管人更换接受基理指令的员，应提前通过录音电话 金托管人更换接受基理指令的员，应提前通过录音电话 或以书面或以双 方认可的其他式 通知基金管理人。 （八）其他事项 基金托管人在接收指令时，应对的要素是否 齐全、印鉴与被授权基金托管人在接收指令时，应对的要素是否 齐全、印鉴与被授权基金托管人在接收指令时，应对的要素是否 齐全、印鉴与被授权与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时 与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时 与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时 以书面或双方认可 的其他方式 报告基金管理人，托对执行的合法指令财 报告基金管理人，托对执行的合法指令财 产造成的损失不承担赔偿责任。 基金参与认购未上市债券时，管理人应代表本对手方签署相关合 基金参与认购未上市债券时，管理人应代表本对手方签署相关合 同或协议，明确约定债券过 户具体事宜。否则基金管理人需对所认购的同或协议，明确约定债券过 户具体事宜。否则基金管理人需对所认购的同或协议，明确约定债券过 户具体事宜。否则基金管理人需对所认购的同或协议，明确约定债券过 户具体事宜。否则基金管理人需对所认购的户事 宜承担相应责任。 基金管理人同意托根据其收到的中国证券登记结算 有限责任 公司 或深、沪证券交易所的数据与中国登记结算公司进行收。基金投资发 或深、沪证券交易所的数据与中国登记结算公司进行收。基金投资发 或深、沪证券交易所的数据与中国登记结算公司进行收。基金投资发 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-21 生的所有场内交易清算收，由基金托管人根据相关登记结公司规则 生的所有场内交易清算收，由基金托管人根据相关登记结公司规则 办理，基金管人不需要另行出具指令。 遵照中登上海预交收制度、深圳结算互保金 备付遵照中登上海预交收制度、深圳结算互保金 备付遵照中登上海预交收制度、深圳结算互保金 备付管理办法等有关规定所做的结算备付金、保证及最低调整也视为 管理办法等有关规定所做的结算备付金、保证及最低调整也视为 基金管理人向托发出 的有效指令，无须另行基金管理人向托发出 的有效指令，无须另行具指令，基金托管人应予以执行。 本基金资账户 发生的银行结算费用等，由基金 托管人直接从资发生的银行结算费用等，由基金 托管人直接从资账户中扣划，无须基金管理人出具指令。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-22 七、交易及清算交收安排 （一）选择证券买卖的经营机构 （1）基金管理人负责选择代本财产证券买卖的经营机构，并与 ）基金管理人负责选择代本财产证券买卖的经营机构，并与 ）基金管理人负责选择代本财产证券买卖的经营机构，并与 ）基金管理人负责选择代本财产证券买卖的经营机构，并与 ）基金管理人负责选择代本财产证券买卖的经营机构，并与 ）基金管理人负责选择代本财产证券买卖的经营机构，并与 ）基金管理人负责选择代本财产证券买卖的经营机构，并与 ）基金管理人负责选择代本财产证券买卖的经营机构，并与 ）基金管理人负责选择代本财产证券买卖的经营机构，并与 ）基金管理人负责选择代本财产证券买卖的经营机构，并与 其签订证券交易单元使用协议。 （2）基金管理人应及时将本财产证券交易单元号、佣费率等信 ）基金管理人应及时将本财产证券交易单元号、佣费率等信 ）基金管理人应及时将本财产证券交易单元号、佣费率等信 ）基金管理人应及时将本财产证券交易单元号、佣费率等信 ）基金管理人应及时将本财产证券交易单元号、佣费率等信 ）基金管理人应及时将本财产证券交易单元号、佣费率等信 ）基金管理人应及时将本财产证券交易单元号、佣费率等信 ）基金管理人应及时将本财产证券交易单元号、佣费率等信 ）基金管理人应及时将本财产证券交易单元号、佣费率等信 ）基金管理人应及时将本财产证券交易单元号、佣费率等信 息以及变更情况时书面形式通知基金托管人。 （3）基金管理人应配合托在计划财产开始进行场内交易前办妥专 ）基金管理人应配合托在计划财产开始进行场内交易前办妥专 ）基金管理人应配合托在计划财产开始进行场内交易前办妥专 ）基金管理人应配合托在计划财产开始进行场内交易前办妥专 ）基金管理人应配合托在计划财产开始进行场内交易前办妥专 ）基金管理人应配合托在计划财产开始进行场内交易前办妥专 ）基金管理人应配合托在计划财产开始进行场内交易前办妥专 ）基金管理人应配合托在计划财产开始进行场内交易前办妥专 ）基金管理人应配合托在计划财产开始进行场内交易前办妥专 ）基金管理人应配合托在计划财产开始进行场内交易前办妥专 用交易单元合并清算手续。 （二）基金投资证券后的清算交收安排 （1）关于托管资产在证券 ）关于托管资产在证券 ）关于托管资产在证券 ）关于托管资产在证券 交易所市场达成的符合中国结 算公司多边净额交易所市场达成的符合中国结 算公司多边净额交易所市场达成的符合中国结 算公司多边净额交易所市场达成的符合中国结 算公司多边净额交易所市场达成的符合中国结 算公司多边净额交易所市场达成的符合中国结 算公司多边净额交易所市场达成的符合中国结 算公司多边净额算要求的证券交易： 1、基金托管人理应共同遵守双方签订的《银行证券资结 、基金托管人理应共同遵守双方签订的《银行证券资结 、基金托管人理应共同遵守双方签订的《银行证券资结 、基金托管人理应共同遵守双方签订的《银行证券资结 、基金托管人理应共同遵守双方签订的《银行证券资结 、基金托管人理应共同遵守双方签订的《银行证券资结 、基金托管人理应共同遵守双方签订的《银行证券资结 、基金托管人理应共同遵守双方签订的《银行证券资结 、基金托管人理应共同遵守双方签订的《银行证券资结 、基金托管人理应共同遵守双方签订的《银行证券资结 算协议》。 算协议》。 2、基金 托管人遵照 托管人遵照 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 上海分公 司和深圳上海分公 司和深圳上海分公 司和深圳上海分公 司和深圳司备付金、保证管理办法有关规定，确和调整该委托财产最低结算证券结算保金限额， 基金 管理人应存放于 中国证券登记结算有限责任公司 的最 低备付金、结算保证日末余额不得于 低备付金、结算保证日末余额不得于 基金 托管人根据 中国证券登记结算有限 责任公司 上海和深圳分公司备付金、保证管理办法规定的限额。 上海和深圳分公司备付金、保证管理办法规定的限额。 基金 托管人根 据中国证券登记结算有限责任 公司 上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。 3、根据 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 托管行集中清算规则，如委财产 托管行集中清算规则，如委财产 托管行集中清算规则，如委财产 托管行集中清算规则，如委财产 托管行集中清算规则，如委财产 T日进行了 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司 T+1DVP T+1DVP T+1DVP卖出交易， 卖出交易， 基金 管理人不能将该笔资金作为 T+1 T+1日的可用头寸，即该笔资金在 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 T+1日不可用也 不可提，该笔资金在 T+2 T+2日才能划拨至托管专户。 4、根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，备付金账户内最低 、根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，备付金账户内最低 、根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，备付金账户内最低 、根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，备付金账户内最低 、根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，备付金账户内最低 、根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，备付金账户内最低 、根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，备付金账户内最低 、根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，备付金账户内最低 、根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，备付金账户内最低 、根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，备付金账户内最低 备付金、交易保证账户内的资按月调整季结息，因此基合同终止时基金可能有尚存放于 中国证券登记结算有限责任公司 的最低备付金 、交易保证的最低备付金 、交易保证以及 中国证券登记结算有限责任公司 尚未支付的利息等款项。对上述，基金 尚未支付的利息等款项。对上述，基金 尚未支付的利息等款项。对上述，基金 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-23 托管人将于 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 支付该等款项时扣除相应银行汇划 支付该等款项时扣除相应银行汇划 支付该等款项时扣除相应银行汇划 支付该等款项时扣除相应银行汇划 支付该等款项时扣除相应银行汇划 支付该等款项时扣除相应银行汇划 支付该等款项时扣除相应银行汇划 支付该等款项时扣除相应银行汇划 支付该等款项时扣除相应银行汇划 支付该等款项时扣除相应银行汇划 支付该等款项时扣除相应银行汇划 支付该等款项时扣除相应银行汇划 支付该等款项时扣除相应银行汇划 支付该等款项时扣除相应银行汇划 支付该等款项时扣除相应银行汇划 费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。合同终止， 费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。合同终止， 中国证券登记 中国证券登记 结算有限责任公司 根据结算规则，调增计划的备付以及交易保证金基管 根据结算规则，调增计划的备付以及交易保证金基管 根据结算规则，调增计划的备付以及交易保证金基管 理人应配合基金托管，向及时划付调增款项以便履行 理人应配合基金托管，向及时划付调增款项以便履行 理人应配合基金托管，向及时划付调增款项以便履行 交收职责。 5、基金管理人签署本 、基金管理人签署本 、基金管理人签署本 协议 ，即视为同意基金管理人在构成资交收违约且 ，即视为同意基金管理人在构成资交收违约且 ，即视为同意基金管理人在构成资交收违约且 ，即视为同意基金管理人在构成资交收违约且 ，即视为同意基金管理人在构成资交收违约且 ，即视为同意基金管理人在构成资交收违约且 ，即视为同意基金管理人在构成资交收违约且 未能按时指定相关证券作为交收履约担保物，基金托管人可自行向 未能按时指定相关证券作为交收履约担保物，基金托管人可自行向 中国证券登 记结算有限责任公 司申请由结算公司协助冻基金管理人证券账户内相应， 无需基金管理人另行出具书面确认文件。 （二）关于托管资产在证券交易所市场达成的符合 （二）关于托管资产在证券交易所市场达成的符合 中国证券登记结算有限责 任公司 T+0 T+0非担保结算要求的证券交易： 非担保结算要求的证券交易： 1、对于在沪深交易所的采用 、对于在沪深交易所的采用 T+0 T+0非担保交收的易品种（如深圳公司 非担保交收的易品种（如深圳公司 非担保交收的易品种（如深圳公司 债大宗交易、资产支持证券等）， 债大宗交易、资产支持证券等）， 债大宗交易、资产支持证券等）， 基金 管理人需在交易当日不晚于 14 ：00 向基金 托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关证明文件传真至 托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关证明文件传真至 托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关证明文件传真至 基金 托管 人，并与 人，并与 基金 托管人进行电话确认，以保证当日交易资金收的顺利。若 托管人进行电话确认，以保证当日交易资金收的顺利。若 托管人进行电话确认，以保证当日交易资金收的顺利。若 基 金管理人未及时通知 基金 托管人有关交 易信息， 基金 托管人有权（但并非确保） 仅根据中国 证券登记 结算 有限责任 公司的清算交收数据，主动将托 管产品资金公司的清算交收数据，主动将托 管产品资金管账户中的资金划入 中国证券登记结算有限责任公司 用以完成当日 T+0 T+0非担保 交收易品种的， 基金 管理人承诺在日终前向 基金 托管人补出具资金划款指 令。 2、鉴于目前 、鉴于目前 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 仅对前述部分交易品种采取可 仅对前述部分交易品种采取可 仅对前述部分交易品种采取可 仅对前述部分交易品种采取可 由基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人 指定不交收的模式，并且 指定不交收的模式，并且 指定不交收的模式，并且 指定不交收的模式，并且 指定不交收的模式，并且 指定不交收的模式，并且 指定不交收的模式，并且 指定不交收的模式，并且 指定不交收的模式，并且 指定不交收的模式，并且 指定不交收的模式，并且 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 对 T+0 T+0资金划款的时效性要求高，因此为确保 资金划款的时效性要求高，因此为确保 资金划款的时效性要求高，因此为确保 基金 托管人各产品交易收的顺利 完成， 基金 管理人在此申明如下： 管理人在此申明如下： 管理人在此申明如下： 管理人在此申明如下： “一旦出现交易后无法履约 一旦出现交易后无法履约 一旦出现交易后无法履约 一旦出现交易后无法履约 的情况， 的情况， 基金 管理 人应在第一时间通知 基金 托管人。对于 托管人。对于 中国证券登记结算有限责任公司 允许 基金 托管人指定不履约的交易品种， 基金 管理人应向 基金 托管人出具书面的取消交收 指令；对于 指令；对于 中国证券登记结算有限责任公司 不能取消交收的易品种， 基金 管理 人知悉并同意 基金 托管人有权仅根据 托管人有权仅根据 托管人有权仅根据 托管人有权仅根据 托管人有权仅根据 托管人有权仅根据 托管人有权仅根据 托管人有权仅根据 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 的清算交 的清算交 的清算交 的清算交 收数据，主动将托管产品资金账户中的划入 收数据，主动将托管产品资金账户中的划入 中国证券登记结算有限责任 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-24 公司 用以完成当日 T+0 T+0非担保交收易品种的， 基金 管理人承诺在日终前 向基金 托管人补出具资金划款指令。 ” 3、若 基金 管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或 管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或 管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或 管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或 管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或 管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或 管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或 基金 管 理人在托管 理人在托产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用 产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用 基金 托管人所其他产 品在 中国证券登记结算有限责任公司 的备付金而交收成功， 基金 管理人应在日 终前补足交收款项 ,并承担可能造成的损失；若是占用了 并承担可能造成的损失；若是占用了 并承担可能造成的损失；若是占用了 并承担可能造成的损失；若是占用了 并承担可能造成的损失；若是占用了 并承担可能造成的损失；若是占用了 并承担可能造成的损失；若是占用了 并承担可能造成的损失；若是占用了 并承担可能造成的损失；若是占用了 并承担可能造成的损失；若是占用了 并承担可能造成的损失；若是占用了 并承担可能造成的损失；若是占用了 并承担可能造成的损失；若是占用了 并承担可能造成的损失；若是占用了 并承担可能造成的损失；若是占用了 并承担可能造成的损失；若是占用了 基金 托管人其他产 托管人其他产 托管人其他产 托管人其他产 托管人其他产 托管人其他产 托管人其他产 托管人其他产 品存放 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 的备付金而导致 的备付金而导致 的备付金而导致 的备付金而导致 的备付金而导致 的备付金而导致 的备付金而导致 基金 托管人所的其 托管人所的其 托管人所的其 托管人所的其 托管人所的其 托管人所的其 托管人所的其 托管人所的其 他产品交收失败的，所有损将由 他产品交收失败的，所有损将由 基金 管理人承担。同时， 管理人承担。同时， 基金 托管人保留根据 上海银行间市场同业拆借利率向 基金 管理人追索利息的权。 4、对于托管产品采用 T+0 T+0非担保交收下实时结算（ RT GS ）方式完成实时 交收的款业务， 交收的款业务， 交收的款业务， 基金 管理人可根据需要在交易收后且不晚于当日 管理人可根据需要在交易收后且不晚于当日 管理人可根据需要在交易收后且不晚于当日 管理人可根据需要在交易收后且不晚于当日 管理人可根据需要在交易收后且不晚于当日 管理人可根据需要在交易收后且不晚于当日 管理人可根据需要在交易收后且不晚于当日 14 ： 00 向基金 托管人发送交易应收资金款指令，同时将相关证明文件传真至 托管人发送交易应收资金款指令，同时将相关证明文件传真至 托管人发送交易应收资金款指令，同时将相关证明文件传真至 托管人发送交易应收资金款指令，同时将相关证明文件传真至 托管人发送交易应收资金款指令，同时将相关证明文件传真至 托管人发送交易应收资金款指令，同时将相关证明文件传真至 托管人发送交易应收资金款指令，同时将相关证明文件传真至 托管人发送交易应收资金款指令，同时将相关证明文件传真至 托管人发送交易应收资金款指令，同时将相关证明文件传真至 基金 托管人，并与 托管人，并与 基金 托管人进行电话确认，以便 托管人进行电话确认，以便 基金 托管人将交收金额提回至 托管产品资金账户。 （三）关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N T+N非担 保结算要求的证券交易 基金 管理人知悉并同意 基金 托管人仅根据 中国证券登记结算有限责任公司 的清算交收数据主动完成托管产品资金。若 的清算交收数据主动完成托管产品资金。若 基金 管理人出现交易后无法 履约的情况，并且 履约的情况，并且 中国证券登记结算有限责 任公司 的业务规则允许 基金 托管人对 相关交易可以取消收的， 基金 管理人应于交收日前一工作向 基金 托管人出具 书面的取消交收指令，并与 基金 托管人进行电话确认。 （三）银行间债券交易的清算收安排 1、基金管理人负责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则 、基金管理人负责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则 、基金管理人负责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则 、基金管理人负责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则 、基金管理人负责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则 、基金管理人负责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则 、基金管理人负责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则 、基金管理人负责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则 、基金管理人负责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则 、基金管理人负责对交易手的资信控制，按银行间债券市场规则 进行交易，并负责解决因对手不履合同或及 时而造成的纠纷进行交易，并负责解决因对手不履合同或及 时而造成的纠纷损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责及。 2、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券成单加盖 、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券成单加盖 、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券成单加盖 、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券成单加盖 、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券成单加盖 、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券成单加盖 、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券成单加盖 、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券成单加盖 、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券成单加盖 、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券成单加盖 预留 印鉴 后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间中债综合业务平台或 后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间中债综合业务平台或 后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间中债综合业务平台或 上 海清算所客户终端系统已经生成的交易需要取消或止，基金管理人书面通知 海清算所客户终端系统已经生成的交易需要取消或止，基金管理人书面通知 基金托管人。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-25 3、基金管理人发送有效指 令（包括原被撤销变更后再次的新、基金管理人发送有效指 令（包括原被撤销变更后再次的新、基金管理人发送有效指 令（包括原被撤销变更后再次的新、基金管理人发送有效指 令（包括原被撤销变更后再次的新、基金管理人发送有效指 令（包括原被撤销变更后再次的新、基金管理人发送有效指 令（包括原被撤销变更后再次的新、基金管理人发送有效指 令（包括原被撤销变更后再次的新、基金管理人发送有效指 令（包括原被撤销变更后再次的新、基金管理人发送有效指 令（包括原被撤销变更后再次的新、基金管理人发送有效指 令（包括原被撤销变更后再次的新令）的 截止时间为当天15:00 。如基金管理人要求当天某一时点到账，则交易 结算指令需提前 结算指令需提前 2 个工作小时发送，并进行电话确认。指令、成交单传输不及 个工作小时发送，并进行电话确认。指令、成交单传输不及 个工作小时发送，并进行电话确认。指令、成交单传输不及 个工作小时发送，并进行电话确认。指令、成交单传输不及 个工作小时发送，并进行电话确认。指令、成交单传输不及 个工作小时发送，并进行电话确认。指令、成交单传输不及 个工作小时发送，并进行电话确认。指令、成交单传输不及 个工作小时发送，并进行电话确认。指令、成交单传输不及 时、未能留出足够的操作间，致使资金及到账债券交割所造 时、未能留出足够的操作间，致使资金及到账债券交割所造 时、未能留出足够的操作间，致使资金及到账债券交割所造 时、未能留出足够的操作间，致使资金及到账债券交割所造 成的损失由基金管理人承担。 4、基金管理人向托下达指令时，应确保财产专户有足够 、基金管理人向托下达指令时，应确保财产专户有足够 、基金管理人向托下达指令时，应确保财产专户有足够 、基金管理人向托下达指令时，应确保财产专户有足够 、基金管理人向托下达指令时，应确保财产专户有足够 、基金管理人向托下达指令时，应确保财产专户有足够 、基金管理人向托下达指令时，应确保财产专户有足够 、基金管理人向托下达指令时，应确保财产专户有足够 、基金管理人向托下达指令时，应确保财产专户有足够 、基金管理人向托下达指令时，应确保财产专户有足够 的资金 余额，对基管理人在没有充足情况下向托管人发出的指令， 基金托管人可不予执行 ，并立即通知理承担因为基金托管人可不予执行 ，并立即通知理承担因为基金托管人可不予执行 ，并立即通知理承担因为该指令而造成损失的责任。基金管理人确认不予取消，资备足并通知 该指令而造成损失的责任。基金管理人确认不予取消，资备足并通知 该指令而造成损失的责任。基金管理人确认不予取消，资备足并通知 基金托管人的时间视为指令收到。 5、银行间交易结算方式采用券款对付的，托管专户与该产品在登记机 、银行间交易结算方式采用券款对付的，托管专户与该产品在登记机 、银行间交易结算方式采用券款对付的，托管专户与该产品在登记机 、银行间交易结算方式采用券款对付的，托管专户与该产品在登记机 、银行间交易结算方式采用券款对付的，托管专户与该产品在登记机 、银行间交易结算方式采用券款对付的，托管专户与该产品在登记机 、银行间交易结算方式采用券款对付的，托管专户与该产品在登记机 、银行间交易结算方式采用券款对付的，托管专户与该产品在登记机 、银行间交易结算方式采用券款对付的，托管专户与该产品在登记机 、银行间交易结算方式采用券款对付的，托管专户与该产品在登记机 构开立的 DVP 资金账户之间的调拨， 除了登记结算机构系统自动 将 DVP 资 金 账户资退回至托管专的之外，应当由基理人出具划款指令金 账户资退回至托管专的之外，应当由基理人出具划款指令金 账户资退回至托管专的之外，应当由基理人出具划款指令托管人审核无误后执行。由于基金理未及时出具指令导致该产品在专户 托管人审核无误后执行。由于基金理未及时出具指令导致该产品在专户 的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致 的损失，基金托管人不承担责任。 （四）交易记录、资金和证券账目核对的时间方式 1、交易记录的核对 对基金的交易记录，由管理人 对基金的交易记录，由管理人 与基金托管人 按日进行核对。外披露基 按日进行核对。外披露基 金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录 与基会计账簿上的金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录 与基会计账簿上的完全一致。如果实际交易记录与会计账簿不，造成基金核算整 完全一致。如果实际交易记录与会计账簿不，造成基金核算整 完全一致。如果实际交易记录与会计账簿不，造成基金核算整 或不真实，由此导致的损失基金会计责任方承担。 2、资金账目的核对 资金账目 由基金管理人 和托按日核实，账相符。 3、证券账目的核对 基金管理人和托每交易日结束后根据第三方存机构发送的对 账 数据进行证券对账，确保实相符。 4、基金管理人和托每月末核对实物证券账目。 （五）基金申购和赎回业务处理的本规定 1、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记机构负 、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记机构负 、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记机构负 、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记机构负 、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记机构负 、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记机构负 、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记机构负 、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记机构负 、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记机构负 、基金份额申购赎回的确认清算由管理人或其委托登记机构负 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-26 责。 2、基 金管理人应将每个开放日的申购赎回数据传送给托。、基 金管理人应将每个开放日的申购赎回数据传送给托。、基 金管理人应将每个开放日的申购赎回数据传送给托。、基 金管理人应将每个开放日的申购赎回数据传送给托。、基 金管理人应将每个开放日的申购赎回数据传送给托。、基 金管理人应将每个开放日的申购赎回数据传送给托。、基 金管理人应将每个开放日的申购赎回数据传送给托。、基 金管理人应将每个开放日的申购赎回数据传送给托。、基 金管理人应将每个开放日的申购赎回数据传送给托。、基 金管理人应将每个开放日的申购赎回数据传送给托。金管理人应对传递的申购 、赎回数据真实性负责。基托及时查收金管理人应对传递的申购 、赎回数据真实性负责。基托及时查收金管理人应对传递的申购 、赎回数据真实性负责。基托及时查收资金的到账情况并根据基管理人指令及时划付赎回款项。 3、基金管理人应保证本（或委托）的登记机构每个工作 、基金管理人应保证本（或委托）的登记机构每个工作 、基金管理人应保证本（或委托）的登记机构每个工作 、基金管理人应保证本（或委托）的登记机构每个工作 、基金管理人应保证本（或委托）的登记机构每个工作 、基金管理人应保证本（或委托）的登记机构每个工作 、基金管理人应保证本（或委托）的登记机构每个工作 、基金管理人应保证本（或委托）的登记机构每个工作 、基金管理人应保证本（或委托）的登记机构每个工作 、基金管理人应保证本（或委托）的登记机构每个工作 日 15:00 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据， 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据， 并保证相关数据的准确、 完整。 4、登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 、登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 、登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 、登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 、登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 、登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 、登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 、登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 、登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 （包括电子 包括电子 数据和盖章生效的纸制清算汇总表 数据和盖章生效的纸制清算汇总表 数据和盖章生效的纸制清算汇总表 数据和盖章生效的纸制清算汇总表 数据和盖章生效的纸制清算汇总表 ），如因各种原，该系统无法正常发送双 ，如因各种原该系统无法正常发送双 ，如因各种原该系统无法正常发送双 ，如因各种原该系统无法正常发送双 ，如因各种原该系统无法正常发送双 ，如因各种原该系统无法正常发送双 方可协商解决处理式。基金管人向托发送的数据，双各自按有关 方可协商解决处理式。基金管人向托发送的数据，双各自按有关 方可协商解决处理式。基金管人向托发送的数据，双各自按有关 规定保存。 5、如基金管理人委托其他机构办本的登记业务，应保证上述相关事 、如基金管理人委托其他机构办本的登记业务，应保证上述相关事 、如基金管理人委托其他机构办本的登记业务，应保证上述相关事 、如基金管理人委托其他机构办本的登记业务，应保证上述相关事 、如基金管理人委托其他机构办本的登记业务，应保证上述相关事 、如基金管理人委托其他机构办本的登记业务，应保证上述相关事 、如基金管理人委托其他机构办本的登记业务，应保证上述相关事 、如基金管理人委托其他机构办本的登记业务，应保证上述相关事 、如基金管理人委托其他机构办本的登记业务，应保证上述相关事 、如基金管理人委托其他机构办本的登记业务，应保证上述相关事 宜按时进行。 否则，由基金管理人承担相应的责任6、 关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基管理人开立清算专 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基管理人开立清算专 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基管理人开立清算专 用账户，该由登记机构管理。 7、对于基金申购 、对于基金申购 、对于基金申购 过程中产生的应收款，由基金管理人 负责与有关当事过程中产生的应收款，由基金管理人 负责与有关当事过程中产生的应收款，由基金管理人 负责与有关当事过程中产生的应收款，由基金管理人 负责与有关当事过程中产生的应收款，由基金管理人 负责与有关当事过程中产生的应收款，由基金管理人 负责与有关当事过程中产生的应收款，由基金管理人 负责与有关当事过程中产生的应收款，由基金管理人 负责与有关当事确定到账日期并通知基金 托管人，应收款没有达资户的确定到账日期并通知基金 托管人，应收款没有达资户的确定到账日期并通知基金 托管人，应收款没有达资户的托管 人应及时通知基金理采取措施进行催收，由此造成损失的托管 人应及时通知基金理采取措施进行催收，由此造成损失的托管 人应及时通知基金理采取措施进行催收，由此造成损失的理人应负责向有关当事追偿基金的损失，托管予以必要配合。 8、赎回和分红资金划拨规定 拨付赎回款或进行基金分红时，如资账户有足够的托管人 拨付赎回款或进行基金分红时，如资账户有足够的托管人 拨付赎回款或进行基金分红时，如资账户有足够的托管人 应按时拨付；因基金资账户没有足够的，导致托管人不能如系基金管理人的过错原因造成，相应责任由承 担托不如系基金管理人的过错原因造成，相应责任由承 担托不如系基金管理人的过错原因造成，相应责任由承 担托不担垫款义务。 9、 资金指令除申购 款项到达基资账户需双方按约定式对外，回金指令除申购 款项到达基资账户需双方按约定式对外，回到期付款和与 投资有关的付款、赎回和分红金划拨时，基管理人需向托下达 投资有关的付款、赎回和分红金划拨时，基管理人需向托下达 投资有关的付款、赎回和分红金划拨时，基管理人需向托下达 指令。 资金的格式、内容发送接收和确认方等与投相同 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-27 （六）申赎净额结算基金 购、回等款项采用轧差交收的方式，（六）申赎净额结算基金 购、回等款项采用轧差交收的方式，（六）申赎净额结算基金 购、回等款项采用轧差交收的方式，（六）申赎净额结算基金 购、回等款项采用轧差交收的方式，托管账户与 “注册登记清算账户 ”间，申购款实行 间，申购款实行 T+2 T+2日交收，赎回款实行 日交收，赎回款实行 T+2 T+2日交收，转换款实行 T+3 T+3交收。基金托管账户与 “注册登记清算账户 ”间的资 金清算遵循 “净额清算、交收 净额清算、交收 ”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包 的原则，即按照托管账户当日应收资金（包 的原则，即按照托管账户当日应收资金（包 括申购资金及基转换入 款）与托管账户应付额（含赎回资金 、费基款）与托管账户应付额（含赎回资金 、费基款）与托管账户应付额（含赎回资金 、费基款）与托管账户应付额（含赎回资金 、费基款）与托管账户应付额（含赎回资金 、费基转换出款及费）的差额来确定托管账户净应收或付，以此资 转换出款及费）的差额来确定托管账户净应收或付，以此资 转换出款及费）的差额来确定托管账户净应收或付，以此资 金交收额。当存在 托管账户净应时，基理人负责将金交收额。当存在 托管账户净应时，基理人负责将金交收额。当存在 托管账户净应时，基理人负责将当日 15:00 前从 “注册登记清算账户 ”划到 基金托管账户，人在资划到 基金托管账户，人在资账后应立即通知基金管 理人进行务处；当存在托户净付额时，账后应立即通知基金管 理人进行务处；当存在托户净付额时，账后应立即通知基金管 理人进行务处；当存在托户净付额时，理人应在当日 理人应在当日 9：30 前将划款指令发送给基金托管人，行按理的 前将划款指令发送给基金托管人，行按理的 前将划款指令发送给基金托管人，行按理的 前将划款指令发送给基金托管人，行按理的 前将划款指令发送给基金托管人，行按理的 前将划款指令发送给基金托管人，行按理的 前将划款指令发送给基金托管人，行按理的 划款指令将托管账户净应付额在当日 12:00 前划往 前划往 “注册登记清算账户 ”，基金 托管人在资金划出后立即通知基理 人进行账务处理。 如果当日基 金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于因如果当日基 金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于因如果当日基 金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于因金管理人的原因未准时到账资，应及通知基划付由此产生责 金管理人的原因未准时到账资，应及通知基划付由此产生责 金管理人的原因未准时到账资，应及通知基划付由此产生责 任应由基金管理人承担。 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行划 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行划 付。对于因基金托 管人的原未准时划资，理应及通知付。对于因基金托 管人的原未准时划资，理应及通知付。对于因基金托 管人的原未准时划资，理应及通知管人划付，由此产生的责任应基金托承担。 （七）基金转换 1、在本基金与管理人 的其它开展转换业务之前，、在本基金与管理人 的其它开展转换业务之前，、在本基金与管理人 的其它开展转换业务之前，、在本基金与管理人 的其它开展转换业务之前，、在本基金与管理人 的其它开展转换业务之前，、在本基金与管理人 的其它开展转换业务之前，、在本基金与管理人 的其它开展转换业务之前，、在本基金与管理人 的其它开展转换业务之前，、在本基金与管理人 的其它开展转换业务之前，、在本基金与管理人 的其它开展转换业务之前，应函告基金托管人并就相关事宜进行协商。 2、基金托管人 将根据理、基金托管人 将根据理、基金托管人 将根据理、基金托管人 将根据理、基金托管人 将根据理传送的基金转换数据进行账务处理，具体 传送的基金转换数据进行账务处理，具体 传送的基金转换数据进行账务处理，具体 传送的基金转换数据进行账务处理，具体 传送的基金转换数据进行账务处理，具体 传送的基金转换数据进行账务处理，具体 资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担权责按基理届 资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担权责按基理届 时的公告执行。 3、 本基金开展转换业务应按相关法律规定及合同的约进行 公告。 （八）基金现分红 1、 基金管理人确定分红方案通知托，双核后依照《信息披露 基金管理人确定分红方案通知托，双核后依照《信息披露 基金管理人确定分红方案通知托，双核后依照《信息披露 办法》的有关规定在中国证监会指媒 介上公告并报中国证监会备案。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-28 2、 基金托管人和理 对分红进行账务处并核后，基金托管人和理 对分红进行账务处并核后，人向基金托管发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 人向基金托管发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 户。 3、基金管理人在下 达指令时，应给基金托管人留出必需的划款间。 （九）基金融资、券 如本基金按国家有关规定进行融资时，托管人应为、券提供 如本基金按国家有关规定进行融资时，托管人应为、券提供 如本基金按国家有关规定进行融资时，托管人应为、券提供 必要的协助。在开展融资、券业务前，基金管理人 应就相关事项与托必要的协助。在开展融资、券业务前，基金管理人 应就相关事项与托必要的协助。在开展融资、券业务前，基金管理人 应就相关事项与托必要的协助。在开展融资、券业务前，基金管理人 应就相关事项与托协商一致。 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成时间及程序 1、基金资产净值 基金 资产净值是指总减去负债后的额。份基金 资产净值是指总减去负债后的额。份资产净值除以 计算日 基金份额总数，净值的计算均精确到 0.001 元， 小数点后第 4位四舍五入，国家另有规定的从其。基金管 位四舍五入，国家另有规定的从其。基金管 位四舍五入，国家另有规定的从其。基金管 位四舍五入，国家另有规定的从其。基金管 理人每个工作日 计算基金资产净值及份额，经托管人复核按规定公告。 2、 复核程序 基金管理人每工作日对资产进行估值后，但根据法律规或 基金管理人每工作日对资产进行估值后，但根据法律规或 本基金合同的规定暂停估值时除外 。基金管理人每个工作日对资产估值后， 将基金份额净值结果以双方约定的式提交给托管人，经复核无 将基金份额净值结果以双方约定的式提交给托管人，经复核无 误后， 由基金管理人按规定对外公布。 3、 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管 理人承担。本基金的会计责任方由管，因此就与有关 理人承担。本基金的会计责任方由管，因此就与有关 理人承担。本基金的会计责任方由管，因此就与有关 理人承担。本基金的会计责任方由管，因此就与有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充 分讨论后， 仍无法达成一致意见的按照基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 1、估值对象 基金所拥有的 债券 和银行存款本息、应收项 及其它投资等产及负债。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-29 2、估值方法 （1）证券交易所上市的非固定收益品种估值 交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券交 易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在券易所挂牌的市价（收盘）估值；日无交，且最近后经济环境未 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无交，且最近后经济环境未 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无交，且最近后经济环境未 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无交，且最近后经济环境未 易所挂牌的市价（收盘）估值；日无交，且最近后经济环境未 发生重大变化或证券行机构未影响价格的事件，以最近交易日 发生重大变化或证券行机构未影响价格的事件，以最近交易日 的市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环 的市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环 的市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环 的市价（收盘）估值；如最近交易日后经济环 境发生了重大变化或证券行机 构发生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化 构发生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化 因素，调整最近交易市价确定公允格。 （2）交易所市场的固定收益品种估值 1）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除外）， ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除外）， ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除外）， ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日净价进行； 2）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换债 券，按估值日收盘价减去券收盘价中所含债应利息后得到的净进行估值； 3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术确 定公允价值，在估技术 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估。 （3）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应）银行间市场交易的固定收益品 种，选取第三方估值机构提供相应种当日的估值净价进行。 （4）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别 估值。 （5）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： 1）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定公 允价值，在估技术难以可靠计量公的情况下按成本； 2）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 ）对银行间市场未上，且第三方估值机构提供价格的债券按成 本估值。 （6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能 客观反映其公允价值的， 客观反映其公允价值的， 客观反映其公允价值的， 客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况与托商定后，按最能反映公允价值的格估 基金管理人可根据具体情况与托商定后，按最能反映公允价值的格估 值。 （7）相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项）相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项）相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项）相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项按国家最新规定估值。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-30 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、程 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、程 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因双协商解决。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人 承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关计问题，如经相关 计问题，如经相关 各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照 各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照 各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照 基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布。 3、特殊情形的处理 基金管理人、托按估值方法的第（ 基金管理人、托按估值方法的第（ 基金管理人、托按估值方法的第（ 基金管理人、托按估值方法的第（ 基金管理人、托按估值方法的第（ 基金管理人、托按估值方法的第（ 7）项进行估值时，所造成的误 ）项进行估值时，所造成的误 ）项进行估值时，所造成的误 ）项进行估值时，所造成的误 差不作为基金 估值 错误处理。 （三）基金份额净值错误的处理方式 1、当基金份额净值小数点后 3位以内（含第 位以内（含第 3位）发生差错时，视为基金 位）发生差错时，视为基金 份额净值 估值 错误；基金份额净值出现时， 管理人应当立即予以纠正通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到份 通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到份 通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到份 额净值的 0.25% 时，基金管理人应当通报 托并时，基金管理人应当通报 托并中国证监会备案；错误 中国证监会备案；错误 偏差达到基金份额净值的 0.50% 时，基金管理人和托应当公告并报中 时，基金管理人和托应当公告并报中 时，基金管理人和托应当公告并报中 国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处此给份 国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处此给份 国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处此给份 国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处此给份 额持有人和基金造成损失的， 应由管理先行赔付按差错情形额持有人和基金造成损失的， 应由管理先行赔付按差错情形额持有人和基金造成损失的， 应由管理先行赔付按差错情形有权向其他当事人追偿。 2、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或、由于基金 管理人和托计算净值错误导致该财产或份额持有人的实际损失，基金管理和托应根据情况界定双方承 份额持有人的实际损失，基金管理和托应根据情况界定双方承 担的责任进行赔偿，基金管理人和托有权向获得不当利之主体张返 担的责任进行赔偿，基金管理人和托有权向获得不当利之主体张返 还不当得利。 3、由于一方当事人提供的信息错误 、由于一方当事人提供的信息错误 、由于一方当事人提供的信息错误 、由于一方当事人提供的信息错误 、由于一方当事人提供的信息错误 ，另一方当事人在采取了必要合理的措 ，另一方当事人在采取了必要合理的措 ，另一方当事人在采取了必要合理的措 ，另一方当事人在采取了必要合理的措 ，另一方当事人在采取了必要合理的措 ，另一方当事人在采取了必要合理的措 施后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 施后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 施后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、份额计算造成投 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计算 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计算 资者或基金的损失，以及由此造成后交易日产净值、份额计算 顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责赔 顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责赔 顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责赔 顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责赔 顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人一方负责赔 偿。 4、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或他不可抗 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-31 力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检 力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检 力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检 力原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检 查，但是未能发现该错误的由此造成基金 资产估值管理人和查，但是未能发现该错误的由此造成基金 资产估值管理人和查，但是未能发现该错误的由此造成基金 资产估值管理人和查，但是未能发现该错误的由此造成基金 资产估值管理人和托管人可以免除赔偿责任。但基金理和应当积极采 托管人可以免除赔偿责任。但基金理和应当积极采 取必要的措施 减轻或 消除由此造成的影响。 5、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 、当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时， 相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致以 相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致以 相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致以 基金管理人的计算结果为准对外公布，由此造成损失以及因该交易日资产 基金管理人的计算结果为准对外公布，由此造成损失以及因该交易日资产 净值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔 偿责任，托不负净值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔 偿责任，托不负偿责任。 （四）暂停估值与公告的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 3、中国证监会和基 金合同认定的其它情形。 （五）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （六）基金账册的建立 基金管理人 进行会计核算并编制财务报告。基金管理人 进行会计核算并编制财务报告。、基金 、基金 托管人分别 独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若理人托 独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若理人托 独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若理人托 管人对会计处理方法存在分歧，应以基金的为准。若当日核不 管人对会计处理方法存在分歧，应以基金的为准。若当日核不 管人对会计处理方法存在分歧，应以基金的为准。若当日核不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金 资产净值计算和公告以符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金 资产净值计算和公告以符，暂时无法查找到错账的原因而影响基金 资产净值计算和公告以管理人的账册为准。 （七）基金财务报表与告的编制和复核 1、财务报表的编制 基金财务报表由管理人编制，托复核。 2、报表 复核 基金托管人在收到理编制的财务报表后，进行独立复核 。基金托管人在收到理编制的财务报表后，进行独立复核 。基金托管人在收到理编制的财务报表后，进行独立复核 。对不符时，应及通知基金管理人共同查出原因进行调整直至双方数据完全 对不符时，应及通知基金管理人共同查出原因进行调整直至双方数据完全 对不符时，应及通知基金管理人共同查出原因进行调整直至双方数据完全 对不符时，应及通知基金管理人共同查出原因进行调整直至双方数据完全 一致。 3、财务报表的编制与复核时间安排 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-32 （1）报表的编制 基金管理人应当在每月结束后 5个工作日内完成月度报表的编制；在每季 个工作日内完成月度报表的编制；在每季 度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之起 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之起 60 日内完成基金半年度报告的编制；在每结束之起 90 日内完成基金年度报告 日内完成基金年度报告 的编制。基金年度报告财务会计应当经过审合同生效不足两个月 的编制。基金年度报告财务会计应当经过审合同生效不足两个月 的编制。基金年度报告财务会计应当经过审合同生效不足两个月 的，基金管理人可以不编制当期季度 报告、半年度或者。 （2）报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制，将有关提供托 复核；基金管理人应及时完成报表编制，将有关提供托 复核；基金管理人应及时完成报表编制，将有关提供托 复核；管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时基金理和托应共 管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时基金理和托应共 管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时基金理和托应共 同查明原因，进行调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间，便于托复核相关报表及告。 （八）基金管理人应在编制季度报告、半年或者之前及时向 （八）基金管理人应在编制季度报告、半年或者之前及时向 （八）基金管理人应在编制季度报告、半年或者之前及时向 基金托管人提供业绩比较准的础数据和编制结果。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-33 九、基金收益分配 基金收益分配是指按规定将的可份额进行比例。 （一） 基金收益分配的原则 1、本基金收益分配方式为现红；份额持有人可以事先选择将所获 本基金收益分配方式为现红；份额持有人可以事先选择将所获 本基金收益分配方式为现红；份额持有人可以事先选择将所获 本基金收益分配方式为现红；份额持有人可以事先选择将所获 本基金收益分配方式为现红；份额持有人可以事先选择将所获 本基金收益分配方式为现红；份额持有人可以事先选择将所获 本基金收益分配方式为现红；份额持有人可以事先选择将所获 本基金收益分配方式为现红；份额持有人可以事先选择将所获 本基金收益分配方式为现红；份额持有人可以事先选择将所获 本基金收益分配方式为现红；份额持有人可以事先选择将所获 分配的现金收益，按照基合同有关份 额申购约定转为；分配的现金收益，按照基合同有关份 额申购约定转为；分配的现金收益，按照基合同有关份 额申购约定转为；额持有人事先未做出选择的，基金 管理应当支付现； 2、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 基金份额净值减去每单位收益分配后不能低于面； 3、本基金每一份额享有同等分配权； 4、法律规或监管机构另有定的从其。 本基金每次收益分配比例详见届时管理人发布的公告。 （二）基金收益分配的时间和程序 1、本基 金 收益分配方案由基管理人拟订、托核实后确定。金 收益分配方案由基管理人拟订、托核实后确定。金 收益分配方案由基管理人拟订、托核实后确定。金 收益分配方案由基管理人拟订、托核实后确定。金 收益分配方案由基管理人拟订、托核实后确定。金 收益分配方案由基管理人拟订、托核实后确定。金 收益分配方案由基管理人拟订、托核实后确定。金 收益分配方案由基管理人拟订、托核实后确定。金 收益分配方案由基管理人拟订、托核实后确定。收益分配方案公告后 收益分配方案公告后 收益分配方案公告后 （依据具体方案的规定 依据具体方案的规定 依据具体方案的规定 ），基金管理人就支付的现红利向 ，基金管理人就支付的现红利向 ，基金管理人就支付的现红利向 ，基金管理人就支付的现红利向 基金 托管人发送划款指令，按照理的及时进行分红资基金 托管人发送划款指令，按照理的及时进行分红资的划付。 2、基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的 、基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的 、基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的 、基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的 、基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的 、基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的 、基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的 、基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的 、基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的 、基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的 时间不得超过 15 个工作日。 3、法律规或监管机关另有定的，从其。 基金收益分配方案公告后，管理人依据具体的规定就支付现红 基金收益分配方案公告后，管理人依据具体的规定就支付现红 利向基金托管人发送划款指令，按照理的及时进行分红 利向基金托管人发送划款指令，按照理的及时进行分红 资金的划付。基收益分配时所 资金的划付。基收益分配时所 发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承 担。当投资者的现金红利小于一定额， 不足支付银行转账或其他手续费用时担。当投资者的现金红利小于一定额， 不足支付银行转账或其他手续费用时担。当投资者的现金红利小于一定额， 不足支付银行转账或其他手续费用时基金登记机构可将份额持有人的现红 利自动转为相应类别。基金登记机构可将份额持有人的现红 利自动转为相应类别。利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-34 十、基金信息披露 （一）保密义务 基金托管人和理应按法律规、合同的有关定进行信息披 露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同露，拟公开披的信息在之前应予保密。除按《基金法》、 合同《信息披露办法》及其他有关规定进行外，基金管理人和托对 《信息披露办法》及其他有关规定进行外，基金管理人和托对 《信息披露办法》及其他有关规定进行外，基金管理人和托对 基金运作中产生的信息以及从对方获得业务 信息应予保密。但是，如下情况不 信息应予保密。但是，如下情况不 信息应予保密。但是，如下情况不 应视为基金管理人或托违反保密义务： 1、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公开； 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公开； 2、基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中 基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中 基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中 基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中 基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中 基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中 基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中 基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中 基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中 基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中 国证监会等管机构的命令、决定所做出信息披露或公开。 （二）信息披露的内容 基金 的信息披露内容主要包括招募说明书、合同托管协议基金 的信息披露内容主要包括招募说明书、合同托管协议基金 的信息披露内容主要包括招募说明书、合同托管协议基金 的信息披露内容主要包括招募说明书、合同托管协议份额发售公告、 基金募集情况合同生效资产净值份额发售公告、 基金募集情况合同生效资产净值份额发售公告、 基金募集情况合同生效资产净值份额发售公告、 基金募集情况合同生效资产净值基金份额净 值、 基金份额申购赎回价格值、 基金份额申购赎回价格值、 基金份额申购赎回价格基金定期报告（包括年度 、半基金定期报告（包括年度 、半基金定期报告（包括年度 、半报告 和基金季度报告 和基金季度报告 和基金季度）、临时报告澄清公基金份额持有人大会决议中国 ）、临时报告澄清公基金份额持有人大会决议中国 ）、临时报告澄清公基金份额持有人大会决议中国 ）、临时报告澄清公基金份额持有人大会决议中国 ）、临时报告澄清公基金份额持有人大会决议中国 ）、临时报告澄清公基金份额持有人大会决议中国 ）、临时报告澄清公基金份额持有人大会决议中国 ）、临时报告澄清公基金份额持有人大会决议中国 证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事券相关业务资格计师 证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事券相关业务资格计师 事务所审计后，方可披露。 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 1、职责 基金托管人和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益 为宗旨， 诚实信用严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜为宗旨， 诚实信用严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜为宗旨， 诚实信用严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜为宗旨， 诚实信用严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜为宗旨， 诚实信用严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜基金托管人应当按照相关法律规和合同的约定，对于本章第（二）条 基金托管人应当按照相关法律规和合同的约定，对于本章第（二）条 基金托管人应当按照相关法律规和合同的约定，对于本章第（二）条 基金托管人应当按照相关法律规和合同的约定，对于本章第（二）条 中应 由基金托管人复核的事项进行，无误后理予以 由基金托管人复核的事项进行，无误后理予以 由基金托管人复核的事项进行，无误后理予以 公布。 对于不需 要基金托管人 （或基金管理人 ）复核的信息，基金管理人 复核的信息，基金管理人 （或基金 托管人 ）在公告前应知基金托管人 （或基金管理人 ）。 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-35 和限时披露的义务。 基金管理人应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露信息通过基金管理人应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露信息通过国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法 律国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法 律规应由基金托管人公开披露的 信息，将通过指定报刊或规应由基金托管人公开披露的 信息，将通过指定报刊或互联网站公开披露。 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信 息： （1）不可抗力； （2）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业 时； （3）发生基金合同约定的暂停估值情形； （4）法律规、基金合同或中国证监会定的情况。 2、程序 按有关规定须经 基金托管人复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经 基金托管人复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经 基金托管人复核的信息披露文件，由理起草、并基金托管人复核后由理公告。发生合同中规定需要披露的事项时，按基金合同规定公布。 3、信息文本的存放 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 /基金托管人处，投资者可以免费 查阅。在支付工本费后可合理 时间获得上述文件的复制或印基金管查阅。在支付工本费后可合理 时间获得上述文件的复制或印基金管查阅。在支付工本费后可合理 时间获得上述文件的复制或印基金管人和基金托管应保证文 本的内容与所公告完全一致。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-36 十一、基金费用 （一）基金管理费的计提比例和方法 本基金的管理费年率 为 0. 4%。管理费的计算方法如下： H＝E× 0. 4%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日 基金份额的 基金资产净值 （二）基金托管费的计提比例和方法 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 0. 1%年费率计 提。年费率计 提。算方法如下： H＝E× 0. 1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 （三）证券账户开费用、 交易基金财产划拨支付的银行银行 账户维护费、基金合同生效后 账户维护费、基金合同生效后 与基金有关 的信息披露费用、基金份额持有人 的信息披露费用、基金份额持有人 大会费用、基金合同生效后与有关的计师 大会费用、基金合同生效后与有关的计师 费、 律师费 、仲裁费 、仲裁费 和诉讼费 等 根据有关法律规、基金合同及相应协议的定，列入当期费用。 （四）不列入基金费用的项目 1、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出基金财产的损失； 2、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 目。 （五）基金管理费、托 管费的调整 基金管理人和托可协商酌情降低费、，此项调 基金管理人和托可协商酌情降低费、，此项调 基金管理人和托可协商酌情降低费、，此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过。管理必须最迟于新的费率实施前 整不需要基金份额持有人大会决议通过。管理必须最迟于新的费率实施前 按照《信息披露办法》的规定 予以 刊登公告。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-37 （六）基金管理费、托的复核程序支付方式和时间 1、复核程序 基金托管人对理计提的费、等，根据本协 基金托管人对理计提的费、等，根据本协 基金托管人对理计提的费、等，根据本协 议和基金合同的有关规定进行复核。 2、支付方式和时间 基金管理费、托每日计提，按月支付。 基金管理费、托每日计提，按月支付。 基金管理费、托每日计提，按月支付。 由基金管理人 每月末 向基 金托管人发送基理费 、基金托管费 、基金托管费 划款指令，基金托管人复核后于次月 划款指令，基金托管人复核后于次月 前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人、托。 若遇法定节假日、 公休 日或不可抗力致使无法按时支 付的，顺延至最近日或不可抗力致使无法按时支 付的，顺延至最近付日支。 （七）违规处理方式 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他 有关规定从基金财产中列支费用时，托管人可要求理予以说明解 有关规定从基金财产中列支费用时，托管人可要求理予以说明解 有关规定从基金财产中列支费用时，托管人可要求理予以说明解 有关规定从基金财产中列支费用时，托管人可要求理予以说明解 有关规定从基金财产中列支费用时，托管人可要求理予以说明解 释，如基金管理人无正当由托可拒绝支付。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-38 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括的称和。 基金份额持有人名册由登记机构根据管理的指令编制和保 管 ，基金管 ，基金理人和基金托管应分别保份额持有名册，存期不少于 15 年，法律 法规另有定或权机关要求的除外 。如不能妥善保管，则按相关法规承担 。如不能妥善保管，则按相关法规承担 。如不能妥善保管，则按相关法规承担 责任。 在基 金托管人要求或编制半年报和前，理应将有关资料送交在基 金托管人要求或编制半年报和前，理应将有关资料送交金托管人，不得无故拒绝或延误提供并保证其的真实性、准确和完整。基 金托管人，不得无故拒绝或延误提供并保证其的真实性、准确和完整。基 金托管人，不得无故拒绝或延误提供并保证其的真实性、准确和完整。基 金托管人，不得无故拒绝或延误提供并保证其的真实性、准确和完整。基 金托管人，不得无故拒绝或延误提供并保证其的真实性、准确和完整。基 金托管人不得将所保的基份额持有名册用 于业务以外其他金托管人不得将所保的基份额持有名册用 于业务以外其他金托管人不得将所保的基份额持有名册用 于业务以外其他金托管人不得将所保的基份额持有名册用 于业务以外其他金托管人不得将所保的基份额持有名册用 于业务以外其他途，并应遵守保密义务。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-39 十三、基金有关文件档案的保存 （一）档案保存 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资 料。基 金托管人应保存基业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。 基金管理人和托都应当按规定的期限保。存不少于 15 年。 （二）合同档案的建立 1、基金管 理人签署重大合同文本后，应及时将正送达托基金管 理人签署重大合同文本后，应及时将正送达托基金管 理人签署重大合同文本后，应及时将正送达托基金管 理人签署重大合同文本后，应及时将正送达托基金管 理人签署重大合同文本后，应及时将正送达托基金管 理人签署重大合同文本后，应及时将正送达托基金管 理人签署重大合同文本后，应及时将正送达托基金管 理人签署重大合同文本后，应及时将正送达托基金管 理人签署重大合同文本后，应及时将正送达托基金管 理人签署重大合同文本后，应及时将正送达托人处。 2、基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议 基金管理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议 传真基金托管人。 （三）变更与协助 若基金管理人 /基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接 任人接收相应文件。 （四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账基金账册、交易记录和重要合 同等，承担保密义务并存至少 15 年以上，法律 年以上，法律 法规另有定或权机关要求的除外。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-40 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人的更换 1、基金管理人的更换条件 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： （1）基金管理人被依法取消资格； （2）基金管理人依法解散、被撤销或者宣告破产； （3）基金管理人被份额持有大会解任； （4）法律规 及中国证监会规定的 和基金合同规定的其他情形。 2、基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行： （1）提名：新任基金管理人由 提名：新任基金管理人由 提名：新任基金管理人由 提名：新任基金管理人由 基金托管人或者单独合计持有总份额 基金托管人或者单独合计持有总份额 基金托管人或者单独合计持有总份额 基金托管人或者单独合计持有总份额 基金托管人或者单独合计持有总份额 基金托管人或者单独合计持有总份额 10% 以上 （含 10% ）基金份额 基金份额 的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在原管理职责终止后 6个月内对被 个月内对被 提名的新任基金管理人形成决议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所表 决权的三分之二以上（含）表通过。 决权的三分之二以上（含）表通过。 决权的三分之二以上（含）表通过。 新任基金管理人应当符合法 律规及中国证监会定的资格条件； （3）临时基金管理人及 临时基金管理人及 临时基金管理人及 临时基金管理人及 备案 ：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指 ：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指 ：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指 ：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指 ：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指 ：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指 ：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指 定临时基金管理人，更换的份额持有大会决议 定临时基金管理人，更换的份额持有大会决议 须报 中国证监会 备案 ； （4）交接：基金管理人职责终止的，应当 交接：基金管理人职责终止的，应当 交接：基金管理人职责终止的，应当 交接：基金管理人职责终止的，应当 交接：基金管理人职责终止的，应当 交接：基金管理人职责终止的，应当 妥善保管基金理业务资料，及 妥善保管基金理业务资料，及 妥善保管基金理业务资料，及 妥善保管基金理业务资料，及 妥善保管基金理业务资料，及 时办理基金管业务的移交手续，新任人或临应当及接 时办理基金管业务的移交手续，新任人或临应当及接 收，并与基金托管人核对资产总值； （5）审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师 审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师 审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师 审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师 审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师 审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师 审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师 审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师 审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师 审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师 事务所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案审计费用在基金财产中列支； （6）公告：基金管理人更换后，由托在 公告：基金管理人更换后，由托在 公告：基金管理人更换后，由托在 公告：基金管理人更换后，由托在 公告：基金管理人更换后，由托在 公告：基金管理人更换后，由托在 公告：基金管理人更换后，由托在 更换基金管理人的份 更换基金管理人的份 更换基金管理人的份 更换基金管理人的份 额持有人大会决议生效 后 2个工作 日内 在指定媒 介公告； 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-41 （7）基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求应按其要求替换或删除基金名 称中与原任基金管理人有关的名字样。 （二）基金托管人的更换 1、基金托管人的更换条件 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： （1）基金托管人被依法取消资格； （2）基金托管人依法解散、被撤销或者宣布破产； （3）基金托管人被份额持有大会解任； （4）法律规 及中国证监会规定的 和基金合同规定的其他情形。 2、基金托管人的更换程序 （1）提名：新任基金托管人由理或者单独合计持有总份额 提名：新任基金托管人由理或者单独合计持有总份额 提名：新任基金托管人由理或者单独合计持有总份额 提名：新任基金托管人由理或者单独合计持有总份额 提名：新任基金托管人由理或者单独合计持有总份额 提名：新任基金托管人由理或者单独合计持有总份额 提名：新任基金托管人由理或者单独合计持有总份额 提名：新任基金托管人由理或者单独合计持有总份额 提名：新任基金托管人由理或者单独合计持有总份额 提名：新任基金托管人由理或者单独合计持有总份额 10% 以上 （含 10% ）基金份额 基金份额 的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在原 基金托管人职责终止后 6个月内对被 个月内对被 提名的新任基金托管人形成决议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所表 决权的三分之二以上（含）表通过。 决权的三分之二以上（含）表通过。 决权的三分之二以上（含）表通过。 新任基金托管人应当符合法 律规及中国证监会定的资格条件； （3）临时基金托管人和 临时基金托管人和 临时基金托管人和 临时基金托管人和 备案 ：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指 ：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指 ：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指 ：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指 ：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指 ：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指 ：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指 定临时基金托管人，更换的份额持有大会决议 定临时基金托管人，更换的份额持有大会决议 须报 中国证监会 备案 ； （4）交接：原基金托管 人职责终止的，应当妥善保财产和交接：原基金托管 人职责终止的，应当妥善保财产和交接：原基金托管 人职责终止的，应当妥善保财产和交接：原基金托管 人职责终止的，应当妥善保财产和交接：原基金托管 人职责终止的，应当妥善保财产和交接：原基金托管 人职责终止的，应当妥善保财产和交接：原基金托管 人职责终止的，应当妥善保财产和交接：原基金托管 人职责终止的，应当妥善保财产和交接：原基金托管 人职责终止的，应当妥善保财产和交接：原基金托管 人职责终止的，应当妥善保财产和业务资料，及时办理基金 财产和托管移交手续新任人或临业务资料，及时办理基金 财产和托管移交手续新任人或临业务资料，及时办理基金 财产和托管移交手续新任人或临托管人应当及时接收，并与基金 管理人核对基金资产总值； （5）审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师 审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师 审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师 审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师 审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师 审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师 审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师 审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师 审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师 审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师 事务所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案审计费用从基金财产中列支； （6）公告：基金托管人更换后，由理在 公告：基金托管人更换后，由理在 公告：基金托管人更换后，由理在 公告：基金托管人更换后，由理在 公告：基金托管人更换后，由理在 公告：基金托管人更换后，由理在 公告：基金托管人更换后，由理在 更换基金托管人的份 更换基金托管人的份 更换基金托管人的份 更换基金托管人的份 额持有人大会决议生效 后 2个工作 日内 在指定媒介 公告。 （三）基金管理人与托同时更换 1、提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-42 总份额 10% 以上 （含 10% ）基金份额 的基金份额持有人提名新管理和 基金托管人； 2、基金管理人 和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 3、公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换管人的基金份额持有大会决议 管人的基金份额持有大会决议 管人的基金份额持有大会决议 管人的基金份额持有大会决议 生效 后 2个工作 个工作 日内在指定媒 日内在指定媒 日内在指定媒 介上予以 联合公 告。 （四）新基金 管理人接收业务或托财产和（四）新基金 管理人接收业务或托财产和托管业务前，原基金理人或应继续履行相关职责并保证不做出 托管业务前，原基金理人或应继续履行相关职责并保证不做出 托管业务前，原基金理人或应继续履行相关职责并保证不做出 对基金份额持有人的利益造成损害行为。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-43 十五、禁止行为 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： （一）基金管理人、托将其固有财产 或者他混同于（一）基金管理人、托将其固有财产 或者他混同于（一）基金管理人、托将其固有财产 或者他混同于（一）基金管理人、托将其固有财产 或者他混同于从事证券投资。 （二） 基金管理人不公平 地对待其的同财产，托基金管理人不公平 地对待其的同财产，托地对待其托管的不同基金财产。 （三 ）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第（三 ）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第（三 ）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第（三 ）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第人牟取利益。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损 失。 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未 按法律规定的方式公开披露信息。 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和赎 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和赎 回、分红 资金的划拨指令，或违规向基托管人发出。 （七）基金管理人、托在行政上财务不 （七）基金管理人、托在行政上财务不 （七）基金管理人、托在行政上财务不 （七）基金管理人、托在行政上财务不 （七）基金管理人、托在行政上财务不 独立 , 其高级管理人员 和其他从业人员相互兼职。 （八）基金托管人私自动用或处分财产，根据理的合法指令、 基金合同或托管协议的规定进行处分除外。 （九）基金财产用于下列投资或者活动：（ （九）基金财产用于下列投资或者活动：（ （九）基金财产用于下列投资或者活动：（ 1）承销证券；（ ）承销证券；（ ）承销证券；（ 2）违反规定 向他 人贷款或者提供担保；（ 人贷款或者提供担保；（ 3）从事承担无限责任的投资；（ ）从事承担无限责任的投资；（ ）从事承担无限责任的投资；（ 4）向其基 金管理人、）向其基 金管理人、）向其基 金管理人、金托管人出资；（ 金托管人出资；（ 5）从事内幕交易 、操纵证券价格及其他不正当的）从事内幕交易 、操纵证券价格及其他不正当的）从事内幕交易 、操纵证券价格及其他不正当的活动；（ 活动；（ 6）法律、行政规 ）法律、行政规 ）法律、行政规 ）法律、行政规 和中国证监会规定禁止的其他活动。法律或管 中国证监会规定禁止的其他活动。法律或管 部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关。 （十 ）法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及、政）法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及、政）法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及、政）法律规 和基金合同禁止的其他行为，以及、政和中国证 监会规定禁止基金管理人、托从事的其他行为。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-44 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其 内容不得与基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更 内容不得与基金合同的规定有任何冲突。托管协议变更 应报中国证监会备 案。 （二）基金托管协议终止出现的情形 1、基金合同终止； 2、基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 3、基金管理人 解散、依法被撤销破产或由其他基金管理人 解散、依法被撤销破产或由其他基金管理人 解散、依法被撤销破产或由其他基金管理人 解散、依法被撤销破产或由其他基金管理人 解散、依法被撤销破产或由其他基金管理人 解散、依法被撤销破产或由其他基金管理人 解散、依法被撤销破产或由其他基金管理人 解散、依法被撤销破产或由其他接管基金理 接管基金理 权； 4、发生法律规或基金合同定的终止事项。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算 小组 （1）自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内 成立基金财产清算组， 基金管理人组织 基金财产清算组 并在中国证监会的督下进行基金清算。 （2）基金财产清算 基金财产清算 基金财产清算 小组成员由基金管理人、托具有从事证券相 组成员由基金管理人、托具有从事证券相 组成员由基金管理人、托具有从事证券相 组成员由基金管理人、托具有从事证券相 组成员由基金管理人、托具有从事证券相 组成员由基金管理人、托具有从事证券相 组成员由基金管理人、托具有从事证券相 关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组成。基金财产清算 关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组成。基金财产清算 关业务资格的注册会计师、律以及中国证监指定人员组成。基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。 （3）在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责在基金财产清算过程中， 管理人和托应各自履行职责继续忠实、勤勉尽责地履行基金合同和本托 继续忠实、勤勉尽责地履行基金合同和本托 继续忠实、勤勉尽责地履行基金合同和本托 管协议规定的义务，维护基金份额 管协议规定的义务，维护基金份额 持有人的合法权益。 （4）基金财产清算 基金财产清算 基金财产清算 小组负责基金财产的保管、清理估价变现和分配。 组负责基金财产的保管、清理估价变现和分配。 组负责基金财产的保管、清理估价变现和分配。 组负责基金财产的保管、清理估价变现和分配。 组负责基金财产的保管、清理估价变现和分配。 组负责基金财产的保管、清理估价变现和分配。 组负责基金财产的保管、清理估价变现和分配。 基金财产清算 小组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 基金合同终止情形发生，应当按法律规和的有关定对财产 基金合同终止情形发生，应当按法律规和的有关定对财产 进行清算。基金财产程序主要包括： （1）基金合同终止情形发生时，由财产清算 小组统一接管基金财产； （2）对基金财产 和债权务 进行清理和确认； 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-45 （3）对基金财产进行估价和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行 聘请会计师事务所对清算报告进行 聘请会计师事务所对清算报告进行 聘请会计师事务所对清算报告进行 聘请会计师事务所对清算报告进行 聘请会计师事务所对清算报告进行 外部 审计 ，聘请律师事 聘请律师事 聘请律师事 务所 对清算 报告 出具法律意见书； （6）将基金财产清算结果报中国证监会 备案并公告 ； （7）对基金剩余财产进行分配。 3、基金财产清算的期限为 6个月。 4、清算费用 清算 费用是指基金财产小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算 由基金财产小组优先从基金财产中支付。 5、基金财产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）按基金份额持有人的比例进行分配。 基金财产未按前款 （1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 6、基金财 产清算的公告 基金财产清算公告于 基金财产清算公告于 基金财产清算公告于 基金财产清算报告 基金财产清算报告 基金财产清算报告 基金财产清算报告 报中国证监会备案后 报中国证监会备案后 报中国证监会备案后 报中国证监会备案后 5个工作日内 个工作日内 由基金财产清算 小组公告；清 算过程中的有关重大事项须及时基金财产组公告；清 算过程中的有关重大事项须及时基金财产组公告；清 算过程中的有关重大事项须及时基金财产算报告 经会计师事务所审，律出具法意见书后由基金财产清算组 经会计师事务所审，律出具法意见书后由基金财产清算组 经会计师事务所审，律出具法意见书后由基金财产清算组 报中国证监会备案并公告。 7、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 15 年以上。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-46 十七、违约责任 （一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的， 应当承担违约责任。 （二）基金管理人、托在履行各自职责的过程中，违反《法》 或者 基金合同和本托管协议约定， 给财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任 。 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔 偿；给基金财产造成损失的，应就直接进行赔另一方当事人有权利及义 偿；给基金财产造成损失的，应就直接进行赔另一方当事人有权利及义 偿；给基金财产造成损失的，应就直接进行赔另一方当事人有权利及义 偿；给基金财产造成损失的，应就直接进行赔另一方当事人有权利及义 务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人可以免责： 1、不可抗力； 2、基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定 基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定 基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定 基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定 基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定 基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定 基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定 基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定 基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定 基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定 作为或不而造成的损失等； 3、基 金管理人由于按照基 金管理人由于按照基 金管理人由于按照基 金管理人由于按照金合同规定的投资原则 金合同规定的投资原则 金合同规定的投资原则 金合同规定的投资原则 而行使或不其投资权 而行使或不其投资权 而行使或不其投资权 而行使或不其投资权 所造成的损失等 。 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的 措施，尽力防止损失的 扩大。没有采取适当致使不得就措施，尽力防止损失的 扩大。没有采取适当致使不得就措施，尽力防止损失的 扩大。没有采取适当致使不得就措施，尽力防止损失的 扩大。没有采取适当致使不得就损失要求赔偿。 守约方因防止扩大而支出的合理费用由违承担（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保 护基金份额持有人利益的前提下，管理和托应当继续履行本协 护基金份额持有人利益的前提下，管理和托应当继续履行本协 护基金份额持有人利益的前提下，管理和托应当继续履行本协 护基金份额持有人利益的前提下，管理和托应当继续履行本协 护基金份额持有人利益的前提下，管理和托应当继续履行本协 议。 （六）由于基 金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，（六）由于基 金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，（六）由于基 金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，（六）由于基 金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，金管理人和基托虽然已经采取必要、 适当金管理人和基托虽然已经采取必要、 适当合理的措施进行检查，但是未 合理的措施进行检查，但是未 能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失管理和托免除 能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失管理和托免除 能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失管理和托免除 赔偿责任。但是基金管理人和托应积极采取必要的措施消除 赔偿责任。但是基金管理人和托应积极采取必要的措施消除 或减轻 由此 造成的影响。 （七）本协议所指 “损失 ”，限于直接财产损失。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-47 十八、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、 调解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、 调解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、 调解决因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、 调解决调解不能决的，任何一方均有权将争议提交 调解不能决的，任何一方均有权将争议提交 上海 国际经济贸易仲 裁委员会，国际经济贸易仲 裁委员会，裁地点为 上海 市，按照 市，按照 上海 国际经济贸易仲 裁委员会届时有效的规则进行裁。仲决是终局的，对当事人均有约束力费用和律师 裁。仲决是终局的，对当事人均有约束力费用和律师 裁。仲决是终局的，对当事人均有约束力费用和律师 裁。仲决是终局的，对当事人均有约束力费用和律师 费由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管和托职责各自继续 忠实、勤勉尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有 忠实、勤勉尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有 忠实、勤勉尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有 忠实、勤勉尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护份额持有 人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-48 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下： （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草 案，应经托管协议当 事人双方盖章以及法定代表或授权签案，应经托管协议当 事人双方盖章以及法定代表或授权签案，应经托管协议当 事人双方盖章以及法定代表或授权签事人双方根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以事人双方根据中国证监会 的意见修改托管协议草案。以注册 的文本为正式。 （二）托管协议自基金合同成立之日 起成立，自基金合同生效之日。 托管协议的有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公 托管协议的有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公 托管协议的有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公 托管协议的有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公 托管协议的有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公 告之日止。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （四）本协议一式 （四）本协议一式 六份，协议双方各持二上报中国证监会和银行业督 份，协议双方各持二上报中国证监会和银行业督 份，协议双方各持二上报中国证监会和银行业督 管理机构各一份，每具有同等法律效力。 华福稳健债券型证券投资基金托管协议 4-49 二十、其他事项 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时，管理应 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时，管理应 予以配合，承担司法协助义务。 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。未 尽事宜，当人依据基金合同、有关法律规 等规定协商办理。 华福稳健债券型基金托管协议 4-50 二十一、托管协议的签订 本协议双方法定代表人或授权签章、订地日 本页无正文，为 《华福 稳健 债券型证投资基金托管协议》 的签字盖章页。 基金管理人： 华福 基金管理有限 责任 公司（章） 法定代表人或授权： 基金托管人：兴业银行股份有限公司（章） 法定代表人或授权： 签订地点： 上海 签 订 日： 二〇一五年 月 日 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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