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| 中金中国绿发商业REIT(180606) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4555497 | ||||||||
| 基金代码 | 180606 | ||||||||
| 公告日期 | 2025-06-24 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 | ||||||||
| 信息全文 | 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 基金管理人：中金基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2025 年 6 月 27 日 公告日期：2025 年 6 月 24 日 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 1 目 录 一、重要声明与提示............................................................................................2 二、基金概览........................................................................................................2 三、基金的募集与上市交易................................................................................5 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人..............................................10 五、基金主要当事人简介..................................................................................11 六、基金合同摘要..............................................................................................20 七、基金财务状况..............................................................................................20 八、除基础设施资产支持证券之外的基金投资组合......................................21 九、重大事件揭示..............................................................................................23 十、基金管理人承诺..........................................................................................23 十一、基金托管人承诺......................................................................................23 十二、备查文件目录..........................................................................................24 附件：基金合同摘要..........................................................................................25 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 2 一、重要声明与提示 《中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书》 （以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的 内容与格式〉》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所 公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行）》的规定编制，中金中国绿发 商业资产封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人中金基 金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“中金基金”）的董事会及董事保证 本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金基金托管人招商银行股份有限 公司（以下简称“基金托管人”）保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、 准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表 明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅本基金 招募说明书及其更新。 二、基金概览 （一）基本信息 1、基金名称：中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金。 2、基金简称：中金中国绿发商业 REIT。 3、基金二级市场交易简称：中金中国绿发商业 REIT。 4、基金二级市场交易代码：180606。 5、基金份额总额：500,000,000 份。 6、基金运作方式：契约型封闭式。在存续期内，本基金不接受申购、赎回 及转换转出业务（由于基金扩募引起的份额总额变化除外）。基金上市交易后， 除按照基金合同约定进行限售安排的基金份额外，场内份额可以上市交易；投资 者使用场外基金账户认购的基金份额可通过转托管参与深交所场内交易或在基 金通平台转让，具体可参照深交所、登记机构规则办理。 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 3 7、存续期间：除根据基金合同约定延长存续期或提前终止外，本基金存续 期（即基金封闭期）为自基金合同初始生效日起 30 年，本基金在此期间内封闭 运作并在符合规定的情形下在深交所上市交易。存续期届满后，经基金份额持有 人大会决议通过，本基金可延长存续期。否则，本基金终止运作并清算，无需召 开基金份额持有人大会。 8、截至本公告前两个工作日即 2025 年 6 月 20 日，本次上市交易无限售期 安排的份额为 149,859,195 份，有限售期安排的份额为 350,000,000 份。 9、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 10、上市交易日期：2025 年 6 月 27 日。 11、基金管理人：中金基金管理有限公司。 12、基金托管人：招商银行股份有限公司。 13、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。 （二）基础设施基金投资运作、交易等环节的主要风险 本基金为基础设施基金，发售方式与普通公开募集证券投资基金有所区别， 请投资者特别关注。本基金与投资股票、债券、其他证券及其衍生品种的常规公 募基金具有不同的风险收益特征。基础设施基金 80%以上的基金资产投资于基础 设施资产支持证券，并持有其全部份额，基础设施基金通过基础设施资产支持证 券持有基础设施项目公司全部股权，通过资产支持证券和项目公司等载体取得基 础设施项目完全所有权或经营权利。基础设施基金以获取基础设施项目租金、收 费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额 的 90%。 本基金在投资运作、交易等环节的主要风险包括基础设施基金的特有风险及 基金投资的其他风险。其中，（1）基础设施基金的特有风险，包括但不限于与消 费基础设施相关的行业风险（宏观经济环境变化可能导致的相关行业风险、城市 规划及基础设施项目周边便利设施、交通条件等发生变化的风险、相关政策法规 发生变化的风险、消费基础设施相关行业竞争加剧的风险、电商发展对线下零售 行业冲击的风险、消费基础设施无法持续作为购物中心经营的风险等），基础设 施基金的投资管理风险（基金首次投资的交易风险；基础设施项目运营风险；估 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 4 值与现金流预测的风险；基础设施项目直接或间接对外融资的风险；基础设施项 目收购与出售的相关风险；土地使用权到期、被征用或收回的风险；基础设施基 金利益冲突与关联交易风险等），及其他与基础设施基金相关的特别风险（集中 投资风险、流动性风险、募集失败风险、基金管理人的管理风险、外部管理机构 的尽职履约风险、计划管理人、托管人尽职履约风险、税收政策调整可能影响基 金份额持有人收益的风险、专项计划等特殊目的载体提前终止风险、不可抗力风 险等）；（2）其他一般性风险因素，包括但不限于基金价格波动风险、暂停上市 或终止上市风险、相关参与机构的操作及技术风险、基金运作的合规性风险、证 券市场风险等。具体请见招募说明书第八部分“风险揭示”。 （三）基础设施基金认购基础设施资产支持证券以及基础设施资产的情况 本基金已依据基金合同、招募说明书的约定，在基金合同生效后，以募集资 金投资于由中国国际金融股份有限公司作为计划管理人发行的“中金-中国绿发 商业资产资产支持专项计划”的全部资产支持证券。“中金-中国绿发商业资产资 产支持专项计划”于 2025 年 6 月 19 日设立，自该日起，计划管理人（代表专项 计划的利益）已取得山东贵和茂商业管理有限公司（“项目公司”）全部股权，有 关权属变更工商登记手续已完成。本基金通过该专项计划已合法拥有基础设施项 目资产。 目标基础设施资产的资产范围，即领秀城贵和购物中心系指：位于济南市市 中区鲁能领秀城十二区鲁能领秀城商业综合体的购物中心部分的不动产，即编号 为鲁（2024）济南市不动产权第 0271301 号的《不动产权证书》项下商场-101、 101、201、301、401、501 以及-2 层共计 787 个车位（不含-2802）；以及该等不 动产相关附属设施设备。 领秀城贵和购物中心坐落于山东省济南市市中区二环南路与英雄山路交叉 口，定位集百货零售、餐饮美食、休闲娱乐等为一体的体验式购物中心，是中国 绿发投资集团有限公司“创一流特色”商业标杆作品之一。领秀城贵和购物中心 于 2014 年 12 月 28 日开始运营，主营业区共 6 层。截至 2024 年 12 月 31 日，目 标基础设施资产总建筑面积为 200,940.98 平方米，其中商业部分建筑面积为 162,125.31 平方米，可租赁面积为 84,686.85 平方米。 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 5 关于基础设施项目详细情况可参见本基金招募说明书第十四部分“基础设施 项目基本情况”等章节。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证监会 2025 年 5 月 30 日证 监许可〔2025〕1163 号。 2、基金运作方式：契约型封闭式。在存续期内，本基金不接受申购、赎回 及转换转出业务（由于基金扩募引起的份额总额变化除外）。基金上市交易后， 除按照基金合同约定进行限售安排的基金份额外，场内份额可以上市交易；投资 者使用场外基金账户认购的基金份额可通过转托管参与深交所场内交易或在基 金通平台转让，具体可参照深交所、登记机构规则办理。 3、基金合同期限：除根据基金合同约定延长存续期或提前终止外，本基金 存续期（即基金封闭期）为自基金合同初始生效日起 30 年，本基金在此期间内 封闭运作并在符合规定的情形下在深交所上市交易。存续期届满后，经基金份额 持有人大会决议通过，本基金可延长存续期。否则，本基金终止运作并清算，无 需召开基金份额持有人大会。 4、发售日期：2025 年 6 月 13 日至 2025 年 6 月 16 日。其中，公众投资者 的募集期为 2025 年 6 月 13 日起至 2025 年 6 月 13 日，战略投资者及网下投资者 的募集期为 2025 年 6 月 13 日至 2025 年 6 月 16 日。 5、发售价格：3.160 元/份。 6、发售方式：本基金本次发售采用向战略投资者定向配售（以下简称“战 略配售”）、向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众 投资者定价发售（以下简称“公众投资者发售”）相结合的方式进行。 7、发售机构 战略投资者通过与基金管理人签订战略配售协议进行认购，网下投资者通过 深交所网下发行电子平台进行认购，公众投资者通过场内、场外销售机构进行认 购。 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 6 （1）场外销售机构 中金基金管理有限公司直销柜台、中信期货有限公司、中信证券股份有限公 司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、招商证券股 份有限公司、国金证券股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基 金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司。 （2）场内销售机构 本基金场内代销机构为具有基金销售业务资格、并经深交所和中国证券登记 结算有限责任公司认可的深交所会员单位，具体名单如下：爱建证券、渤海证券、 财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、 第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、 东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、 国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国 投证券、国新证券、国信证券、国元证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华 安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华 泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联 储证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申 万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证 券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证 券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国 瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公 司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证 券华南、中银证券、中邮证券、中原证券等（排名不分先后，如会员单位名单有 所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准）。 8、验资机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 9、募集资金总额及入账情况 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集期间净认购金额 为人民币 1,580,000,000.00 元，认购资金在募集期间产生的利息为人民币 10,338,372.37 元。募集资金至 2025 年 6 月 19 日已划入本基金托管专户。根据本 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 7 基金招募说明书的规定，本基金在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为 基金份额。 10、基金备案情况 基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2025 年 6 月 19 日获得 中国证监会书面确认。 11、基金合同生效日：2025 年 6 月 19 日。 12、基金合同生效日的基金份额总额：5 亿份。 13、战略投资者认购情况 本次发售的 20 家战略投资者均已根据战略配售协议，按照网下询价确定的 认购价格认购其承诺的基金份额，并在规定时间内将认购款项足额汇至基金管理 人指定的银行账户。本基金战略投资者 100%配售。 本次发售最终战略配售结果及限售情况如下： 序 号 投资者 战略投资者类 型 认购数量 （份） 限售期限（自基 金上市之日起） 占发售总 量的比例 1 山东鲁能商业管理 有限公司 原始权益人或 其同一控制下 的关联方 100,000,000 60 个月 20.000% 2 中国国新资产管理 有限公司 其他专业机构 投资者 22,900,000 36 个月 4.580% 3 中信证券股份有限 公司 其他专业机构 投资者 17,975,000 36 个月 3.595% 4 国泰海通证券股份 有限公司 其他专业机构 投资者 17,975,000 36 个月 3.595% 5 中国银河证券股份 有限公司 其他专业机构 投资者 17,975,000 36 个月 3.595% 6 申万宏源证券有限 公司 其他专业机构 投资者 17,975,000 36 个月 3.595% 7 中信建投证券股份 有限公司 其他专业机构 投资者 16,350,000 36 个月 3.270% 8 华夏基金国民养老 4 号单一资产管理计 划 其他专业机构 投资者 16,350,000 36 个月 3.270% 9 信澳中银元启 1 号 集合资产管理计划 其他专业机构 投资者 14,700,000 36 个月 2.940% 10 国金资管鑫熠 13 号 集合资产管理计划 其他专业机构 投资者 14,700,000 36 个月 2.940% 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 8 序 号 投资者 战略投资者类 型 认购数量 （份） 限售期限（自基 金上市之日起） 占发售总 量的比例 11 招商基金长盈基础 资产 1 号单一资产 管理计划 其他专业机构 投资者 14,700,000 36 个月 2.940% 12 华能信托·北诚瑞驰 2 号资金信托 其他专业机构 投资者 13,050,000 24 个月 2.610% 13 山金金石 1 号私募 证券投资基金 其他专业机构 投资者 9,800,000 24 个月 1.960% 14 中国国际金融股份 有限公司 其他专业机构 投资者 6,550,000 24 个月 1.310% 15 中国中金财富证券 有限公司 其他专业机构 投资者 6,550,000 24 个月 1.310% 16 中金国任 1 号单一 资产管理计划 其他专业机构 投资者 3,250,000 24 个月 0.650% 17 长城证券股份有限 公司 其他专业机构 投资者 9,800,000 12 个月 1.960% 18 嘉兴中北德裕投资 合伙企业（有限合 伙） 其他专业机构 投资者 9,800,000 12 个月 1.960% 19 国寿瑞驰（天津）基 础设施投资基金合 伙企业（有限合伙） 其他专业机构 投资者 9,800,000 12 个月 1.960% 20 国寿资产-鼎瑞 2498 资产管理产品 其他专业机构 投资者 9,800,000 12 个月 1.960% 合计 350,000,000 -- 70.000% 本基金的战略配售投资者，其持有的战略配售份额已根据《公开募集基础设 施证券投资基金指引（试行）》的要求办理完成限售业务，具体如下： 序号 证券账户名称 限售份额总量（份） 限售期（自基金上市 之日起） 1 山东鲁能商业管理有限公司 100,000,000 60 个月 2 中国国新资产管理有限公司 22,900,000 36 个月 3 中信证券股份有限公司 17,975,000 36 个月 4 国泰海通证券股份有限公司 17,975,000 36 个月 5 中国银河证券股份有限公司 17,975,000 36 个月 6 申万宏源证券有限公司 17,975,000 36 个月 7 中信建投证券股份有限公司 16,350,000 36 个月 8 华夏基金-国民养老保险股份有限公 司-商业养老金产品-华夏基金国民 16,350,000 36 个月 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 9 序号 证券账户名称 限售份额总量（份） 限售期（自基金上市 之日起） 养老 4 号单一资产管理计划 9 信达澳亚基金-中国银行-信澳中银 元启 1 号集合资产管理计划 14,700,000 36 个月 10 国金证券资管-建设银行-国金资管 鑫熠 13 号集合资产管理计划 14,700,000 36 个月 11 招商基金-申万宏源证券有限公司招商基金长盈基础资产 1 号单一资 产管理计划 14,700,000 36 个月 12 华能贵诚信托有限公司-华能信 托·北诚瑞驰 2 号资金信托 13,050,000 24 个月 13 山金金泉（上海）私募基金管理有限 公司-山金金石 1 号私募证券投资基 金 9,800,000 24 个月 14 中国国际金融股份有限公司 6,550,000 24 个月 15 中国中金财富证券有限公司 6,550,000 24 个月 16 中金公司-国任财产保险股份有限公 司-中金国任 1 号单一资产管理计划 3,250,000 24 个月 17 长城证券股份有限公司 9,800,000 12 个月 18 中咨（北京）私募基金管理有限公司 -嘉兴中北德裕投资合伙企业（有限 合伙） 9,800,000 12 个月 19 国寿资本投资有限公司-国寿瑞驰 （天津）基础设施投资基金合伙企业 （有限合伙） 9,800,000 12 个月 20 中国人寿资管-广发银行-国寿资产鼎瑞 2498 资产管理产品 9,800,000 12 个月 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上〔2025〕 634 号。 2、上市交易日期：2025 年 6 月 27 日。 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 4、基金二级市场交易简称：中金中国绿发商业 REIT。 5、二级市场交易代码：180606。 6、截至2025年6月20日，本次上市交易无限售期安排的份额为149,859,195 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 10 份，有限售期安排的份额为 350,000,000 份，有限售期安排的份额解除限售后可 上市流通。未上市交易的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式 基金注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下，基金份额持有人将其转托 管至深圳证券交易所场内（即中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登 记结算系统）后即可上市流通。自 2025 年 6 月 27 日起，本基金开通深圳证券交 易所基金通平台份额转让业务，场外基金份额持有人可通过该平台转让其场外基 金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至公告日前两个工作日即 2025 年 6 月 20 日，本基金份额持有人户数为 22,056 户，平均每户持有的基金份额为 22,669.57 份。其中，本基金场内基金份 额持有人户数为 21,803 户，平均每户持有的基金份额为 22,926.17 份；本基金场 外基金份额持有人户数为 253 户，平均每户持有的基金份额 556.54 份。 （二）持有人结构 截至公告日前两个工作日即 2025 年 6 月 20 日，机构投资者持有的基金份额 为 490,641,454 份，占基金总份额的 98.13%（机构投资者持有场内份额均为 490,541,388 份，占场内基金总份额的 98.14%；机构投资者持有场外份额为 100,066 份，占场外基金总份额的 71.07%）；个人投资者持有的基金份额为 9,358,546 份，占基金总份额的 1.87%（个人投资者持有场内份额为 9,317,807 份， 占场内基金总份额的 1.86%；个人投资者持有场外份额为 40,739 份，占场外基金 总份额的 28.93%）。 截至公告日前两个工作日即 2025 年 6 月 20 日，基金管理人的从业人员持有 本基金基金份额为 722 份，占本基金总份额的 0.00014%（基金管理人的从业人 员持有的基金份额均为场外基金份额）。基金管理人的高级管理人员、基金投资 和研究部负责人、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0 万份 （含）。 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 11 （三）前十名基金份额持有人的情况 截至 2025 年 6 月 20 日，本基金前十名基金份额持有人的情况如下表： 序号 基金份额持有人名称 持有份额（万份） 占场内总份额比例 1 山东鲁能商业管理有限公司 10,000.00 20.01% 2 中国银河证券股份有限公司 2,607.97 5.22% 3 中信证券股份有限公司 2,398.95 4.80% 4 中国国新资产管理有限公司 2,290.00 4.58% 5 中信建投证券股份有限公司 2,005.48 4.01% 6 申万宏源证券有限公司 1,984.86 3.97% 7 国泰海通证券股份有限公司 1,797.50 3.60% 8 华夏基金-国民养老保险股份有限 公司-商业养老金产品-华夏基金国 民养老 4 号单一资产管理计划 1,635.00 3.27% 9 国金证券资管-建设银行-国金资管 鑫熠 13 号集合资产管理计划 1,470.00 2.94% 10 信达澳亚基金-中国银行-信澳中银 元启 1 号集合资产管理计划 1,470.00 2.94% 11 招商基金-申万宏源证券有限公司招商基金长盈基础资产 1 号单一资 产管理计划 1,470.00 2.94% 五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、基金管理人基本情况 名称：中金基金管理有限公司 法定代表人：李金泽 总经理：宗喆 REITs 信息披露负责人：李耀光 注册资本：70000 万元 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 设立批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕97 号 工商登记注册的统一社会信用代码：911100000918666422 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 12 批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本 市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 2、股权结构 股东名称 持股比例 中国国际金融股份有限公司 100% 3、内部组织结构与人员情况 公司实行董事会领导下的总经理负责制，建立以客户服务为核心的业务组织 架构，依据战略规划和公司发展需要，对各部门进行创设与调整，强调各部门之 间合理分工、互相衔接、互相监督。 公司管理层认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会 制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会、风险管理委员会、产品委 员会等专业委员会，分别负责基金投资、风险管理、产品相关的重大决策。 公司根据独立性与相互制约、相互衔接原则，在精简的基础上设立满足公司 经营运作需要的机构、部门和岗位。各机构、各部门必须在分工合作的基础上， 明确各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。 通过制定规范的岗位责任制、严格的操作程序和合理的工作标准，使各项工作规 范化、程序化，有效防范和应对可能存在的风险。 4、基金管理人业务情况 截止到 2025 年 3 月 31 日，基金管理人有员工 162 人，基金管理人旗下共管 理 55 只公募基金和多个私募资产管理计划；其中，公募基金资产管理规模超过 2,000 亿元。 5、基金管理人不动产研究经验及业务风险情况 基金管理人具有不动产研究经验，专业研究人员充足；基金管理人具备同类 产品或业务投资管理经验，相关项目及业务不存在重大未决风险事项。 6、本基金基金经理（本基金基础设施项目运营或基础设施项目投资管理经 验的主要负责人员） 王琛女士，理学硕士。历任渤海证券股份有限公司债务融资总部项目经理、 渤海汇金证券资产管理有限公司资本市场部资产证券化业务岗、国泰君安证券股 份有限公司（现国泰海通证券股份有限公司）结构金融部高级经理；现任中金基 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 13 金管理有限公司创新投资部高级经理。王琛女士具备 5 年以上基础设施项目投资 或运营管理经验，担任本基金投资管理基金经理。 杨烁先生，工学学士。历任大悦城商业管理（北京）有限公司北京分公司物 业主管；大悦城控股集团股份有限公司物业主管、运营高级主管。现任中金基金 管理有限公司创新投资部经理。杨烁先生具备 5 年以上基础设施项目投资或运营 管理经验，担任本基金运营管理基金经理。 马牧野先生，理学硕士。历任华润置地（北京）股份有限公司运营主管和运 营经理；现任中金基金管理有限公司创新投资部经理。马牧野先生具备 5 年以上 基础设施项目投资或运营管理经验，担任本基金运营管理基金经理。 截至目前，王琛女士、杨烁先生未担任其他基金的基金经理。马牧野先生已 担任中金基金管理的中金联东科创 REIT 的基金经理。 （二）基金托管人 1、基金托管人基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本：252.20 亿元 法定代表人：缪建民 行长：王良 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 电话：0755-83077987 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张姗 2、基金托管人发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 14 600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日 行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2024 年 12 月 31 日，招商银 行总资产 121,520.36 亿元人民币，高级法下资本充足率 19.05%，权重法下资本 充足率 15.73%。 2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、业 务管理团队、产品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有员工 248 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国 内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。 招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资 管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、 全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 人等业务资格。 3、主要人员情况 缪建民先生，招商银行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集 团）公司副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董 事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公 司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限 公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公 司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。 王良先生，招商银行党委书记、执行董事、行长。中国人民大学经济学硕士， 高级经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主持招商银行工作，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委书 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 15 记，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市相关事宜之授 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招 商永隆银行董事长、招联消费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司 董事、中国支付清算协会副会长、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主 任、中国金融会计学会第六届常务理事、广东省第十四届人大代表。 王颖女士，招商银行副行长，南京大学政治经济学专业硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。 4、基础设施基金托管业务主要人员情况 孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部 总经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、 投行与金融市场部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有 深入的研究和丰富的实务经验。 5、基金托管业务经营情况 截至 2024 年 12 月 31 日，招商银行累计托管 1,562 只证券投资基金。 6、基础设施基金托管业务经营情况 招商银行具有基础设施领域资产管理产品托管经验，为开展基础设施基金托 管业务配备了充足的专业人员。 截至 2024 年 12 月，合计 18 只基础设施公募 REITs 基金托管人为招商银行， 具体如下： 序号 项目名称 发行时间（年/月） 担任角色 1 中航首钢生物质封闭式基础设施证券投资基金 2021 年 5 月 基金托管人 2 东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投 资基金 2021 年 5 月 基金托管人 3 华安张江产业园封闭式基础设施证券投资基金 2021 年 5 月 基金托管人 4 博时招商蛇口产业园封闭式基础设施证券投资基 金 2021 年 5 月 基金托管人 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 16 序号 项目名称 发行时间（年/月） 担任角色 5 富国首创水务封闭式基础设施证券投资基金 2021 年 5 月 基金托管人 6 浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设施证券投 资基金 2021 年 5 月 基金托管人 7 红土创新盐田港仓储物流封闭式基础设施证券投 资基金 2021 年 5 月 基金托管人 8 鹏华深圳能源清洁能源封闭式基础设施证券投资 基金 2022 年 6 月 基金托管人 9 国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券 投资基金 2022 年 6 月 基金托管人 10 红土创新深圳人才安居保障性租赁住房封闭式基 础设施证券投资基金 2022 年 8 月 基金托管人 11 中金安徽交控高速公路封闭式基础设施证券投资 基金 2022 年 10 月 基金托管人 12 华夏华润商业资产封闭式基础设施证券投资基金 2024 年 2 月 基金托管人 13 中金印力消费基础设施封闭式基础设施证券投资 基金 2024 年 4 月 基金托管人 14 华夏深国际仓储物流封闭式基础设施证券投资基 金 2024 年 6 月 基金托管人 15 华泰紫金宝湾物流仓储封闭式基础设施证券投资 基金 2024 年 9 月 基金托管人 16 华夏南京交通高速公路封闭式基础设施证券投资 基金 2024 年 10 月 基金托管人 17 华泰紫金南京建邺产业园封闭式基础设施证券投 资基金 2024 年 11 月 基金托管人 18 广发成都高投产业园封闭式基础设施证券投资基 金 2024 年 12 月 基金托管人 招商银行托管项目涵盖仓储物流、高速公路、产业园、碳中和、污水处理、 清洁能源、保障型租赁住房等主流基础设施类型，覆盖全国重点区域，聚焦优质 资产，创新规范并举，为基金托管人履职、规范公募 REITs 资金监管实操流程提 供了示范效应。 7、基金托管人的内部控制制度 （1）内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守 法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制， 防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于 查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管 业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务 制度、流程的不断完善。 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 17 （2）内部控制组织结构 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防 和控制；总行风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估监 督，并提出内控提升管理建议。 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团 队，负责部门内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟 踪整改情况，并直接向部门总经理室报告。 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内 控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 1）内部控制原则 全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位， 并由全部人员参与。 审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审 慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。 独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同 托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门 独立于内部控制的建立和执行部门。 有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的 有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风 险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照 设计要求严格有效执行。 适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着 托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、 政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与招商银行其他业务场地隔离， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险防范的目的。 重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 18 项和高风险环节。 制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业 务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 2）内部控制措施 完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、 会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制 度，建立了三层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操作规程。制度 结构层次清晰、管理要求明确，满足风险管理全覆盖的要求，保证资产托管业务 科学化、制度化、规范化运作。 业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加 密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的 业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料 严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、 部门或个人泄露。 信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人 双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。 业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防 火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技 术系统的安全。 人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、 激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行 人力资源管理。 8、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集基础设施 证券投资基金指引（试行）》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约 定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和 核查。 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 19 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监 督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，应及时以书面形式通知基金 管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金 管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报 告中国证监会。 9、基金托管人对基金管理人运作基础设施基金进行监督的方法和程序 为规范招商银行托管的基础设施证券投资基金安全、高效地运行，保障投资 人的合法权益，根据《基金法》《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》 《公开募集基础设施证券投资基金运营操作指引（试行）》和《招商银行资产托 管业务基本制度》，并制定行内基础设施证券投资基金托管操作规程。 操作规程涵盖了招商银行托管基础设施证券投资基金全生命周期托管业务， 主要包括产品准入、合同审核及签署、账户管理、产品成立、指令处理、核算估 值、信息披露、投资监督、财产保管、产品到期等相关业务操作。 （三）基金验资机构 名称：信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 执行事务合伙人：李晓英、宋朝学、谭小青 电话：13520691019 传真：010-65547190 签章注册会计师：崔巍巍、胡丽娅 联系人：崔巍巍 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 20 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本基金基金合同生效前的评估费、会计师费、律师费以及其他费用不从基金 资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 截至公告前两个工作日即 2025 年 6 月 20 日，本基金的个别资产负债表如下 （未经审计）： （除特别注明外，金额单位为人民币元） 资产： 期末余额 银行存款 8,452,013.58 结算备付金 - 存出保证金 - 长期股权投资 1,580,000,000.00 交易性金融资产 - 其中：股票投资 - 基金投资 - 债券投资 - 资产支持证券投资 - 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 - 应收证券清算款 - 应收利息 - 应收股利 - 应收申购款 - 递延所得税资产 - 其他资产 1,886,523.13 资产总计 1,590,338,536.71 负债： 期末余额 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 21 注：截至 2025 年 6 月 20 日，本基金基金份额总额为 500,000,000 份。 八、除基础设施资产支持证券之外的基金投资组合 截至公告前两个工作日即 2025 年 6 月 20 日（本基金合同自 2025 年 6 月 19 日起生效，本报告期即 2025 年 6 月 19 日至 2025 年 6 月 20 日），本基金除基础 设施资产支持证券之外的投资组合情况如下： （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 1 权益投资 - 其中：股票 - 2 基金投资 - 3 固定收益投资 - 其中：债券 - 资产支持证券 - 4 贵金属投资 - 5 金融衍生品投资 - 6 买入返售金融资产 - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 7 银行存款和结算备付金合计 - 8 其他资产 1,886,523.13 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 - 应付赎回款 - 应付管理人报酬 14,717.80 应付托管费 865.76 应付销售服务费 - 应付交易费用 - 应交税费 - 应付利息 - 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 1,224.48 负债合计 16,808.04 所有者权益： 期末余额 实收基金 1,580,000,000.00 未分配利润 10,321,728.67 所有者权益合计 1,590,321,728.67 负债和所有者权益总计 1,590,338,536.71 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 22 序号 项目 金额（元） 合计 1,886,523.13 （二）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 本基金本报告期末本基金未持有债券。 （四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末本基金除持有“中金-中国绿发商业资产资产支持专项计 划”外，未持有其他资产支持证券。 （五）投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、本基金不投资股票。 3、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 1,886,523.13 7 待摊费用 - 8 其他 - 合计 1,886,523.13 4、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 23 九、重大事件揭示 本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影 响的重大事件。 十、基金管理人承诺 基金管理人就本基金上市交易后履行管理人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》、《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》 及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露 所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所 的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传 播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就该基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺： 一、严格遵守《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定， 以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。 二、根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基 金合同》、《托管协议》的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、 基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查；如发现基金管理人违 反《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》、 《托管协议》的规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通 知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告。 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 25 附件：基金合同摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一） 基金份额持有人的权利与义务 1. 根据《基金法》、《公募基金运作办法》、《基础设施基金指引》及其他有 关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法并按照基金合同和招募说明书的规定转让其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2. 根据《基金法》、《公募基金运作办法》、《基础设施基金指引》及其他有 关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于： （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 26 （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限 责任； （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人、其他基金份额持有人合 法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业 务的规则； （10）基金份额持有人及其一致行动人应当遵守《业务规则》有关权益变动 的管理及披露要求。其中，基金份额持有人拥有权益的基金份额达到特定比例时， 应按照规定履行份额权益变动相应的程序或者义务，拥有权益的基金份额达到 50%时，继续增持基础设施基金份额的，应按照规定履行基础设施基金收购的程 序或者义务。原始权益人或其同一控制下的关联方卖出本基金战略配售份额导致 份额权益发生前述变动的，应按照有关规定履行相应的通知、公告等义务； （11）基金份额持有人及其一致行动人同意在拥有基金份额时即视为承诺， 若违反《深交所基础设施基金业务办法》第五十五条第一款、第二款的规定买入 在基础设施基金中拥有权益的基金份额的，在买入后的 36 个月内，对该超过规 定比例部分的基金份额不行使表决权； （12）战略投资者持有基金份额需遵守《基础设施基金指引》、《业务规则》 等相关要求； （13）作为战略投资者的原始权益人或其同一控制下的关联方的义务，包括 以下内容： 1）不得侵占、损害基础设施基金所持有的基础设施项目； 2）配合基金管理人、基金托管人以及其他为基础设施基金提供服务的专业 机构履行职责； 3）确保基础设施项目真实、合法，确保向基金管理人等机构提供的文件资 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 27 料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 4）依据法律法规、基金合同及相关协议约定及时移交基础设施项目及相关 印章证照、账册合同、账户管理权限等； 5）主要原始权益人及其控股股东、实际控制人提供的文件资料存在隐瞒重 要事实或者编造重大虚假内容等重大违法违规行为的，应当购回全部基金份额或 基础设施项目权益； 6）法律法规及相关协议约定的其他义务。 （14）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （二） 基金管理人的权利与义务 1. 根据《基金法》、《公募基金运作办法》、《基础设施基金指引》及其他有 关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产； （3）按照有关规定运营管理基础设施项目； （4）依照基金合同收取基金管理人的管理费以及法律法规规定或中国证监 会批准的其他费用； （5）发行和销售基金份额； （6）按照规定召集基金份额持有人大会； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得基金合同规定的费用； 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 28 （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （12）依照法律法规为基金的利益直接或间接对相关投资标的行使相关权利， 包括但不限于： 1）基础设施资产支持证券持有人享有的权利，包括：决定专项计划扩募、 决定延长专项计划期限或提前终止专项计划、决定修改专项计划法律文件重要内 容； 2）项目公司股东享有的权利； 为免疑义，前述事项如涉及应由基金份额持有人大会决议的事项的，基金管 理人应当在基金份额持有人大会决议范围内行使相关权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、评估机构、财务顾问、证券 经纪商、做市商或其他为基金提供服务的外部机构； （16）选择外部管理机构，并依据基金合同解聘、更换外部管理机构； （17）委托外部管理机构运营管理基础设施项目的，派员负责基础设施项目 财务管理，监督、检查外部管理机构履职情况； （18）基金管理人可以根据投资管理需要，设置本基金运营咨询委员会，关 于本基金运营咨询委员会的职权范围、人员构成、议事规则等详见本基金招募说 明书； （19）行使相关法律法规、部门规章、规范性文件及证券交易所有关规则未 明确行使主体的权利，包括决定金额（连续 12 个月内累计发生金额）占基金净 资产 20%及以下的基础设施项目购入或出售事项（不含扩募）、决定基础设施基 金直接或间接对外借入款项、决定本基金成立后金额不超过本基金净资产 5%的 关联交易（连续 12 个月内累计发生金额）等； 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 29 （20）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金询价、定价、 认购、非交易过户等业务相关规则； （21）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2. 根据《基金法》、《公募基金运作办法》、《基础设施基金指引》及其他有 关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）制定完善的尽职调查内部管理制度，建立健全业务流程； （2）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额发售的路演推介、询价、定价、配售以及基金份额的登记事宜等； （3）办理基金备案手续； （4）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； （5）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （6）按照法律法规规定和基金合同约定专业审慎运营管理基础设施项目， 主动履行基础设施项目运营管理职责，也可根据《基础设施基金指引》委托外部 管理机构负责部分运营管理职责，但依法应承担的责任不因委托而免除； （7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （8）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （9）依法接受基金托管人的监督； （10）按照法律法规、企业会计准则及中国证监会、中国证券投资基金业协 会等相关规定进行资产负债确认计量，编制中期和年度合并及单独财务报表； （11）编制基金季度报告、中期报告、年度报告与临时报告； 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 30 （12）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （13）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他 人泄露，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向 其提供的情况除外； （14）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料不低于法律法规规定的最低期限；按规定保留路演、定价、配售等过程中 的相关资料不低于法律法规规定的最低期限并存档备查，包括推介宣传材料、路 演现场录音等，且能如实、全面反映询价、定价和配售过程； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；基金清算涉及基础设施项目处置的，应遵循基金份额持有人利益优 先的原则，按照法律法规规定进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行义务，如认为基金托 管人违反基金合同及有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 31 （22）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； （23）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金 管理人将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还 基金认购人； （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （25）建立并保存基金份额持有人名册； （26）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （三） 基金托管人的权利与义务 1. 根据《基金法》、《公募基金运作办法》、《基础设施基金指引》及其他有 关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金 财产； （2）依基金合同约定获得基金托管人的托管费用以及法律法规规定或监管 部门批准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作； （4）监督基础设施基金资金账户、项目公司监管账户等重要资金账户及资 金流向，确保符合法律法规规定和基金合同约定，保证基金资产在本基金涉及的 各层级银行账户内封闭运行； （5）监督基金管理人为基础设施项目购买足够的保险； （6）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金清算； （7）提议召开或召集基金份额持有人大会； （8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 32 （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2. 根据《基金法》、《公募基金运作办法》、《基础设施基金指引》及其他有 关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产、权属证书及 相关文件； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）确保基础设施基金资金账户、项目公司监管账户等重要资金账户及资 金流向符合法律法规规定和基金合同约定，保证基金资产在本基金涉及的各层级 银行账户内封闭运行； （8）监督、复核基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违 反基金合同及相关法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （9）监督、复核基金管理人按照法律法规规定和基金合同约定进行收益分 配、信息披露等； （10）监督基金管理人为基础设施项目购买足够的保险； （11）监督项目公司借入款项安排，确保符合法律法规规定及约定用途； 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 33 （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他 人泄露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专业顾问提供服务 而向其提供的情况除外； （13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值； （14）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （15）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金 管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的 措施； （16）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法 律法规规定的最低期限； （17）建立并保存基金份额持有人名册； （18）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （19）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益款 项； （20）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大 会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （21）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （22）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （23）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任 不因其退任而免除； （24）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 34 金管理人追偿； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 （一） 基金份额持有人大会召集 1. 除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管 理人召集。 2. 基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。 3. 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 4. 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基 金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5. 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 35 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6. 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （二）议事内容与程序 1. 议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、 决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律 法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大 会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2. 议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照本基金合同第八部分第八条规 定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并 形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授 权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果 基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基 金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份 额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不 出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 36 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 （三）表决程序与规则 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人与表决事项存在关联关系的，应当回避表决，其所持份额不 计入有表决权的基金份额总数。与外部管理机构存在关联关系的基金份额持有人 就解聘、更换外部管理机构事项无需回避表决，中国证监会认可的特殊情形除外。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1. 一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效。 除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决 议的方式通过。 2. 特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另 有规定或基金合同另有约定外，下述事项以特别决议通过方为有效： （1）转换基金运作方式； （2）更换基金管理人或者基金托管人； （3）提前终止基金合同； （4）本基金与其他基金合并； （5）对基金的投资目标、投资策略等作出重大调整； （6）连续 12 个月内累计发生的金额占基金净资产 50%及以上的基础设施项 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 37 目购入或出售； （7）连续 12 个月内累计发生的金额占基金净资产 50%及以上的扩募； （8）本基金成立后连续 12 个月内累计发生金额占基金净资产 20%及以上的 关联交易； （9）本基金运作期间内由于国家或当地有权机构出台相关规定、政策等鼓 励、倡导基础设施项目减免租金的情形，拟执行减免租金政策的，但通过原始权 益人或其指定第三方申请相关部门就减免事宜给予项目公司补偿或其他方式可 使得对应期间项目公司未因此减少收入导致本基金可供分配金额下降的除外。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面表决意见的基金份额持有人所代表的基金 份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 三、基础设施项目的运营管理安排 （一）外部管理机构的基本情况 本基金运作过程中，基金管理人将按照法律法规规定和基金合同约定主动履 行基础设施项目运营管理职责，同时，基金管理人拟委托符合条件的外部管理机 构负责部分基础设施项目运营管理职责，基金管理人依法应当承担的责任不因委 托而免除。外部管理机构的基本信息、专业资质、人员配备等请参见本基金招募 说明书。 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 38 （二）运营管理职责安排 基金管理人、项目公司与外部管理机构于运营管理服务协议中明确约定基金 管理人与外部管理机构的运营职责范围，具体安排请参见本基金招募说明书。 （三）运营管理服务协议约定的违约责任和赔偿安排 运营管理服务协议当事人一方应就因其违反该协议而致使其他方和/或其他 方的关联方、董事、员工、代表、承继人或获准的受让人（以下简称“受偿方”） 所遭受的或与之有关的所有损失向其他方和/或其受偿方给予足额赔偿。 由于外部管理机构的违约行为或重大过失导致基金管理人、基础设施基金或 基础设施项目遭受损失的，基金管理人及/或项目公司有权要求外部管理机构赔 偿损失。 若受偿方就相关损失从违约方之外的其他方或其他路径已获得足额赔偿或 补偿的（例如根据相关保单已由保险公司进行实际理赔且能够覆盖受偿方的损 失），受限于受偿方不再因违约事项遭受进一步损失，受偿方有权豁免由违约方 继续承担损失赔偿责任。 四、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金收益分配原则 1. 本基金收益分配方式为现金分红，具体权益分派程序等有关事项遵循深 圳证券交易所及登记机构的相关规定； 2. 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金应当将 90%以上合并后基金 年度可供分配金额分配给投资者，每年不得少于 1 次，若基金合同生效不满 6 个月可不进行收益分配； 具体分配时间由基金管理人根据基础设施项目实际运营管理情况另行确定； 3. 每一基金份额享有同等分配权； 4. 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 39 在不违背法律法规规定及基金合同的约定、且对基金份额持有人利益无实质 性不利影响的前提下，基金管理人可在与基金托管人协商一致，并按照监管部门 要求履行适当程序后调整基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有人大会， 但应于变更实施日在规定媒介公告。 （二）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明权益登记日、收益分配基准日、基金收益分配 对象、现金红利发放日、可供分配金额（含净利润、调整项目及调整原因）、按 照基金合同约定应分配金额等事项。 （三）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，基金管理 人应当至少在权益登记日前 2 个交易日，依照《公募基金信息披露办法》、《基础 设施基金指引》的有关规定在规定媒介上公告。 （四）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，按照 基金登记机构的相关规定进行处理。 五、基金财产的投资方向和投资比例 （一）投资目标 本基金主要资产投资于基础设施资产支持证券并持有其全部份额，通过基础 设施资产支持证券、项目公司等载体穿透取得基础设施项目完全所有权或经营权 利。本基金通过主动的投资管理和运营管理，提升基础设施项目的运营收益水平， 力争为基金份额持有人提供稳定的收益分配及长期可持续的收益分配增长，并争 取提升基础设施项目价值。 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 40 （二）投资范围及比例 本基金投资范围包括基础设施资产支持证券，国债、央行票据、地方政府债、 政策性金融债，信用评级为 AAA 的债券（包括企业债、公司债、政府支持机构 债、中期票据、短期融资券（ 含超短期融资券）、非政策性金融债、公开发行的 次级债、可分离交易可转债的纯债部分等），货币市场工具（包括现金、期限在 1 年以内（含 1 年）的银行存款、债券回购、同业存单及中国证监会、中国人民 银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具），以及法律法规或中国证监会 允许基础设施证券投资基金投资的其他金融工具。其中，基金初始设立/扩募时 的基金资产在扣除必要的预留资金后全部用于投资基础设施资产支持证券，预留 资金包括但不限于基金上市费用、信息披露费、登记机构服务费、基金的证券交 易费、银行汇划费用、相关账户的开户及维护费用等必要费用，具体金额以基金 管理人的计算为准。 本基金不投资股票（含存托凭证），也不投资于可转换债券（可分离交易可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。 如本基金投资的信用评级为 AAA 级的债券因评级下调导致不符合投资范围 的，基金管理人应当在 60 个工作日内调整。 本基金投资于基础设施资产支持证券的比例不低于基金资产的 80%，但因基 础设施项目出售、按照扩募方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础设 施项目购入、基础设施资产支持证券或基础设施资产公允价值变动、基础设施资 产支持证券收益分配及中国证监会认可的其他因素致使基金投资比例不符合上 述规定投资比例的不属于违反投资比例限制；因除上述原因以外的其他原因导致 不满足上述比例限制的，基金管理人应在 60 个工作日内调整。 本基金运作期间，如出现基金合同约定以外的其他情形，导致本基金投资比 例不符合投资比例要求的，为保护基金份额持有人利益，经与基金托管人协商一 致并履行适当程序后，基金管理人应尽快采取措施使本基金符合相关投资比例要 求。 如法律法规或监管机构以后允许基础设施基金投资其他品种，或对前述投资 比例要求进行变更的，基金管理人在履行适当程序后，可以进行相应调整。 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 41 （三）投资限制 1. 组合限制 本基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于基础设施资产支持证券的比例不低于基金资产的 80%， 但因基础设施项目出售、按照扩募方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成 基础设施项目购入、基础设施资产支持证券或基础设施资产公允价值变动、基础 设施资产支持证券收益分配及中国证监会认可的其他因素致使基金投资比例不 符合上述规定投资比例的不属于违反投资比例限制；因除上述原因以外的其他原 因导致不满足上述比例限制的，基金管理人应在 60 个工作日内调整； （2）本基金除投资基础设施资产支持证券外的基金财产，应满足下述条件： 1）除基金合同另有约定外，本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超 过基金资产净值的 10％； 2）除基金合同另有约定外，本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发 行的证券，不超过该证券的 10％； （3）进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购 到期后不得展期； （4）本基金直接或间接对外借入款项，应当遵循基金份额持有人利益优先 原则，不得依赖外部增信，借款用途限于基础设施项目日常运营、维修改造、项 目收购等，且基金总资产不得超过基金净资产的 140%；基础设施基金总资产被 动超过基金净资产 140%的，基础设施基金不得新增借款，基金管理人应当及时 向中国证监会报告相关情况及拟采取的措施等； （5）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致； （6）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 42 致使基金投资比例不符合上述（2）中规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。 本基金运作期间，如出现基金合同约定以外的其他情形，导致本基金投资比 例不符合投资比例要求的，为保护基金份额持有人利益，经与基金托管人协商一 致并履行适当程序后，基金管理人应尽快采取措施使本基金符合相关投资比例要 求。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提 前公告，无需经基金份额持有人大会审议。如本基金增加投资品种，投资限制以 法律法规和中国证监会的规定为准。 2. 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 43 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。关于本基金参与关联交易的相关要求参见基金合同 “利益冲突及关联交易”章节。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定 为准。 （四）借款限制 本基金直接或间接对外借入款项，应当遵循基金份额持有人利益优先原则， 不得依赖外部增信，借款用途限于基础设施项目日常运营、维修改造、项目收购 等，且基金总资产不得超过基金净资产的 140%。其中，用于基础设施项目收购 的借款应当符合下列条件： 1. 借款金额不得超过基金净资产的 20%； 2. 本基金运作稳健，未发生重大法律、财务、经营等风险； 3. 本基金已持基础设施和拟收购基础设施相关资产变现能力较强且可以分 拆转让以满足偿还借款要求，偿付安排不影响基金持续稳定运作； 4. 本基金可支配现金流足以支付已借款和拟借款本息支出，并能保障基金 分红稳定性； 5. 本基金具有完善的融资安排及风险应对预案； 6. 中国证监会规定的其他要求。 本基金总资产被动超过基金净资产 140%的，基金不得新增借款，基金管理 人应当及时向中国证监会报告相关情况及拟采取的措施等。 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 44 六、基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）基金合同的变更 1. 变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2. 关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议，自生效后方可执行，自 决议生效后两日内在规定媒介公告。 （二）基金合同的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止： 1. 基金合同期限届满，且未延长基金合同有效期限； 2. 基金份额持有人大会决定终止的； 3. 在基金合同生效之日起6个月内中金-中国绿发商业资产资产支持专项计 划未能设立或未能在相关主管部门完成备案； 4. 本基金投资的全部基础设施项目在基金合同期限届满前全部变现或处置 完毕，且连续 6 个月未成功购入新的基础设施项目； 5. 本基金投资的全部资产支持专项计划发生相应专项计划文件中约定的事 件导致全部专项计划终止，且连续 6 个月未成功认购其他基础设施资产支持证券； 6. 本基金投资的全部基础设施项目无法维持正常、持续运营； 7. 本基金投资的全部基础设施项目难以再产生持续、稳定现金流； 8. 基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 9. 基金合同约定的其他情形； 10. 相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 45 （三）基金财产的清算 1. 基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立 清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 财产清算。 2. 在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按 照基金合同和基金托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 3. 基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 4. 基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配，并按照法律法规规定和基金合同约定履行信息披露义务。基 金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 5. 基金财产清算程序： （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行会计核算和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 6. 基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持基础设施资产支持证券 或其他证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 7. 基金清算涉及基础设施项目处置的，基金管理人应当遵循基金份额持有 人利益优先的原则，按照法律法规规定专业审慎处置资产，并尽快完成剩余财产 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 46 的分配。资产处置期间，清算小组应当按照法律法规规定和基金合同约定履行信 息披露义务。具体请参见本基金招募说明书。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》 规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日 内由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定 网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规 的规定。 七、争议解决方式 各方当事人同意，对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同 有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通 过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北 京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定， 仲裁费用由败诉方承担。 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书 47 争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）管辖并从其 解释。 八、基金合同存放地和投资者取得的方式 基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办 公场所和营业场所查阅，但应以基金合同正文为准。 |
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| 基金信息类型 | 基金上市 | ||||||||
| 公告来源 | 证券日报 | ||||||||
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