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| 长城久盈分级债券A(000769) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 454462 | ||||||||
| 基金代码 | 000769 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-12-10 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 长城久盈纯债分级债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2015年第2号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：长城基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二○一五年十二月 长城久盈纯债分级债券型证券投资基金经2014年7月23日中国证券监督管理委员会《关于核准长城 久盈纯债分级债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2014]738号文）注册募集。 基金合同于2014 年10月28日生效。 重 要 提 示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现，本 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2015年10月27日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年9月30 日（财务数据未经审计）。 本招募说明书更新情况说明中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建设银行股份 有限公司复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人情况 1、名称：长城基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 3、办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 4、法定代表人：杨光裕 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2001年12月27日 7、电话：0755-239823380 0 0 0 0 0 0 0 0传真：0755-23982328 8、联系人：袁江天 9、管理基金情况：目前管理久嘉证券投资基金、长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪 深300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、长城安心回 报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城品牌优选混合型证券投资基 金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混 合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆 中小板300指数分级证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城保本混合型证券投资基金、 长城岁岁金理财债券型证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金、长城增强收益定期开放债券 型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城淘金一年期理财债券型证券投资基金、长城工 资宝货币市场基金、长城久鑫保本混合型证券投资基金、长城久盈纯债分级债券型证券投资基金、长城稳 固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、长城环保主题灵活配置混合 型证券投资基金、长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金、长城久惠保本混合型证券投资基金等二 十九只基金。 10、客户服务电话：400-8868-666 11、注册资本：壹亿伍仟万元人民币 12、股权结构： 持股单位 占总股本比例 长城证券股份有限公司 47.059％ 东方证券股份有限公司 17.647％ 中原信托有限公司 17.647％ 北方国际信托股份有限公司 17.647％ 合计 100％ （二）基金管理人主要人员情况 1.董事、监事及高管人员介绍 （1）董事 杨光裕先生，董事长，硕士。 曾任江西省审计厅办公室主任，长城证券股份有限公司副总裁。 熊科金先生，董事、总经理，硕士。 曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人，中国东方信托 投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人，华夏证券有限公司江西管理总部总经理，中国银 河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限公司筹备组负责人，银河基金管理有限公司副总 经理、总经理。 何伟先生，董事，硕士。现任长城证券股份有限公司总裁、党委副书记。曾任职于北京兵器工业部计算 机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司，1993年2月起历任君安证券有 限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理，国泰君 安证券股份有限公司总裁助理，华富基金管理有限公司（筹）拟任总经理，国泰君安证券股份有限公司总 裁助理、公司副总裁。 范小新先生，董事，博士，高级经济师。 现任长城证券股份有限公司副总经理、董事会秘书、党委委员、 纪委书记。 曾任重庆市对外经济贸易委员会副处长，西南技术进出口公司总经理助理，重庆对外经贸委美 国公司筹备组组长，中国机电产品进出口商会法律部副主任，华能资本服务有限公司总经理工作部副经 理。 杨玉成先生，董事，硕士。 现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书，东方金融控股（香港）有 限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事。 曾任上海财经大学财政系教师，君安证券有限公司 证券投资部总经理助理，上海大众科技创业（集团）股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，上海申能 资产管理有限公司董事、副总经理，东方证券股份有限公司财务总监、副总经理，申能集团财务有限公司 董事、总经理。 姬宏俊先生，董事，硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老干部处副处长、投 资处副处长，发展计划委员会财政金融处副处长，国家开发银行河南省分行信贷一处副处长。 金树良先生，董事，硕士。 现任北方国际信托股份有限公司总经济师。 曾任职于北京大学经济学院国 际经济系。 1992年7月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资有限公司副总裁、昆仑证券有限 责任公司总裁、 北方国际信托股份有限公司资产管理部总经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、 渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。 王连洲先生，独立董事，现已退休。 中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》三部重要民商法 律起草工作的主要组织者和参与者。 曾在中国人民银行总行印制管理局工作，1983年调任全国人大财经 委员会，历任办公室财金组组长、办公室副主任、经济法室副主任、研究室负责人、巡视员。 谢志华先生，独立董事，博士。现任北京工商大学副校长。曾任湖南国营大通湖农场教师、湘西自治州 商业学校教师、北京商学院（现北京工商大学）副院长、北京工商大学校长助理。 刘杉先生，独立董事，博士。 现任中华工商时报社副总编辑，兼任北京工商大学教授、中国人民大学信 托与基金研究所研究员。 曾任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华工商时报财经新闻部主任，中国 人民银行深圳分行金融早报社总编辑，中华工商时报社总编辑助理。 鄢维民先生，独立董事，学士。 现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市公司协会副会 长兼秘书长。 曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任，深圳市体改委宏观调控处、企业处副处 长，深圳市证券管理办公室公司审查处处长，招银证券公司副总经理。 （2）监事 吴礼信先生，监事会主席，会计师、中国注册会计师（非执业）。 现任长城证券股份有限公司财务总 监。 曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管，深圳中达信会计师事务所审计一部部长，大鹏证券有限责 任公司计财综合部经理，大鹏证券有限责任公司资金结算部副总经理，第一创业证券有限责任公司计划 财务部副总经理。 2003年进入长城证券股份有限公司，任财务部总经理。 曾广炜先生，监事，高级会计师。 现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险控制部总经理。 曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司，2003年1月起历任北方国际信 托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经理、财务中心总经理、风险控制部总经理。 张令先生，监事，硕士。 现任东方证券股份有限公司稽核总部总经理。 历任中国纺织机械股份有限公 司财务会计、副科长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、副总经理、东方证券股份有限公 司资金财务管理总部总经理。 黄魁粉女士，监事，硕士。 现任中原信托有限公司固有业务部总经理。 2002<年 70月进入中原信托有 限公司。 曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服务中心工作。 袁江天先生，监事，博士。 现任长城基金管理有限公司董事会秘书兼综合管理部总经理。 曾任职于广 西国际信托投资公司投资管理部、国海（广西）证券有限责任公司投资银行部、证券营业部、总裁办、北方 国际信托投资股份有限公司博士后工作站。 王燕女士，监事，硕士。 现任长城基金管理有限公司财务经理、综合管理部副总经理。 2007年5月进入 长城基金管理有限公司，曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作，2010年8月进入综合管理部从事 财务会计工作。 张静女士，监事，硕士。 现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。 曾任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司监察稽核部监察稽核员。 （3）高级管理人员 杨光裕先生，董事长，简历同上。 熊科金先生，董事、总经理，简历同上。 彭洪波先生，副总经理、运行保障部总经理，硕士。 曾就职于长城证券股份有限公司，历任深圳东园路 营业部电脑部经理，公司电子商务筹备组项目经理，公司审计部技术主审。 2002年3月进入长城基金管理 有限公司，历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司 总经理助理兼运行保障部总经理。 桑煜先生，副总经理、市场开发部总经理，学士。 曾任职于中国建设银行山东省分行、中国建设银行总 行基金托管部。2002年8月进入长城基金管理有限公司，历任市场开发部业务主管、运行保障部副总经理、 运行保障部总经理、市场开发部总经理、综合管理部总经理、公司总经理助理。 杨建华先生，副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、研究部总经理、基金经理，硕士。 曾就职于大 庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证券股份有限公司。 2001年10月进入长 城基金管理有限公司工作，历任基金经理助理、“长城安心回报混合型证券投资基金”基金经理、“长城中 小盘成长混合型证券投资基金”基金经理。 车君女士，督察长、监察稽核部总经理，硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司，1993年起先 后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、机构监管二处、党办等部门工 作，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。 2.本基金基金经理简历 史彦刚先生，中国人民大学国民经济学专业学士及硕士。 具有8年证券从业经历。 曾就职于中国工商 银行总行信贷评估部，中国银行业监督管理委员会监管一部，中信银行总行风险管理部，嘉实基金管理有 限公司，国泰基金管理有限公司。 2011年6月进入长城基金管理有限公司，自2011年11月至今任“长城稳 健增利债券型证券投资基金”基金经理，自2013年1月至今任“长城岁岁金理财债券型证券投资基金” 基 金经理，自2013年4月至今任“长城久利保本混合型证券投资基金”基金经理，自2014年4月至今任“长城 淘金一年期理财债券型证券投资基金”基金经理，自2014年7月至今任“长城久鑫保本混合型证券投资基 金”基金经理，自2014年10月至今任“长城久盈纯债分级债券型证券投资基金” 基金经理，自2015年7月 至今任“长城久惠保本混合型证券投资基金”基金经理。 3.本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 熊科金先生，投资决策委员会主任，公司董事、总经理。 杨建华先生，投资决策委员会执行委员，公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、研究部总经 理、基金经理。 钟光正先生，投资决策委员会委员，公司固定收益部总经理、基金经理。 徐九龙先生，投资决策委员会委员，基金经理。 吴文庆先生，投资决策委员会委员，公司研究部副总经理、基金经理。 4.上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)0 67590 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北 京。 中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交 易所挂牌上市(股票代码601939)。 2015年6月末，本集团资产总额182,192亿元，较上年末增长8.81%；客户贷款和垫款总额101,571亿 元，增长7.20%；客户存款总额136,970亿元，增长6.19%。 净利润1,322亿元，同比增长0.97%；营业收入3, 110亿元，同比增长8.34%，其中，利息净收入同比增长6.31%，手续费及佣金净收入同比增长5.76%。 成本 收入比23.23%，同比下降0.94个百分点。 资本充足率14.70%，处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。 总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整合；营业网点“三综合” 建设取得新进展，综合性网点达到1.44万个，综合营销团队达到19,934个、综合柜员占比达到84%，客户 可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。 加快打造电子银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综 合化转型，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达94.32%，较上年末提高6.29个百分点；个人网上银行 客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%；善融商务推出精品移动平台， 个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。 2015年6月末，累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76亿元，承销金额 继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一，成为首批香港基金内地 销售代理人中唯一一家银行代理人；多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断 扩大，现金管理品牌“禹道” 的市场影响力持续提升；代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收 缴业务客户数保持同业第一，在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫 存管”证券客户保证金第三方存管客户数3,076万户，管理资金总额7,417.41亿元，均为行业第一。 2015年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的 40多项重要奖项。 在英国《银行家》杂志2015年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全 球第2；在美国《福布斯》杂志2015年全球上市公司2000强排名中继续位列第2；在美国《财富》杂志2015 年世界500强排名第29位，较上年上升9位；荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015年中国最佳银行” 奖 项；荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖” 和“年度社会责任最佳民生金融奖” 两 个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股 权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管 服务上海备份中心，共有员工210余人。 自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行 内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行 长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务 部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务 和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷 管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期 从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经 营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为 资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在 内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至2015年9月末，中国建设银行已 托管537只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中 国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行” 。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）长城基金管理有限公司深圳直销中心 地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 电话：0755-23982244 传真：0755-23982259 联系人：黄念英 （2）长城基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心大厦916、917室 电话：010-88091157 传真：010-88091075 联系人：王玲 （3）长城基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1804室 电话：021-51150756 传真：021-51150756 联系人：邱文勋 （4）网上直销 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理本基金的开户和认购手续，具体交易细则请参阅 本公司网站相关信息。 网址：https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/ 2、代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 电话：010-66275654 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：宋亚平 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （3）招商银行股份有限公司 地址：深圳市深南大道7088W号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （5）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223588 传真：010-66226045 联系人：孔超 客户服务电话：95526 网站：www.bankofbeijing.com.cn （6）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路2号 办公地址：东莞市南城路2号 法定代表人：何沛良 电话：0769-22866270? 传真：0769-22320896 联系人：杨亢 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （7）泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 联系电话：0595-22551071 客服电话：400-8896-312 公司网站：www.qzccbank.com （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.cn （9）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：李芳芳 客服电话：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （10）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号世贸中心A座13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 客户服务热线：400-7121-212 网址：www.dtsbc.com.cn （11）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 电话：010－85130577 联系人：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：4008888108 （12）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客户服务电话：0755-33680000，4006666888 网站：www.cgws.com （13）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼 法定代表人：张慎修 联系人：张曼 电话：010-52723273 客户服务电话：4008-888-818 公司网站：www.hx168.com.cn （14）申万宏源证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33388215 传真：021-33388224 客服电话：95523/4008895523/4008000562 网址：www.swhysc.com （15）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李季 联系人:W李巍 传真：010－88085195 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （16）西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 客服电话：4008096096 公司网站：www.swsc.com.cn （17）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：石静武 电话：021-38631117 传真：021-33830395 客户服务电话：4008816168 网址：www.pingan.com （18）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：0791-86868681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网站：www.avicsec.com （19）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （20）中国中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn （21）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （22）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 电话：010-66568450 联系人：宋明 客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （23）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客户服务电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn （24）长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服热线：4008-888-999或027-85808318 网址：www.cjsc.com （25）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号27层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-50122222 传真：021-50122200 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com （26）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 电话：029-87406649 传真：029-87417129 客服热线：029-87419999 网址：www.westsecu.com.cn （27）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦 法定代表人：曾小普 联系电话：0791-86281305 联系人：周欣玲 客户服务电话：4008222111 网址：www.gsstock.com （28）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42W号写字楼101W室 法定代表人：杜庆平 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客户服务电话：4006515988 网址：www.bhzq.com （29）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689W号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：沈笑天 客服电话：95553、4008888001 网站：www.htsec.com （30）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168W号上海银行大厦29W层 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务热线：4008888666 网址： www.gtja.com （31）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人：李学东 电话：010-85679888 传真：010-85679535 联系人：秦朗 客服电话：400-910-1166 网站：www.cicc.com.cn （32）深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25层 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （33）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：朱晓超 联系电话：021-60897840 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （34）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 联系电话：021-38509636 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （35）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 联系电话：010-59601366-7024 客服电话：4008188000 公司网站：www.myfund.com （36）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：吴阿婷 联系电话：0755-82721106 客服电话：400-9200-022 公司网站：licaike.hexun.com （37）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 联系人：胡锴隽 联系电话：021-20613635 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com 基金管理人可根据业务发展需要，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）基金注册登记机构 名称：长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 法定代表人：杨光裕 成立时间：2001年12月27日 电话：0755-23982338 传真：0755-23982328 联系人：张真珍 客户服务电话：400-8868-666 （三）律师事务所与经办律师 律师事务所名称：北京市中伦律师事务所 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦36-37层 负责人：张学兵 电话：0755-33256666 传真：0755-33206888 联系人：李雅婷 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所（办公地址）：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：NgWAlbertWKongW PingW吴港平 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：李妍明 四、基金的名称 本基金名称：长城久盈纯债分级债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型 六、基金的投资目标 在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、金融债券、次级债 券、可转换债券(含分离交易可转债)、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、 短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券等金融工具以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金不直接参与股票、权证投资，但可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证 以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。 因 上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起90个交易日内卖出。 本基金的投资组合比例为：债券的投资比例不低于基金资产的80%；现金或者到期日在一年以内的 政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入 投资范围。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金采用“自上而下” 的策略进行基金的大类资产配置，主要通过对宏观经济运行周期、财政政 策、货币政策、利率走势、证券市场估值水平等可能影响资本市场的重要因素进行研究和预测，分析债券 市场、债券品种、现金等大类资产的预期风险和收益，动态调整基金大类资产的投资比例，以控制系统性 风险。 本基金将择机利用债券回购交易放大组合债券资产杠杆，在严格控制信用风险、流动性风险的基础 上增强基金整体收益。 2、固定收益类资产投资策略 本基金通过综合分析宏观经济形势、财政政策、货币政策、债券市场券种供求关系及资金供求关系， 主动判断市场利率变化趋势，确定和动态调整固定收益类资产的平均久期及债券资产配置。 本基金具体 投资策略包括久期管理策略、收益率曲线策略、个券选择策略、可转换债券投资策略、中小企业私募债投 资策略、债券回购杠杆策略等。 （1）久期管理策略 本基金建立了债券分析框架和量化模型，预测利率变化趋势，确定投资组合的目标平均久期，实现久 期管理。 本基金的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指标，分析金融市场中各种关联因素的变化，从 而判断债券市场趋势。 宏观经济指标包括GDP、CPI、PPI、固定资产投资、进出口贸易；货币金融指标包括 货币供应量、新增贷款、新增存款、超额准备金率。 宏观经济指标和货币金融指标将用于估计央行货币政 策，以考察央行调整利率、存款准备金率，进行公开市场操作和窗口指导等操作对市场利率的影响程度。 本基金将在对市场利率变动进行充分分析的基础上，选择建立和调整最优久期固定收益类资产组合。 （2）收益率曲线策略 本基金将在确定固定收益类资产组合平均久期的基础上，根据利率期限结构的特点，以及收益率曲 线斜率和曲度的预期变化，遵循风险调整后收益率最大化配比原则，建立最优化的债券投资组合，例如子 弹组合、哑铃组合或阶梯组合等。 （3）个券选择策略 在对利率产品和信用产品的资产配置上，本基金将综合对宏观周期、利率市场、行业基本面和企业基 本面等方面的分析结果，考察信用产品相对利率产品的信用溢酬，结合市场情绪，动态调整利率产品和信 用产品的配置比例，获取超越业绩基准的超额收益。 本基金将主要依托公司内部的债券信用评级系统对 持有债券的信用评级进行持续跟踪，防范信用风险。 （4）可转换债券投资策略 当正股价格处于特定区间内时，可转换债券将表现出股性、债性或者股债混合的特性。 本基金将对可 转换债券对应的正股进行分析，从行业背景、公司基本面、市场情绪、期权价值等因素综合考虑可转换债 券的投资机会，在价值权衡和风险评估的基础上审慎进行可转换债券的投资，创造超额收益。 （5）中小企业私募债投资策略 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度 和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 本基金投资于单只中小企业私募债的比例不得超过本基金资产净值的10%。 未来法律法规或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制。 在中小企业私募债选择时， 本基金将采用公司内部债券信用评级系统对信用评级进行持续跟踪，防 范信用风险。 在此基础上，本基金重点关注中小企业私募债的发行要素、担保机构等发行信息对债项进行 增信。 本基金将根据相关法律法规要求披露中小企业私募债的投资情况。 （6）债券回购杠杆策略 本基金将在市场资金面和债券市场基本面分析的基础上结合个券分析和组合风险管理结果，积极参 与债券回购交易，放大固定收益类资产投资比例，追求固定收益类资产的超额收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中国债券综合全价指数。 中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制， 样本债券涵盖的范围更加全面， 具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等） 、不同发行主体（政府、企业 等）和期限（长期、中期、短期等） ，能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。中债综合指 数各项指标值的时间序列更加完整，有利于更加深入地研究和分析市场。 在综合考虑了指数的权威性和 代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念，本基金选择市场认同度较高的中国债券综合 全价指数作为业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市 场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会 备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。 从投资者具体持有的基金份额来看，在基金合同生效后每个分级运作期内，由于基金收益分配的安排， 久盈A份额将表现出低风险、低收益的明显特征，其预期收益和预期风险要低于普通的债券型基金份额；久 盈B份额则表现出高风险、高收益的显著特征，其预期收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额。 十一、投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2015年11月18日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 24,725,000.00 3.22 其中：股票 24,725,000.00 3.22 2 固定收益投资 700,160,613.40 91.32 其中：债券 700,160,613.40 91.32 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 27,414,800.14 3.58 7 其他资产 14,431,086.25 1.88 8 合计 766,731,499.79 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 序号 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 16,275,000.00 2.71 J 金融业 8,450,000.00 1.41 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 24,725,000.00 4.12 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 601929 吉视传媒 1,500,000 16,275,000.00 2.71 2 600016 民生银行 1,000,000 8,450,000.00 1.41 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 6 - - - - - 7 - - - - - 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 15,354,534.90 2.56 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,744,000.00 3.46 其中：政策性金融债 20,744,000.00 3.46 4 企业债券 522,874,790.50 87.19 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 59,610,000.00 9.94 7 可转债 81,577,288.00 13.60 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 700,160,613.40 116.76 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 122565 12邵城投 804,980 62,909,187.00 10.49 2 122975 09济城建 541,000 55,863,660.00 9.32 3 124188 13邹城资 500,000 51,925,000.00 8.66 4 124179 13广越秀 449,000 46,907,030.00 7.82 5 113008 电气转债 340,000 44,591,000.00 7.44 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金为债券型基金，不得参与股指期货交易。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金为债券型基金，不得参与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 注：本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等，暂不参与国债 期货交易。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未进行国债期货投资，期末未持有国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到过公开谴责、处罚。 11.2本基金投资的前十名股票中，未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 179,884.89 2 应收证券清算款 1,802,359.80 3 应收股利 - 4 应收利息 12,448,841.56 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 14,431,086.25 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 113008 电气转债 44,591,000.00 7.44 2 128009 歌尔转债 33,612,800.00 5.61 3 110030 格力转债 3,373,488.00 0.56 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 过往一定阶段本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较 (截至2015年9月30日) 时间段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 基金合同生效日 （2014年10月28日） 至2014年12月31日 0.80% 0.28% 0.45% 0.18% 0.35% 0.10% 2015年1月1日至 2015年9月30日 17.89% 0.58% 2.34% 0.08% 15.55% 0.50% 基金合同生效日 （2014年10月28日） 至2015年9月30日 18.83% 0.53% 2.80% 0.11% 16.03% 0.42% 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 十三、基金费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。 管理费的计算方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的 财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指 令。 若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。 托管费的计算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的 财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指 令。 若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 3、基金销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。 久盈A的销售服务费按前一日基金资产净值的0.4%年费率计提；久盈B自2014年10月28日至2015年 1月4日按前一日基金资产净值的0.4%年费率计提销售服务费,自2015年1月5日起不再计提销售服务费。 销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H为每日应计提的销售服务费 E为前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休 息日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第4－9项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额 列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关 税收征收的规定代扣代缴。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规及《长城久盈纯债分级 债券型证券投资基金基金合同》的要求，并结合本基金管理人对基金实施的投资管理活动，对2015年6月 10日刊登的本基金的招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、更新了“重要提示”的内容，明确了招募说明书所载内容截止日期与有关财务数据、净值表现截止 日期等信息。 2、在第三部分“基金管理人”中，更新了基金管理人情况及主要人员情况。 3、在第四部分“基金托管人”中，更新了基金托管人的信息。 4、在第五部分“相关服务机构”中，更新了代销机构信息。 5、在第九部分“基金份额的申购与赎回”中，更新了申购和赎回的数量限制。 6、在第十部分“基金的过渡期”中，更新了过渡期基金份额的申购与赎回原则及数量限制的信息。 7、在第十一部分“基金的投资管理” 中，更新了投资组合报告内容，披露截至2015年9月30日的数 据。 8、更新了第十二部分“基金的业绩”数据，披露了截至2015年9月30日本基金的业绩数据。 9、更新了第二十四部分“其他应披露的事项” ，并披露了本期已刊登的公告事项。 长城基金管理有限公司 2015年12月10日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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