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| 交银瑞安混合C(024440) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4510949 | ||||||||
| 基金代码 | 024440 | ||||||||
| 公告日期 | 2025-05-24 | ||||||||
| 编号 | 6 | ||||||||
| 标题 | 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 （一）基金管理人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不 限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费（包括固定管理费、或有管理费和 超额管理费）以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构； 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 （16）在符合有关法律、法规的前提下，制定和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换等的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （二）基金管理人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不 限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露；但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法 律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外； 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料不低于法律法规规定的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银 行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 （三）基金托管人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不 限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （四）基金托管人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不 限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要 提供的情况除外； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法 律法规规定的最低期限； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （五）基金份额持有人的权利 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金基金份额，即成为本基金基金份额持 有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持 有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条 件。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括 但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法并按照基金合同和招募说明书的规定转让或者申请赎回其持有的 基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （六）基金份额持有人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括 但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业 务规则； （10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和 补充，并保证其真实性； （11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法 律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会： （1）调低基金销售服务费率； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费 方式； （4）因法规政策调整而需要修订业绩比较基准或调整管理费收取标准； （5）因相应的法律法规、登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基 金合同》进行修改； （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （7）在法律法规允许的情况下，且在对现有基金份额持有人利益无实质性 不利影响的前提下，在履行适当程序后，基金推出新业务或服务； （8）在符合法律法规及本基金合同规定、并且对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的前提下，调整本基金份额类别的设置、对基金份额分类办法及规 则进行调整； （9）在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提 下，基金管理人、登记机构、销售机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则； （10）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合； 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基 金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰； 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议 通知载明的形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指 定的地址或系统。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连 续公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表基金总 份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他 人代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法规和监管机关允许的情况下，经会议通知载明，本基金可采用 网络、电话、短信等其他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权； 本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方 式结合的方式召开基金份额持有人大会并表决，具体方式由会议召集人确定并在 会议通知中列明，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外）、法律法规及《基金合 同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他 事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定 和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能 主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人 授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有 人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人或 代理人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出 席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决 截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换 基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并（法律 法规、《基金合同》和中国证监会另有规定的除外）以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的， 从其规定。 基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的规定在规定 媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关 基金份额10%以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授 权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上 （含50%）选举产生一名基金份额持有人或代理人作为该次基金份额持有人大会 的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 （十）本部分对基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管 规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并 提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大 会审议。 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金收益分配原则 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同； 2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进 行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进 行收益分配； 3、本基金收益分配方式为现金分红； 4、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基 准日的任一类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于 面值； 5、本基金同一基金份额类别的每一基金份额享有同等分配权； 6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性 不利影响的前提下，基金管理人可在与基金托管人协商一致，并按照监管部门要 求履行适当程序后对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会， 但应于变更实施日前在规定媒介公告。 （二）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （三）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信 息披露办法》的规定在规定媒介公告。 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费（包含固定管理费、或有管理费和超额管理费）； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 10、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金根据每一基金份额的持有期限与持有期间年化收益率，在赎回基金份 额或基金合同终止的情形发生时确定该笔基金份额对应的管理费。当投资者赎回 基金份额或基金合同终止的情形发生时，持有期限不足一年（即365天，下同）， 则按1.20%年费率收取管理费；持有期限达到一年及以上，则根据持有期间年化 收益率分为以下三种情况，分别确定对应的管理费率档位： 若持有期间相对业绩比较基准的年化超额收益率（扣除超额管理费后）超过 6%且持有收益率（扣除超额管理费后）为正，按1.50%年费率确认管理费；若 持有期间的年化超额收益率在-3%及以下，按0.60%年费率确认管理费；其他情 形按1.20%年费率确认管理费。 持有期间年化收益率（R） 管理费率（年费率） R＞Rb+6%，R＞0 1.50%/年 R≤Rb-3% 0.60%/年 其他情形 1.20%/年 注：①R为该笔基金份额的年化收益率，Rb为本基金业绩比较基准同期年化 收益率。 ②特别的，当持有期限达到一年及以上，R＞Rb+6%且R＞0的情形下，若 拟扣除超额管理费后的年化收益率小于等于Rb+6%，或小于等于0时，仍按1.20% 年费率收取该笔基金份额的管理费，以使得该笔基金份额在扣除超额管理费后的 年化收益率仍需满足本基金收取超额管理费的标准。 具体而言，本基金的管理费包含固定管理费、或有管理费和超额管理费，按 以下方式计算和确认。 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 （1）固定管理费 固定管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率每日计提。固定管理费的 计算方法如下： H1＝E×0.60%÷当年天数 H1为每日应计提的固定管理费 E为前一日的基金资产净值 固定管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 （2）或有管理费和超额管理费 或有管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率每日计提。或有管理费的 计算方法如下： H2＝E×0.60%÷当年天数 H2为每日应计提的或有管理费 E为前一日的基金资产净值 投资者赎回基金份额或基金合同终止的情形发生时，若该笔基金份额持有天 数达到或超过365天，且该笔基金份额的持有收益率R符合下表“情形一”的 收取情形，或有管理费为0，则该笔基金份额持有期内计提的或有管理费将全额 随赎回款（或清算款）一并返还给投资者；在其他情形下，该笔基金份额持有期 内计提的或有管理费应确认为应由管理人收取的管理费。 本基金每日预估计算并记录每笔基金份额的超额管理费，基金超额管理费的 预估计算方法如下： H3＝E×0.30%÷当年天数 H3为每日预估计算的基金超额管理费 E为前一日的基金资产净值 每笔基金份额的超额管理费每日预估计算，但不从基金资产中实际计提，逐 日累计。投资者赎回基金份额或基金合同终止的情形发生时，当且仅当该笔基金 份额持有天数达到或超过365天，且该笔基金份额的年化收益率（R）符合下表 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 “情形三”的收取情形，将从该笔基金份额的赎回款（或清算款）中扣除0.30% 年费率的超额管理费，并随已计提的或有管理费一同确认为应由管理人收取的管 理费。 当投资者赎回基金份额或基金合同终止的情形发生时，本基金根据以下三种 情形确认应实际收取的或有管理费和超额管理费： 收取情形 年化收益率（R） 或有管理费（年费率） 超额管理费（年费率） 情形一 R≤Rb-3% 0 0 情形二 其他情形 0.60% 0 情形三 R＞Rb+6%，R＞0 0.60% 0.30% 对于“情形三”，若拟扣除超额管理费后的年化收益率小于等于Rb+6%，或 小于等于0时，仍按1.20%年费率收取该笔基金份额的管理费，以使得该笔基金 份额在扣除超额管理费后的年化收益率仍需满足本基金收取超额管理费的标准。 每笔基金份额的年化收益率（R）计算方法如下： * 拟扣除超额管理费后的年化收益率（R）的计算方法如下： R为该笔基金份额的年化收益率；Rb为本基金业绩比较基准同期年化收益率； A为该笔基金份额赎回日或基金合同终止情形发生日的基金份额累计净值； B为该笔基金份额认购/申购日的基金份额累计净值，其中份额认购日的基 金份额（累计）净值为1.00元； C为该笔基金份额认购/申购日的基金份额净值，其中份额认购日的基金份 额净值为1.00元； D为基金合同生效日（针对募集期内认购的基金份额）或该笔基金份额申购 确认日与赎回确认日或基金合同终止情形发生日下一工作日的间隔天数； F为该笔基金份额的份额数； MC为该笔基金份额持有期内累计计算的超额管理费。 对于已经确认为管理人收入的或有管理费和超额管理费，由基金管理人与基 金托管人核对一致后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 在不违反法律法规、基金合同的约定的情况下，基金管理人可根据基金实际 运作情况和市场环境变化，经履行适当程序后，对本基金的管理费（含固定管理 费、或有管理费和超额管理费）计提标准或收取方式进行调整。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基 金托管人核对一致后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首 日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前 一日C类基金资产净值的0.6%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的 方式自动于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由 基金管理人代付给销售机构，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，支付日期顺延。 C类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的市场推广、销售与基金份额 持有人服务。 4、上述（“一）基金费用的种类”中第3－9项、第11项费用，根据有关法 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财 产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费（包含固定管理费、或有管理费和超额管理费），详见招募说明书的规定。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 五、基金财产的投资方向和投资限制 （一）投资目标 本基金在合理控制风险的前提下，充分发挥专业研究与管理能力，力争为投 资者提供长期稳健的投资回报。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（含主板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存 托凭证）、港股通标的股票、债券（含国债、央行票据、金融债券、政府支持债 券、政府支持机构债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、可转换债券（含 可分离交易可转换债券）、可交换公司债券、次级债券、中期票据、短期融资券、 超短期融资券等）、资产支持证券、货币市场工具、债券回购、同业存单、银行 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 存款（含协议存款、定期存款及其他银行存款）、股指期货以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资（含存托凭证）占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%；每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期 日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （三）投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，在分析和判断宏观经济周期和金融 市场运行趋势的基础上，运用修正后的投资时钟分析框架，自上而下调整基金大 类资产配置；在严谨深入的股票和债券研究分析基础上，自下而上精选个股和个 券；在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争获取投资组合的较高回报。 1、大类资产配置 本基金利用经交银施罗德研究团队修正后的投资时钟分析框架，通过“自上 而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场表现的预测和判断，确 定基金资产在沪深A股、港股通标的股票、债券及货币市场工具等各类别资产 间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，在基金合同约定的范 围内动态调整组合中各类资产的比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。 2、股票投资策略 本基金主要运用交银施罗德股票研究分析方法等投资分析工具，在把握宏观 经济运行趋势和股票市场行业轮动的基础上，充分发挥公司股票研究团队“自下 而上”的主动选股能力，基于对个股深入的基本面研究和细致的实地调研，精选 股票构建股票投资组合。 （1）品质筛选 筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的公司，构建备选 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 股票池。主要筛选指标包括： ?盈利能力指标：如市盈率（P/E）、市现率（P/Cash Flow）、股价与每股 自由现金流比率（P/FCF）、市销率（P/S）、股价与每股息税前利润比率 （P/EBIT）等； ?经营效率指标：如净资产收益率（ROE）、资产收益率（ROA）、经营资产 回报率（Return on operating assets）等； ?财务状况指标：如资产负债率（D/A）、流动比率等； ?研发投入指标：如研发投入与营业收入比率、科研人员数量及占比、专 利数量及在同行业的占比等。 （2）价值评估 股票估值水平的高低将最终决定投资回报率的高低。由于驱动公司价值创造 的因素不同，本基金将借鉴市场通用估值理念，针对不同类型公司以及公司发展 中所处的不同阶段，采用不同的价值评估指标对公司的内在价值进行评估，筛选 出估值具有吸引力的公司作为投资目标。 （3）港股通标的股票投资策略 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。 本基金优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、具有估值优势的港股通标的股票 纳入本基金的股票投资组合。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金 资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资 产并非必然投资港股通标的股票。 （4）存托凭证的投资策略 本基金投资存托凭证的策略依照境内上市交易的股票投资策略执行。 3、债券投资策略 本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益， 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货 币政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变 化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 险的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久 期调整策略、类属配置策略、期限结构配置策略、回购策略、信用债券投资策略、 可转换债券投资策略等多种策略，以期获取债券市场的长期稳定收益。 4、资产支持证券投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景 气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预 测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标 的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交 易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选 择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 5、股指期货投资策略 本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。 本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投 资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货 市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确 保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗 位职责。此外，基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管 理人员负责股指期货的投资审批事项。 （四）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）股票投资（含存托凭证）占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于 港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值 的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 的A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司 在内地和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10％，完全按照 有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10％； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的10％； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应 在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成 比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制； （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资； （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致； 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 （14）本基金参与股指期货交易，则： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基 金资产净值的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的20%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的20%； （15）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%； （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货市场波动、证券发 行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。 法律法规或监管部门取消或者变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述规定，如适用于本基金，基金 管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。 （五）业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+恒生指数收益率（人民币计价）×5%+中证综 合债券指数收益率×25% 沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势 的指数，由中证指数有限公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取300 只A股作为样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市 场代表性，投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深300指数 引进国际指数编制和管理的经验，编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场 流动性；与市场整体表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益 水平，适合作为本基金A股资产投资的业绩比较基准。 恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的50家上市 股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。 中证综合债券指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场国债、 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数，该指数旨 在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，具有较强的市场代表性，适 合作为本基金债券资产投资的业绩比较基准。 根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理 地反映本基金的风险收益特征。 如果上述指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或 者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理 人可与本基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后，调整或变更 本基金的业绩比较基准并及时公告。 （六）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 （一）估值方法 1、交易所上市的有价证券（包括股票等，另有规定的除外），以其估值日在 证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济 环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近 交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券 发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值； 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 4、对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选取 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价 进行估值。 对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际 收款日期间建议选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价 或推荐估值全价，同时应充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估 值。 5、对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含 转股权的债券，实行全价交易的债券，选取估值日收盘价作为估值全价；实行净 价交易的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。 6、对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，采用在当 前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价 值。 7、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算 价估值。 8、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估 值。 9、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供 的汇率为基准：当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币与港币的中间价。 10、对于因税收规定调整或其他原因导致本基金实际交纳税金与估算的应交 税金有差异的，本基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的会计处理。 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 11、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。 12、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 13、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以 确保基金估值的公平性。 14、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。 （二）估值程序 1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额 的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小 数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调 整机制，具体可参见相关公告。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算各类基金份额的基金资产净值及基金份额净 值，并按规定公告。如遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将基金资产净值、各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无 误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。 （三）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （四）基金资产净值、基金份额净值的公告方式 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在规定网站分别披露一次A类基金份额和C类基金份额所对应的基 金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点分别披露开放日的A 类基金份额和C类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半 年度和年度最后一日A类基金份额和C类基金份额所对应的基金份额净值和基 金份额累计净值。 七、基金合同变更、解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有 人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人 和基金托管人同意后变更并公告，并按规定报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 自决议生效后依照《信息披露办法》的规定在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会 指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 八、争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲 裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决 另有规定，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖并从其解释。 交银施罗德瑞安混合型证券投资基金基金合同摘要 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、 基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅，但应以《基金合同》正本为准。 |
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| 基金信息类型 | 基金契约（修改） | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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