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| 万家启尊价值三个月持有期混合发起式(FOF)A(024015) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4502953 | ||||||||
| 基金代码 | 024015 | ||||||||
| 公告日期 | 2025-05-14 | ||||||||
| 编号 | 6 | ||||||||
| 标题 | 万家启尊价值三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 万家启尊价值三个月持有期混合型 发起式基金中基金（FOF） 托管协议 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：长沙银行股份有限公司 二零二五年四月 目录 一、基金托管协议当事人.......................................................................................................4 二、基金托管协议的依据、目的和原则...............................................................................5 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...............................................................6 四、基金管理人对基金托管人的业务核查.........................................................................12 五、基金财产的保管.............................................................................................................13 六、指令的发送、确认及执行.............................................................................................17 七、交易及清算交收安排.....................................................................................................21 八、基金资产净值计算和会计核算.....................................................................................25 九、基金收益分配.................................................................................................................32 十、基金信息披露.................................................................................................................33 十一、基金费用.....................................................................................................................35 十二、基金份额持有人名册的保管.....................................................................................38 十三、基金有关文件档案的保存.........................................................................................39 十四、基金管理人和基金托管人的更换.............................................................................40 十五、禁止行为.....................................................................................................................43 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算.............................................................45 十七、违约责任.....................................................................................................................47 十八、争议解决方式.............................................................................................................48 十九、托管协议的效力.........................................................................................................49 二十、其他事项.....................................................................................................................50 二十一、托管协议的签订.....................................................................................................51 鉴于万家基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力； 鉴于长沙银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于万家基金管理有限公司拟担任万家启尊价值三个月持有期混合型发起 式基金中基金（FOF）的基金管理人，长沙银行股份有限公司拟担任万家启尊价 值三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）的基金托管人； 为明确万家启尊价值三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）的基金 管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《万家启尊价值三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)中定义的术语在用于本托 管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募 说明书的规定。 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：万家基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层） 邮政编码：200122 法定代表人：方一天 成立日期：2002年8月23日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 （二）基金托管人 名称：长沙银行股份有限公司 住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 法定代表人：赵小中 成立时间：1997年8月18日 批准设立机关和批准设立文号：人民银行银复（1997）36号文、银复（1997） 197号文 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币4,021,553,754元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可[2023]1840号 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集 证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、 《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》等有关法律法规 规定及《万家启尊价值三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同》 （以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）制订。 （二）订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、 投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有 人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围包括经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份 额（包含QDII基金、香港互认基金、商品基金、公开募集基础设施证券投资基 金及其他经中国证监会核准或注册的基金）、国内依法发行上市的股票（包括主 板、创业板以及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的 证券（包括股票和ETF）、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、 企业债、公司债、政府支持债券、政府支持机构债、次级债、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、资 产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会依法核准或注册的公开 募集证券投资基金的资产比例不低于基金资产的80%，投资于权益类资产（股票、 股票型基金、混合型基金）的比例为基金资产的60%-95%，投资于QDII基金和 香港互认基金的比例合计不超过基金资产的20%，投资于货币市场基金的投资 比例不超过基金资产的15%。本基金投资于港股通标的股票的比例不超过股票 资产的50%。本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 前述权益类资产中的混合型基金包含以下两种，一是基金合同中明确规定股 票资产占基金资产的比例不低于60%的混合型基金；二是根据定期报告，最近四 个季度股票资产占基金资产比例均不低于60%的混合型基金。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金 的资产比例不低于基金资产的80%； （2）本基金投资于权益类资产（股票、股票型基金、混合型基金）的比例 为基金资产的60%-95%，投资于QDII基金和香港互认基金的比例合计不超过基 金资产的20%，投资于货币市场基金的投资比例不超过基金资产的15%。本基金 投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%。前述权益类资产中的混 合型基金包含以下两种，一是基金合同中明确规定股票资产占基金资产的比例不 低于60%的混合型基金；二是根据定期报告，最近四个季度股票资产占基金资产 比例均不低于60%的混合型基金； （3）本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （4）本基金持有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的20%，且不得 持有其他基金中基金； （5）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金（ETF联接基金 除外）持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20%，被投资基金净资产规模 以最近定期报告披露的规模为准； （6）本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额，中国证监会认可或批准的特殊基金中基金除外； （7）本基金投资的基金的运作期限应当不少于1年，最近定期报告披露的 基金净资产应当不低于1亿元； （8）本基金投资于流通受限基金的比例不得超过基金资产净值的10%；流 通受限基金是指封闭运作基金、定期开放基金等由基金合同规定明确在一定期限 锁定期内不可赎回的基金，但不包括ETF、LOF等可上市交易的基金； （9）本基金持有一家公司发行的证券（不含本基金所投资的证券投资基金 基金份额且同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合计计算），其市值不超 过基金资产净值的10%； （10）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发 行的证券（不含本基金所投资的证券投资基金基金份额且同一家公司在境内和香 港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%，完全按照有关指数的构 成比例进行证券投资的基金品种可不受此条款规定的比例限制； （11）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10%； （12）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （13）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的10%； （14）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始 权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （15）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应 在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （16）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （17）本基金基金资产总值不超过基金资产净值的140%； （18）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开 放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人 托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的30%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金 以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净 值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、所投资基金暂停或延期办理赎 回申请、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境 内上市交易的股票合并计算； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符 合（4）、（5）项的，基金管理人应当在20个交易日内进行调整；除上述（3）、 （4）、（5）、（15）、（19）、（20）情形之外，因证券市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 情形及法律法规另有规定的除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 （三）根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管 人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的 公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关 联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理 人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管 人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市 场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格 按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金 管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可 以定期对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金 管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的， 应向及时向基金托管人说明理由，协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，基金托管人不承担由此造成的任何 法律责任及损失。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方 式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成 的任何损失和责任。 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资 中期票据进行监督。 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产 净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 行监督和核查。 （七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违 反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方 式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和 核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并以双方认可的形式 回复基金托管人，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠 正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随 时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的 违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 （八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和 本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应 在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监 督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 （九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人， 由此造成的损失由基金管理人承担。 （十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正 当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等 手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基 金托管人应报告中国证监会。 （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度 保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询 会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额持有人大会审议。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理 人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以电话提醒或书 面形式等方式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以 双方认可的形式回复基金管理人，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限 内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督 促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限 于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间 内答复基金管理人并改正。 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管 理人应报告中国证监会。 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、证券经纪机构的固有财产。 2.基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的 合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产（不包含 托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。不属于基金托管人实际有 效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失，基金托管人 不承担保管责任。 3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户。 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，分账管理、独立核 算，确保基金财产的完整与独立。 5.基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管 基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人 确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托 管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基 金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担责任， 但应予以必要的协助与配合。 7.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管 基金财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具备基金销售业务资格的 商业银行或者从事客户交易结算交易资金存管的商业银行等营业机构开立的专 门账户。该账户由基金管理人开立并管理。 2.基金募集期满或基金停止募集时，发起资金提供方认购金额募集的基金 份额总额、发起资金提供方承诺其认购的基金份额持有期限符合《基金法》、《运 作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 人开立的基金银行账户（即托管账户），同时在规定时间内，聘请符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，验资报告需对 发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明。出具的验资报告由参加验资的2 名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。 若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定办理 退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。 （三）基金银行账户（即托管账户）的开立和管理 1.基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2.基金托管人根据有关规定以本基金的名义在其营业机构开立银行账户， 并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金管理人授权基金托管人办 理本基金银行账户的开立、销户、变更工作，具体按基金托管人要求办理。基金 银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管 理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务以外的活动。 3.托管账户存款利率原则上适用基金托管人公布的人民币活期存款利率， 如遇人民银行调整活期存款利率的，托管账户的银行存款利率随之调整，实际执 行利率以基金托管人给出的开户回执单为准，存款期限与结息付息方式应参照活 期存款执行。 4.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 （四）基金证券账户和证券资金结算账户的开立和管理 1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与 本基金联名的证券账户。 2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产 的管理和运用由基金管理人负责。 4.基金管理人以基金名义在基金管理人选择的证券经纪机构营业网点开立 证券资金账户。证券经纪机构根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立相关 资金账户并按照该证券经纪机构开户的流程和要求与基金管理人签订相关协议。 5.交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全 额存放在基金管理人为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金清算由 基金管理人所选择的证券经纪机构负责。 6.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金 托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 （五）债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，在中央国债登记结算有限 责任公司、银行间市场清算所股份有限公司根据有关规定以本基金的名义为基金 开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人代表 本基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 （六）其他账户的开立和管理 1.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规 定开立，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有 关规定使用并管理。 2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办 理。 （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人 的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有 限公司、中国证券登记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证 由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托 管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券等资产 不承担保管责任。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表 基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人 保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生 的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的 原件。重大合同签署后基金管理人及时将重大合同传真/邮件发送扫描件给基金 托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。因基金管理人发送的合 同传真件/扫描件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人负 责。重大合同的保管期限不低于法律法规规定的最低期限。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章 或授权业务章的合同传真件/扫描件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合 同原件不得转移，由基金管理人保管。基金管理人向基金托管人提供的合同传真 件/扫描件与基金管理人留存原件不一致的，以传真件/扫描件为准，但基金托管 人发现时应及时通知基金管理人。 六、指令的发送、确认及执行 基金管理人在运用基金财产开展场内证券交易时，基金托管人通过第三方存 管模式在基金托管账户与证券资金账户之间划款，即银证互转；基金管理人在运 用基金财产开展场外交易时，向基金托管人发送场外交易资金划拨及其他款项付 款指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事 项。 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 1.基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。 2.基金管理人应于本基金成立前三个工作日内，向基金托管人提供书面授 权文件，该文件应加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签 署，还应附上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被授权人名单、预留印鉴 及被授权人签字/签章样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。 3.授权文件于载明的生效日期生效。授权文件中载明的具体生效时间不得 早于基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点。如早于前述时间，则以基金 托管人收到授权文件的时间为生效时间。 4.基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授 权人及相关操作人员以外的任何人泄露，但法律法规规定或有权机关要求的除外。 （二）指令的内容 1.指令包括赎回、分红付款指令、回购到期付款指令、与投资有关的付款 指令、实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。 2.基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字/签章。 （三）指令的发送、确认及执行的时间和程序 1.指令的发送 基金管理人发送指令应采用邮件、加密传真方式或其他基金管理人和基金托 管人双方书面共同确认的方式。 基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易 权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约 定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或 更改对交易指令发送人员的授权，且上述授权的撤销或更改基金管理人已在指令 执行前按照本协议约定通知基金托管人并经基金托管人根据本协议确认后，则对 于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人 不承担责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。基金托管人 在复核后应在规定期限内执行，不得延误。基金托管人仅对基金管理人提交的指 令按照本协议的约定进行表面一致性审查，基金托管人不负责审查基金管理人发 送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，基金管理 人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文 件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何第三人 带来损失，基金托管人不承担任何形式的责任。 基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印 鉴后及时邮件或传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成 的交易需要取消或终止，基金管理人要书面通知基金托管人。 基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认，如需在 划款当日下达投资划款指令，在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必 需的时间，除需考虑资金在途时间外，还需给基金托管人留有至少2个小时的复 核和审批时间。基金管理人向基金托管人发送要求当日支付的场外划款指令的最 晚时间为每个工作日的15:00。划款指令到达时间以基金托管人认定该划款指令 为有效划款指令的时间为准。有效划款指令是指指令要素（包括付款人、付款账 号、收款人、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时间）准确无误、预 留印鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指令。指令传输不及时、未 能留出足够的划款时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。 2.指令的确认 基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单， 并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托管人 应指定专人立即对有关内容及印鉴和签名进行表面一致性审查，如有疑问必须及 时通知基金管理人。 3.指令的时间和执行 基金托管人对指令验证后，应及时办理。若指令执行失败，基金托管人应及 时通知基金管理人。 基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金资金账户有足够的资金 余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎 回、分红资金等的划拨指令，基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人， 由基金管理人审核、查明原因，出具书面文件确认此交易指令无效（取消）。在 及时通知后，基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 对于发送时资金不足的指令，基金托管人有权不予执行，应当立即通知基金 管理人，基金管理人确认该指令不予取消的（或未及时出具书面文件确认取消指 令或指令无效），资金备足并通知基金托管人的时间视为指令收到时间。 基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔 偿责任。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同，指令发 送人员无权或超越权限发送指令。 基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执 行，并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令，基金管理人应出具书面说明， 并加盖业务用章。但基金托管人因执行基金管理人的合法指令而对基金财产造成 损失的，基金托管人不承担赔偿责任。基金托管人对执行基金管理人的依据交易 程序已经生效的指令对本基金资产造成的损失不承担赔偿责任。 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒绝执行，立即通知基金管理人。 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 对于基金管理人发送的合法、有效指令，基金托管人由于自身原因，未按照 基金管理人发送的指令执行，应在发现后及时采取措施予以弥补；若对基金管理 人、基金财产或投资人造成直接损失的，由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。 （七）更换被授权人员的程序 基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应至少提前一个 工作日，以书面方式（以下简称“授权变更通知书”）通知基金托管人，同时基 金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印鉴和签字/签章 样本。基金管理人向基金托管人发出的授权变更通知书应加盖公章并由法定代表 人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。授权 文件变更通知应载明生效日期，原授权文件同时失效。授权通知及其变更均应以 正本形式送达基金托管人。 基金托管人更换接收基金管理人指令的人员，应提前通过录音电话通知基金 管理人。 （八）其他事项 基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否 与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人，基 金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。 基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关 合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。否则，基金管理人需对所认购债券 的过户事宜承担相应责任。 七、交易及清算交收安排 （一）选择证券买卖的证券经纪机构 基金管理人应制定选择证券经纪机构的标准和程序，并负责根据相关标准以 及内部管理制度对有关证券经纪机构进行考察后确定代理本基金证券买卖证券 经纪机构，并承担相应责任。基金管理人和被选择的证券经纪机构签订证券经纪 合同或其他约定的形式，由基金管理人通知基金托管人，并按法律法规要求在法 定信息披露报告中披露有关内容。基金管理人、基金托管人和证券经纪机构可就 本基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经纪服务协议。 （二）基金投资证券后的清算交收安排 1.清算与交割 本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理 本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管人或相关机构负责结算。基金 管理人、基金托管人以及被选择的证券经纪机构应根据有关法律法规及相关业务 规则，签订证券经纪服务协议，用以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的 责任。 对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执 行不得延误。 本基金投资于所有场外交易的资金汇划，由基金托管人负责办理。 证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证 券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因造成的正常结算、交收业务无法完 成的责任。 2.交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 1)交易记录的核对 基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。对外披露净值之前，必 须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际 交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致 的损失由基金管理人承担。 2)资金账目的核对 资金账目按日核实，账实相符。基金资金账户的开立网点无需与基金管理人 进行银企对账。 3)证券账目的核对 基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目，确保双方账目 相符。 4)基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。 （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 1.基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负 责。 2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送 给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实 性负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指 令及时划付赎回及转出款项。 3.基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作 日15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准 确、完整。 4.登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据，如因各种 原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管 人发送的数据，双方各自按有关规定保存。 5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，应保证上述相关事 宜按时进行。否则，由基金管理人承担相应的责任。 6.关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人指定资金清算的专 用账户，该账户由登记机构管理。 7.对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人 确定到账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金 托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管 理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。 8.赎回和分红资金划拨规定 拨付赎回款或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人 应按时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付， 如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义 务。 9.资金指令 除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令。 （四）申赎净额结算 基金申购、赎回等款项采用基金银行账户与“基金清算账户”间轧差交收的 结算方式。 基金银行账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“全额清算、净额交收” 的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转换转入款）与托 管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来确定 托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额 时，基金管理人负责将托管账户净应收额在交收日17:00前从“基金清算账户” 划到基金银行账户，基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理人进行账务处 理；当存在托管账户净应付额时，基金管理人应在交收日11：00前将划款指令 发送给基金托管人，基金托管人按管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收 日12:00前划往“基金清算账户”，基金托管人在资金划出后立即通知基金管理 人进行账务处理。 如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于因基 金管理人的原因未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付，由此产生的责 任应由基金管理人承担。 如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划 付。对于因基金托管人的原因未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托 管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担，基金管理人不承担责任。 （五）基金转换 1.基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理，具体 资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届 时的公告执行。 2.本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及基金合同的约定进行 公告。 （六）基金现金分红 1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露 办法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。 2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理 人向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账 户。 3.基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1.基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 各类基金份额净值是按照估值日各类基金份额的基金资产净值分别除以估 值日该类基金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如遇特殊情况，为保护基金份额 持有人利益，基金管理人与基金托管人协商一致，可阶段性调整基金份额净值计 算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有人大会审议。基金管理人可以设 立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定 公告。 2.复核程序 基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基 金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人 按基金合同约定对外公布。 3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管 理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 1.估值对象 基金所拥有的证券投资基金、股票、债券、资产支持证券和银行存款本息、 应收款项、其它投资等资产及负债。 2.估值方法 （1）基金估值方法 1）非上市基金的估值 ①本基金投资的境内非货币市场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。 ②本基金投资的境内货币市场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日期 间（含节假日）的万份收益计提估值日基金收益。如所投资的境内货币市场基金 披露份额净值，则按所投资基金估值日的份额净值估值。 2）上市基金的估值 ①本基金投资的ETF基金，按所投资ETF基金估值日的收盘价估值。 ②本基金投资的境内上市开放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净 值估值。 ③本基金投资的境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值 日的收盘价估值。 ④本基金投资的境内上市交易型货币市场基金，如所投资基金披露份额净值， 则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益， 则按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计 提估值日基金收益。 3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易 等特殊情况，基金管理人根据以下原则进行估值： ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一 致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环 境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发生 了重大变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市 价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值。 ③如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，基 金管理人应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算拆分比例、 持仓份额等因素合理确定公允价值。 4）当基金管理人认为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存在 不公允时，应与基金托管人协商一致采用合理的估值技术或估值标准确定其公允 价值。 （2）证券交易所上市的有价证券的估值（不包括基金） 1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变 化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响 证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整 最近交易市价，确定公允价格； 2）交易所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 3）交易所已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值； 4）交易所已上市或已挂牌转让的含投资者回售权的固定收益品种，行使回 售权的，在回售登记日至实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相 应品种的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值，同时充分考虑发行人的信用风 险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照 长待偿期所对应的价格进行估值； 5）交易所上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含转股权的债 券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易的债券 选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价； 6）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用当前情况下适用并且有足 够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值； 7）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益 品种，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术 确定其公允价值。 （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 3）首次公开发行未上市的债券，采用当前情况下适用并且有足够可利用数 据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值； 4）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 （4）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估 值全价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记 日至实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值 全价或推荐估值全价估值，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格 进行估值。对银行间市场未上市且不存在活跃市场的固定收益品种，采用在当前 情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。 （5）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别 估值。 （6）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价 机制，以确保基金估值的公平性。 （7）估值计算中涉及相关货币对人民币汇率的，汇率来源详见招募说明书。 （8）对于按照中国法律法规和基金投资股票市场交易互联互通机制涉及的 境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制 原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的 应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。 （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。 （10）如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 （11）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按法律法规以及监管部门最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 （三）基金份额净值错误的处理方式 1.当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生错误时，视为 该类基金份额估值错误；基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予 以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达 到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监 会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，通报 基金托管人并报中国证监会备案； 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔 偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后 按以下条款进行赔偿： A.本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执 行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 B.若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而 且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值 出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付 赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照 过错程度各自承担相应的责任。 C.如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新 计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由 基金管理人负责赔付。 D.由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值计 算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。 3.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差， 以基金管理人计算结果为准。 4.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定处理。如果行 业另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行 协商。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因 暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 4、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障 投资者的利益，决定延迟估值；如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情 况，导致基金管理人不能出售/赎回或评估基金资产时； 5、本基金所投资的相当比例基金发生暂停估值、暂停公告基金份额净值或 暂停公告万份基金已实现收益的情形； 6、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （五）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （六）基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地 设置、记录和保管本基金的全套账册。基金托管人按规定制作相关账册并与基金 管理人核对。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管 理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 （七）基金财务报表与报告的编制和复核 1.财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 2.报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核 对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全 一致。 3.财务报表的编制与复核时间安排 1)报表的编制 基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上，基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次；基金产品资料概要的信息发 生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要并登载 在规定网站及基金销售机构网站或营业网点，基金产品资料概要其他信息发生变 更的，基金管理人至少每年更新一次。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载于规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师 事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。 基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露发起资金提供方 持有本基金份额、期限及期间的变动等情况。 2)报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托 管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共 同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 九、基金收益分配 基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。本 基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 （一）基金收益分配的原则 基金收益分配应遵循下列原则： 1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行 收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行 收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 人可对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本基金 默认的收益分配方式是现金分红；对于收益分配方式为红利再投资的基金份额， 每份基金份额（原份额）所获得的红利再投资份额的持有期限，按原份额的持有 期限计算； 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准 日的各类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性 不利影响的情况下，基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召 开基金份额持有人大会审议。 （二）基金收益分配的时间和程序 1.本基金收益分配方案由基金管理人拟定、基金托管人核实后确定，依据 相关规定在规定媒介公告。基金收益分配方案公告后(依据具体方案的规定)，基 金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管 理人的指令及时进行分红资金的划付。 2.法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 十、基金信息披露 （一）保密义务 基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露， 拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《运作办法》、《信 息披露办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定进行信息披露 外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信 息应予保密。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务： 1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； 2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中 国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。 （二）信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金 产品资料概要、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季 度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、投资基 金的信息披露、参与港股通交易的信息披露、资产支持证券投资情况公告、实施 侧袋机制期间的信息披露、中国证监会规定的其他信息。本基金投资存托凭证的 信息披露依照境内上市交易的股票执行。基金年度报告中的财务会计报告需经符 合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计后，方可披露。 （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 1.职责 基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益 为宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜， 基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定，对于本章第（二）条规定 的应由基金托管人复核的事项进行复核，基金托管人复核无误后，由基金管理人 予以公布。 基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式 和限时披露的义务。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过规 定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过 规定媒介公开披露。 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息： 1）不可抗力； 2）发生暂停估值的情形； 3）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 2.程序 按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经 基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时， 按基金合同规定公布。 3.信息文本的存放 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管理人和基金托管 人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 十一、基金费用 （一）基金管理费的计提比例和计提方法 本基金投资于本基金管理人所管理的基金的部分不收取管理费。本基金管理 费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有本基金管理人管理的其他基金份额 所对应的资产净值后的余额（若为负数，则取0）的0.80%年费率计提。管理费 的计算方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有的基金管理人管理的其他基 金份额所对应的资产净值后的余额，若为负数，则E取0。 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金投资于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管费。本基金托管 费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有基金托管人托管的其他基金份额所 对应的资产净值后的余额（若为负数，则取0）的0.15%年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有的基金托管人托管的其他基 金份额所对应的资产净值后的余额，若为负数，则E取0。 （三）基金销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率 为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40% 年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 （四）账户开户费用、账户维护费用、证券交易费用、基金的银行汇划费用、 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合 同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费、基金投资其他基金 产生的其他基金的费用（包括但不限于申购费、赎回费，但法律法规禁止从基金 财产中列支的除外）、因投资港股通标的证券而产生的各项合理费用等根据有关 法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金 财产中支付。 （五）不列入基金费用的项目 1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3.基金合同生效前的相关费用； 4.其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （六）基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的复核程序、支付方式和 时间 1.复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、基金销售服务费 等，根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核。 2.支付方式和时间 基金管理费、基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基 金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致 的方式于次月月初5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人或支取。 若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。 C类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基 金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致 的方式于次月月初5个工作日内从基金财产中一次性付给各销售机构，或一次性 支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构。若遇法定节假日、公 休日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （七）违规处理方式 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他 有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解释， 如基金管理人无正当理由，基金托管人可拒绝支付。 （八）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管 理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期限不低于法律法规规 定的最低期限。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任，法律法规或监管机关 另有规定除外。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料 送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整 性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其 他用途，并应遵守保密义务。 十三、基金有关文件档案的保存 （一）档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管，保存期限不低于法律法规规 定的最低期限。 （二）合同档案的建立 1.基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管 人处。 2.基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议 传真或通过邮件方式发送基金托管人。 （三）变更与协助 若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任人接收相应文件。 （四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存，保存期限不低于法律 法规规定的最低期限。 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人的更换 1.基金管理人的更换条件 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 1)基金管理人被依法取消基金管理资格； 2)基金管理人被基金份额持有人大会解任； 3)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产； 4)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 2.基金管理人的更换程序 1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者由单独或合计持有10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名； 2)决议：基金份额持有人大会在原任基金管理人职责终止后6个月内对被 提名的新任基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；新 任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件； 3)临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理人； 4)备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案； 5)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额 持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告； 6)交接：原任基金管理人职责终止的，基金管理人应当妥善保管基金管理 业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手 续，临时基金管理人或新任基金管理人应当及时接收。新任基金管理人或临时基 金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值； 7)审计：原任基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案， 审计费用在基金财产中列支； 8)基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求， 应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。 （二）基金托管人的更换 1.基金托管人的更换条件 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 1)基金托管人被依法取消基金托管资格； 2)基金托管人被基金份额持有人大会解任； 3)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产； 4)法律法规及中国证监会和基金合同规定的其他情形。 2.基金托管人的更换程序 1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者由单独或合计持有10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名； 2)决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后6个月内对被提 名的新任基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决 权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；新任 基金托管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件； 3)临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人； 4)备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案； 5)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额 持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上公告； 6)交接：原任基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管 业务资料，及时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人或者临时基 金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应当并与基金管理人 核对基金资产总值和净值； 7)审计：原任基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案， 审计费用从基金财产中列支。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换 1.提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金 总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托 管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。 （四）新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新任基金托管 人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理人或原任基 金托管人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害 的行为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照基 金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。 （五）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直 接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对 相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 十五、禁止行为 本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于： （一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产 从事证券投资。 （二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平 地对待其托管的不同基金财产。 （三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人 以外的第三人牟取利益。 （四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损 失。 （五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法规规定的方式公开披露的信息。 （六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎 回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。 （七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员 和其他从业人员相互兼职。 （八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、 基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。 （九）侵占、挪用基金财产。 （十）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动。 （十一）玩忽职守，不按照规定履行职责。 （十二）基金财产用于下列投资或者活动： 1.承销证券； 2.违反规定向他人贷款或者提供担保； 3.从事承担无限责任的投资； 4.向其基金管理人、基金托管人出资； 5.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 6.投资其他基金中基金； 7.法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动； 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 （十三）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有 关规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更根据法律法规或监 管机构要求报中国证监会备案。 （二）基金托管协议终止出现的情形 1.基金合同终止； 2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理 权； 4.发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 1.基金财产清算小组 1)自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。 2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共 和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金 财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3)基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基 金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 2.基金财产清算程序 基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清 算。基金财产清算程序主要包括： 1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 3）对基金财产进行估值和变现； 4）制作清算报告； 5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书； 6）将基金财产清算报告报中国证监会备案并公告； 7）对基金剩余财产进行分配。 3.基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产按下列顺序清偿： 1）支付清算费用； 2）交纳所欠税款； 3）清偿基金债务； 4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款1）-3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算 报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规 规定的最低期限。 十七、违约责任 （一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的， 应当承担违约责任。 （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法规的规定或者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持 有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金 财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿， 仅限于直接损失。 （三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔 偿；给基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义 务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人免责： 1.不可抗力； 2.基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的 规定作为或不作为而造成的损失等； 3.基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而 造成的损失等。 （四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的 措施，尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就 扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保 护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。 （六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未 能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除 赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此 造成的影响。 十八、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、 调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按 照其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的并 对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有 人的合法权益。 本协议受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区法 律和台湾地区的有关规定）管辖并从其解释。 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下： （一）基金管理人在向中国证监会申请基金募集注册万家启尊价值三个月持 有期混合型发起式基金中基金（FOF）时提交的托管协议草案，应经托管协议当 事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或签章，协议当事人双方根据 中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式 文本。 （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。 托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公 告之日止。 （三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 （四）本协议一式四份，基金管理人持一份，基金托管人持二份，上报监管 部门一份，每份具有同等的法律效力。 二十、其他事项 除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未 尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。 二十一、托管协议的签订 本协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日。 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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