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| 兴银中证全指公用事业指数发起A(023975) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4502017 | ||||||||
| 基金代码 | 023975 | ||||||||
| 公告日期 | 2025-05-13 | ||||||||
| 编号 | 6 | ||||||||
| 标题 | 兴银中证全指公用事业指数发起式证券投资基金基金产品资料概要 | ||||||||
| 信息全文 | 兴银中证全指公用事业指数发起式证券投资基金基金产品资料概要 兴银中证全指公用事业指数发起式证券投资基金基金产品资料概要 编制日期：2025年05月12日 送出日期：2025年05月13日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 兴银中证全指公用事 基金简称基金代码023975 业指数发起 兴银中证全指公用事 基金简称A基金代码A 023975 业指数发起A 兴银中证全指公用事 基金简称C基金代码C 023976 业指数发起C 兴银基金管理有限责兴业银行股份有限公 基金管理人基金托管人 任公司司 上市交易所及上市日 基金合同生效日-- 期 基金类型股票型交易币种人民币 运作方式普通开放式开放频率每个开放日 开始担任本基金基金 - 基金经理刘帆经理的日期 证券从业日期2016年07月06日 《基金合同》生效日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元， 《基金合同》自动终止，同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基 金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止 规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或 其他中国证监会规定执行。《基金合同》生效满三年后基金继续存续的，连 续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值 低于5000万元情形的，本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并 终止，无需召开基金份额持有人大会。投资人将面临基金合同可能终止 的不确定性风险。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟 投资目标 踪误差的最小化。 本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选 投资范围成份股（含存托凭证，下同）、除标的指数成份 股及备选成份股以外的其他股票（包括创业板 兴银中证全指公用事业指数发起式证券投资基金基金产品资料概要 以及其他经中国证监会允许发行上市的股票）、 存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国 债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、 企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、可转换债券（含分离 交易可转债的纯债部分）、可交换债券、公开发 行的次级债等）、资产支持证券、债券回购、银 行存款、同业存单、货币市场工具、衍生工具 （包括国债期货、股指期货、股票期权）、以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金可根据法律法规的规定参与融资、转融 通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他 品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将 其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票 （含存托凭证）的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股及备选成份股的资 产不低于非现金基金资产的80%，投资港股通 标的股票的比例不超过本基金股票资产的 10%；每个交易日日终，在扣除股指期货、国债 期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）或到期日在一年以内的政府债券。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投 资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、港股 通标的股票投资策略；4、存托凭证投资策略； 主要投资策略5、衍生工具投资策略；6、债券投资策略；7、 可转债和可交债投资策略；8、资产支持证券投 资策略；9、融资及转融通证券出借投资策略。 中证全指公用事业指数收益率*95%+银行人民币 业绩比较基准 活期存款利率（税后）*5% 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风 险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数基金，主要采用完全复 制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相 风险收益特征 似的风险收益特征。 本基金如果投资港股通标的股票，还可能面临 港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制 度以及交易规则等差异带来的特有风险。 兴银中证全指公用事业指数发起式证券投资基金基金产品资料概要 注：投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 注：无。 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注：无。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 兴银中证全指公用事业指数发起A 份额(S)或金额(M)/持 费用类型收费方式/费率备注 有期限(N) M 认购费100万元≤M M≥500万元1000.00元/笔 M 申购费(前收费) 100万元≤M M≥500万元1000.00元/笔 N 赎回费7天≤N N≥30天0% 兴银中证全指公用事业指数发起C 份额(S)或金额(M)/持 费用类型收费方式/费率备注 有期限(N) N 赎回费7天≤N N≥30天0% 注：本基金C类基金份额在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式/年费率或金额收取方 管理费0.50%基金管理人和销售机构 托管费0.10%基金托管人 销售服务费C类0.25%销售机构 审计费用-会计师事务所 信息披露费-规定披露报刊 兴银中证全指公用事业指数发起式证券投资基金基金产品资料概要 按照国家有关规定和《基金合 同》约定，可以在基金财产中 列支的其他费用按实际发生额 其他费用 从基金资产扣除。费用类别详 见本基金《基金合同》及《招 募说明书》或其更新。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 基金业绩受证券市场价格波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能亏损。 本基金属于股票型基金，适合能正确认识和对待本基金可能出现的投资风险的投资者。本基金 投资过程中面临的主要风险有：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、上市公司经营风 险、本基金的特有风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险及其他风险。 本基金特有风险包括： 1、标的指数收益率与股票市场平均收益率偏离风险 本基金的标的指数为中证全指公用事业指数，但并不能完全代表整个股票市场。所以标的指数 的收益率与整个股票市场的平均收益率可能存在偏离。 2、标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易 制度等各类因素的影响而波动，导致指数波动，从而可能使基金收益水平发生变化，产生风险。 3、基金投资组合收益率与标的指数收益率偏离的风险 以下因素可能导致基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离 度与跟踪误差； （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差； （3）由于标的指数成份股派发现金红利、新股收益将导致基金收益率超过目标指数收益率， 产生跟踪误差； （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成 本而产生跟踪偏离度和跟踪误差； （5）由于基金为应对日常赎回保留的少量现金、投资过程中的证券交易成本，以及基金管理 费、基金托管费和基金销售服务费的存在，使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误 差； （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的持有 兴银中证全指公用事业指数发起式证券投资基金基金产品资料概要 比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟 踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪 偏离度与跟踪误差。 4、标的指数变更风险 根据基金合同规定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理人可以依据维护投资者合法权 益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进行调整。届 时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调整可能产生交易成本和机会成本。投资者须 承担因标的指数变更而产生的风险与成本。 5、跟踪误差控制未达约定目标的风险 本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%以内，但因 标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走 势可能发生较大偏离。 6、指数编制机构停止服务的风险 本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停 止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日内向中国证 监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内 召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同终止。投资人将面临转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基金管理人应按照指数 编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作， 该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。 7、成份股停牌的风险 标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险： （1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。 （2）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能及时买入或卖出的，由此可能影响投资者 的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。 （3）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖出成份股以获取 足额的符合要求的赎回款项，由此基金管理人可能采取暂停赎回的措施，投资者将面临无法赎回全 部或部分基金份额的风险。 本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数编制机构暂未作出 调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行 调整，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。 8、股指期货与国债期货投资风险 股指期货与国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时， 标的资产价格的微小变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货与国债期货采用每日无负 债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损 失。 兴银中证全指公用事业指数发起式证券投资基金基金产品资料概要 9、资产支持证券投资风险 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工具，其向投资者 支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持证券不 是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种 以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金 流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。 10、股票期权投资风险 股票期权的风险主要包括市场风险、管理风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给 基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管理人为了更好的防范投资股票期权所面临的各类风 险，按照有关要求做好人员培训工作，确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识和相 应的专业能力。 11、参与融资与转融通业务的风险 本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。具体而言，信 用风险是指本基金在融资业务中，因交易对手方违约无法按期偿付本金、利息等证券相关权益，导 致基金资产损失的风险。投资风险是指本基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判失 误等导致基金资产损失的风险。合规风险是指由于违反相关监管法规，从而受到监管部门处罚的风 险，主要包括业务超出监管机关规定范围、风险控制指标超过监管部门规定阀值等。 本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：1）流动性风险：面临大额赎 回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险：证券出借对手 方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的风险；3）市场风险：证券出借后 可能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险。 12、投资存托凭证的风险 本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格 波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能 直接或间接成为本基金风险。 13、港股通标的股票投资风险 本基金除了投资于A股市场外，还可在法律法规规定的范围内投资香港联合交易所上市的股 票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇 率风险、香港市场风险、市场制度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险，包括 但不限于： （1）汇率风险 本基金以人民币募集和计价，但本基金可通过港股通投资香港证券市场。港币相对于人民币的 汇率变化将会影响本基金以人民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面临潜在风险。人民币 对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。 此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时间延迟或 是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。 （2）香港市场风险 兴银中证全指公用事业指数发起式证券投资基金基金产品资料概要 与内地A股市场相比，港股市场上外汇资金流动更为自由，海外资金的流动对港股价格的影响 巨大，港股价格与海外资金流动表现出高度相关性,本基金在参与港股市场投资时受到全球宏观经 济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对 丰富以及做空机制的存在，港股股价受到意外事件影响可能表现出比A股更为剧烈的股价波动。 （3）香港交易市场制度或规则不同带来的风险 香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，在港股通机制下参与香港股票投资还将面临包括 但不限于如下特殊风险： 1）港股市场实行T+0回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出），同时对 个股不设涨跌幅限制，因此每日涨跌幅空间相对较大； 2）只有内地与香港均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日； 3）香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形时，香港联合交易所将可能 停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现上海证券交易所和深圳证券交易 所的证券交易服务公司认定的交易异常情况时，证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港 股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险； 4）交收制度带来的基金流动性风险 通过港股通机制投资香港市场，基于两地市场交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因， 本基金可能面临卖出港股通标的股票后资金不能及时到账，而造成支付赎回款日期比正常情况延后 而给投资者带来流动性风险，同时也存在不能及时调整基金资产组合中A股和港股投资比例，造成 比例超标的风险； 5）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险 香港联合交易所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方可采取停牌措 施。此外，不同于内地A股市场的停牌制度，香港联合交易所对停牌的具体时长并没有量化规定， 只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与A股市场对存在退市可能的上市公司根据其财务 状况在证券简称前加入相应标记(例如，ST及*ST等标记)以警示投资者风险的做法不同，在香港联 合交易所市场没有风险警示板,香港联合交易所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥 有相对较大的主导权，使得香港联合交易所上市公司的退市情形较A股市场相对复杂。因该等制度 性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基金带来损失的风险。 （4）港股通制度限制或调整带来的风险 现行的港股通规则存在若干交易限制，该等限制可能在一定程度上带来本基金投资收益的不确 定性，所持港股通标的股票不能及时卖出带来一定的流动性风险，资产估值出现波动增大的风险， 以及现行的港股通规则调整所带来的相应风险。 14、基金合同提前终止的风险 《基金合同》生效日起三年后的对应日，若基金资产净值低于二亿元，《基金合同》自动终 止，同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规 定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国 证监会规定执行。 《基金合同》生效满三年后基金继续存续的，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满 兴银中证全指公用事业指数发起式证券投资基金基金产品资料概要 200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终 止，无需召开基金份额持有人大会。投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变 更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如 需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.hffunds.cn]、客服电话[40000-96326] 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 无。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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