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| 兴银上证科创板综合价格ETF(589580) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4497974 | ||||||||
| 基金代码 | 589580 | ||||||||
| 公告日期 | 2025-05-09 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 兴银基金管理有限责任公司 兴银上证科创板综合价格交易型开放式 指数证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人：兴银基金管理有限责任公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 发售协调人：华福证券有限责任公司 2025年5月9日 重要提示 1、兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”）的募集申请已于2025年2月5日获中国证监会证监许可〔2025〕216 号文准予注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的价 值和收益做出实质性判断、推荐或者保证，也不表明投资于本基金没有风险。 2、本基金的基金管理人为兴银基金管理有限责任公司（以下简称“本公 司”），登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为招商证券 股份有限公司（以下简称“招商证券”）。 3、本基金为交易型、开放式基金，基金类型为股票型证券投资基金。 4、符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资 者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人。 5、本基金自2025年5月14日至2025年5月21日进行发售。网上现金认购的日 期为2025年5月14日至2025年5月21日；网下现金和网下股票认购的日期为2025 年5月14日至2025年5月21日。如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调 整，本公司将作出相应调整并及时公告。本公司可根据认购的情况适当调整募 集时间，但最长不超过法定募集期限，并予以公告。 6、本基金的投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3 种方式。网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海 证券交易所网上系统以现金进行的认购。网下现金认购是指投资者通过基金管 理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。网下股票认购是指投资者通 过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购。 7、投资本基金时需具有上海证券账户，但需注意，使用上海证券交易所基 金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用上证科创 板综合价格指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金 的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户。 8、本基金的认购费用或认购佣金不超过认购份额的0.50%。 9、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为1000份或其 整数倍，最高不得超过99,999,000份，并须遵循销售机构的相关规定。投资者应 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 以上海证券账户认购，可以多次认购，累计认购份额不设上限，但法律法规、 监管要求以及本基金发售规模控制方案另有规定的除外。 网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认 购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下 现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资人可多次认购， 累计认购份额不设上限，但法律法规、监管要求以及本基金发售规模控制方案 另有规定的除外。 网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是符合要求的标 的指数的成份股和已经公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1,000 股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人应以上海证券交易所A股账 户认购，可多次提交认购申请，累计申报数不设上限，但法律法规、监管要求 以及本基金发售规模控制方案另有规定的除外。 10、网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的 认购申请。网下现金和网下股票认购申请提交后不得撤销。 11、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为 准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法 权利。 12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本 基金的详细情况，请详细阅读2025年5月9日登载于中国证监会基金电子信息披 露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司网站（www.hffunds.cn）上的基金 合同及招募说明书全文。本基金的基金合同及招募说明书提示性公告以及本公 告将同时刊登在《证券时报》。 13、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 （www.hffunds.cn）上。投资者亦可通过网站了解基金发行相关事宜。 14、投资者如有任何问题，可拨打本公司客服电话（40000-96326）或当地 销售机构业务咨询电话。 15、基金管理人可综合各种情况对发行安排做适当调整并公告。 16、风险提示： 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 一证券所带来的个别风险。投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品 特性，根据自身的投资目的、风险承受能力、投资期限、投资经验、资产状况 等对是否投资本基金做出独立决策。 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基 金与货币市场基金。同时本基金为指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指 数表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目 标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险。 本基金的标的指数为上证科创板综合价格指数。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 本基金主要投资于上证科创板综合价格指数的成份股和备选成份股（均含 存托凭证），其投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的 最小化。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因 素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读基金合同、本招募说明书和 基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产 品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中可能出现的 各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险、市场风 险、信用风险、管理风险、流动性风险、其他风险及本基金法律文件风险收益 特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。本基金特有风险包 括：标的指数的风险（包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标 的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数 变更的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风 险、成份股停牌的风险等）、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV决策和IOPV计算错误的风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败 的风险、赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、退市风 险、第三方机构服务的风险、投资特定品种的特有风险等。 本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融衍生品，股指期货、股票 期权等金融衍生品投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货或期 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 权价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金 净值的波动性。 本基金投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险和投资集中风 险等。 本基金的投资范围包括资产支持证券，资产支持证券存在一定的信用风 险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。 本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等 风险。 本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：1）流动性 风险：面临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回款项 的风险；2）信用风险：证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应 权益补偿及借券费用的风险；3）市场风险：证券出借后可能面临出借期间无法 及时处置证券的市场风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅 波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证 发行机制以及交易机制等相关的风险。 在现有结算规则下，当日竞价买入的基金份额，当日可以赎回；当日申购 的基金份额，当日可以竞价卖出，次一交易日可以赎回。为投资者办理申购赎 回业务的代理券商若发生交收违约，将导致投资者不能及时、足额获得申购当 日未卖出的基金份额，或不能及时、足额获得赎回当日获得的股票，投资者的 利益可能受到影响。 投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所和登记结算机构关于ETF的 相关业务规则及其不时的更新，确保具备相关专业知识、清楚了解相关规则流 程后方可参与本基金的认购、申购、赎回及交易。投资者一旦认购、申购或赎 回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记 方式以及申购赎回所涉及组合证券、现金替代、现金差额等相关的交收方式及 业务规则已经认可。 投资本基金时需具有上海证券账户，但需注意，使用上海证券交易所基金 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用上证科创板 综合价格指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的 申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机 构，本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资 者赎回时，所得或高于或低于投资人先前所支付的对价，如对本招募说明书有 任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。 17、本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 一、本次发售基本情况 （一）基金名称 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金 （二）基金简称及代码 场外简称：兴银上证科创板综合价格ETF 场内简称：科综价格 扩位简称：科创综指ETF兴银 基金认购代码：589583；证券代码：589580 （三）基金类型 股票型证券投资基金、指数基金 （四）基金的运作方式 交易型开放式 （五）基金存续期限 不定期 （六）基金份额初始面值 基金份额初始面值为人民币1.00元。 （七）基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为2亿份。 （八）基金投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 （九）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 人。 （十）基金份额发售机构 1、发售协调人 华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 办公地址：上海市浦东新区滨江大道5129号陆家嘴滨江中心N1幢 法定代表人：苏军良 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 传真：0591-87383610 公司网站：www.hfzq.com.cn 客服电话：400-88-96326 2、网上现金发售代理机构： 网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单 位，具体名单可在上海证券交易所网站查询。 3、网下现金和网下股票发售直销机构：兴银基金管理有限责任公司 4、网下现金和网下股票发售代理机构：详见本公告“七（四）3、网下现 金发售代理机构”及基金管理人后续发布的调整发售机构的相关公告或基金管 理人网站。 本次募集期间，如新增发售代理机构，将另行公告。 （十一）募集时间安排与基金合同生效 根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不 超过三个月。本基金的募集期自2025年5月14日至2025年5月21日。本基金的投 资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式认购本基金。 网上现金认购的日期为2025年5月14日至2025年5月21日；网下现金认购和网下 股票认购的日期为2025年5月14日至2025年5月21日。如上海证券交易所对网上 现金认购时间作出调整，本公司将作出相应调整并及时公告。本公司可根据认 购的情况适当调整募集时间，但最长不超过法定募集期限，并予以公告。 部分销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的每日具体业务办理 时间可能不同，可由该类销售机构自行决定其每日具体业务办理时间。 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿 份，基金募集金额不少于2亿元人民币（含网下股票认购所募集的股票市值）且 基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法 规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生 效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予 以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 行为结束前，任何人不得动用；募集的股票应予以冻结，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。 （十二）募集资金利息与股票权益的处理方式 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利 息，将折算为基金份额归投资人所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为 准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登 记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算 为投资人基金份额。投资人以股票认购的，基金募集期的股票按照交易所和登 记机构的规则及流程予以冻结；网下股票认购所募集的股票在网下股票自认购 日至登记机构进行股票过户的冻结期间的权益归属依据相关规则办理。 （十三）基金合同不能生效时募集资金及股票的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责 任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息。对基金募集期间网下股票认购所募集的股票应予以解冻，基 金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任。登记机构及发售代理 机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作。 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自 承担。 二、发售方式及相关规定 （一）认购方式 本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售。投资者可选择网上现金 认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式认购本基金。 网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券 交易所网上系统以现金进行的认购。 网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金 进行的认购。 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票 进行的认购。 （二）认购费率 投资人认购本基金需要缴纳认购费，认购费率如下表： 认购份额 认购费率 M＜50万份 0.5% 50万份≤M＜100万份 0.3% M≥100万份 1000元/笔 基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用；基金管 理人办理网下股票认购时不收取认购费用。投资者可多次网下现金认购，须按 每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。发售代理机构办理网上现金认购、 网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构按照不高于0.5%的标准收 取一定的费用。 （三）认购原则和认购限额 网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1000份或其整 数倍。最高不得超过99,999,000份。投资者应以上海证券账户认购，可以多次 认购，但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规 定。 网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认 购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下 现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资人可多次认购， 累计认购份额不设上限，但法律法规、监管要求以及本基金发售规模控制方案 另有规定的除外。 网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是符合要求的标 的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告及后 续相关公告为准）。单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分 须为100股的整数倍。投资人应以上海证券交易所A股账户认购，可多次提交认 购申请，累计申报数不设上限，但法律法规、监管要求以及本基金发售规模控 制方案另有规定的除外。 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 （四）认购费用计算公式与收取方式 1、网上现金认购 认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率 （或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用） 认购金额＝认购价格×认购份额×(1＋佣金比率) （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用） 认购佣金由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购佣 金。 例一：某投资者到某发售代理机构网点以网上现金认购方式认购10,000份 本基金基金份额，假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.5%，则需准备的认 购资金金额和需支付的认购佣金计算如下： 认购佣金＝1.00×10,000×0.5%＝50元 认购金额＝1.00×10,000×（1+0.5%）＝10,050元 即该投资者若通过该发售机构网点以网上现金认购方式认购本基金10,000 份，假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.5%，需准备10,050元资金，其中 认购佣金50元。 2、网下现金认购 通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购申请提交后不得撤销， 认购以基金份额申请，认购费用和认购金额的计算公式为： 认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率 （或若适用固定费用的，认购费用=固定费用） 认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率） （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用） 净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值 例二：某投资者通过基金管理人以网下现金认购方式认购100,000份本基金 基金份额，认购费率为0.5%，假设认购资金募集期间产生的利息为2.00元，则 投资人需支付的认购费用、需准备的认购资金金额及募集期间利息折算的份额 计算如下： 认购费用＝1.00×100,000×0.5%＝500元 认购金额＝1.00×100,000×（1+0.5%）＝100,500元 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 净认购份额=100,000+2.00/1.00=100,002份 即投资者通过基金管理人以网下现金认购方式认购本基金100,000份，需准 备100,500元资金，其中认购费用500元；假设认购资金募集期间产生的利息为 2.00元，加上募集期间利息折算的份额后一共可以得到100,002份基金份额。 认购费用由基金管理人向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购费 用。通过基金管理人进行网下现金认购，有效认购款项在基金募集期间产生的 利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，认购款项利息的数额以基金管 理人的记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部 分计入基金财产。 通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算同通过发售代理机 构进行网上现金认购的认购金额的计算。 3、网下股票认购 其中： （1）i代表投资人提交认购申请的第i只股票，n代表投资人提交的股票总 只数。如投资人仅提交了1只股票的申请，则n＝1。 （2）“第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由本基金管理人根 据证券交易所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算， 以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同 样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。 若某只股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资人获得了相应的 权益，基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购期最后一日的均价进 行调整： ①除息：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股 息 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 ②送股：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价/（1＋每股送股比 例） ③配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比 例）/（1＋每股配股比例） ④送股且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配 股比例）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例） ⑤除息且送股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价－每股现金 股利或股息）/（1＋每股送股比例） ⑥除息且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价× 配股比例－每股现金股利或股息）/（1＋每股配股比例） ⑦除息、送股且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配 股价×配股比例－每股现金股利或股息）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例） （3）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并由登记机构完成清算交 收的股票股数。其中： ①对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限 为： 为限制认购规模的单只个股最高可确认的认购数量； Cash为网上现金认购和网下现金认购的合计申请数额； 为除限制认购规模的个股和基金管理人全部或部分临时拒绝的个股以外 的其他个股在网下股票认购期最后一日均价和认购申报数量乘积； w为该股按均价计算的其在网下股票认购期最后一日在标的指数中的权 重。认购期间，如标的指数发布指数调整公告，则基金管理人根据公告调整后 的成份股名单及标的指数编制规则计算调整后的标的指数构成权重，作为计算 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 依据； p为该股在网下股票认购期最后一日的均价。 若投资人申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上 限，则按照各投资人的认购数量同比例收取。 ②若某一股票在网下股票认购最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生司法执行，则基金管理人将根据登记机构确认的实际过户数据对投资 者的有效认购数量进行相应调整。 三、本基金认购程序 （一）网下现金认购 个人投资者的开户与认购程序 A.直销机构 本公司直销机构受理个人投资者的开户与认购申请。 1、开户时间：上午9：00－11：30，下午13：30－17：00（周六、周日、 节假日不受理）。 认购时间：发售日9：00－17：00（周六、周日和节假日不受理） 2、开户及认购程序： （1）个人投资者提出开户申请，应提交下列材料： ①本人有效身份证件（包括：身份证、护照、军官证、士兵证、武警证 等）及复印件； ②指定银行账户（银行储蓄存折或者银行借记卡原件）及复印件； ③填妥的《账户业务申请表》（个人版）； ④投资者本人签字的上海证券交易所A股账户卡复印件或基金账户卡复印 件； ⑤《投资者风险承受能力调查问卷》（个人版）； ⑥个人税收居民身份声明； ⑦传真委托协议书； ⑧本公司直销机构要求提供的其他有关材料。 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 注：其中指定银行账户是指个人投资者开户时预留的作为赎回、分红、退 款的结算账户，银行账户名称必须同个人投资者基金账户的户名一致。 （2）个人投资者提出认购申请，需准备以下资料： ①填妥的《交易业务申请表》； ②银行付款凭证回单联； ③身份证件原件（包括：身份证、护照、军官证、士兵证、武警证等）及 复印件； ④本公司直销机构要求提供的其他有关材料。 注：发行期间个人投资者可同时办理开户和认购手续。 （3）认购资金的划拨 个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的 直销专户。 账户名：兴银基金管理有限责任公司 账户：216200100100909495 开户行：兴业银行上海分行营业部 B.代销机构 个人投资者通过本公司以外的销售机构认购的，开立基金账户和认购程序 以各销售机构的规定为准。 机构投资者的开户与认购程序 A.直销机构 本公司直销机构受理机构投资者的开户与认购申请。 1、开户时间：上午9：00－11：30，下午13：30－17：00（周六、周日、 节假日不受理）。 认购时间：发售日9：00－17：00（周六、周日和节假日不受理） 2、开户及认购程序： （1）机构投资者提出开户申请，应提交下列材料： ①企业法人营业执照或民政部门等颁发的注册登记证书复印件、组织机构 代码证复印件、税务登记证复印件。如以机构管理的产品的名义开户，还需提 供产品备案证明等产品相关证明文件的复印件。以上资料均需加盖公章； ②指定银行账户的银行《开户许可证》复印件或指定银行出具的开户证明 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 原件，加盖公章； ③印鉴卡、基金业务授权委托书原件（加盖公章和法定代表人章/负责人 章）、法定代表人/负责人身份证件复印件、经办人有效身份证件复印件； ④填妥的《账户业务申请表》（机构版），加盖公章与法定代表人/负责人 签章； ⑤《投资者风险承受能力调查问卷》（机构版）； ⑥传真委托协议书（加盖公章和法定代表人章/负责人章）； ⑦机构税收居民身份声明（仅非金融机构提供）及控制人税收居民身份声 明（仅消极非金融机构提供）； ⑧非自然人客户受益所有人信息表及客户身份识别材料清单中要求的其他 相关材料； ⑨上海证券交易所A股账户卡复印件或基金账户卡复印件，加盖公章； ⑩本公司直销机构要求提供的其他有关材料。 注：其中指定银行账户是指机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、退 款的结算账户，银行账户名称必须同机构投资者基金账户的户名一致。 （2）机构投资者提出认购申请，需准备以下资料： ①填妥的《交易业务申请表》，加盖预留印鉴； ②银行付款凭证回单联； ③经办人身份证件原件（包括：身份证、护照、军官证、士兵证、武警证 等）及复印件。 ④本公司直销机构要求提供的其他有关材料。 （3）认购资金的划拨 机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的 直销专户。 账户名：兴银基金管理有限责任公司 账户：216200100100909495 开户行：兴业银行上海分行营业部 B.代销机构 机构投资者通过本公司以外的销售机构认购的，开立基金账户和认购程序 以各销售机构的规定为准。 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 （二）网上现金认购 1、开户时间：上午9：00－11：30，下午13：30－15：00（周六、周日、 节假日不受理）。 认购时间：网上现金认购日9：00－15：00（周六、周日和节假日不受 理） 2、认购程序 投资人在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办理 认购手续。投资者可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻 结。 投资者网上现金认购流程、需提交的文件等应遵循发售代理机构及上海证 券交易所的有关规定。 （三）网下股票认购的程序 1、发售代理机构 （1）业务办理时间：2025年5月14日至2025年5月21日，具体时间以 各发售代理机构的规定为准。 （2）认购手续 1）如果投资者以标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基 金，需开立上海A股账户，办理指定交易或转指定交易。 2）如果投资者以标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基 金，需开立上海A股账户或证券投资基金账户，以及深圳证券交易所A股账 户。 3）在A股账户中具备足够的符合要求的标的指数成份股和已公告的备选 成份股。 4）具体时间和认购手续以各发售代理机构的规定为准。投资者填写认购委 托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。 四、清算与交割 （一）网上现金认购的清算交收：T日通过发售代理机构提交的网上现金 认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行清算交收， 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购结束后，参照 相关交易所的业务规则将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金 募集专户。 （二）网下现金认购的清算交收：T日通过基金管理人提交的网下现金认 购申请，由基金管理人进行有效认购款项的清算交收。募集期结束后，基金管 理人将汇总的认购款项及其利息划往基金募集专户。 （三）网下股票认购的清算交收：发售代理机构将股票认购数据按投资者 证券账户汇总发送给基金管理人，T日日终（T日为本基金募集期最后一日）， 基金管理人初步确认各成份股的有效认购数量。T+1日起，登记机构根据基金 管理人提供的确认数据将投资者沪市组合证券（指投资人以在上海证券交易所 上市的股票进行认购的）进行冻结；将投资人深市组合证券（指投资人以在深 圳证券交易所上市的股票进行认购的）过户至本基金证券认购专户。以基金份 额方式支付佣金的，基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以 基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增 加相应的基金份额。登记机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数 据进行投资者认购份额的初始登记。登记机构根据基金管理人提供的有效认购 申请股票数据，将投资者申请认购的股票过户至本基金在上海、深圳证券交易 所开立的证券账户。 （四）募集资金利息与股票权益的处理方式 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利 息，将折算为基金份额归投资人所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为 准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登 记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算 为投资人基金份额。投资人以股票认购的，基金募集期的股票按照交易所和登 记机构的规则及流程予以冻结；网下股票认购所募集的股票在网下股票自认购 日至登记机构进行股票过户的冻结期间的权益归属依据相关规则办理。 （五）基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用；募集的股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的 冻结和过户。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 金财产中列支。 五、基金的验资与基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿 份，基金募集金额不少于2亿元人民币（含网下股票认购所募集的股票市值）且 基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法 规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生 效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予 以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集 行为结束前，任何人不得动用；募集的股票应予以冻结，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责 任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息。对基金募集期间网下股票认购所募集的股票应予以解冻，基 金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任。登记机构及发售代理 机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作。 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自 承担。 六、本次发售当事人和中介机构 （一）基金管理人 名称：兴银基金管理有限责任公司 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 住所：福建省泉州市丰泽区滨海街102号厦门银行泉州分行大厦19楼1908 办公地址：上海浦东新区滨江大道5129号陆家嘴滨江中心N1幢三层、五层 法定代表人：易勇 成立时间：2013年10月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可 〔2013〕1289号 注册资本：人民币1.43亿元 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营 联系人：林娱庭 客服电话：40000-96326 公司网站：www.hffunds.cn （二）基金托管人 名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 成立时间：1993年8月1日 组织形式：股份有限公司 注册资本：86.97亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78号 （三）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：冯天骄 电话：021-38874800-8283 （四）销售机构 1、发售协调人 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 办公地址：上海市浦东新区滨江大道5129号陆家嘴滨江中心N1幢 法定代表人：苏军良 传真：0591-87383610 公司网站：www.hfzq.com.cn 客服电话：400-88-96326 2、网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证 券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可在 上海证券交易所网站查询。 3、网下现金发售直销机构： 名称：兴银基金管理有限责任公司 住所：福建省泉州市丰泽区滨海街102号厦门银行泉州分行大厦19楼1908 办公地址：上海浦东新区滨江大道5129号陆家嘴滨江中心N1幢三层、五层 法定代表人：易勇 联系人：林娱庭 联系电话：021-20296260 传真：021-68630069 客服电话：40000-96326 公司网站：www.hffunds.cn 4、网下现金发售代理机构： （1）华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 办公地址：上海市浦东新区滨江大道5129号陆家嘴滨江中心N1幢 法定代表人：苏军良 传真：0591-87383610 公司网站：www.hfzq.com.cn 客服电话：400-88-96326 （2）招商证券股份有限公司 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 传真：0755-86565082 公司网站：https://www.cmschina.com/ 客服电话：95565 特别提示：基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的 机构销售本基金或变更上述销售机构。 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 联系人：丁媛 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 （六）审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京市东长安街1号东方广场东2座8层 法定代表人：邹俊 联系人：黄小熠 电话：+86 (21) 2212 2409 传真：+86 (21) 6288 1889 经办注册会计师：黄小熠、汪霞 兴银基金管理有限责任公司 2025年5月9日 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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