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| 联博汇利债券C(023088) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4491045 | ||||||||
| 基金代码 | 023088 | ||||||||
| 公告日期 | 2025-04-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人：联博基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二零二五年四月 重要提示 1、联博汇利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已获中国证券监督管 理委员会证监许可【2024】1837号文准予募集注册。中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）对本基金募集的注册并不代表其对本基金的投资价值和市 场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 2、本基金为契约型开放式证券投资基金，基金类别为债券型。 3、本基金的基金管理人为联博基金管理有限公司（以下简称“本公司”、“基 金管理人”或“本基金管理人”），登记机构为本公司，基金托管人为交通银行股 份有限公司。 4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资 者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资人。 基金管理人为履行法律法规以及公司内部控制制度的要求，本基金有权拒绝属 于非中国税收居民的投资者（或其代理人或授权签字人或控制人，以下同）的认购/ 申购或以任何方式持有本基金基金份额的行为。并且，本基金目前仅为根据中华人 民共和国法律注册的公募基金产品。由于并非所有美国人士都适合购买非美国注册 的产品，除下文所述的特定情形外，本基金将不直接或间接地向美国人士（或其代 理人或授权签字人或控制人，以下同）销售或由美国人士持有。本条所称的“美国 人士”包括但不限于具有以下标识之一的投资者(或其代理人或授权签字人或控制人， 以下同)：(1)任何的美国地址；(2)美国的银行账号；(3)出生地为美国；(4)美国的电 话号码；(5)为美国居民或公民拥有、控制或实际控制的企业；(6)为美国居民或公民 通过一项正在进行的交易拥有、控制或实际控制的企业；(7)为美国居民或公民(例如 双重居住地、美国永久居民)；(8)基金管理人认定的其他标识。 本基金有权拒绝非中国税收居民、美国人士或不符合基金管理人规定的其他投 资者资质条件的投资者（以下并称“非适格投资者”）的认购/申购申请或以任何方 式持有本基金基金份额的行为。为此，基金管理人、销售机构或其授权的第三方有 权拒绝非适格投资者的认购、申购（含定期定额投资）、转换转入申请，有权拒绝 任何非适格投资者开立基金账户，且有权对非适格投资者持有的基金份额进行强制 赎回或采取其他相应控制措施，并要求赔偿因此而遭受（或可能遭受）的损失。 投资者应当按照相关法律法规及基金管理人的要求，及时向基金管理人、销售 机构或其授权的第三方真实、及时、准确、完整地提供有效的税收居民声明文件及 证明文件，前述信息资料发生变更的，投资者应在30天内告知基金管理人、销售机 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 构或其授权的第三方，并提供变更后的有效的税收居民声明文件及证明文件。属于 上述“美国人士”的投资者，不得通过任何方式投资于本基金。基金投资者及基金 份额持有人通过其认购/申购，或者其他任何获取本基金基金份额的行为承诺其完全 知悉上述要求，并声明其并非美国人士。投资者如果在持有本基金期间成为美国人 士，必须立即赎回其持有的全部基金份额。若基金管理人知悉基金份额持有人违反 上述限制，则基金管理人有权通知该持有人，要求其赎回该等份额。 基金管理人、销售机构或其授权的第三方将根据投资者提供的信息资料（含其 更新），合理判断投资者是否构成或可能构成非适格投资者。如经认定投资者可能 为非适格投资者，则基金管理人、销售机构或其授权的第三方有权拒绝投资者开立 基金账户的申请，并有权拒绝投资者的认购、申购（含定期定额投资）、转换转入 申请或采取其他相应控制措施。如因投资者提供的税收居民声明文件及证明文件不 完整、真实性或准确性存疑等原因，基金管理人、销售机构或其授权的第三方无法 依据现有信息资料充分认定，则有权基于审慎性原则，认定投资者可能构成非适格 投资者，从而拒绝其开立基金账户及认购、申购（含定期定额投资）、转换转入申 请或采取其他相应控制措施。 如基金管理人在基金投资者开立基金账户后发现基金投资者构成或可能构成非 适格投资者，或者基金投资者在获得基金份额后构成或可能构成非适格投资者，基 金管理人或销售机构或其授权的第三方有权根据基金合同的约定采取相关措施，包 括但不限于：（a）不接受该等基金份额持有人对基金份额进一步的认购或申购申请； （b）强制赎回该等基金份额持有人持有的部分或全部基金份额；（c）其他由基金 管理人或受基金管理人委托的基金销售机构根据基金合同或者相关法律法规的要求 确定的具体措施。因基金投资者构成非适格投资者但未向基金管理人或销售机构或 其授权的第三方如实披露而损害基金管理人（或其授权的第三方）、本基金或本基 金的其他基金份额持有人，本基金及基金管理人（或其授权的第三方）保留采取任 何措施及/或就全部损失进行追偿的权利，并且基金份额持有人不可以就本基金或以 本基金名义为遵守任何适用法律法规、财政或税收要求（无论是否为法定的）而采 取相关措施或进行相关追偿过程中产生的任何形式的损害或责任向本基金及基金管 理人（或其授权的第三方）提出任何要求或追偿。 基金管理人认可的境外机构（包括但不限于该等机构管理的资产管理产品、账 户等）作为合格境外投资者，或通过内地与境外市场的互联互通机制投资本基金或 其他经基金管理人合理判断投资本基金对基金管理人或本基金的运作不构成合规风 险的投资者，不受上述规定的限制。 基金管理人有权对可购买本基金的投资者资质予以规定并不时调整，具体见《联 博基金管理有限公司开放式基金（登记）业务规则》及基金管理人于公司网站披露 的其他相关规则（以下简称“《业务规则》”），以及基金管理人届时发布的相关 公告。 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 5、本基金自2025年5月12日起至2025年5月30日通过基金管理人的直销 中心及其他基金销售机构的销售网点公开发售。销售机构具体名单详见本公告“一、 基金募集的基本情况”之“（十二）销售机构”及基金管理人网站 (www.alliancebernstein.com.cn)的公示名单。各销售机构认购业务的办理网点、办 理日期和时间等事项参见各销售机构的具体规定。直销中心办理业务时以其相关规 则为准。 基金管理人可根据募集情况，在符合相关法律法规的情况下，在募集期限内调 整本基金的发售时间，但最长不超过法定募集期限并及时公告。如遇突发事件，以 上基金募集期的安排也可以适当调整。 6、投资人认购本基金应首先办理开户手续，开立本公司基金账户。本基金发售 期内，本基金直销机构和其他销售机构的销售网点同时为投资人办理开立基金账户 的手续。投资人的开户和认购申请可同时办理。 如经认定投资者可能为非适格投资者，则基金管理人、销售机构或其授权的第 三方有权拒绝投资者开立基金账户的申请。因投资者提供的税收居民声明文件及证 明文件不完整、真实性或准确性存疑等原因，基金管理人、销售机构或其授权的第 三方无法依据现有信息资料充分认定，则有权基于审慎性原则，认定投资者可能构 成非适格投资者，从而拒绝其开立基金账户。 7、投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人 违规进行认购。投资人应保证用于认购的资金来源合法，投资人应有权自行支配， 不存在任何法律上、合约上的瑕疵或其他障碍。 8、认购原则 （1）基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式； （2）投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款； （3）投资者的认购申请一经受理不得撤销； （4）投资者在募集期内可多次认购，认购期间单个投资者的累计认购金额没有 限制，但招募说明书、基金份额发售公告、其他相关公告另有规定的除外。 9、认购限额 （1）认购最低限额：在基金募集期内，投资者通过代销机构或基金管理人的电 子交易平台（如适用），每个基金账户认购的单笔最低金额为人民币1元（含认购 费，下同），各代销机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购 金额限制，但通常不得低于上述下限；投资者通过直销机构（电子交易平台除外） 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 首次认购最低金额为人民币500,000元，追加认购单笔最低金额为人民币10,000元。 （2）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对认购 的金额限制，基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）的有关规定在规定媒介公告。 （3）本基金目前对单个投资人的认购不设上限限制，但如本基金单个投资人累 计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金管理人可以采取比例确 认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请 有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或 者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以《基金合同》生效后登记机构的确认 为准。 （4）基金管理人可以对募集期间的本基金募集规模设置上限。募集期内超过募 集规模上限时，基金管理人可以采用比例确认或其他方式进行确认，具体限制和处 理方法请参看相关公告。 10、认购的确认 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份 额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。如投资者怠于查询或行使 其相关合法权利的，因此产生的损失由投资者自行承担。 11、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金 份额持有人所有，其中利息转基金份额的具体数额以登记机构的记录为准。认购份 额（含利息折算的份额）的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍 五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 12、基金管理人自基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书、 基金份额发售公告等相关公告可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机 构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募 集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面确认之日起，《基金合同》生效。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （2）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息； （3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基 金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 13、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资人若欲了解本基 金的详细情况，请详细阅读本公司于2025年4月25日在《证券时报》上刊登的 《联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告》及《联博汇利债券型证券投资 基金基金合同及招募说明书提示性公告》。《联博汇利债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“《基金合同》”）、《联博汇利债券型证券投资基金托管协议》、 《联博汇利债券型证券投资基金招募说明书》、《联博汇利债券型证券投资基金基 金产品资料概要》及本公告将同时发布在本公司网站 (www.alliancebernstein.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站 (http://eid.csrc.gov.cn/fund)上，投资人亦可通过本公司网站和中国证监会基金电子 披露网站了解本基金募集相关事宜。 14、销售机构具体销售城市（或网点）名单和联系方式，请参见本公告“一、 基金募集的基本情况”之“（十二）销售机构”以及当地基金销售机构以各种形式 发布的公告。 在募集期间，除本公告所列的销售机构外，本基金还有可能变更、增减销售机 构，如变更、增减销售机构，本公司将及时在公司网站公示，请留意近期本公司网 站及各销售机构的公告，或拨打本公司及各销售机构的客户服务电话咨询。 15、投资人可拨打本公司的客户服务电话400-001-1300或销售机构的客户服 务电话咨询认购事宜。 16、基金管理人可综合考虑各种情况在法律法规允许的范围内对本基金募集安 排做适当调整并及时公告。 相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化 时，本基金从其最新规定。 17、基金管理人暂未开通网上交易，投资者可通过基金管理人指定的销售机构 或至基金管理人直销中心购买本基金。基金管理人的直销柜台交易仅接受专业机构 投资者，个人投资者可通过基金管理人指定的销售机构购买本基金。 18、风险提示 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产 生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、流动性风险、资产配置风险、 国债期货投资风险、信用衍生品投资风险、存托凭证投资风险、新股投资风险、流 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 动受限证券投资风险、资产支持证券投资风险、科创板股票投资风险、北京证券交 易所上市股票投资风险、投资其他基金的风险、《基金合同》自动终止的风险、证 券经纪商交易结算模式的风险、受到强制赎回等相应措施的风险、管理风险、合规 性风险、操作或技术风险、交易对手风险、基金财产投资运营过程中的增值税、本 基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他 风险等。 本基金为债券型基金，一般而言，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、 混合型基金，高于货币市场基金。 本基金初始面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低 于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基金份额净 值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收 益。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应当认真阅读《基金合同》、招 募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，了解本基金的风险收益特征，并根 据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的 风险承受能力相适应，自主判断本基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担 投资风险。本基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的 业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规 或监管机构另有规定的，从其规定。 本基金若投资于存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共 同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。 为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品。信用衍生品的投资可能面临 流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。 本基金可以投资于其他公开募集的基金，因此本基金所持有的基金的业绩表现、 持有基金的基金管理人水平等因素将影响到本基金的基金业绩表现。 本基金的投资范围包括科创板股票，如投资，将面临科创板股票相关的特有风 险，包括但不限于市场风险、股价大幅波动风险、流动性风险、退市风险、系统性 风险、集中度风险、政策及监管规则变化的风险等。 本基金可能投资于北京证券交易所上市股票，北京证券交易所主要服务于创新 型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异， 本基金如投资，则须承受与之相关的特有风险，包括：中小企业经营风险、股价波 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 动风险、流动性风险、集中度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权差异安 排可能引发的风险、监管规则变化的风险等。投资者投资于本基金前，须充分知悉 和了解北京证券交易所上市股票的特点和发行、上市、交易、退市等方面的规则， 在理性判断的基础上做出投资选择。 《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，本 基金按照《基金合同》的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会。 因此投资者可能面临《基金合同》自动终止的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程 序后，可以启用侧袋机制，具体详见《基金合同》和招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机 制时的特定风险。 基金投资者及基金份额持有人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金 融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《中国人民银行关于加强开户管理及 可疑交易报告后续控制措施的通知》、《中国人民银行关于落实执行联合国安理会 相关决议的通知》等反洗钱相关法律法规的规定，将严格遵守上述规定，不会违反 任何前述规定；承诺用于基金投资的资金来源不属于违法犯罪所得及其收益；承诺 出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，积极履行反洗钱职责，不借助本 业务进行洗钱等违法犯罪活动。基金投资者及基金份额持有人承诺，已认真阅读并 知悉基金管理人关于可购买本基金的投资者资质的规定（以基金管理人公示的《业 务规则》为准），并应在认购、申购本基金时及持有本基金基金份额期间持续满足 该等资质要求。 出于反洗钱、非居民金融账户涉税信息尽职调查与信息报送等相关的合规要求， 本基金基金管理人有权对可购买本基金的投资者资质予以规定并不时调整，具体见 《业务规则》、基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的开放申购或赎回公告 或其他相关公告等。如已持有本基金基金份额，但不再满足本基金的投资者资质要 求或《基金合同》约定的其他条件或出现《基金合同》约定情形的，基金管理人有 权依据《基金合同》的约定对相应基金份额予以强制赎回或采取其他相应控制措施， 提请投资者关注。 基金管理人深知个人信息对投资者的重要性，致力于投资者个人信息的保护。 基金管理人承诺按照法律法规和相关监管要求的规定处理投资者的个人信息，包括 通过基金管理人直销、销售机构或场内经纪机构购买联博基金管理有限公司旗下基 金产品的所有个人投资者。基金管理人需处理的机构投资者信息中可能涉及其法定 代表人、高级管理人员、受益所有人、经办人等个人信息，也将遵守上述承诺进行 处理。 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 详情请关注基金管理人官方网站（www.alliancebernstein.com.cn）不时披 露的个人信息处理相关政策。 19、本基金管理人拥有对本公告的最终解释权。 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 一、基金募集的基本情况 （一）基金名称、简称及代码 基金名称：联博汇利债券型证券投资基金 基金简称：联博汇利债券 基金代码：A类份额基金代码：023087；C类份额基金代码：023088 （二）基金类别 债券型证券投资基金 （三）基金的运作方式 契约型开放式 （四）基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。 （五）基金存续期限 不定期 （六）发售方式 本基金将通过各销售机构的基金销售网点或平台公开发售，各销售机构的具体 名单见基金份额发售公告以及基金管理人披露的基金销售机构名录。本基金认购采 取全额缴款认购的方式。基金投资人在募集期内可多次认购，认购申请一经受理不 得撤销。 （七）发售期限 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。 本基金自2025年5月12日至2025年5月30日进行发售。如果在此期间届 满时未达到本基金的招募说明书第七部分第一条规定的基金备案条件，基金可在募 集期限内继续销售。基金管理人也可根据基金销售情况，在符合相关法律法规的情 况下，在募集期限内调整基金发售时间，并及时公告。 （八）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格 境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。基金 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 管理人有权对可购买本基金的投资者资质予以规定并不时调整，具体见《业务规则》 以及基金管理人届时发布的相关公告。 （九）募集场所 本基金将通过基金管理人的直销中心及其他基金销售机构的销售网点公开发售。 募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构。具体销售城市（或网 点）名单和联系方式，请参见本公告“一、基金募集的基本情况”之“（十二）销 售机构”以及当地基金销售机构以各种形式发布的公告。 各销售机构认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参见各销售机构的具 体规定。直销中心办理业务时以其相关规则为准。 （十）基金的募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为2亿份。 （十一）投资人对基金份额的认购 1、认购时间安排： 本基金认购时间为2025年5月12日至2025年5月30日。如遇突发事件， 发售时间可适当调整，并进行公告。 各个销售机构在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的具体业务 办理日期和办理时间可能不同，各销售机构认购业务的办理日期和时间等事项参见 各销售机构的具体规定。 根据法律法规的规定与《基金合同》的约定，如果基金募集达到基金备案条件， 《基金合同》自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日 起生效。如果未达到前述条件，基金可在上述定明的募集期限内继续销售，直到达 到条件并经备案后宣布《基金合同》生效。基金管理人可根据募集情况，在符合相 关法律法规的情况下，在募集期限内调整本基金的发售时间，但最长不超过法定募 集期限并及时公告。如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。 2、认购原则： （1）基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式； （2）投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款； （3）投资者的认购申请一经受理不得撤销； （4）投资者在募集期内可多次认购，认购期间单个投资者的累计认购金额没有 限制，但招募说明书、基金份额发售公告、其他相关公告另有规定的除外。 3、认购限额： 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 （1）认购最低限额：在基金募集期内，投资者通过代销机构或基金管理人的电 子交易平台（如适用），每个基金账户认购的单笔最低金额为人民币1元（含认购 费，下同），各代销机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购 金额限制，但通常不得低于上述下限；投资者通过直销机构（电子交易平台除外） 首次认购最低金额为人民币500,000元，追加认购单笔最低金额为人民币10,000元。 （2）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对认购 的金额限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规 定媒介公告。 （3）本基金目前对单个投资人的认购不设上限限制，但如本基金单个投资人累 计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金管理人可以采取比例确 认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请 有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或 者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以《基金合同》生效后登记机构的确认 为准。 （4）基金管理人可以对募集期间的本基金募集规模设置上限。募集期内超过募 集规模上限时，基金管理人可以采用比例确认或其他方式进行确认，具体限制和处 理方法请参看相关公告。 4、投资人认购应提交的文件和办理的手续 投资人认购本基金应首先办理开户手续，开立基金账户。本基金发售期内，本 基金直销机构和其他销售机构的销售网点同时为投资人办理开立基金账户的手续。 投资人的开户和认购申请可同时办理。 （十二）销售机构 1、直销机构： 名称：联博基金管理有限公司 住所：中国上海市静安区石门一路288号兴业太古汇香港兴业中心二座16楼 1606室 法定代表人：罗登攀 成立日期：2021年9月3日 直销网点：直销中心 直销网点地址：上海市静安区石门一路288号兴业太古汇香港兴业中心二座16 楼1606室 联系人：吴昱 电话：021-80276568 公司网站：www.alliancebernstein.com.cn 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人暂未开通网上交易，投资者可通过基金管理人指定的销售机构或至 基金管理人直销中心购买本基金。基金管理人的直销柜台交易仅接受专业机构投资 者，其他投资者可通过基金管理人指定的销售机构购买本基金。 2、其他销售机构 （1）交通银行股份有限公司 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）国泰海通证券股份有限公司 客户服务电话：95521 网址：www.gtht.com （3）上海好买基金销售有限公司 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com/ （4）中国中金财富证券有限公司 客户服务电话：95532 网址：www.ciccwm.com （5）珠海盈米基金销售有限公司 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （6）上海华夏财富投资管理有限公司 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （7）中信建投证券股份有限公司 客户服务电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 （8）中信证券股份有限公司 客户服务电话：95548 网址：www.citics.com （9）中信期货有限公司 客户服务电话：4009908826 网址：www.citicsf.com （10）中信证券（山东）有限责任公司 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （11）中信证券华南股份有限公司 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《基金 合同》等的规定，选择其他符合要求的销售机构销售本基金，并在基金管理人网站 公示。 （十三）基金的存续 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000 万元情形的，基金管理人应当终止基金合同，本基金按照《基金合同》的约定进入 清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 （十四）基金份额的类别 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不 同的类别。本基金目前发行两个类别的基金份额，即A类基金份额和C类基金份额。 A类基金份额：在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，在赎回时根据持 有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金 份额；A类基金份额的认/申购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定执行。 C类基金份额：在投资者认购或申购时不收取认购费或申购费，在赎回时根据 持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 份额。 各类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分 别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金份额类别的具体设置、 费率水平等由基金管理人确定。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利 影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可决定增 加新的基金份额类别、取消某基金份额类别、停止某基金份额类别的销售、对基金 份额类别分类办法及规则进行调整、调整现有基金份额类别的认购、申购费率、调 低销售服务费率或者变更收费方式等事宜，此项调整无需召开基金份额持有人大会， 但调整实施前基金管理人需及时公告。 （十五）基金的认购费用 本基金A类基金份额在投资者认购时收取认购费，投资人在募集期内如果有多 笔认购，适用费率按单笔认购申请单独计算。C类基金份额不收取认购费。 认购费用由认购A类基金份额的投资者承担，本基金对通过基金管理人的直销 中心认购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人（即“非养老金客 户”）实施差别化的认购费率。 通过基金管理人的直销中心认购本基金A类基金份额的养老金客户认购费率见 下表： 份额类型 单笔认购金额（M） 认购费率 A类基金份额 M＜100万元 0.06% 100万元≤M＜500万元 0.03% M≥500万元 1000元/笔 C类基金份额 0 非养老金客户认购本基金A类基金份额的认购费率随认购金额的增加而递减。 具体认购费率如下表所示： 份额类型 单笔认购金额（M） 认购费率 A类基金份额 M＜100万元 0.6% 100万元≤M＜500万元 0.3% M≥500万元 1000元/笔 C类基金份额 0 认购费用由认购本基金A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用 于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人及其他基金销售机构可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约 定的情形下，对基金认购费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基 金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 （十六）认购份额的计算 基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。 1、若投资者选择认购本基金A类基金份额，则认购金额包括认购费用和净认 购金额，认购份额的计算公式为： 当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额=有效认购金额/（1+认购费率） 认购费用=有效认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/基金份额初始面值 当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额=有效认购金额－认购费用 认购份额=（净认购金额+认购资金利息）/基金份额初始面值 例：某投资人（非养老金客户）投资10万元认购本基金A类基金份额，假设 该笔认购产生利息50元，对应的认购费率为0.6%。则其可得到的认购份额为： 净认购金额=100,000/（1+0.6%）=99,403.58元 认购费用=100,000-99,403.58=596.42元 认购份额=（99,403.58+50）/1.00=99,453.58份 即：投资人（非养老金客户）投资10万元认购本基金A类基金份额，对应的 认购费率为0.6%，假设该笔认购产生利息50元，则其可得到99,453.58份A类基金 份额。 例：某投资人（养老金客户）通过直销中心投资10万元认购本基金A类基金 份额，假设该笔认购产生利息50元，对应的认购费为0.06%。则其可得到的认购份 额为： 净认购金额=100,000/（1+0.06%）=99,940.04元 认购费用=100,000-99,940.04=59.96元 认购份额=（99,940.04+50）/1.00=99,990.04份 即：投资人（养老金客户）通过直销机构投资10万元认购本基金A类基金份 额，对应的认购费为0.06%，假设该笔认购产生利息50元，则其可得到99,990.04 份A类基金份额。 2、若投资人选择认购本基金C类基金份额，则认购份额的计算公式为： 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 认购份额＝（有效认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值 例：某投资人在认购期投资10万元认购本基金C类基金份额，若认购金额在 认购期间产生的利息为50元，则其可得到的认购份额计算如下： 认购份额＝（100,000＋50）/1.00＝100,050.00份 即：投资人投资10万元认购本基金C类基金份额，对应的认购费率为0，假设 该笔认购产生利息50元，则其可得到100,050.00份C类基金份额。 3、认购份额的计算中，涉及基金份额和金额的计算结果保留到小数点后2位， 小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认 购利息折算的基金份额按四舍五入保留到小数点后两位，利息的具体金额以登记机 构的记录为准。 （十七）认购的确认 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份 额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。如投资者怠于查询或行使 其相关合法权利的，因此产生的损失由投资者自行承担。 （十八）募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额 持有人所有，其中利息转基金份额的具体数额以登记机构的记录为准。认购份额（含 利息折算的份额）的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 （十九）募集资金的管理 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人 不得动用。 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 二、个人投资者办理认购的开户与认购流程 基金管理人暂未开通网上交易，投资者可通过基金管理人指定的销售机构或至 基金管理人直销中心购买本基金。基金管理人的直销柜台交易仅接受专业机构投资 者，个人投资者可通过基金管理人指定的销售机构购买本基金。 个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 三、机构投资者办理认购的开户与认购流程 （一）通过直销机构的直销中心办理开户和认购的程序 1、本公司的直销中心受理专业机构投资者的开户和认购申请，其他投资者可通 过基金管理人指定的销售机构购买本基金。 2、认购业务办理时间 募集期内，办理时间为认购日的9：00-17：00（周六、周日及法定节假日不办 理认购业务）。 3、机构投资者办理开户与认购手续 机构投资者根据客户类型分为机构、产品两类。 对机构投资者： （1）企业营业执照复印件（加盖公章） （2）机构金融业务资质证明的复印件（加盖公章）（持牌金融机构需要提供） （3）中国人民银行或银行出具的开户证明（加盖公章） （4）经法定代表人签字或盖章的《基金业务授权委托书》（加盖公章） （5）填妥的《预留印鉴卡》一式叁份（加盖公章） （6）经办人有效身份证件签字复印件正反两面（加盖公章） （7）法人代表人的有效身份证件签字复印件正反两面（加盖公章） （8）受益所有人的有效身份证件签字复印件正反两面（加盖公章） （9）填妥的《账户类业务申请表（机构）》（加盖公章和法人章） （10）如需采用传真方式办理业务，还需签订《传真及电子文档交易协议书》 一式两份（加盖公章和法人章） （11）加盖公章的《投资者风险测评问卷（机构）》、《投资者风险匹配告知 书及投资者确认函（机构）》 （12）填写《非自然人客户受益所有人信息表-机构》（加盖公章和经办人签 字） （13）填写《机构税收居民身份声明文件》、消极非金融机构填写《控制人税 收居民身份声明文件》（加盖公章和经办人签字） 对产品投资者： （1）企业营业执照复印件（加盖公章） （2）产品管理人金融业务资质证明的复印件（加盖公章） 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 （3）中国人民银行或银行出具的产品开户证明（加盖公章） （4）产品备案证明或监管部门批复函复印件（加盖公章） （5）经法定代表人签字或盖章的《基金业务授权委托书》（加盖公章） （6）填妥的《预留印鉴卡》一式叁份（加盖公章） （7）经办人有效身份证件签字复印件正反两面（加盖公章） （8）法人代表人的有效身份证件签字复印件正反两面（加盖公章） （9）受益所有人的有效身份证件签字复印件正反两面（加盖公章） （10）填妥的《账户类业务申请表（产品）》（加盖公章和法人章） （11）如需采用传真方式办理业务，还需签订《传真及电子文档交易协议书》 一式两份（加盖公章和法人章） （12）加盖公章的《投资者风险测评问卷（机构）》、《投资者风险匹配告知 书及投资者确认函（机构）》 （13）填写《非自然人客户受益所有人信息表-产品类客户》（加盖公章和经 办人签字） （14）填写《机构税收居民身份声明文件》（加盖公章和经办人签字） （15）对企业年金，在投资者提供的开户所需资料的基础上增加： a)劳动和社会保障局的“企业年金计划确认函”（如函中没有详细说明 托管人与投管人等信息，还应提供对托管人和投管人的授权或者托管 合同及投管合同等相应的文件），或产品批复的成立说明 b)企业年金管理机构资格证书 c)企业年金开户证件号码为年金登记号 4、认购资金的划拨 投资人办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。 直销专户 账户名称：联博基金管理有限公司 开户银行：交通银行上海第一支行 银行账号：310066726018800875264 在办理认购业务时，需要按照基金管理人的相关要求提供划款凭证，并且在划 款备注里注明基金产品代码。 5、注意事项 （1）认购申请一经注册登记机构受理，不得撤销。 （2）采用“全额缴款”、“金额认购”方式，投资者在募集期内可以多次认 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 购。 （3）基金合同生效之前，投资者的认购款项只能存入专用账户，不作他用。 （4）基金发行期满，如符合基金合同生效条件，基金管理人将按照法律法规 规定的时间，完成基金合同生效的全部法定手续并宣告基金合同生效。基 金发行期满至宣告成立期间，不办理基金的一切交易。 （5）基金首次发行期间，符合基金合同约定的基金生效条件的，可以提前结 束募集并应根据基金合同、法律法规及监管要求办理相关基金提前结束募 集及基金合同生效等相关手续。 （6）基金发行期满，不符合基金合同生效条件，基金管理人将按有关规定办 理认购资金的返还事宜。已募集的资金并加计银行活期存款利息在发行期 结束后30天内退还基金投资者。 （7）直销机构确认的投资者认购有效申请日为T日（申请和资金匹配成功的 日期），基金注册登记机构于T+1日进行预确认。发行期间基金尚未成立， 投资者认购的份额以基金合同生效后基金注册登记机构的确认为准。 （8）超过认购截止期限，资金尚未汇到直销归集账户的申请自动作废。 （二）机构投资者在其他销售机构（如有）的开户与认购程序以各销售机构的 规定为准。 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 四、清算与交割 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额 持有人所有，其中利息转基金份额的具体数额以登记机构的记录为准。认购份额（含 利息折算的份额）的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 五、基金的验资 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。认购期结束后，由登记机构计算投资人认购应获得的基金份 额，基金管理人应在10日内聘请会计师事务所进行认购款项的验资。 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 六、基金合同的生效 （一）基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基 金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期 届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书、基金份额发售公告等相关公告可以 决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中 国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管 理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管 理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人 不得动用。 （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期 活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金 管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 七、本次认购当事人及中介机构 （一）基金管理人 名称：联博基金管理有限公司 住所：中国上海市静安区石门一路288号兴业太古汇香港兴业中心二座16楼 1606室 办公地址：中国上海市静安区石门一路288号兴业太古汇香港兴业中心二座16 楼1606室 成立日期：2021年9月3日 法定代表人：罗登攀 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2023]464号 组织形式：有限责任公司（港澳台法人独资） 注册资本：50,000万元人民币 存续期限：持续经营 公司电话：021-80276599 客户服务统一咨询电话：400-001-1300 股权结构： 股东名称 出资比例 联博香港有限公司.（AllianceBernstein Hong Kong Limited） 100% （二）基金托管人 名称：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 法定代表人：任德奇 成立时间：1987年3月30日 组织形式：股份有限公司 注册资本：742.63亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：方圆 联系电话：95559 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 （三）销售机构 1、直销机构 本基金直销机构详见本公告“一、基金募集的基本情况”之“（十二）销售机 构”。 2、其他销售机构 本基金其他销售机构详见本公告“一、基金募集的基本情况”之“（十二）销 售机构”。 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和基金合 同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。 （四）登记机构 名称：联博基金管理有限公司 住所：中国上海市静安区石门一路288号兴业太古汇香港兴业中心二座16楼 1606室 法定代表人：罗登攀 设立日期：2021年9月3日 电话：400-001-1300 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：吕红、陈颖华 （六）审计基金财产的会计师事务所及经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场2期25楼 负责人：邹俊 电话：+86(21)22122888 联博汇利债券型证券投资基金基金份额发售公告 传真：+86(21)62881889 联系人：虞京京、朱伊俐 经办注册会计师：虞京京、朱伊俐 联博基金管理有限公司 2025年4月25日 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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