最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 基金兴科(184708) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 447 | ||||||||
| 基金代码 | 184708 | ||||||||
| 公告日期 | 2001-03-31 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 兴科证券投资基金2000年年度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示：本基金的管理人、托管人愿就本报告书所载内容的真实性、准确性、完整性负责，本报告书有关内容由管理人负责解释。本基金托管人交通银行已于2001年 3月28 日复核了本报告。 一、基金简介 (一)基金基本情况 基金名称:兴科证券投资基金 基金简称:基金兴科 交易代码:4708 基金发起人:华夏基金管理有限公司 陕西证券有限公司 基金成立日期:2000年4月8日 基金单位总份额:5亿份基金单位 基金类型:契约型封闭式 基金存续期:15年 基金上市地点:深圳证券交易所 基金上市日期:2000年7月18日 （二）基金管理人的有关情况 法定名称：华夏基金管理有限公司 CHINA ASSET MANAGEMENT CO.,LTD. 注册地址: 北京市东城区东直门南大街6号东方花园饭店写字楼6层 办公地址: 北京市西城区金融大街33号通泰大厦A座15层 邮政编码: 100032 国际互联网址：http://www. ChinaAMC.com 公司负责人：范勇宏 总经理：范勇宏 信息披露负责人： 方瑞枝 联系电话：（010）66069966转6698 传真： （010）66102200 （三）基金托管人的有关情况 法定名称：交通银行 注册地址：上海市仙霞路18号 办公地址：上海市仙霞路18号 邮政编码： 200336 法定代表人： 方诚国 托管部总经理：谢红兵 信息披露人员：江永珍 联系地址： 上海市仙霞路18号 联系电话：（021）62082517 传真： （021）62759266 （四）基金聘请的会计师事务所的有关情况 法定名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海浦东新区沈家弄325号 办公地址：上海淮海中路333号瑞安广场12楼 法定代表人：Kent Watson 经办注册会计师：周忠惠 王笑 (五)基金聘请的律师事务所的有关情况 法定名称:金诚律师事务所 注册地址:北京建国门大街8号中粮广场A座6层 办公地址:北京建国门大街8号中粮广场A座6层 法定代表人:刘治海 经办律师：庞正中、贺宝银 二、主要财务指标 2000年 基金可分配净收益： 26,387,803.06元 单位基金可分配收益： 0.0528元 期末基金资产总值： 616,778,703.95元 期末基金资产净值： 555,392,606.55元 单位基金资产净值： 1.1108元 基金资产净值收益率： 6.85％ 本期基金可分配收益率： 6.85％ 本期基金净值增长率： 16.69％ 基金累计净值增长率： 16.69％ 三、基金管理人报告 本基金业绩表现 从本基金开始运作到2000年12月31日，本基金单位净值1.1108元，年净值增长率为16.69％，超过同期银行存款率和同期深沪股市的涨幅。 基金经理简介 石波先生，基金经理，32岁，法学硕士。历任君安证券有限公司投资银行部副总经理，上海申华实业股份有限公司副总经理，华夏基金管理有限公司投资管理部副总经理。证券从业经历7年。 （一）基金经理工作报告 由于新经济的超常发展和原油涨价等因素，2000年我国证券市场面临良好的宏观经济环境。2000年全球经济增长达到90年代以来的最高水平；同时由于出口和我国政府采取的积极的财政政策措施的双向拉动，我国国民经济出现恢复性增长，国民生产总值首次突破一万亿美元大关。我国国民经济实力的增强为证券市场的迅速发展打下了坚强的实体经济基础。 2000年是我国证券市场快速发展的一年，也是证券市场投资主体结构性变化加快的一年。超常规发展机构投资者和有效地增加证券市场资金供应量成为2000年证券市场发展的重要政策指向。一方面以券商和基金管理公司为主的机构投资者力量进一步得到加强；另一方面券商获准进入同业拆借市场及券商股票融资管理办法的颁布使市场资金面趋于宽松。中国证券市场再次出现股票供应和需求的不平衡，而这种供应和需求的不平衡直接引发了2000年的大牛市行情。 2000年中国证券市场走势出现以下特点： 1．世界范围的新经济浪潮也同样引发了中国股市的科技股及网络股革命；2.国民经济的主体产业如钢铁石油出现恢复性上涨行情；3.资产重组股仍然是证券市场的热门板块；4.中国证券市场走势越来越受到国际证券市场的投资观念和理念的影响；5.在中国股市大幅度上涨的过程中也伴随出现了违规及操纵市场行为增多的现象。 2000年兴科投资基金坚持“以新的理念去发掘投资机会，通过积极的投资策略，获取长期的资本增值”的投资政策，通过介入重组类科技企业和大盘国企股,获得了较高的投资回报，截止本报告期末，每份基金单位净值1.1108元，比期初增长16.69％，每份基金单位已实现收益为0.0528元。 对2001年中国股市我们保持谨慎乐观的态度。经过2000年的大牛市行情后我们有理由对2001年行情保持谨慎的态度：首先从宏观面来讲，2000年世界和中国经济都具有突发性增长的特点，这种受石油和原材料价格回升推动的高成长在2001年有一个回落的过程；其次，连续两年的大牛市行情使很多企业价格与价值背离，市场处于一个较高的水平。但同时我们也看到一些有利因素： 1.中国经济在2001年仍将保持较快的增长速度。由于国家推行积极的财政政策启动广大的内需市场，中国经济在2001年将会一支独秀；2.证券市场资金面继续趋于宽松。随着开放式基金的推出，机构投资者的力量继续得到加强；3.由于国有股减持的预期和管理层管理方法的市场化趋势，中国证券市场进一步向国际规范化运作靠拢；4.新经济的泡沫消退了，而新经济的实体力量正在改变和提高整个经济的效率，信息化带动工业化正成为新经济的主流。 国际化和信息化是新经济时代的主流特征，2001年兴科基金仍将秉承积极成长的投资策略投资于那些能适应新时代发展需要的上市公司：我们认为随着2001年中国加入WTO，中国企业必将面对国际化的机遇和挑战，我们对那些勇于面对国际化的挑战，勇于改变自我的上市公司情有独钟；其次，我们对应用新经济手段改变传统产业非常有兴趣，传统产业只要改变观念和善于应用新经济手段同样可以创造价值；再次，我们对以汽车和住房为代表的大宗消费品企业寄于厚望，我们认为它们是未来十年中国经济增长的主要动力；最后我们对参与西部开发的公司也有一定兴趣。 总之，兴科基金在新的一年里，将坚持投资人利益最大化原则，积极进取同时坚持适度分散投资，为基金持有人谋求长期稳定的回报。 （二）内部监察报告 基金运作合规性声明： 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《兴科证券投资基金契约》和其他有关法律法规的规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例、投资组合符合有关法规和基金契约的规定。 内部监察工作报告： 2000年，本基金管理人在内部监察工作中一切从合规运作、保障基金持有人利益出发，由独立于各业务部门的内部监察人员对基金运作和公司各项业务的合规性进行定期和不定期检查，发现问题及时敦促有关部门整改，并定期制作监察报告和基金运作报告报公司管理层和监管部门。2000年，本基金管理人内部监察工作重点集中于以下几个方面： 1．按照公司确定的“市场化、规范化、国际化、网络化”发展战略目标，聘请境外著名基金管理同行与国际著名咨询公司对公司监察工作进行了全面咨询，参照国际基金业通行惯例，进一步规范与完善了公司内部监察工作。完善了公司员工手册和内部监察工作管理办法，让公司每一位员工知悉其作为本公司基金从业员工应具有的操守准则，树立员工合规、勤免、尽职的意识。 2．经常性地开展员工职业道德与行为规范的培训与教育，促使公司员工自觉遵守有关法纪及公司管理制度。 3．定期不定期检查基金投资、员工行为及公司自有资金运作的合规性。 4．参照国际惯例，协助公司内部稽核人员完善公司各项业务管理制度和内部控制制度，有效控制公司业务运作中的风险。与此同时，接受公司内部稽核人员的内部稽核，以保证内部监察工作人员自身勤免、尽职地履行职责。 通过上述工作,本报告期内, 本基金管理人所管理的基金整体运作合规合法,无不当内幕交易和关联交易,员工行为合法合规, 基金持有人利益得到充分保障。我们将继续以风险控制为核心, 提高内部监察工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作, 以优异的业绩回报投资者。 四、托管人报告 2000年度，兴科证券投资基金（以下简称“兴科基金”）的托管人——交通银行，严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则的规定，依据《兴科证券投资基金契约》和《兴科证券投资基金托管协议》中的条款，认真履行基金托管人的各项职责，安全保管兴科基金的所有资产，做好兴科基金的投资监管和清算核算工作，切实维护广大基金持有人的合法权益，未发生任何损害基金持有人利益的事件和行为。 2000年度，基金管理人严格遵守了《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则、基金契约和其它有关法规的规定，基金托管人未发现基金管理人在投资运作中有损害基金持有人利益的行为。基金托管人确认，由基金管理人在2000年度编制和披露的兴科基金每周资产净值公告、每季度投资组合公告等有关基金信息是合法、真实和完整的。 五、基金年度财务报告 （一）审计报告 审计报告 普华永道审字(2001)第342号 兴科证券投资基金全体持有人： 我们接受委托，审计了兴科证券投资基金(以下简称“兴科基金”)2000年12月31日的资产负债表及2000年4月8日(基金成立日)至2000年12月31日止期间的收益及收益分配表。这些会计报表由兴科基金管理人华夏基金管理有限公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》的规定进行的。在审计过程中，我们结合兴科基金的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述载于第2页至第11页的兴科基金会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》、《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号证券投资基金信息披露指引、兴科基金契约和中国证券监督管理委员会允许的如会计报表附注所列示的基金行业的实务操作规定，在所有重大方面公允地反映了兴科基金2000年12月31日的财务状况及2000年4月8日(基金成立日)至2000年12月31日止期间的经营成果。 普华永道中天 注册会计师 周忠惠 会计师事务所有限公司 注册会计师 王笑 2001年1月19日 (二)基金会计报告书 资产负债报告书 2000年 单位：人民币元 项 目 期末数 1、股票投资——成本 326,894,948.91 2、债券投资——成本 112,000,699.95 3、股票投资－估值增值 28,949,503.44 4、债券投资－估值增值 55,300.05 5、银行存款 88,626,188.35 6、保证金 0 7、应收利息 32,948.95 8、应收帐款 60,184,114.30 9、其他应收款项 35,000.00 10、基金资产总值 616,778,703.95 11、应付基金管理费 698,251.57 12、应付基金托管费 116,942.86 13、预提费用 140,000.00 14、应付佣金 363,128.71 15、卖出回购国债 60,000,000.00 16、应付回购利息 67,774.26 17、负债总额 61,386,097.40 18、基金单位总额 500,000,000.00 19、未分配收益 26,387,803.06 20、未实现估值增值 29,004,803.49 21、基金资产净值 555,392,606.55 22、基金单位发行总份额 500,000,000.00 23、每份基金单位资产净值 1.1108 收益及分配报告书 2000年 单位：人民币元 项 目 本期数 1、股息收入 126,419.56 2、债券利息收入 0 3、股票买卖价差收入 28,130,942.77 债券买卖价差收入 －88,771.90 4、其他收入 3,866,570.39 5、基金管理费 4,192,760.70 6、基金托管费 699,361.05 7、应由基金承担的其他费用 755,236.01 8、基金净收益 26,387,803.06 9、本期可分配净收益 26,387,803.06 10、期末未分配净收益 26,387,803.06 (三)会计报告书附注 1．主要会计政策 （1）编制基础 本基金的会计报表按照中华人民共和国《企业会计准则》，中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号证券投资基金信息披露指引，及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务操作约定而编制。 （2）会计年度 本基金的会计年度为公历1月1日至12月31日止。本会计期间为2000年4月8日(基金成立日)至2000年12月31日。 （3）记账本位币 本基金记账本位币为人民币元。 （4）记帐原则和计价基础 本基金的会计核算以权责发生制为记帐原则，除股票和债券投资按市值计价外，其余均以历史成本为计价基础。 （5）股票投资 股票投资按购买时实际支付的价款计价，实际价款中包括已宣告未发放股利，出售成本按日移动加权平均法计算。股票包括上市交易股票和未上市交易股票。上市交易股票投资的估值按估值日当天各股票相应的市场交易均价进行计算，若当日无交易，则以最近一日的市场交易均价计算；实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。未上市交易股票采用成本价计算。 （6）债券投资 债券投资按购买时实际支付的价款计价，实际价款中包括应计利息。出售的债券成本按日移动加权平均法计算。债券包括证交所交易债券和银行间同业市场交易债券。债券投资的估值按估值当天各债券相应的市场交易均价计算，若当日无交易，则以最近一日的市场交易均价计算；实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。未上市债券的估值以本金加计按债券票面利率与购入后持有时间计算的应计利息。 （7）收入确认 证券买卖差价指买卖股票及债券的差价。股票和债券差价在卖出时确认。投资收益中的股息在除权日确认收入；债券利息按实际持有债券的期限、债券的面值及票面利率计算，并在收到时确认收益。银行存款的利息收入依约定利率按日计提。 （8）基金管理费 基金管理费为支付给基金管理人的报酬。根据证监会的有关规定及 《“兴科证券投资基金”基金契约》的规定，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5％的年费率逐日计提。基金扩募三个月后，如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20％，超过部分不计提管理费。 业绩报酬 基金管理人的业绩报酬的计提条件是当基金的年度可分配净收益率高于同期银行一年定期储蓄存款利率20％以上，且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时，可以按照《“兴科证券投资基金”基金契约》规定的计提方法和比例，在年末一次性计提。 （9）基金托管费 根据《“兴科证券投资基金”基金契约》的规定，基金托管人的托管费按前一日基金资产净值的0.25％的年费率逐日计提。 （10）卖出回购证券支出 卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率，在回购期限内按日计提。 （11）额定扩募费用及额定扩募费用余额 额定扩募费用是按照扩募配售的基金单位数及人民币0.01元每基金单位计算的扩募配售价格中超出面值发行的部分。额定扩募费用余额即额定扩募费用与实际发生的扩募费用的差额，该差额记入扩募当期的收益及收益分配表。 （12）基金单位总额 基金单位总额以实收基金单位面值入帐。 （13）基金的收益分配政策 每一基金单位享有同等分配权。基金当年收益弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。基金投资当年亏损，则不进行收益分配。基金收益分配采取现金方式，每年分配一次，收益分配比例不低于基金净收益的90％。 2．主要税项 根据《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》，主要税项规定如下： （1）以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 （2）基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 3．基金单位总额 每份基金单位面值为人民币1元，基金单位总额按面值入帐。 2000年12月31日 2000年4月8日(基金成立日) 基金单位数 人民币元 基金单位数 人民币元 发起人持有基金份额 —非流通部分 2,500,000 2,500,000 2,070,925 2,070,925 发起人持有基金份额 — 可流通部分 2,500,000 2,500,000 — — 社会公众持有基金份额 495,000,000 495,000,000 224,588,441 224,588,441 基金单位总额 500,000,000 500,000,000 226,659,366 226,659,366 根据证监会证监基金字(2000(44号文以及《“兴科证券投资基金”基金契约》的有关规定，基金发起人在基金扩募时认购基金总规模1％的基金单位。基金发起人在基金存续期内须持有不少于0.5％基金单位，其余部分可在基金扩募部分上市二个月后流通。 4.其他收入 其他收入主要包括银行存款、清算备付金利息收入因新股申购和配股等交易而产生的返还款项及以溢价向发起人扩募基金单位获得的收入中超出面值及额定扩募费用的的款项。 2000年 银行存款及清算备付金利息收入 1,841,747 其他 2,024,823 合计 3,866,570 5.额定扩募费用及额定扩募费用余额 2000年 额定扩募费用 2,733,406 减:券商手续费 602,294 配股登记费 811,235 上市推荐及扩募协调费 1,319,877 扩募费用小计 2,733,406 额定扩募费用余额 — 另外，扩募时发生的其他费用，包括会计师费、律师费、信息披露费等已由华夏基金管理有限公司支付。 6．关联交易 （1）关联方 关联方名称 与本基金的关系 华夏基金管理有限公司 (“华夏基金”) 基金管理人、基金发起人 陕西证券有限公司 (“陕西证券”) 基金发起人 交通银行 基金托管人 华夏证券有限公司(“华夏证券”) 基金管理人的股东 北京证券有限责任公司(“北京证券”) 基金管理人的股东 中国科技国际信托投资有限责任公司(“中科信”) 基金管理人的股东 西南证券有限责任公司(“西南证券”) 基金管理人的股东 兴业证券股份有限公司(“兴业证券”) 基金管理人的股东 华泰证券有限责任公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东 （2）通过关联方席位进行的交易 买卖证券成交量 佣金 本期成交量 占本期成交 本期佣金 占本期佣金 平均佣金比例 人民币元 总量的比例 人民币元 总量的比例 陕西证券 117,253,529 17.04％ 95,270 17.36％ 0.81‰ 华夏证券 77,154,676 11.21％ 65,581 11.95％ 0.85‰ 北京证券 194,657,396 28.28％ 156,084 28.44％ 0.80‰ （3）基金管理人费用 支付基金管理人华夏基金管理有限公司的管理人报酬按前一日的基金资产净值1.5％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金管理费=前一日基金资产净值 X 1.5％ / 当年天数 本基金在本会计期间需支付的基金管理费人民币4,192,760.70元。 基金管理人业绩报酬 本基金在本会计期间达到了《兴科证券投资基金基金契约》规定的管理人业绩报酬的计提条件，但基金管理人选择放弃计提该项业绩报酬 。 （4）基金托管人费用 支付基金托管人交通银行的托管费按前一日的基金资产净值的 0.25％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日托管费=前一日基金资产净值× 0.25％ / 当年天数 本基金在本会计期间需支付基金托管费人民币699,361.05元 。 7．主要报表项目说明 (1)应收帐款60,184,114.30元，包括网上新股申购冻结资金60,166,400.00元，应收券商结算风险基金17,714.30元。 (2)应由基金承担的其他费用755,236.01元，包括经营费用213,189.75元，回购支出542,046.26元。 （四）流通受限的基金资产 1. 基金获配新股，从新股获配日至新股上市日，为流通受限制而不能自 由转让的 资产。 此外，根据中国证券监督管理委员会的政策规定，基金在1999年11月11日至2000年5月18日止期间获配的在新股发行时单独向基金配售的新股，自该新股上市后50％可立即流通，50％于6个月后方可流通，在流通之前由证券交易所实施冻结。本基金于2000年12月31日并无由上述政策规定造成的流动受限制而不能自由转让的资产。 2000年5月18日起新股发行时不再单独向基金配售新股。基金可使用以基金名义开设的股票帐户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让。 本基金截至2000年12月31日流通受限制的股票情况如下： 股票名称 申购日期 上市日期 可流通日期 申购价格 年末估值 申购股数 京东方A 2000.12.22 2001.01.12 上市日 16.80 16.80 603,188 宝钢股份 2000.11.27 2000.12.12 2001.03.01 4.18 5.42 3,362,000 烟台万华 2000.12.20 2000.01.05 上市日 11.28 11.28 82,000.00 西藏天路 2000.12.28 2001.01.16 上市日 6.88 6.88 30,000 恒丰纸业 2000.12.25 未知 上市日 7.09 7.09 7,000 宁沪高速 2000.12.25 2001.01.16 上市日 4.20 4.20 27,000 天科股份 2000.12.28 2001.01.11 上市日 6.58 6.58 15,000 金瑞科技 2000.12.25 2001.01.15 上市日 14.99 14.99 8,000 长运股份 2000.12.26 2001.01.09 上市日 6.18 6.18 86,000 合计 续上表: 股票名称 成 本 市 值 成本与市值差 京东方A 10,133,558 10,133,558 0 宝钢股份 14,053,160 18,222,040 4,168,880 烟台万华 924,960 924,960 0 西藏天路 206,400 206,400 0 恒丰纸业 49,630 49,630 0 宁沪高速 113,400 113,400 0 天科股份 98,700 98,700 0 金瑞科技 119,920 119,920 0 长运股份 531,480 531,480 0 合计 26,231,208 30,400,088 4,168,880 2.本基金截至2000年12月31日止通过证券交易所进行的国债回购交易余额人民币60,000,000元于2001年1月2日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所国债，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于国债回购交易的余额。 （五）基金的投资组合 经基金托管人——交通银行核对,截止2000年12月31日,兴科证券投资基金资产组合情况如下: 1．按行业分类的股票投资组合 序号 行业分类 市值（元） 占净值比例 1 交通运输 30,764,944.92 5.54％ 2 能源电力 18,335,091.00 3.30％ 3 建材建筑 8,399,000.00 1.51％ 4 冶金 18,341,960.00 3.30％ 5 机械制造 28,864,151.10 5.20％ 6 电子通讯 117,551,663.08 21.17％ 7 石油化工 1,023,660.00 0.18％ 8 生物医药 39,867,398.39 7.18％ 9 汽车及配件制造 — 0.00％ 10 纺织服装 28,405,494.26 5.11％ 11 家电 20,910,422.40 3.76％ 12 酿酒食品 — 0.00％ 13 商贸旅游 650,260.00 0.12％ 14 金融地产 3,504,720.00 0.63％ 15 农林牧渔 21,865,749.72 3.94％ 16 综合 17,359,937.48 3.13％ 合计 355,844,452.35 64.07％ 其中交通运输包括公路、铁路、水运、航空、仓储；能源电力包括煤电、水电、矿业等；生物医药包括中药、西药、生物制药等；电子通讯包括计算机、电子元器件、邮电；汽车及配件制造包括摩托车制造、农用车制造等。 2．国债、货币资金合计 截止到2000年12月31日，本基金持有的国债和货币资金为200，682，188.35元,占基金资产净值的36.13％。 3．股票投资明细 序号 名称 数量 市值 占净值比 1 北商技术 1,600,000 33,456,000.00 6.02％ 2 ST京天龙 1,800,000 30,510,000.00 5.49％ 3 风华高科 1,015,008 27,577,767.36 4.97％ 4 钱江摩托 1,768,498 25,554,796.10 4.60％ 5 宏图高科 1,199,680 20,910,422.40 3.76％ 6 宝钢股份 3,362,000 18,222,040.00 3.28％ 7 浙江震元 1,031,709 16,208,148.39 2.92％ 8 上海强生 999,292 15,998,664.92 2.88％ 9 黎明股份 1,256,338 15,628,844.72 2.81％ 10 伊利股份 529,508 13,973,716.12 2.52％ 11 外运发展 500,000 13,915,000.00 2.51％ 12 鲁泰A 736,831 12,776,649.54 2.30％ 13 京东方A 603,188 10,133,558.40 1.82％ 14 电广传媒 300,000 9,207,000.00 1.66％ 15 上海金陵 531,991 9,033,207.18 1.63％ 16 恒瑞医药 300,000 8,994,000.00 1.62％ 17 川投股份 400,046 8,152,937.48 1.47％ 18 麦科特 330,860 8,132,538.80 1.46％ 19 浙江医药 445,000 7,943,250.00 1.43％ 20 秦丰农业 294,040 7,892,033.60 1.42％ 21 新太科技 300,313 6,841,130.14 1.23％ 22 海正药业 200,000 6,722,000.00 1.21％ 23 粤电力A 500,000 6,595,000.00 1.19％ 24 江西水泥 500,000 5,855,000.00 1.05％ 25 佛山照明 281,620 3,607,552.20 0.65％ 26 民生银行 204,000 3,504,720.00 0.63％ 27 襄阳轴承 266,100 3,259,725.00 0.59％ 28 海螺型材 100,000 2,544,000.00 0.46％ 29 烟台万华 82,000 924,960.00 0.17％ 30 商业城 41,000 650,260.00 0.12％ 31 长江水运 86,000 531,480.00 0.10％ 32 西藏天路 30,000 206,400.00 0.04％ 33 金瑞科技 8,000 119,920.00 0.02％ 34 宁沪高速 27,000 113,400.00 0.02％ 35 天科股份 15,000 98,700.00 0.02％ 36 恒丰纸业 7,000 49,630.00 0.01％ 4．本期新增股票 本期新增股票包括所持股票期初为零，期末有余额。买入卖出数量为报告期内累计买入卖出总量。 序号 股票代码 股票名称 一级市场认购 二级市场买入 增发数量 配股数量 1 600016 民生银行 204000 2 600019 宝钢股份 3362000 3 600122 宏图高科 803720 4 600167 黎明股份 1385518 5 600216 浙江医药 504057 6 600248 秦丰农业 294040 7 600267 海正药业 200000 8 600270 外运发展 500000 9 600276 恒瑞医药 12000 300000 10 600306 商业城 41000 11 600309 烟台万华 82000 12 600326 西藏天路 30000 13 600356 恒丰纸业 7000 14 600369 长江水运 86000 15 600377 宁沪高速 27000 16 600378 天科股份 15000 17 600390 金瑞科技 8000 18 600621 上海金陵 531991 19 600658 ST京天龙 2395874 20 600662 上海强生 1000292 21 600674 川投股份 400046 22 600728 新太科技 265600 34713 23 600887 伊利股份 529508 24 SZ0150 麦科特 14000 330860 25 SZ0539 粤电力A 500000 26 SZ0541 佛山照明 281620 27 SZ0619 海螺型材 100000 28 SZ0636 风华高科 676672 29 SZ0678 襄阳轴承 279000 30 SZ0705 浙江震元 793623 238086 31 SZ0725 京东方A 603188 32 SZ0726 鲁泰A 736831 33 SZ0789 江西水泥 500000 34 SZ0863 北商技术 2306871 35 SZ0913 钱江摩托 1768498 36 SZ0917 电广传媒 300000 序号 股票代码 股票名称 送股数量 本期卖出数量 期末余额 1 600016 民生银行 204000 2 600019 宝钢股份 3362000 3 600122 宏图高科 401860 5900 1199680 4 600167 黎明股份 129180 1256338 5 600216 浙江医药 151217 210274 445000 6 600248 秦丰农业 294040 7 600267 海正药业 200000 8 600270 外运发展 500000 9 600276 恒瑞医药 12000 300000 10 600306 商业城 41000 11 600309 烟台万华 82000 12 600326 西藏天路 30000 13 600356 恒丰纸业 7000 14 600369 长江水运 86000 15 600377 宁沪高速 27000 16 600378 天科股份 15000 17 600390 金瑞科技 8000 18 600621 上海金陵 531991 19 600658 ST京天龙 595874 1800000 20 600662 上海强生 1000 999292 21 600674 川投股份 400046 22 600728 新太科技 300313 23 600887 伊利股份 529508 24 SZ0150 麦科特 14000 330860 25 SZ0539 粤电力A 500000 26 SZ0541 佛山照明 281620 27 SZ0619 海螺型材 100000 28 SZ0636 风华高科 338336 1015008 29 SZ0678 襄阳轴承 12900 266100 30 SZ0705 浙江震元 1031709 31 SZ0725 京东方A 03188 32 SZ0726 鲁泰A 736831 33 SZ0789 江西水泥 500000 34 SZ0863 北商技术 2057879 2764750 1600000 35 SZ0913 钱江摩托 1768498 36 SZ0917 电广传媒 300000 5．本期剔除的股票 本期剔除的股票为期初有余额期末为零的股票；期初和期末都为零，但本报告期内有买卖的股票。买入卖出数量为报告期内累计买入卖出总量。 一级市 二级市 本期卖 序号 股票代码 股票名称 场认购 场买入 增发数量 配股数量 送股数量 出数量 1 600038 哈飞股份 28000 28000 2 600059 古越龙山 73280 3 600085 同仁堂 38100 4 600205 山东铝业 620544 620544 5 600207 安彩高科 550000 550000 6 600241 辽宁时代 8000 8000 7 600242 华龙集团 24000 24000 8 600243 青海华鼎 53000 53000 9 600247 吉林物华 57000 57000 10 600255 鑫科材料 20000 20000 11 600258 首旅股份 500000 500000 12 600261 浙江阳光 310307 310307 13 600265 景谷林业 4000 4000 14 600266 北京城建 50000 50000 15 600275 武昌鱼 8000 8000 16 600280 南京中商 30000 30000 17 600281 太化股份 75000 75000 18 600282 南钢股份 16000 16000 19 600283 钱江水利 55000 55000 20 600285 羚锐股份 16000 16000 21 600288 大恒科技 22000 22000 22 600290 苏福马 107000 107000 23 600293 三峡新材 3000 3000 24 600297 美罗药业 12000 12000 25 600298 安琪酵母 5000 5000 26 600308 华泰股份 13000 13000 27 600316 洪都航空 20000 20000 28 600318 巢东股份 17000 17000 29 600320 振华港机 205212 205212 30 600323 南海发展 9000 9000 31 600328 兰太实业 58000 58000 32 600337 美克股份 13000 13000 33 600338 珠峰摩托 33000 33000 34 600339 天利高新 34000 34000 35 600345 长江通信 13000 13000 36 600366 宁波韵升 16000 16000 37 600422 昆明制药 8000 8000 38 600805 江苏悦达 600000 600000 39 600832 东方明珠 499275 499275 40 600868 梅雁股份 1000000 1000000 41 600872 中山火炬 500023 500023 42 SZ0009 深宝安A 1000000 1000000 43 SZ0025 ST特力 349000 349000 44 SZ0078 海王生物 8000 45 SZ0151 中成股份 11000 11000 46 SZ0153 新力药业 16000 16000 47 SZ0155 川化股份 113000 113000 48 SZ0156 安塑股份 9000 9000 49 SZ0157 中联重科 19000 19000 50 SZ0159 国际实业 7000 7000 51 SZ0422 湖北宜化 174637 52 SZ0602 金马集团 350000 350000 53 SZ0768 西飞国际 50000 54 SZ0896 河南豫能 7450 7450 55 SZ0921 科龙电器 51500 56 SZ0931 中关村 1000 1000 57 SZ0959 首钢股份 1000000 1000000 58 SZ0967 上风高科 300000 300000 6.报告附注 （1）各项目的计算方法：基金持有的上市证券采用报告内容截止日的市场平均价计算；已发行未上市的股票采用成本价计算。 （2）本基金不存在购入成本超过基金资产净值10％的股票。 （3）基金的应收帐款、其他应收款、应收利息、应付管理费、托管费、应付佣金、应付帐款、卖出回购债券等合计为贷方余额1,134,034.15元，与股票投资市值和国债及货币资金之和相抵后为基金资产净值555,392,606.55元。六、基金持有人结构及前十名持有人 截止到2000年12月31日兴科基金持有人情况如下： 1．持有人结构 份额 占基金总额比例 发起人： 华夏基金管理有限公司 2,500,000 0.50％ 可流通部分 1,250,000 0.25％ 不可流通部分 1,250,000 0.25％ 陕西证券有限公司 2,500,000 0.50％ 可流通部分 1,250,000 0.25％ 不可流通部分 1,250,000 0.25％ 合计 5,000,000 1.00％ 社会公众持有： 495,000,000 99.00％ 2．前十名持有人、发起人持有情况说明 序号 持有人名称 持有份额 占总份额比例 1 陕西信托 3,929,792 0.79％ 2 中国电财 3,739,830 0.75％ 3 聂晶 3,150,000 0.63％ 4 陕西证券 2,500,000 0.50％ 5 华夏基金 2,500,000 0.50％ 6 中国太保 1,970,400 0.39％ 7 白锐利 1,563,700 0.31％ 8 杜拉虎 1,563,700 0.31％ 9 孙小菊 1,563,700 0.31％ 10 张会红 1,563,700 0.31％ 发起人持有情况说明 根据中国证监会证监基金字(2000(44号文以及《“兴科证券投资基金”基金契约》的有关规定，基金发起人在基金扩募时认购基金总规模1％的基金单位。基金发起人在基金存续期内须持有不少于0.5％基金单位，其余部分可在基金扩募部分上市二个月后流通。兴科基金的发起人华夏基金管理有限公司和陕西证券有限公司分别认购2,500,000份基金单位。2000年12月14日，发起人所持有的兴科基金2,500,000份基金单位可以流通。七、重要事项揭示 （一）管理人和托管人在本报告期内未发生任何诉讼事项。 （二）兴科基金托管人——交通银行，在本年度内办公地址未发生变更。 兴科基金的管理人——华夏基金管理公司于2001年1月1日迁往新的办公地址：北京西城区金融大街33号通泰大厦A座15层。 （三）基金管理人和基金托管人涉及到托管业务的高级管理人员在本期内未受到任何处分。 （四）根据中国证券监督管理委员会证监机构字[2001〗3号《关于西部证券股份有限公司开业的批复》，兴科基金的发起人陕西证券有限公司已被合并重组为西部证券股份有限公司。 （五）葛基标先生不再担任兴科基金的基金经理，由石波先生担任兴科基金的基金经理。 （六）本基金会计师事务所名称由普华大华会计师事务所变更为普华永道中天会计师事务所有限责任公司，其法人代表由汤云为变更为KentWatson。 （七）选择证券经营机构交易席位的情况 根据中国证券监督管理委员会证监基金字[1998〗29号《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的有关规定，本基金管理人本期分别选择了华夏证券、北京证券、陕西证券、山东证券和陕西信托席位作为兴科基金专用交易席位。 各席位交易量及佣金提取情况如下：（元） 序号 券商 年度统计 国债交易量 国债回购 股票交易量 证券交易 交易量 量比例％ 1 北京证券 2,557,740 192,099,656 17.04％ 2 陕西信托 26,422,746 50,000,000 169,257,836 21.50％ 3 陕西证券 117,253,529 10.26％ 4 山东证券 150,000,000 103,481,189 22.19％ 5 华夏证券 254,300,000 77,154,676 29.01％ 总计 28,980,486 454,300,000 659,246,886 100.00％ 序号 券商 佣金 佣金比例％ 1 北京证券 156,084 28.44％ 2 陕西信托 143,866 26.22％ 3 陕西证券 95,270 17.36％ 4 山东证券 87,959 16.03％ 5 华夏证券 65,581 11.95％ 总计 548,760 100.00％ 说明：本基金通过单一券商席位买卖证券交易量均未超过本基金全年证券交易量的30％。 八、备查文件目录 1．中国证监会批准设立兴科证券投资基金的文件。 2．《兴科证券投资基金基金契约》。 3．《兴科证券投资基金托管协议》。 4．基金管理人业务批准文件、营业执照、公司章程。 5．兴科基金审计报告、财务报告及附注。 6．报告期内在指定报刊上披露的各种公告的原稿。 华夏基金管理有限公司 2000年3月31日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | -- | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |