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| 基金同智(184702) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 444 | ||||||||
| 基金代码 | 184702 | ||||||||
| 公告日期 | 2001-03-31 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 同智证券投资基金2000年年度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示： 本基金的托管人中国银行已于2001年3月21日复核了本报告。本基金的管理人、托管人愿就本报告中所载资料的真实性、准确性、完整性负责。本报告书中的内容由基金管理人负责解释。 一、同智证券投资基金简介 同智证券投资基金（以下简称基金同智）经中国证券监督管理委员会证监基字[2000〗25号《关于同意赣中基金等原有投资基金合并规范为同智证券投资基金并申请上市的批复》批准，于2000年3月8日由赣中基金、中盛基金、长江基金、武汉基金、开信基金、海湾基金等6支原有投资基金清理规范后合并而成的契约型封闭式证券投资基金，其发起人为中信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、天津北方国际信托投资公司、安徽省信托投资公司和长盛基金管理有限公司。根据中国证券监督管理委员会证监基字[2000〗26号《关于同意同智证券投资基金上市、扩募和续期的批复》批准，基金同智于2000年5月15日在深交所上市，并于2000年7月17日成功扩募到5亿份基金单位，每份基金单位面值1元，发起人认购500万份，其余49500万份由社会公众及商业保险公司持有，扩募部分于2000年8月7日在深交所上市交易。 (一) 基金简称：基金同智 交易代码：4702 基金单位总份额：五亿份基金单位 基金类型：契约型封闭式 基金存续期：十五年 基金上市地：深圳证券交易所 (二) 基金管理人 法定名称：长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区华富路航都大厦13C 办公地址：北京市朝阳区北三环东路8号静安中心22层 邮政编码： 100028 国际互联网网址：http://www.csfunds.com.cn 法定代表人：王其华 总经理： 张佑君 负责信息管理事务人员：李燕敏 联系地址：北京市朝阳区北三环东路8号静安中心22层 电话：010－64689198－651 传真： 010－64689471 (三) 基金托管人 法定名称：中国银行 注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号 办公地址：北京市光华路七号汉威广场西座1603 邮政编码：100004 法定代表人：刘明康 托管部总经理：陈儒 负责信息管理事务人员：高平 联系地址：北京市光华路七号汉威广场西座1603中国银行基金托管部 电话：010－65612126 传真：010－65612140 (四) 会计师事务所 法定名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京朝阳门北大街6号北海万泰大厦802－807室 办公地址：北京朝阳门北大街6号北海万泰大厦802－807室 法定代表人： 葛明 经办注册会计师：葛明、金馨 （五）律师事务所 法定名称：信利律师事务所 注册地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座609室 办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座609室 法定代表人：江山 经办律师：谢思敏、丁志钢 二.本期主要财务指标 截至2000年12月31日止，本基金的主要财务指标如下： 基金可分配净收益 25,590,985.24元 单位基金可分配净收益 0.0512元 本期基金可分配收益率 7.15％ 基金本期净收益 16,525,462.23元 基金净资产收益率 3.80％ 期末基金资产总值 586,025,935.70元 期末基金资产净值 584,722,776.76元 单位基金资产净值 1.1694元 本期基金净值增长率 20.07％ 基金累计净值增长率 20.07％ 三.基金管理人报告 本报告期内，同智基金管理人秉着诚实信用、勤勉尽责的原则，为基金持有人谋求利益；本基金的各项运作均按照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、基金契约和其他有关法规的规定，不存在任何损害基金持有人利益的行为。对于出现的异常交易行为，本基金管理人已向中国证监会作出说明。 （一） 基金经理人报告 1、基金经理简介 李明，39岁，硕士，8年证券从业经历。1988年6月至1994年3月在深圳市赛格电子集团从事项目评估、研究、证券分析与投资等工作。1994年4月至1998年10月在招银证券任投资部副总经理、招银投资发展公司副总经理。1998年10月至2000年4月在国通证券公司任投资部副总经理、研发中心副总经理。2000年5月起在长盛基金管理有限公司投资管理部任职，现任基金同智基金经理。 2、本基金业绩表现 本管理人于2000年3月8日开始接管同智证券投资基金，基金规模为268,027,448份基金单位， 2000年7月17日完成扩募后，基金规模增至5亿份基金单位。截止到2000年12月31日，基金单位资产净值达到1.1694 元，与扩募完成日相比，净值增长率为8.66％。按实际成立天数加权计算年净值增长率为20.07％，超过同期银行存款利率和同期沪深指数涨幅。 扣除配售新股对基金当年净值增长的贡献因素，按成立实际天数加权计算年净值增长率为15.66％。 3、本基金投资风格 本基金为成长型基金，即主要投资于业绩能够持续高速增长的成长型公司。由于中国是发展中国家，证券市场更处于初级阶段，波动较大，因此本基金将充分考虑及适应国内的实际情况，既做成长型上市公司的中长线持有，也做波段操作，防范中短期市场风险。同时本基金也清醒意识到目前国内二级市场与一级市场的风险收益比极不对称，为使基金受益人利益最大、风险最小化，本基金将全力参与一级市场的投资与运作。 4、本年度投资市场回顾 2000年证券市场的出现了波澜壮阔的行情，热点频现，新高叠创，网络科技股、资源类股票、低价大盘股充当了不同时期的市场热点，随着NASDAQ市场大幅回调，科技股下半年出现不同幅度的的回落。 回顾2000年证券市场，我们认为市场的良好表现除了国民经济出现的持续好转作为基本面的支持外，场外资金源源不断的进入市场，市场资金供给的充裕是2000年市场强劲上扬的主要动力。本基金管理小组在2000年中经历了市场的洗礼，进一步的升华了投资理念。尽管下半年科技股出现了一定的回调，但我们坚定认为科技兴国是中华民族腾飞的希望所在，高新技术企业始终是中国最具成长性的企业，为此我们精心研究挑选了大唐电信、中兴通讯等一批质地优良的科技股重仓持有，获得了良好的回报，净值增长率超越了同期沪深大盘。 5、对二○○一年市场趋势的展望 随着证券市场的壮大和改革的不断深入，在经济政治基本面的有利支撑下，我们认为2001年的市场会保持震荡的格局。随着国企改革的深入进行和加入WTO的日益临近，将促使中国经济进入新的增长周期，构成市场发展的基石。明年政府推行积极的财政政策、稳健的货币政策，监管部门出台加强市场监管、推动发行市场化进程和保护投资者利益的政策，都将成为推动市场发展的动力。二板市场的推出、国有股减持可能在一定程度分流市场资金。 本基金管理小组将根据2000年的经验总结，继续保持2000年的经营思路，一方面保持一个良好的组合，另一方面利用基金投资的人才优势、信息优势和技术优势主动进行一级市场投资，保持基金净值稳步上升的态势，力争为基金持有人带来良好回报。 (二)内部监察报告 基金运作合规性声明： 本基金管理人在本报告期内按照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《同智证券投资基金基金契约》和其他有关法律法规的规定，以为基金投资人谋求基金资产的长期稳定增值的原则，管理和运用基金资产。通过加强内部管理、规范基金运作，在控制和防范风险的前提下，为基金持有人创造最大的投资回报。同智基金投资组合符合有关法规及基金契约的约定，无损害基金持有人利益的行为。对于基金运作中出现的异常交易行为，本基金管理人已向中国证监会做出说明。 内部监察稽核工作报告： 本基金管理人从防范运作风险、保障基金持有人利益出发，确立了“严格控制风险，稳健运营”的经营原则，建立了以“内部风险控制制度”、“监察稽核制度”和“信息披露制度”为主干的全方位的风险控制制度体系，并设立了风险控制委员会、督察员和监察稽核部，从组织上保证各项制度的贯彻和实施。 在内部监察稽核工作中，我们的工作重点包括与基金投资运作有关的各个环节。由内部负责监察稽核工作的人员独立对基金投资运作各环节的具体情况进行检查，以定期和临时检查相结合的方式和程序，通过采用各种工作方法和步骤，检查基金投资运作的合法合规情况；定期作出监察稽核报告，发现违规隐患及时向管理层和监管部门报告，并及时督促整改，并将整改情况及时向管理层和监管部门报告。 内部控制的重点是确保本管理人所管理基金运作的独立性，防范内幕交易、操纵市场行为，以及有损于基金投资人利益的关联交易。根据基金契约和规章的要求，公司通过对投资决策流程的进一步改进与完善，修订了《基金投资管理制度》，通过严格按照制度管理，保证制度执行的严肃性，规范操作，稳健经营，控制风险，使制度适应新形势和新业务的发展，更具可操作性和有效性，从而最大限度地降低投资运作中的风险性。 在本报告期内，本基金运作中无不当内幕交易和关联交易，保障了基金持有人的利益。本基金管理人对于基金运作中出现的异常交易行为，进行了自查自纠，制订了整改措施，并已向中国证监会做出说明。 本管理人将进一步完善法人治理结构和内部制衡机制，监督公司严格履行契约承诺，强化内控机制和纪律程序，保护基金持有人的合法权益。本管理人将通过积极推进电脑预警系统、投资监测系统的建设，使风险控制的全面性、及时性和有效性得到了实质性的提高。本管理人将提高公司员工的职业素养和守法意识，严格行为规范，增强和促进员工遵守法律和公司规章制度的自觉性和主动性。本管理人将在规范中求发展，以诚信的准则、尽责的精神、稳健的理念、优良的业绩，回报投资者，回报社会。 四.同智基金托管人报告 本基金托管人——中国银行,依据2000年2月18日签署的《同智证券投资基金基金契约》与《同智证券投资基金托管协议》,自2000年3月8日起托管同智证券投资基金的全部资产。现对同智证券投资基金（以下简称同智基金）从2000年3月8日至2000年12月31日的2000年度的托管情况报告如下: （一） 本托管人在2000年度托管同智基金期间,严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规、基金契约以及托管协议的规定, 切实维护同智基金持有人的利益,尽职尽责地履行了基金托管人应尽的职责。 （二） 本托管人在2000 年度依照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规的规定,对长盛基金管理有限公司－－－同智基金管理人的基金运作进行了必要的监督,其在同智基金投资运作、基金资产净值的计算及每单位基金资产净值的计算等方面遵守了《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规、基金契约以及托管协议的规定，没有发现违规及损害基金持有人利益的行为。 （三） 本基金托管人依法对同智基金管理人在2000 年度所编制和披露的同智基金招募说明书、基金上市公告书、基金资产净值公告、基金投资组合公告、基金年度报告等公告信息进行了认真核对,认为同智证券投资基金管理人——长盛基金管理有限公司在2000年度内所编制和披露的基金信息是合法、真实和完整的。 中国银行基金托管部 五.基金年度财务报告 （一）审计报告书 同智证券投资基金全体持有人： 我们接受委托，审计了同智证券投资基金（简称“基金同智”）二○○○年十二月三十一日的资产负债表和自二○○○年三月八日（基金成立日）至二○○○年十二月三十一日止的利润及利润分配表。上述会计报表由基金同智的基金管理人和基金托管人负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合基金同智的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和证监会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》及基金契约的规定，在所有重大方面公允的反映了基金同智二○○○年十二月三十一日的财务状况和自二○○○年三月八日（基金成立日）至二○○○年十二月三十一日止的经营成果。会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 安永华明会计师事务所 中国注册会计师 葛 明 中国 北京 中国注册会计师 金 馨 二○○一年二月二十八日 （二）基金会计报告书表(附后) (三)基金会计报告书附注 附注1. 基金设立说明 同智证券投资基金（以下简称基金同智）经中国证券监督管理委员会证监基字〖2000〗25号《关于同意赣中基金等原有投资基金合并规范为同智证券投资基金并申请上市的批复》批准，于2000年3月8日由赣中基金、中盛基金、长江基金、武汉基金、开信基金、海湾基金等6支原有投资基金清理规范后合并而成的契约型封闭式证券投资基金，其发起人为中信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、天津北方国际信托投资公司、安徽省信托投资公司和长盛基金管理有限公司。根据中国证券监督管理委员会证监基字〖2000〗26号《关于同意同智证券投资基金上市、扩募和续期的批复》批准，基金同智于2000年5月15日在深交所上市，并于2000年7月17日成功扩募到5亿份基金单位，每份基金单位面值1元，发起人认购500万份(占基金总规模的1％)，其余49500万份由社会公众及商业保险公司持有，扩募部分于2000年8月7日在深交所上市交易。基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人为中国银行。 附注2.主要会计政策 一)、会计年度 自公历1月1日至12月31日止。惟本会计年度自3月8日（基金设立日）至12月31日止。 二)、记帐本位币 以人民币为记帐本位币。记帐单位为元。 三)、基金资产的估值方法 1.上市证券按当日均价计算,该日无交易的证券,以最近一日的均价计算； 2.未上市的股票(指新股)以其成本价计算； 3.未上市债券及银行存款以本金加计至估值日为止的应计利息额计算； 4.如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定基金资产价值时,基金管理人应按国家主管机关有关规定办理； 5.估值对象为基金所拥有的股票 、债券和银行存款； 6.每日都对基金资产进行估值； 7.在编制本报表时，根据《证券投资基金信息披露指引》（以下简称“《准则五号》”）精神，2000年12月31日的上市证券按当日均价计算，该日无交易的证券，以最近一日的均价计算； 四)、收入的确认 1.股息收入：在除息日确认收入； 2.债券利息收入：在债券派息日确认收入； 3.其他收入：在实际收到时确认收入； 4.股票、债券买卖以实际卖出股票、债券时的价格与股票、债券成本之间的差价确认收入。 五)、证券交易的成本计价方法 按加权移动平均法计算库存证券的成本。当日有买入和卖出时，先计算成本后计算买卖证券价差。 A股票 1.上交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入过户费、买入经手费、买入证管费和买入佣金组成； 2.上交所卖出股票成本：由卖出金额减去卖出印花税、卖出过户费、卖出经手费、卖出证管费和卖出佣金组成 3.深交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入经手费、和买入佣金组成； 4.深交所卖出股票成本：由卖出金额减去卖出印花税、卖出经手费和卖出佣金组成； 5.上海股票的佣金是按买卖股票成交金额的0.1％减去经手费和证管费计算； 深交所的佣金是按买卖股票成交金额的0.1％减经手费计算； B国债 1、买入国债成本：由买入金额、买入经手费组成； 2、卖出国债成本：由卖出金额减去卖出经手费组成； 3、国债买卖不计佣金。 六)、税项 根据财税字[1998〗55号《关于证券投资基金税收问题的通知》精神，对基金管理人运用基金资产买卖股票按0.4％的税率征收印花税，暂对基金不征收营业税、所得税。 七)、基金的收益分配政策 基金收益分配采取现金形式，每年至少分配一次，基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。 附注3.股票投资 － 成本 基金投资于上市股票及新股的成本价。 附注4.国债投资 －成本 基金投资于国债的成本价。 附注5.股票投资 － 估值增值 系股票投资的估值额与股票投资成本之差额。 附注6.应收帐款 项目 2000年12月31日 应收交易资金 10,752,040.00 附注7.基金单位总额 基金单位 发起人： 长盛基金管理有限公司 1,339,346 长江证券有限责任公司 1,000,000 安徽省信托投资公司 1,000,000 中信证券股份有限公司 1,000,000 天津北方国际信托投资公司 500,000 小计 4,839,346 其他持有人持有： 495,160,654 合计 500,000,000 附注8.股利收入 系基金投资股票所分得的股利。 附注9.其他收入 项目 2000年 发行费结余 443,286.32 扩募费结余 5,133.22 存款利息收入 2,210,696.98 国债利息收入 33,433.32 债券利息收入 58,157.00 其他 83,973.75 合计 2,834,680.59 附注10.发行费明细及结余情况 收到发行费: 2,703,286.32 减：上市推荐费 2,100,000.00 律师费 100,000.00 会计师费 30,000.00 上市初费 30,000.00 发行费结余: 443,286.32 附注11.扩募费明细及结余情况 收到扩募费: 2,319,725.52 减：券商手续费 1,224,592.30 律师费 50,000.00 会计师费 40,000.00 扩募协调费 1,000,000.00 扩募费结余: 5,133.22 附注12.期初基金溢价 基金同智为六家老基金清理规范而成，参与清理规范的各基金代表于1999年11月8日在北京召开的“原有投资基金重组工作第一次联席会议”确定评估基准日为1999年11月17日，通过“在该基准日基金资产中除上市公司可流通股票和国债外的全部非流动性资产由发起人按帐面价值等额置换为现金资产”的决议。各家基金在2000年3月8日前将非流动性资产变现款项以及股票和国债划入了规定帐户，其中由于股票和国债在变现过程中产生了价差，且款项产生的银行利息也划入了该帐户，因此产生了基金同智期初溢价收入。 附注13.关联方关系及其交易 1.关联方关系 企业名称 与基金同智的关系 中信证券股份有限公司 发起人 长江证券有限责任公司 发起人 天津北方国际信托投资公司 发起人 安徽省信托投资公司 发起人 长盛基金管理有限公司 发起人、管理人 中国银行 托管人 2.租用关联人席位的交易 关联人名称 全年成交量 占总成交量的比例 支付的佣金 占佣金比例 中信证券股份有限公司 488,415,655.36 28.25％ 382,192.24 27.32％ 长江证券有限责任公司 379,270,729.31 21.94％ 317,893.27 22.73％ 3.管理人费用及托管人费用 (1) 基金管理人报酬 基金管理人报酬包括：基金管理费、业绩报酬。 1）基金管理费 A 基金管理费按前一日基金资产净值的1.5％的年费率计提。计算方法如下： H=E＊1.5％/当年天数 H为每日应支付的管理人报酬 E为前一日的基金资产净值 B 基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；并于次月前二个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人 2）业绩报酬 业绩报酬根据基金全年的经营业绩情况，在满足以下几个基本条件下每年计提一次，直接用于奖励基金管理人员： 1、基金年平均单位资产净值不能低于面值； 2、基金可分配净收益年率超过同期银行一年定期储蓄存款利率20％以上； 3、基金资产净值增长率超过证券市场平均收益率； 4、基金收益分配后其每单位资产净值不能低于面值。 在满足以上条件的情况下，基金业绩报酬计算方法为： 业绩报酬=调整后期初资产净值×MIN[M,N〗×5％ 其中， M=基金可分配净收益年率－1.2×同期银行一年定期储蓄存款利率（如果年内利率发生变动，则按时间段进行加权平均调整）； N=基金资产净值增长率－证券市场平均收益率； MIN[M,N〗为M、N中较小者； 基金可分配净收益率=当期可分配净收益/调整后期初资产净值； 基金资产净值增长率=（期末基金资产净值－调整后期初基金资产净值）/调整后期初基金资产净值； 证券市场平均收益率=[（期间深综指涨跌幅×深市平均总市值＋期间沪综指涨跌幅×沪市平均总市值）/（深市平均总市值＋沪市平均总市值）〗×80％＋同期国债收益率×20％； 深市平均总市值=（期末深市总市值＋期初深市总市值）/2； 沪市平均总市值=（期末沪市总市值＋期初沪市总市值）/2； 业绩报酬每个会计年度末计算，由基金托管人于次个会计年度前20个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 本年度基金未能满足上述提取业绩报酬的条件，故本年度未提取业绩报酬。 (2)基金托管人报酬 A 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25％的年费率计提。计算方法如下： H=E＊0.25％/当年天数 H为每日应支付的托管人报酬 E为前一日的基金资产净值 B 基金托管人的托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；并于次月前二个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 附注14.发起人所持基金变动情况 发起认购 本年增减 2000－12－31 中信证券股份有限公司 1,000,000 － 1,000,000 长江证券有限责任公司 1,000,000 － 1,000,000 天津北方国际信托投资公司 1,000,000 －500,000 500,000 安徽省信托投资公司 1,000,000 － 1,000,000 长盛基金管理有限公司 1,000,000 339,346＊ 1,339,346 ＊：由于商业保险公司在扩募认购中有339,346份基金单位为无效认购, 经各发起人协商同意,保险公司认购剩余的339,346份基金单位由长盛基金管理有限公司认购,其他发起人放弃认购。 附注15.期后事项 无重大期后事项。 附注16.其他重要事项 无需要说明的其他重要事项。 (四) 流通受限制的证券 1、截止2000年12月31日，基金持有的流通受限证券明细如下： 证券名称 申购日期 上市日 预计流通日 数量（股） 成本(元) 市值(元) ＊烟台万华 00－12－20 01－01－05 01－01－05 43,000 485,040.00 485,040.00 ＊中农资源 00－12－27 01－01－19 01－01－19 19,000 119,700.00 119,700.00 ＊西藏天路 00－12－28 01－01－16 01－01－16 10,000 68,800.00 68,800.00 ＊天通股份 00－12－29 01－01－18 01－01－18 4,000 35,960.00 35,960.00 ＊长运股份 00－12－26 01－01－09 01－01－09 19,000 117,420.00 117,420.00 ＊宁沪高速 00－12－27 01－01－16 01－01－16 20,000 84,000.00 84,000.00 ＊金瑞科技 00－12－25 01－01－15 01－01－15 8,000 119,920.00 119,920.00 ＊红豆股份 00－12－26 01－01－08 01－01－08 13,000 96,200.00 96,200.00 ＊恒丰纸业 00－12－25 －－ －－ 11,000 77,990.00 77,990.00 ＄京东方A 00－12－22 01－01－12 01－01－12 651,443 10,944,242.40 10,944,242.40 ＃宝钢股份 00－11－23 00－12－12 01－03－01 13,500,000 56,430,000.00 73,170,000.00 ＃路桥建设 00－07－04 00－07－25 01－02－05 2,000,000 14,600,000.00 29,840,000.00 2、流通受限原因 上述12只股票为基金购入之新股。 3、受限期限 （1）、标注＊之股票为本基金通过一级市场申购和二级市场市值配售所获得，自该股票上市日起即可流通。 （2）、标注＄之京东方为网下增发认购所得,自该股票增发部分上市日起即可流通。 （3）、标注＃之股票为发起人向一般法人投资者配售、本基金获配所取得，根据规定：宝钢股份于2001年3月1日上市流通，路桥建设于2001年2月5日上市流通。 4、估值办法 本报告编制遵循《准则五号》规定。已上市流通受限股票按本报告截止日市场均价估值；未上市流通受限股票按成本价估值。已上市流通受限股票估值增值为31,980,000.00元，若扣除该项估值增值,本基金资产净值为552,742,776.76元,单位基金资产净值1.1055元。 (五) 基金投资组合 1、行业分类的股票投资组合 序号 分 类 市 值（元） 占净值比例％ 1 电子通讯 100,059,256.30 17.11％ 2 综合 37,200,440.29 6.36％ 3 家电 12,572,909.74 2.15％ 4 交通运输 40,057,689.97 6.85％ 5 生物医药 45,607,038.08 7.80％ 6 石油化工 27,449,867.83 4.69％ 7 建材建筑 14,268,502.00 2.44％ 8 能源交通 8,873,752.23 1.52％ 9 商贸旅游 13,214,200.00 2.26％ 10 纺织服装 1,441,740.28 0.25％ 11 农林牧鱼 6,187,800.00 1.06％ 12 冶金 77,632,190.00 13.28％ 13 金融地产 9,716,043.16 1.66％ 14 汽车及配件制造 386,650.00 0.07％ 15 机械制造 16,078,372.82 2.75％ 合计 410,746,452.70 70.25％ 其中：交通运输包括公路、铁路、水运、航空、港口、仓储等；能源电力包括煤电、水电、矿业等；医药包括中药、西药、生物制药等；汽车及配件制造包括摩托车制造、农用车制造等。 2、国债、货币资金合计 截止2000年12月31日，同智证券投资基金持有国债及货币资金为174,991,436.56元，占基金资产净值的29.93％ 。 3、报告附注 （1）报告项目的计价方法 本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价，已发行未上市证券采用成本价计算。 （2）基金持有每只股票的价值（按成本价计算）均不超过基金资产净值的10％。 （3）货币资金由银行存款、清算备付金、应收应付清算金额组成。金额分别为44,217,502.28元、1,962,894.28元、10,752,040.00元。 （4）基金应收股利、股息、利息、应付管理费、托管费、佣金及其他应收、其他应付款等应收、应付款项合计为贷方余额1,015,112.5元，与股票市值410,746,452.70元、国债及货币资金合计174,991,436.56元相抵后等于基金净值。 (六)、截止2000年12月31日本基金持仓、本期新增股票及清仓股票： 1、持仓股票(附后) 2、本期新增股票(附后) 3、本期清仓股票(附后) 六.基金持有人结构及前十名持有人 (一)、截止2000年12月31日，本基金份额结构为： 2000－12－31持有份额 占总份额比例 （单位：份） 发起人持有 4,839,346份 0.97％ 其中：长盛基金管理有限公司 1,339,346份 0.27％ 长江证券有限责任公司 1,000,000份 0.20％ 安徽省信托投资公司 1,000,000份 0.20％ 中信证券股份有限公司 1,000,000份 0.20％ 天津北方国际信托投资公司 500,000份 0.10％ 其他持有人持有 495,160,654份 99.03％ 合 计 500,000,000份 100.00％ (二)、截止2000年12月31日，前十名持有人名称、持有份额及比例如下： 序号 持有人姓名 持有份额 占总份额比例 （单位：份） 1 黄维芬 2,599,000 0.52％ 2 李安宝 1,630,000 0.33％ 3 长盛基金管理有限公司 1,339,346 0.27％ 4 长江证券有限责任公司 1,000,000 0.20％ 5 安徽省信托投资公司 1,000,000 0.20％ 6 中信证券股份有限公司 1,000,000 0.20％ 7 李萍 981,251 0.20％ 8 李克俊 930,000 0.19％ 9 王新莲 890,000 0.18％ 10 卢泽林 810,000 0.16％ 七.重要事项揭示 1、本基金管理人、托管人在本期内未发生任何诉讼事项。 2、根据有关法规的规定，基金管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务。长盛基金管理有限公司已严格遵循上述有关法规规定，执行董事长或其他高级管理人员的任职事宜。 3、本基金从二○○○年八月二十二日起更换基金经理：聘任李明先生担任基金同智基金经理，投资管理部总监丁楹先生不再担任基金同智基金经理。此公告已于二○○○年八月二十一日分别刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。 4、根据业务发展需要,公司股东大会审议通过,并经中国证监会证监基金字[2000〗48号文件批准，长盛基金管理有限公司注册地由北京变更为深圳。上述变更登记已在国家工商行政管理局办理完毕。此公告已于二○○一年三月二十七日分别刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。 5、根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的有关要求，经我公司认真研究，我们选择了中信证券股份有限公司、长江证券有限公司、国通证券有限公司、华夏证券有限公司、蔚深证券有限责任公司这五家券商租用交易席位。我们选择证券经营机构的标准是： （1）资力雄厚，信誉良好。 （2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。 （3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。 （4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。 （5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。 （6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的一定要求，提供专门研究报告。 2000年各席位股票年交易量及年佣金情况如下： 公司名称 股票全年交易量（元） 占交易量比例 全年佣金（元） 占佣金比例 长江证券有限责任公司 379,270,729.31 21.94％ 317,893.27 22.73％ 国通证券有限责任公司 412,033,995.41 23.84％ 333,307.45 23.83％ 中信证券股份有限公司 488,415,655.36 28.25％ 382,192.24 27.32％ 蔚深证券有限责任公司 222,487,863.79 12.87％ 182,436.97 13.04％ 华夏证券有限公司 226,479,342.64 13.10％ 183,012.07 13.08％ 合计 1,728,687,586.51 100.00％ 1,398,842.00 100.00％ 2000年各席位年债券、回购交易量情况如下： 公司名称 债券年交易量(元) 占交易量比例 回购年交易量(元) 占交易量比例 长江证券有限责任公司 30,333,974.20 78.79％ 182,700,000.00 40.38％ 国通证券有限责任公司 8,164,156.90 21.21％ － － 中信证券股份有限公司 － － － － 蔚深证券有限责任公司 － － － － 华夏证券有限公司 － － 269,700,000.00 59.62％ 合计 38,498,131.10 100.00％ 452,400,000.00 100.00％ 说明：由于本公司与部分券商的业务关系逐步建立，部分券商交易席位陆续开通，造成交易量的差异。因此，上述部分席位交易量分配与券商服务考评结果无直接关系。 八.备查文件目录 1、关于同意赣中基金等原有投资基金合并规范为同智证券投资基金并申请上市的批复 2、关于同意同智证券投资基金上市、扩募和续期的批复 3、同智证券投资基金契约 4、同智证券投资基金托管协议 5、报告期内披露的各项公告原件 6、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程 长盛基金管理有限公司 二○○一年三月三十日 同智证券投资基金 资产负债表 二○○○年十二月三十一日 人民币元 资产 附注 2000年12月31日余额 股票投资 - 成本 3 351,614,661.18 国债投资 - 成本 4 118,059,000.00 股票投资 - 估值增值 5 59,131,791.52 银行存款 46,180,396.56 应收利息 63,169.08 应收帐款 6 10,752,040.00 其他应收款 224,877.36 基金资产总计 586,025,935.70 负债 应付基金管理费 722,806.34 应付基金托管费 120,971.41 应付佣金 359,381.19 其他应付款项 100,000.00 负债总计 1,303,158.94 基金净资产 基金单位总额 7 500,000,000.00 未分配净收益 25,590,985.24 未实现估值增值 59,131,791.52 基金资产净值 584,722,776.76 同智证券投资基金 利润及利润分配表 截至二○○○年十二月三十一日止 人民币元 项目 附注 00-3-8（基金设立日）至00-12-31 经营收入： 22,971,636.72 股利收入 8 495,603.10 股票买卖价差收入 19,429,504.98 债券买卖价差收入 211,848.05 其他收入 9 2,834,680.59 经营支出 6,446,174.49 基金管理费 5,240,276.39 基金托管费 881,445.10 基金承担的其他费用 324,453.00 基金净收益 16,525,462.23 期初基金溢价 12 9,065,523.01 本期已分配收益 期末未分配净收益 25,590,985.24 持仓股票 序号 股票名称 数量（股） 股票市值(元) 占净值比例 1 宝钢股份 13500000 73170000 12.5136% 2 中兴通讯 1013796 38696593.32 6.6179% 3 路桥建设 2001500 29862380 5.1071% 4 首创股份 1064679 23071593.93 3.9457% 5 大唐电信 716344 22149356.48 3.7880% 6 辽河油田 1608715 14719742.25 2.5174% 7 东方通信 500154 14329412.1 2.4506% 8 ST白云山 1367043 12276046.14 2.0995% 9 海正药业 352000 11830720 2.0233% 10 京东方A 651443 10944242.4 1.8717% 11 凯乐科技 322800 8809212 1.5066% 12 石油大明 595014 8312345.58 1.4216% 13 兰光科技 250050 7161432 1.2248% 14 九芝堂 279275 7068450.25 1.2089% 15 中成股份 300000 6765000 1.1570% 16 云南白药 375629 6693708.78 1.1448% 17 大显股份 376498 6464470.66 1.1056% 18 九龙电力 240000 6283200 1.0746% 19 华侨城A 400000 6132000 1.0487% 20 海南航空 741719 6096930.18 1.0427% 21 哈飞股份 310000 6004700 1.0269% 22 天香集团 300000 5898000 1.0087% 23 南京熊猫 319956 5896789.08 1.0085% 24 江钻股份 329137 5601911.74 0.9580% 25 宏源证券 325933 5139963.41 0.8790% 26 星湖科技 279380 4595801 0.7860% 27 聚友网络 184255 4022286.65 0.6879% 28 五洲交通 314041 3828159.79 0.6547% 29 中信国安 132866 3746821.2 0.6408% 30 法尔胜 171700 3640040 0.6225% 31 振华港机 255212 3595937.08 0.6150% 32 超声电子 220000 3077800 0.5264% 33 隆平高科 58000 2963800 0.5069% 34 河北华玉 150000 2838000 0.4854% 35 金融街 150000 2764500 0.4728% 36 桐君阁 137329 2580411.91 0.4413% 37 长江投资 159129 2576298.51 0.4406% 38 长江通信 50000 2303500 0.3939% 39 富龙热力 139617 2120782.23 0.3627% 40 盐湖钾肥 100000 1902000 0.3253% 41 深振业 136723 1811579.75 0.3098% 42 深天健 74700 1800270 0.3079% 43 兰太实业 100000 1664000 0.2846% 44 大恒科技 23000 848010 0.1450% 45 武钢股份 130500 822150 0.1406% 46 物华股份 35000 741650 0.1268% 47 辽宁时代 32000 706880 0.1209% 48 仕奇实业 39278 638660.28 0.1092% 49 烟台万华 43000 485040 0.0830% 50 龙净环保 21000 469770 0.0803% 51 金马股份 29550 439704 0.0752% 52 中恒集团 24000 422160 0.0722% 53 青海华鼎 19000 415530 0.0711% 54 天方药业 21000 395640 0.0677% 55 鑫科材料 11000 393030 0.0672% 56 商业城 20000 317200 0.0542% 57 天利高新 11000 254320 0.0435% 58 珠峰摩托 13000 233610 0.0400% 59 南海发展 14000 219520 0.0375% 60 澳柯玛 15000 211650 0.0362% 61 巢东股份 14000 179340 0.0307% 62 华龙集团 10000 170100 0.0291% 63 昆明制药 6000 166260 0.0284% 64 曙光股份 8000 153040 0.0262% 65 金瑞科技 8000 119920 0.0205% 66 中农资源 19000 119700 0.0205% 67 长运股份 19000 117420 0.0201% 68 长春燃气 7000 112420 0.0192% 69 红豆股份 13000 96200 0.0165% 70 宁沪高速 20000 84000 0.0144% 71 恒丰纸业 11000 77990 0.0133% 72 西藏天路 10000 68800 0.0118% 73 天通股份 4000 35960 0.0061% 74 标准股份 1000 20590 0.0035% 本期新增股票 序号 股票名称 本期买入 一级市场认购 政策性配售 配股 增发 买入 送股 本期卖出 数量 1 武钢股份 130500 2 首创股份 2031530 966851 3 宝钢股份 13500000 4 哈飞股份 10000 300000 5 长江投资 159129 6 大唐电信 180000 912321 125166 501143 7 海南航空 856883 115164 8 天香集团 530594 230594 9 仕奇股份 78556 39278 10 辽宁时代 32000 11 华龙集团 10000 12 青海华鼎 19000 13 物华股份 35000 14 中恒集团 24000 15 天方药业 21000 16 鑫科材料 11000 17 凯乐科技 549176 72800 299176 18 路桥建设 2000000 109142 107642 19 海正药业 11000 578606 237606 20 大恒科技 23000 0 21 九龙电力 241300 1300 22 标准股份 1000 23 曙光股份 8000 24 商业城 20000 25 烟台万华 43000 26 中农资源 19000 27 巢东股份 14000 28 振华港机 205212 50000 29 南海发展 14000 30 西藏天路 10000 31 兰太实业 59000 41000 32 天通股份 4000 33 长春燃气 7000 34 澳柯玛 15000 35 珠峰摩托 13000 36 天利高新 11000 37 长江通信 12000 58200 20200 38 恒丰纸业 11000 39 五洲交通 6000 308041 40 长运股份 19000 41 宁沪高速 20000 42 龙净环保 21000 43 金瑞科技 8000 44 红豆股份 13000 45 昆明制药 6000 46 大显股份 376498 47 南京熊猫 319956 48 东方通信 115377 447072 62295 49 星湖科技 279380 50 深振业 136723 51 中兴通讯 1123124 30166 139494 52 华侨城A 181950 922076 704026 53 深天健 250000 175300 54 中成股份 29000 475507 204507 55 金融街 150000 56 石油大明 795014 200000 57 河北华玉 150000 58 富龙热力 139617 59 ST白云山 2176319 809276 60 云南白药 595629 220000 61 宏源证券 436899 110966 62 桐君阁 137329 63 聚友网络 184255 64 京东方A 651443 65 盐湖钾肥 100000 66 辽河油田 3370609 1761894 67 超声电子 345300 125300 68 中信国安 1258081 1125215 69 江钻股份 329237 100 70 法尔胜 30300 246540 105140 71 金马股份 59100 29550 72 兰光科技 500100 250050 73 九芝堂 9000 311275 41000 74 隆平高科 58000 本期清仓股票 序号 股票名称 本期买入数量 一级市场认购 配股 增发 买入 送股 本期卖 出数量 1 齐鲁石化 618015 618015 2 中国国贸 71298 71298 3 民生银行 161000 161000 4 上港集箱 200000 200000 5 宁波联合 2129080 2129080 6 中技贸易 50000 50000 7 广州控股 744210 744210 8 清华同方 130200 130200 9 杭钢股份 905383 905383 10 太极集团 308960 308960 11 波导股份 100000 100000 12 东湖高新 200900 200900 13 青旅控股 109800 398135 507935 14 中体产业 109472 109472 15 武汉控股 100000 100000 16 上海贝岭 240229 240229 17 海星科技 284120 284120 18 安彩高科 250000 250000 19 昌九股份 243010 243010 20 金鹰股份 100000 100000 21 天龙集团 80000 80000 22 先锋股份 43000 43000 23 洞庭水殖 33250 33250 24 浙江阳光 5000 5000 25 北方股份 17000 17000 26 景谷林业 21000 21000 27 武昌鱼 62000 267736 329736 28 恒瑞医药 18000 18000 29 亿利科技 14000 14000 30 东方创业 15000 15000 31 重庆港九 13000 13000 32 南京中商 19000 19000 33 太化股份 67000 67000 34 南钢股份 27000 27000 35 钱江水利 32000 32000 36 羚锐股份 41000 41000 37 江苏舜天 24000 24000 38 苏福马 37000 37000 39 西水股份 32000 267820 299820 40 三峡新材 32000 32000 41 兰州铝业 72000 72000 42 美罗药业 29000 29000 43 安琪酵母 24000 24000 44 维维股份 12000 12000 45 南化股份 227298 109291 336589 46 酒钢宏兴 3000 3000 47 华泰股份 32000 32000 48 美克股份 2000 2000 49 国旅联合 20000 20000 50 宁波韵升 22000 451628 473628 51 方正科技 752010 752010 52 上实联合 741000 741000 53 龙头股份 1943050 1943050 54 申能股份 451700 451700 55 乐山电力 20000 20000 56 爱使股份 746804 746804 57 飞乐股份 460117 460117 58 英豪科教 402100 402100 59 交运股份 285257 285257 60 大连商场 541143 541143 61 彩虹股份 781879 781879 62 天津港 155018 155018 63 东大阿派 209993 62398 272391 64 宁波富达 100000 100000 65 ST琼华侨 150000 150000 66 宜宾纸业 100000 100000 67 济南百货 45100 45100 68 东方集团 500026 500026 69 华北制药 320000 320000 70 津劝业 184032 184032 71 王府井 769457 39800 809257 72 中山火炬 100025 100025 73 ST创业 200000 200000 74 世纪星源 104924 104924 75 深能源A 298082 298082 76 深圳方大 554047 554047 77 长城电脑 1382500 554900 1937400 78 赛格三星 28545 28545 79 广聚能源 47000 100100 147100 80 麦科特 32000 32000 81 新力药业 20000 20000 82 川化股份 50000 50000 83 安塑股份 18000 18000 84 中联重科 15000 15000 85 国际实业 32000 32000 86 丝绸股份 12438 12438 87 沈阳机床 434650 434650 88 ST凯地 100200 100200 89 晨鸣纸业 553989 553989 90 金路集团 165551 165551 91 中国凤凰 101546 101546 92 粤电力A 100000 100000 200000 93 佛山照明 450592 100000 550592 94 ST吉轻工 134000 134000 95 甘长风A 10000 10000 96 广东甘化 158295 158295 97 托普软件 773059 773059 98 ST中福 157000 157000 99 长安汽车 534400 534400 100 南华西 100000 100000 101 永安林业 30000 30000 102 铜城集团 301614 301614 103 正虹饲料 27499 122766 150265 104 吉林纸业 26000 26000 105 鲁能泰山 2000 2000 106 鲁泰A 365035 365035 107 振华科技 221795 221795 108 中色建设 1079019 1079019 109 西飞国际 51694 51694 110 北新建材 49528 49528 111 中国武夷 36000 265077 301077 112 福地科技 3869519 336000 4205519 113 张裕A 524721 524721 114 三环股份 118000 20000 138000 115 华北高速 1000020 1000020 116 电广传媒 175000 100000 275000 117 阿继电器 50759 50759 118 中关村 499999 499999 119 凯迪电力 7598 7598 120 南天信息 180087 180087 121 欣龙无纺 100000 100000 122 中原油气 415599 415599 123 中通控股 50000 50000 124 圣雪绒 5000 5000 125 大庆华科 8000 8000 126 广州友谊 6000 6000 127 捷利股份 32000 32000 128 新大陆 20000 10020 30020 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | -- | ||||||||
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