最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 基金同盛(184699) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 442 | ||||||||
| 基金代码 | 184699 | ||||||||
| 公告日期 | 2001-02-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 同盛证券投资基金2000年年度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示： 本基金的托管人中国银行已于2001年3月21日复核了本报告。 本基金的管理人、托管人愿就本报告中所载资料的真实性、准确性、完整性负责。本报告书中的内容由基金管理人负责解释。 一、同盛证券投资基金简介 同盛证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监基字〖1999〗30号《关于同意设立同盛证券投资基金的批复》批准，由中信证券股份有限公司、天津北方国际信托投资有限公司、长江证券有限责任公司、安徽省信托投资公司和长盛基金管理有限公司等五家联合发起，发行总规模30亿份，每份基金单位面值1元， 发起人认购3,000万份，商业保险公司认购90,000万份，社会公众认购207,000万份，于1999年11月5日宣告成立，11月26日在深圳证券交易所挂牌交易。 (一) 基金简称：基金同盛 交易代码：4699 基金单位总份额：三十亿份基金单位 基金类型：契约型封闭式 基金存续期：十五年 基金上市地：深圳证券交易所 (二) 基金管理人 法定名称：长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区华富路航都大厦13C 办公地址：北京市朝阳区北三环东路8号静安中心22层 邮政编码： 100028 国际互联网网址：http://www.csfunds.com.cn 法定代表人：王其华 总经理： 张佑君 负责信息管理事务人员：李燕敏 联系地址：北京市朝阳区北三环东路8号静安中心22层 电话：010－64689198－651 传真： 010－64689471 (三) 基金托管人 法定名称：中国银行 注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号 办公地址：北京市光华路七号汉威广场西座1603 邮政编码：100004 法定代表人：刘明康 托管部总经理：陈儒 负责信息管理事务人员：高平 联系地址：北京市光华路七号汉威广场西座1603中国银行基金托管部 电话：010－65612126 传真：010－65612140 (四) 会计师事务所 法定名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京朝阳门北大街6号北海万泰大厦802－807室 办公地址：北京朝阳门北大街6号北海万泰大厦802－807室 法定代表人： 葛明 经办注册会计师：葛明、金馨 （五）律师事务所 法定名称：信利律师事务所 注册地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座609室 办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座609室 法定代表人：江山 经办律师：谢思敏、丁志钢二、主要财务指标 本期01/01/00－12/31/00 上期11/05/99－12/31/99 基金可分配净收益 721,297,937.84 3,957,323.91 单位基金可分配净收益 0.2404 0.0013 本期基金可分配收益率 24.01％ ＊0.84％ 基金本期净收益 683,983,429.00 37,314,508.84 基金净资产收益率 22.77％ ＊7.96％ 期末基金资产总值 4,650,660,363.27 3,319,569,381.31 期末基金资产净值 4,258,735,801.86 3,003,957,323.91 单位基金资产净值 1.4196 1.0013 本期基金净值增长率 41.77％ ＊0.84％ 基金累计净值增长率 41.96％ 0.13％ 注：1.按照有关规定，上期（11/05/99－12/31/99）基金可分配净收益3,957,323.91为上期净收益37,314,508.84减未实现资本利得损失33,357,184.93。 2.标有＊号的比率已折为年率计算。 三、基金管理人报告 本报告期内，同盛基金管理人秉着诚实信用、勤勉尽责的原则，为基金持有人谋求利益；本基金的各项运作均按照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、基金契约和其他有关法规的规定，不存在任何损害基金持有人利益的行为。对于出现的异常交易行为，本基金管理人已向中国证监会作出说明。 （一） 基金经理人报告 1、基金经理简介 肖华,36岁,硕士,7年证券从业经历。1993至1994年在中国宝安集团工业部工作。1994至1999年在君安证券有限公司工作,其中1994至1997 年担任君安资产管理公司基金部经理、投资部经理，1997至1999年担任上海申华实业股份有限公司总经理助理、副总经理。2000年5月起在长盛基金管理有限公司投资管理部任职， 现任基金同盛基金经理。 2、2000年度市场及基金表现回顾 在连续数年扩大内需政策和世界经济全面复苏的良好外部条件的共同作用下，2000年我国经济摆脱了经济增长率连年下滑的局面，出现重要转机。尤其是1999年以来经济结构调整取得积极进展，传统产业改造和高技术产业发展步伐加快，经济运行的内在质量明显提高。反映到证券市场上，机构和个人投资者投资信心增强，投资热情旺盛，在全球股市跌势不止的情况下国内股市屡创新高。我们认为：市场的良好表现既体现了国民经济的根本性好转，也充分说明中国证券市场仍是一个资金推动型市场，近年银行利率的多次下调和居民投资意识的日益增强，导致证券市场资金供给充裕，这是2000年市场强劲上扬的主要动力。 2000年度，基金同盛净值增长率为41.77％，（扣除新股配售对净值贡献， 净值增长率为30.07％）略低于调整后上证指数的同期涨幅。回顾2000年， 年初由于基金经理的更换，未能及时把握网络科技股的投资时机，一定程度上影响了基金净值的增长。新任基金经理到任后，结合当时市场情况对基金投资组合做出了积极调整。首先，基于对新经济的深刻认识和冷静思考，本基金管理人认为虽然网络经济和高科技产业将成为经济增长新的驱动因素，但证券市场已经过度反应，必然走向价值回归。而美国NASDAQ市场的深幅下调和全球网络科技股泡沫的破灭对国内网络和高科技板块的整体走势也将带来不利影响。因此，我们从5 月份开始对本基金持有的网络科技股进行了战略性调整，适时增加了对周期性行业如原材料、基础设施类股票的投资力度，这些重大调整为本基金在下半年的良好表现奠定了坚实基础。其次，发行新股多、发行速度快、冻结资金量大、发行方式不断创新构成了2000年一级市场的主要特点。我们在年初时就预期到这一趋势并明确提出研究和投资工作重心向新股转移，实践证明本基金在新股投资方面取得了良好的回报。本基金下半年净值增长率为11.65％，优于同期市场表现（同期上证综指涨幅为7.54％）。 3、基金投资理念 中国证券市场发展时间不长，在市场化进程中必将通过制度创新分步骤解决历史遗留问题，逐步走向规范和成熟，因此孕育着丰富的投资机会。基于对中国证券市场阶段性发展特性的认识，本基金秉承一贯注重风险控制的投资风格，在学习和借鉴西方成熟投资理念的基础上，探求一种适应国内证券市场结构特征和发展趋势的投资策略。在具体投资过程中，以上市公司的成长性、行业前景及业绩等基本因素作为衡量上市公司素质的根本原则，关注上市公司发展趋势，注重长线布局；同时积极探索市场变化规律，预测市场发展趋势，迅速调整持仓结构，在坚持长线投资的同时也兼顾短线收益。在新的一年中，本基金将在稳健的基础上，在投资战略的部署上高瞻远瞩、未雨绸缪，主动、灵活运用各种投资战术，把基金同盛管好、作细。 4、2001年市场展望 2001年，我国经济发展总体上面临着比较有利的国内外环境，但同时我们必须清醒地意识到，虽然我国经济出现了重要转机，但制约经济增长的结构性、体制性深层次问题尚未根本解决，经济回升的基础还不够稳固。对2001年证券市场走势，本基金持谨慎乐观态度。2001年我国证券市场的基本面、政策面、资金面都有利于市场稳定增长，但同时我们也认识到证券市场的系统性风险在加大，主要体现在：2000年股市持续走高，在一定程度上已经反映了预期利好因素，现正处于历史高位；市场化步伐将进一步加快，初步解决转配股的历史遗留问题之后，国有股与法人股的流通问题将提上议事日程，市场扩容速度的加快将对资金面构成明显压力；创业板的设立对主板市场将产生一定的分流效应；国际金融市场的一体化程度加深，国内证券市场越来越受到国际金融市场波动的影响等。总体说来，证券市场制度性改革的深化、市场结构的变化将左右着2001年二级市场走势，并对本基金管理人的管理水平提出新的挑战。 本基金管理人相信“一分耕耘、一分收获”、“世界上没有免费的午餐”，新的一年中，我们将齐心协力、勤勉尽责，潜心发掘优秀的上市公司，捕捉和把握投资机会，力争给信任本基金的投资人带来丰厚的回报。 （二） 内部监察稽核报告 基金运作合规性声明 本基金管理人在本报告期内按照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《同盛证券投资基金基金契约》和其他有关法律法规的规定，以为基金投资人谋求基金资产的长期稳定增值的原则，管理和运用基金资产。通过加强内部管理、规范基金运作，在控制和防范风险的前提下，为基金持有人创造最大的投资回报。同盛基金投资组合符合有关法规及基金契约的约定，无损害基金持有人利益的行为。对于基金运作中出现的异常交易行为，本基金管理人已向中国证监会做出说明。 内部监察稽核工作报告 本基金管理人从防范运作风险、保障基金持有人利益出发，确立了“严格控制风险，稳健运营”的经营原则，建立了以“内部风险控制制度”、“监察稽核制度”和“信息披露制度”为主干的全方位的风险控制制度体系，并设立了风险控制委员会、督察员和监察稽核部，从组织上保证各项制度的贯彻和实施。 在内部监察稽核工作中，我们的工作重点包括与基金投资运作有关的各个环节。由内部负责监察稽核工作的人员独立对基金投资运作各环节的具体情况进行检查，以定期和临时检查相结合的方式和程序，通过采用各种工作方法和步骤，检查基金投资运作的合法合规情况；定期作出监察稽核报告，发现违规隐患及时向管理层和监管部门报告，并及时督促整改，并将整改情况及时向管理层和监管部门报告。 内部控制的重点是确保本管理人所管理基金运作的独立性，防范内幕交易、操纵市场行为，以及有损于基金投资人利益的关联交易。根据基金契约和规章的要求，公司通过对投资决策流程的进一步改进与完善，修订了《基金投资管理制度》，通过严格按照制度管理，保证制度执行的严肃性，规范操作，稳健经营，控制风险，使制度适应新形势和新业务的发展，更具可操作性和有效性，从而最大限度地降低投资运作中的风险性。 在本报告期内，本基金运作中无不当内幕交易和关联交易，保障了基金持有人的利益。本基金管理人对于基金运作中出现的异常交易行为，进行了自查自纠，制订了整改措施，并已向中国证监会做出说明。 本管理人将进一步完善法人治理结构和内部制衡机制，监督公司严格履行契约承诺，强化内控机制和纪律程序，保护基金持有人的合法权益。本管理人将通过积极推进电脑预警系统、投资监测系统的建设，使风险控制的全面性、及时性和有效性得到了实质性的提高。本管理人将提高公司员工的职业素养和守法意识，严格行为规范，增强和促进员工遵守法律和公司规章制度的自觉性和主动性。本管理人将在规范中求发展，以诚信的准则、尽责的精神、稳健的理念、优良的业绩，回报投资者，回报社会。四、基金托管人报告 本基金托管人——中国银行,依据1999年 9月14 日签署的《同盛证券投资基金基金契约》与《同盛证券投资基金托管协议》,自1999年11月5日起托管同盛证券投资基金的全部资产。现对同盛证券投资基金（以下简称同盛基金）从2000年1月1日至2000年12月31日的2000年度托管情况报告如下: （一） 本托管人在2000年度托管同盛基金期间,严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规、基金契约以及托管协议的规定, 切实维护同盛基金持有人的利益,尽职尽责地履行了基金托管人应尽的职责。 （二） 本托管人在2000 年度依照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规的规定, 对长盛基金管理有限公司－－－同盛基金管理人的基金运作进行了必要的监督,其在同盛基金投资运作、 基金资产净值的计算及每单位基金资产净值的计算等方面遵守了《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规、基金契约以及托管协议的规定，没有发现违规及损害基金持有人利益的行为。 （三） 本基金托管人依法对同盛基金管理人在2000 年度所编制和披露的同盛基金招募说明书、基金上市公告书、基金资产净值公告、基金投资组合公告、基金年度报告等公告信息进行了认真核对, 认为同盛证券投资基金管理人——长盛基金管理有限公司在2000年度内所编制和披露的基金信息是合法、真实和完整的。 中国银行基金托管部五、基金年度财务报告 （一）审计报告 同盛证券投资基金全体持有人： 我们接受委托，审计了同盛证券投资基金（简称“基金同盛”）一九九九年十二月三十一日和二○○○年十二月三十一日的资产负债表，一九九九年十一月五日（基金设立日）至一九九九年十二月三十一日会计年度和二○○○年会计年度的利润及利润分配表。上述会计报表由基金同盛的基金管理人和基金托管人负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合基金同盛的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和证监会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》及基金契约的规定，在所有重大方面公允的反映了基金同盛一九九九年十二月三十一日和二○○○年十二月三十一日的财务状况及一九九九年十一月五日（基金设立日）至一九九九年十二月三十一日会计年度和二○○○年会计年度的经营成果。会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 安永华明会计师事务所 中国注册会计师 葛 明 中国 北京 中国注册会计师 金 馨 二○○一年二月二十八日 (二)基金会计报告书(附后) (三)基金会计报告书附注 附注1. 基金设立说明 同盛证券投资基金（简称基金同盛）经中国证券监督管理委员会证监基金字[1999〗30号文件批准，由中信证券股份有限公司（原中信证券有限公司）、 长江证券有限责任公司（原湖北证券有限公司）、天津北方国际信托投资公司、安徽省信托投资公司、长盛基金管理有限公司等五家发起人共同发起并向商业保险公司及社会募集设立。其中发起人认购3,000万份基金单位，向商业保险公司配售90, 000万份基金单位，向社会募集207,000万份基金单位。 基金同盛于一九九九年十一月五日设立，并于一九九九年十一月二十六日在深圳证券交易所上市交易。基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人为中国银行。 附注2.主要会计政策 一、 会计年度 自公历1月1日至12月31日止。惟1999会计年度自1999年11月5日（基金设立日）至1999年12月31日。 二、记帐本位币 以人民币为记帐本位币。记帐单位为元。 三、基金资产的估值方法 1. 上市证券按当日均价计算,该日无交易的证券,以最近一日的均价计算； 2. 未上市的股票(指新股)以其成本价计算； 3. 未上市债券及银行存款以本金加计至估值日为止的应计利息额计算； 4. 如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定基金资产价值时,基金管理人应按国家主管机关有关规定办理； 5. 估值对象为基金所拥有的股票 、债券和银行存款； 6. 每日都对基金资产进行估值； 7. 在编制本报表时， 根据《证券投资基金信息披露指引》（以下简称“《准则五号》”）精神，2000年12月31日的上市证券按当日均价计算，该日无交易的证券，以最近一日的均价计算； 四、收入的确认 1. 股息收入：在除息日确认收入； 2. 债券利息收入：在债券派息日确认收入； 3. 其他收入：在实际收到时确认收入； 4. 股票、债券买卖以实际卖出股票、债券时的价格与股票、 债券成本之间的差价确认收入。 五、证券交易的成本计价方法 按加权移动平均法计算库存证券的成本。当日有买入和卖出时，先计算成本后计算买卖证券价差。 A股票 1. 上交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入过户费、 买入经手费、买入证管费和买入佣金组成； 2. 上交所卖出股票成本：由卖出金额减去卖出印花税、卖出过户费、 卖出经手费、卖出证管费和卖出佣金组成 3. 深交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入经手费、 和买入佣金组成； 4. 深交所卖出股票成本：由卖出金额减去卖出印花税、 卖出经手费和卖出佣金组成； 5. 上海股票的佣金是按买卖股票成交金额的0.1％减去经手费和证管费计算；深交所的佣金是按买卖股票成交金额的0.1％减经手费计算； B国债 1. 买入债券成本：由买入金额、买入经手费组成； 2. 卖出债券成本：由卖出金额减去卖出经手费组成； 3. 国债买卖不计佣金。 六、税项 根据财税字[1998〗55号《关于证券投资基金税收问题的通知》精神， 对基金管理人运用基金资产买卖股票按0.4％的税率征收印花税，暂对基金不征收营业税、所得税。 七、基金的收益分配政策 基金收益分配采取现金形式，每年至少分配一次，基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。 附注3. 股票投资 － 成本 基金投资于上市股票及新股的成本价。 附注4. 国债投资 － 成本 基金投资于国债的成本价。 附注5. 可转换债券投资－成本 买入可转换债券的成本价 附注6. 买入返售债券 － 成本 买入返售债券的成本价。 附注7. 股票投资 － 估值增值 系股票投资的估值额与股票投资成本之差额。 附注8. 国债投资 － 估值增值 系国债投资的估值额与国债投资成本之差额。 附注9.可转换债券投资－估值增值 系可转换债券投资的估值额与可转换债券投资成本之差额。 附注10. 应收帐款 项目 1999－12－31 2000－12－31 应收交易资金 17,909,736.34 358,444,122.77 附注11. 应付帐款 项目 1999－12－31 2000－12－31 应付交易资金 308,597,107.47 24,309,829.35 附注12.卖出回购债券 卖出回购债券取得的款项 附注13. 基金单位总额 1999－12－31 2000－12－31 发起人： 中信证券股份有限公司 6,000,000 6,000,000 长江证券有限责任公司 6,000,000 6,000,000 天津北方国际信托投资公司 6,000,000 3,000,000 安徽省信托投资公司 6,000,000 6,000,000 长盛基金管理有限公司 6,000,000 6,000,000 小计 30,000,000 27,000,000 其他持有人持有： 2,970,000,000 2,973,000,000 合计 3,000,000,000 3,000,000,000 附注14 . 股利收入 系基金投资股票所分得的股利。 附注15. 其他收入 99年度 11/05/1999－12/31/1999 2000年度 买入返售债券利息 8,930,089.16 7,956,458.84 申购资金冻结利息 10,708,627.53 发行费节余 19,983,255.27 存款利息 3,789,981.53 11,559,462.77 其他 1,390,630.19 43,411,953.49 20,906,551.80 附注16. 发行费明细及其结余情况(1999年度) 收到的总发行费 30,000,000.00 减：券商手续费 5,226,744.73 发行人协调费 3,950,000.00 上市推荐人费 700,000.00 律师费 50,000.00 会计师费 60,000.00 上市初费 30,000.00 发行费结余 19,983,255.27 附注17. 关联方关系及其交易 1． 关联方关系 企业名称 与基金同盛的关系 中信证券股份有限公司 发起人 长江证券有限责任公司 发起人 天津北方国际信托投资公司 发起人 安徽省信托投资公司 发起人 长盛基金管理有限公司 发起人、管理人 中国银行 托管人 2. 租用关联人席位的交易 基金同盛1999年 关联人名称 成交量（元） 占总成交量 的比例 ％ 长江证券有限责任公司 330,900,166.86 36.18％ 中信证券股份有限公司 280,903,667.41 30.72％ 天津北方国际信托投资公司 265,127,588.51 28.99％ 安徽省信托投资公司 37,572,416.36 4.11％ 关联人名称 应支付佣金(元) 占佣金比例％ 长江证券有限责任公司 276,008.99 36.30％ 中信证券股份有限公司 228,243.68 30.03％ 天津北方国际信托投资公司 225,354.03 29.65％ 安徽省信托投资公司 30,527.63 4.02％ 基金同盛2000年 关联人名称 成交量（元） 占总成交量 应支付佣金(元) 占佣金 的比例 ％ 比例％ 长江证券有限责任公司 963,355,480.49 8.67％ 806,397.25 8.88％ 安徽省信托投资公司 929,894,571.11 8.37％ 759,638.16 8.37％ 天津北方国际信托投资公司 659,036,813.50 5.93％ 560,174.89 6.17％ 中信证券股份有限公司 595,835,111.59 5.36％ 484,128.86 5.33％ 3.管理人费用及托管人费用 （1）基金管理人报酬 A 基金管理费按前一日基金资产净值的1.5％的年费率计提。计算方法如下： H=E＊1.5％/当年天数 H为每日应支付的管理人报酬 E为前一日的基金资产净值 B 基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；并于次月前二个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人 (2)业绩报酬 业绩报酬根据基金全年的经营业绩情况，在满足以下几个基本条件下每年计提一次，直接用于奖励基金管理人员： 1、基金年平均单位资产净值不能低于面值； 2、基金可分配净收益年率超过同期银行一年定期储蓄存款利率 20％以上； 3、基金资产净值增长率超过证券市场平均收益率； 4、基金收益分配后其每单位资产净值不能低于面值。 在满足以上条件的情况下，基金业绩报酬计算方法为： 业绩报酬=调整后期初资产净值×MIN[M,N〗×5％ 其中， M=基金可分配净收益年率－1.2 ×同期银行一年定期储蓄存款利率（如果年内利率发生变动，则按时间段进行加权平均调整）； N=基金资产净值增长率－证券市场平均收益率； MIN[M,N〗为M、N中较小者； 基金可分配净收益率=当期可分配净收益/调整后期初资产净值； 基金资产净值增长率=（期末基金资产净值－调整后期初基金资产净值）/调整后期初基金资产净值； 证券市场平均收益率=[（期间深综指涨跌幅×深市平均总市值＋期间沪综指涨跌幅×沪市平均总市值）/（深市平均总市值＋沪市平均总市值）〗×80 ％＋同期国债收益率×20％； 深市平均总市值=（期末深市总市值＋期初深市总市值）/2； 沪市平均总市值=（期末沪市总市值＋期初沪市总市值）/2； 业绩报酬每个会计年度末计算，由基金托管人于次个会计年度前20个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 本年度基金未能满足上述提取业绩报酬的条件，故本年度未提取业绩报酬。 (3)基金托管人报酬 A 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25％的年费率计提。计算方法如下： H=E＊0.25％/当年天数 H为每日应支付的托管人报酬 E为前一日的基金资产净值 B 基金托管人的托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；并于次月前二个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 附注18.发起人所持基金变动情况 发起认购 2000－1－1 本年增加 2000 －12－31 （减少） 中信证券股份有限公司 6000000 6000000 6000000 长江证券有限责任公司 6000000 6000000 6000000 天津北方国际信托投资公司 6000000 6000000 －3000000 3000000 安徽省信托投资公司 6000000 6000000 6000000 长盛基金管理有限公司 6000000 6000000 6000000 附注19.期后事项 无重大期后事项 附注20.其他重要事项 无需要说明的其他重要事项。 (四) 流通受限制的证券 1、 截至2000年12月31日止，基金持有流通受限制的股票明细如下： 证券名称 获配日期 上市日 预计流通日 证券数量（股） ＊宁沪高速 12－27－00 01－16－01 01－16－01 225,000.00 ＊中农资源 12－27－00 01－19－01 01－19－01 587,000.00 ＊天通股份 12－29－00 01－18－01 01－18－01 109,000.00 ＊长运股份 12－26－00 01－09－01 01－09－01 118,000.00 ＊恒丰纸业 12－25－00 － － 73,000.00 ＊通葡萄酒 12－20－00 01－15－01 01－15－01 132,000.00 ＃宝钢股份 11－23－00 12－12－00 03－01－01 52,581,680.00 ＊红豆股份 12－26－00 01－08－01 01－08－01 94,000.00 ＊天科股份 12－28－00 01－11－01 01－11－01 103,000.00 ＆上港集箱 06－28－00 07－19－00 07－11－01 12,220,000.00 ＃路桥建设 07－04－00 07－25－00 02－05－01 500,000.00 ＃兰州铝业 07－04－00 07－19－00 01－19－01 1,000,000.00 ＄京东方A 12－22－00 01－12－01 01－12－01 651,443.00 ＄振华科技 12－27－00 01－12－01 02－12－01 3,700.00 证券名称 证券成本（元） 证券市值（元） ＊宁沪高速 945,000.00 945,000.00 ＊中农资源 3,698,100.00 3,698,100.00 ＊天通股份 979,910.00 979,910.00 ＊长运股份 729,240.00 729,240.00 ＊恒丰纸业 517,570.00 517,570.00 ＊通葡萄酒 934,560.00 934,560.00 ＃宝钢股份 219,791,422.40 284,992,705.60 ＊红豆股份 695,600.00 695,600.00 ＊天科股份 677,740.00 677,740.00 ＆上港集箱 146,395,600.00 286,192,400.00 ＃路桥建设 3,650,000.00 7,460,000.00 ＃兰州铝业 7,680,000.00 14,860,000.00 ＄京东方A 10,944,242.40 10,944,242.40 ＄振华科技 58,016.00 58,016.00 2、流通受限原因 为基金购入之新股。 3、受限期限 上述流通受限股票： （1）标注＄之“振华科技”、“京东方A”系股票增发。根据规定：本公司持有的“振华科技”自增发部分上市日起1个月后流通。“京东方A”自增发部分上市日起流通。 （2） 标注＆之“上港集箱”系本基金以公司战略投资人身份所取得。根据公司规定：自此次配售股票股份登记日起12个月后上市流通。 （3）标注＃号之股票系向一般法人投资者配售取得。 根据公司规定：“兰州铝业”、“路桥建设”配售部分将于本次向社会公众发行部分上市日起6 个月后上市流通。“宝钢股份”配售部分将于本次向社会公众发行部分上市日起3 个月后上市流通。 （4 ）标注＊之股票为本基金通过一级市场申购和二级市场市值配售所获得，自该股票上市日起即可流通。 4、估值办法 本报告编制遵循《准则五号》规定。已上市流通受限股票按本报告截止日市场均价估值； 未上市流通受限股票按成本价估值。 已上市流通受限股票估值增值为215,988,083.20元，若扣除该项估值增值,本基金资产净值为4,042,747,718.66元,单位基金资产净值1.3476元。 (五) 基金投资组合 1、按行业分类的股票投资组合 序号 分类 市值（元） 占净值比例 1 电子通讯 850,135,055.20 19.96％ 2 交通运输 490,482,220.00 11.52％ 3 冶金 304,015,191.80 7.14％ 4 综合 247,207,226.30 5.80％ 5 石油化工 239,663,557.81 5.63％ 6 农林牧渔 192,417,780.55 4.52％ 7 生物医药 154,204,281.56 3.62％ 8 纺织服装 137,322,921.12 3.22％ 9 商贸旅游 103,858,558.62 2.44％ 10 家电 101,522,555.05 2.38％ 11 金融地产 98,640,000.00 2.32％ 12 建材建筑 89,633,208.30 2.10％ 13 汽车及配件制造 53,173,302.99 1.25％ 14 能源电力 35,403,880.48 0.83％ 15 机械制造 33,603,313.76 0.79％ 16 酿酒食品 6,370,560.00 0.15％ 合计 3,137,653,613.54 73.67％ 其中：交通运输包括公路、铁路、水运、航空、港口、仓储等；能源电力包括煤电、水电、矿业等；医药包括中药、西药、生物制药等；汽车及配件制造包括摩托车制造、农用车制造等。 2、可转换债券投资合计 截止2000年12月31日，同盛证券投资基金持有可转换债券54,527,749.40 元，占基金资产净值的1.28％。 3、国债、货币资金合计 截止2000年12月31日，同盛证券投资基金持有国债及货币资金为1, 432, 518,584.12元，占基金资产净值的33.64％。 4、报告附注 （1）报告项目的计价方法 本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价，已发行未上市证券采用成本价计算。 （2）基金持有每只股票的价值（按成本价计算）均不超过基金资产净值的 10％。 （3）货币资金由银行存款、清算备付金、应收应付交易资金净额组成。 金额分别为236,697,212.16元、4,409,578.54元、334,134,293.42元。 （4）截止2000年12月31日，基金应收股利、股息、应付管理费、托管费、 佣金及其他应收、其他应付款等应收、应付款项合计为贷方余额365,964,145.20元，与股票市值3,137,653,613.54元，可转换债券投资54,527,749.40 元和国债及货币资金合计1,432,518,584.12元相抵后等于基金净值。 (六) 截止12月31日，本基金持仓股票，本期新增股票及清仓股票 1、持仓股票 序号 股票名称 数量（股） 股票市值（元） 占净值比例 1 上港集箱 14210000 332798200.00 7.8145％ 2 宝钢股份 52581680 284992705.60 6.6920％ 3 长城电脑 10847300 232891531.00 5.4686％ 4 中体产业 5261924 118130193.80 2.7738％ 5 中原油气 7318200 112334370.00 2.6377％ 6 外运发展 4000000 111320000.00 2.6139％ 7 中信国安 3864110 108967902.00 2.5587％ 8 上海贝岭 4051605 103923668.25 2.4402％ 9 新大陆 2661070 97395162.00 2.2870％ 10 深万科A 6200000 86614000.00 2.0338％ 11 伊利股份 3113749 82171836.11 1.9295％ 12 哈医药 5650000 78026500.00 1.8322％ 13 雅戈尔 5121780 74521899.00 1.7499％ 14 中国国贸 6142050 64860048.00 1.5230％ 15 海星科技 2400900 56373132.00 1.3237％ 16 石油大明 3434073 47973999.81 1.1265％ 17 东风汽车 6143302 45890465.94 1.0776％ 18 托普软件 1113350 44289063.00 1.0400％ 19 方正科技 1500250 41811967.50 0.9818％ 20 中兴通讯 1000000 38170000.00 0.8963％ 21 辽河油田 4000000 36600000.00 0.8594％ 22 宁波韵升 1221000 35897400.00 0.8429％ 23 农产品 1860000 33498600.00 0.7866％ 24 大显股份 1945626 33406398.42 0.7844％ 25 海正药业 982000 33005020.00 0.7750％ 26 隆平高科 645000 32959500.00 0.7739％ 27 首创股份 1510000 32721700.00 0.7683％ 28 美克股份 1099000 32717230.00 0.7682％ 29 华北高速 4000000 29240000.00 0.6866％ 30 太化股份 2000000 26460000.00 0.6213％ 31 青岛海尔 1237394 25849160.66 0.6070％ 32 天香实业 1250218 24579285.88 0.5771％ 33 华工科技 326000 22621140.00 0.5312％ 34 武汉控股 1700000 21862000.00 0.5133％ 35 东大阿派 585935 20994051.05 0.4930％ 36 首旅股份 842000 19458620.00 0.4569％ 37 金马股份 1284222 19109223.36 0.4487％ 38 上实联合 925798 18904795.16 0.4439％ 39 海欣股份 1110000 18348300.00 0.4308％ 40 电广传媒 592500 18183825.00 0.4270％ 41 彩虹股份 1347000 18022860.00 0.4232％ 42 国光瓷业 761000 17845450.00 0.4190％ 43 凯乐股份 646000 17629340.00 0.4140％ 44 招商股份 970000 16082600.00 0.3776％ 45 兰州铝业 1000000 14860000.00 0.3489％ 46 昆明制药 494336 13698050.56 0.3216％ 47 粤美的A 999343 13301255.33 0.3123％ 48 深圳方大 652238 12973013.82 0.3046％ 49 民生银行 700000 12026000.00 0.2824％ 50 鲁泰A 686831 11909649.54 0.2797％ 51 漳泽电力 667513 11321020.48 0.2658％ 52 恒瑞医药 372200 11158556.00 0.2620％ 53 京东方A 651443 10944242.40 0.2570％ 54 赛格中康 1044168 10942880.64 0.2570％ 55 特发信息 400000 10652000.00 0.2501％ 56 桂冠电力 610000 10150400.00 0.2383％ 57 浪潮信息 355000 9993250.00 0.2347％ 58 佛山照明 740000 9479400.00 0.2226％ 59 顺鑫农业 598088 8893568.56 0.2088％ 60 佛塑股份 565000 8576700.00 0.2014％ 61 春晖股份 525000 8279250.00 0.1944％ 62 龙净环保 358000 8008460.00 0.1880％ 63 捷利股份 366000 7989780.00 0.1876％ 64 金鹰股份 330000 7949700.00 0.1867％ 65 南京医药 530000 7780400.00 0.1827％ 66 中商股份 550000 7667000.00 0.1800％ 67 路桥建设 500000 7460000.00 0.1752％ 68 兰光科技 260000 7446400.00 0.1749％ 69 华侨城A 485674 7445382.42 0.1748％ 70 万向钱潮 465357 7282837.05 0.1710％ 71 仕奇实业 439633 7148432.58 0.1679％ 72 华东医药 337100 7095955.00 0.1666％ 73 赤天化 471900 7040748.00 0.1653％ 74 长江通信 146000 6726220.00 0.1579％ 75 华龙集团 389000 6616890.00 0.1554％ 76 兴业聚酯 416000 6327360.00 0.1486％ 77 长源电力 400000 5924000.00 0.1391％ 78 安琪酵母 200000 5436000.00 0.1276％ 79 广聚能源 385000 5378450.00 0.1263％ 80 天水股份 406000 5196800.00 0.1220％ 81 法尔胜 236542 5014690.40 0.1178％ 82 民丰特纸 307627 4743608.34 0.1114％ 83 江苏舜天 174380 4427508.20 0.1040％ 84 稀土高科 223070 4162486.20 0.0977％ 85 中农资源 587000 3698100.00 0.0868％ 86 新力药业 90000 3439800.00 0.0808％ 87 中恒集团 183000 3218970.00 0.0756％ 88 紫江企业 160200 3181572.00 0.0747％ 89 科苑集团 100000 3051000.00 0.0716％ 90 物华股份 120000 2542800.00 0.0597％ 91 辽宁时代 97000 2142730.00 0.0503％ 92 美利纸业 137400 1907112.00 0.0448％ 93 天通股份 109000 979910.00 0.0230％ 94 宁沪高速 225000 945000.00 0.0222％ 95 通葡萄酒 132000 934560.00 0.0219％ 96 长江水运 118000 729240.00 0.0171％ 97 红豆股份 94000 695600.00 0.0163％ 98 天科股份 103000 677740.00 0.0159％ 99 恒丰纸业 73000 517570.00 0.0122％ 100 振华科技 3700 58016.00 0.0014％ 101 中色建设 4549 52404.48 0.0012％ 2.本基金新增股票：(附后) 3、本期清仓股票：(附后)六、基金持有人结构及前十名持有人 (一)、截止2000年12月31日，本基金份额结构为： 年末持有份额 占总份额比例 发起人持有 27,000,000份 0.90％ 其中：长盛基金管理有限公司 6,000,000份 0.20％ 中信证券股份有限公司 6,000,000份 0.20％ 长江证券有限责任公司 6,000,000份 0.20％ 天津北方国际信托投资公司 3,000,000份 0.10％ 安徽省信托投资公司 6,000,000份 0.20％ 其他持有人持有 2,973,000,000份 99.10％ 合 计 3,000,000,000份 100.00％ (二)、截止2000年12月31日，前十名持有人名称、持有份额及比例如下： 序号 持有人姓名 持有份额 占总份额比例 1 ＊ 中国人寿保险公司 167,216,300 5.57％ 2 中国再保险公司 100,000,000 3.33％ 3 ＃ 中国平安保险股份有限公司 85,600,000 2.85％ 4 ＃ 中国平安保险股份有限公司 65,607,700 2.19％ 5 ＊ 中国人寿保险公司 41,843,200 1.39％ 6 ＊ 中国人寿保险公司 35,800,000 1.19％ 7 ＃ 中国平安保险股份有限公司 30,399,500 1.01％ 8 张太珍 25,740,000 0.86％ 9 ＃ 中国平安保险股份有限公司 20,237,600 0.67％ 10 上海久事公司 15,000,000 0.50％ ＊注：标注＃之中国平安保险股份有限公司为中国平安保险股份有限公司下属不同机构。 注：标注＊号之中国人寿保险公司为中国人寿保险公司下属不同机构。七、重要事项揭示 1、 本基金管理人、托管人在本期内未发生任何诉讼事项。 2、 本基金原基金经理杨赤忠先生因工作调动，辞去本基金基金经理职务，自二○○○年二月二十二日起由公司副总经理杨光启先生兼任本基金基金经理。该公告已于二○○○年二月二十二日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上；自二○○○年八月二十二日起，聘任肖华先生担任本基金基金经理，公司副总经理杨光启先生不再兼任本基金基金经理。该公告刊登于二○○○年八月二十一日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 3、 根据有关法规的规定，基金管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务。长盛基金管理有限公司已严格遵循上述有关法规规定，执行董事长或其他高级管理人员的任职事宜。 4、根据业务发展需要,公司股东大会审议通过 , 并经中国证监会证监基金字[2000〗48号文件批准，长盛基金管理有限公司注册地由北京变更为深圳。 上述变更登记已在国家工商行政管理局办理完毕。此公告已于二○○一年三月二十七日分别刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。 5、 中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的有关要求，经我公司认真研究，，我们选择了中信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、天津北方国际信托投资公司、安徽省信托投资公司、中国银河证券有限责任公司、国通证券有限公司、华夏证券有限公司、南方证券有限公司、成都证券有限责任公司、大鹏证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、天津证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、湖南证券股份有限公司、山东证券有限责任公司、黑龙江省证券公司、海通证券有限公司这十七家券商租用交易席位。我们选择证券经营机构的标准是： （1）资力雄厚，信誉良好。 （2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。 （3）经营行为规范， 最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。 （4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度， 并能满足基金运作高度保密的要求。 （5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件， 交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。 （6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的一定要求，提供专门研究报告。 2000年1－12月各席位股票交易量及佣金情况如下： 关联人名称 1－12月成交量（元） 占1－12月总成 交量的比例 华夏证券有限公司 1,217,241,637.42 10.95％ 申银万国股份有限公司 1,039,331,431.77 9.36％ 国泰君安证券股份有限公司 1,006,110,274.49 9.06％ 长江证券有限责任公司 963,355,480.49 8.67％ 安徽省信托投资公司 929,894,571.11 8.37％ 南方证券有限公司 927,214,913.41 8.35％ 国通证券股份有限公司 713,769,392.77 6.43％ 大鹏证券有限责任公司 696,352,696.86 6.27％ 天津北方国际信托投资公司 659,036,813.50 5.93％ 银河证券有限责任公司 611,614,248.01 5.51％ 中信证券股份有限公司 595,835,111.59 5.36％ 湖南证券有限公司 485,517,957.05 4.37％ 山东证券有限公司 439,219,421.80 3.95％ 天津证券有限责任公司 314,921,897.85 2.83％ 成都证券有限责任公司 315,675,447.18 2.84％ 黑龙江证券有限公司 193,984,824.30 1.75％ 合计 11,109,076,119.60 100.00％ 关联人名称 应支付佣金(元） 占1－12月佣 金比例％ 华夏证券有限公司 986,968.22 10.86％ 申银万国股份有限公司 867,434.13 9.56％ 国泰君安证券股份有限公司 819,559.34 9.03％ 长江证券有限责任公司 806,397.25 8.88％ 安徽省信托投资公司 759,638.16 8.37％ 南方证券有限公司 746,058.33 8.22％ 国通证券股份有限公司 586,897.98 6.47％ 大鹏证券有限责任公司 564,361.71 6.22％ 天津北方国际信托投资公司 560,174.89 6.17％ 银河证券有限责任公司 496,948.15 5.47％ 中信证券股份有限公司 484,128.86 5.33％ 湖南证券有限公司 379,927.30 4.19％ 山东证券有限公司 349,037.97 3.85％ 天津证券有限责任公司 261,752.09 2.88％ 成都证券有限责任公司 256,491.15 2.83％ 黑龙江证券有限公司 151,862.52 1.67％ 合计 9,077,638.05 100.00％ 2000年1－12月各席位债券、回购交易量情况如下： 公司名称 债券交易量(元) 占总交 易量比例 国通证券股份有限公司 22,786,025.80 22.40％ 国泰君安证券股份有限公司 13,173,582.80 12.95％ 天津北方国际信托投资公司 长江证券有限责任公司 华夏证券有限公司 申银万国证券股份有限公司 安徽省信托投资公司 17,052,881.30 16.76％ 大鹏证券有限公司 34,902,602.50 34.31％ 湖南证券有限公司 13,820,391.90 13.58％ 南方证券有限公司 山东证券有限公司 黑龙江证券有限公司 合计 101,735,484.30 100.00％ 公司名称 回购交易量(元) 占总交易 量比例 国通证券股份有限公司 2,667,200,000.00 24.10％ 国泰君安证券股份有限公司 1,589,100,000.00 14.36％ 天津北方国际信托投资公司 867,300,000.00 7.84％ 长江证券有限责任公司 790,700,000.00 7.14％ 华夏证券有限公司 1,337,300,000.00 12.08％ 申银万国证券股份有限公司 632,700,000.00 5.72％ 安徽省信托投资公司 292,400,000.00 2.64％ 大鹏证券有限公司 30,000,000.00 0.27％ 湖南证券有限公司 南方证券有限公司 1,029,300,000.00 9.30％ 山东证券有限公司 1,111,600,000.00 10.04％ 黑龙江证券有限公司 720,000,000.00 6.51％ 合计 11,067,600,000.00 100.00％ 说明：本基金与上述部分券商的业务关系逐步建立，所租用其交易席位陆续开通，因此，上述各席位交易量分配与部分券商服务考评结果无直接关系。八、备查文件目录 1、关于同意设立同盛证券投资基金的批复 2、同盛证券投资基金契约 3、同盛证券投资基金托管协议 4、报告期内披露的各项公告原件 5、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程 长盛基金管理有限公司 二○○一年三月三十日 (二)基金会计报告书 同盛证券投资基金 资产负债表 二○○○年十二月三十一日 人民币元 资产 附注 19991231 20001231 股票投资 成本 3 826,736,953.58 2,605,121,245.14 国债投资 成本 4 855,247,500.00 可转换债券投资 成本 5 51,652,253.78 买入返售债券 成本 6 2,161,100,000.00 股票投资 估值增值 减值 7 33,357,184.93 532,532,368.40 国债投资 估值增值 8 2,030,000.00 可转换债券投资 估值增值 9 2,875,495.62 银行存款 345,211,957.05 241,106,790.70 应收利息 1,898,019.27 163,109.21 应收帐款 10 17,909,736.34 358,444,122.77 其他应收款 69,900.00 1,487,477.65 基金资产总计 3,319,569,381.31 4,650,660,363.27 负债 应付基金管理费 3,836,396.23 5,296,532.30 应付基金托管费 639,399.37 883,631.71 应付帐款 11 308,597,107.47 24,309,829.35 应付佣金 760,134.33 639,663.74 卖出回购债券 12 360,000,000.00 其他应付款项 1,779,020.00 794,904.31 负债总计 315,612,057.40 391,924,561.41 基金净资产 基金单位总额 13 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00 未分配净收益 37,314,508.84 721,297,937.84 未实现估值增值（减值） 33,357,184.93 537,437,864.02 基金资产净值 3,003,957,323.91 4,258,735,801.86 所附注释为本会计报表的组成部分 同盛证券投资基金 利润及利润分配表 截至二○○○年十二月三十一日止 人民币元 项目 附注 上期累计 本期累计 项目 附注 上期累计 本期累计 11/05/199912/31/1999 01/01/200012/31/2000 经营收入： 45,606,614.98 751,968,781.25 经营收入： 45,606,614.98 751,968,781.25 股利收入 14 8,562,345.33 股利收入 14 8,562,345.33 债券利息收入 264,784.00 债券利息收入 264,784.00 股票买卖价差收入 2,194,661.49 716,034,132.30 股票买卖价差收入 2,194,661.49 716,034,132.30 国债买卖价差收入 1,218,749.97 国债买卖价差收入 1,218,749.97 可转换债券买卖价差收入 7,419,717.79 可转换债券买卖价差收入 7,419,717.79 其他收入 15 43,411,953.49 20,906,551.80 其他收入 15 43,411,953.49 20,906,551.80 经营支出 8,292,106.14 67,985,352.25 经营支出 8,292,106.14 67,985,352.25 基金管理费 6,946,951.83 55,759,652.74 基金管理费 6,946,951.83 55,759,652.74 基金托管费 1,157,825.31 9,351,394.70 基金托管费 1,157,825.31 9,351,394.70 应由基金承担的其他费用 187,329.00 2,874,304.81 应由基金承担的其他费用 187,329.00 2,874,304.81 本期净收益 37,314,508.84 683,983,429.00 本期净收益 37,314,508.84 683,983,429.00 上年未分配净收益 37,314,508.84 上年未分配净收益 37,314,508.84 期末未分配净收益 37,314,508.84 721,297,937.84 期末未分配净收益 37,314,508.84 721,297,937.84 注：同盛基金设立于99年11月5日， 利润及利润分配表中披露的″上期累计″为99年11月5日至99年12月31日期间的发生额。 所附注释为本会计报表的组成部分 本基金新增股票 序号 股票名称 本期买入数量 本期卖出数量 序号 股票名称 本期买入数量 本期卖出数量 一级市场认购 政策性配售 配股 增发 买入 送股 1 东风汽车 7498302 1355000 1 东风汽车 7498302 1355000 2 中国国贸 8483414 2341364 2 中国国贸 8483414 2341364 3 首创股份 3560000 91056 2141056 3 首创股份 3560000 91056 2141056 4 民生银行 858000 158000 4 民生银行 858000 158000 5 上港集箱 12220000 2374824 384824 5 上港集箱 12220000 2374824 384824 6 宝钢股份 52581680 6 宝钢股份 52581680 7 稀土高科 1267810 1044740 7 稀土高科 1267810 1044740 8 天香集团 1465414 215196 8 天香集团 1465414 215196 9 金鹰股份 2141365 1811365 9 金鹰股份 2141365 1811365 10 民丰特纸 615255 100000 407628 10 民丰特纸 615255 100000 407628 11 桂冠电力 1220000 610000 11 桂冠电力 1220000 610000 12 仕奇实业 879267 439634 12 仕奇实业 879267 439634 13 辽宁时代 97000 13 辽宁时代 97000 14 华龙集团 89000 300000 14 华龙集团 89000 300000 15 物华股份 120000 15 物华股份 120000 16 中恒集团 183000 16 中恒集团 183000 17 首旅股份 950000 379000 487000 17 首旅股份 950000 379000 487000 18 兴业聚酯 832000 210000 626000 18 兴业聚酯 832000 210000 626000 19 凯乐科技 686470 53500 93970 19 凯乐科技 686470 53500 93970 20 路桥建设 500000 20 路桥建设 500000 21 海正药业 124000 1410192 552192 21 海正药业 124000 1410192 552192 22 外运发展 39000 3961000 22 外运发展 39000 3961000 23 恒瑞医药 101000 271200 23 恒瑞医药 101000 271200 24 太化股份 131000 2153990 284990 24 太化股份 131000 2153990 284990 25 江苏舜天 97000 174380 97000 25 江苏舜天 97000 174380 97000 26 兰州铝业 1000000 26 兰州铝业 1000000 27 安琪酵母 107000 111950 18950 27 安琪酵母 107000 111950 18950 28 中农资源 587000 28 中农资源 587000 29 天通股份 109000 29 天通股份 109000 30 美克股份 79000 1020000 30 美克股份 79000 1020000 31 长江通信 226000 80000 31 长江通信 226000 80000 32 恒丰纸业 73000 32 恒丰纸业 73000 33 通葡萄酒 132000 33 通葡萄酒 132000 34 宁波韵升 103000 1118000 34 宁波韵升 103000 1118000 35 长运股份 118000 35 长运股份 118000 36 宁沪高速 225000 36 宁沪高速 225000 37 天科股份 103000 37 天科股份 103000 38 龙净环保 258000 100000 38 龙净环保 258000 100000 39 红豆股份 94000 39 红豆股份 94000 40 昆明制药 41000 453336 40 昆明制药 41000 453336 41 方正科技 3275391 1775141 41 方正科技 3275391 1775141 序号 股票名称 本期买入数量 本期卖 序号 股票名称 本期买入数量 本期卖 一级市场认购 政策性配售 配股 增发 买入 送股 出数量 42 上实联合 1482000 375800 932002 42 上实联合 1482000 375800 932002 43 哈药集团 5684743 34743 43 哈药集团 5684743 34743 44 青岛海尔 2001429 764035 44 青岛海尔 2001429 764035 45 彩虹股份 1726623 379623 45 彩虹股份 1726623 379623 46 南京医药 530000 46 南京医药 530000 47 东大阿派 724183 138248 47 东大阿派 724183 138248 48 大显股份 1945626 48 大显股份 1945626 49 海欣股份 1240310 130310 49 海欣股份 1240310 130310 50 伊利股份 3113849 100 50 伊利股份 3113849 100 51 深万科A 7292291 1092291 51 深万科A 7292291 1092291 52 赛格三星 1044168 52 赛格三星 1044168 53 华侨城A 112078 450000 76404 53 华侨城A 112078 450000 76404 54 特发信息 831683 431683 54 特发信息 831683 431683 55 广聚能源 385000 55 广聚能源 385000 56 新力药业 120000 30000 56 新力药业 120000 30000 57 石油大明 3434073 57 石油大明 3434073 58 佛山照明 760374 20374 58 佛山照明 760374 20374 59 万向钱潮 465357 59 万向钱潮 465357 60 托普软件 1930142 565606 1382398 60 托普软件 1930142 565606 1382398 61 招商股份 1028573 58573 61 招商股份 1028573 58573 62 京东方A 651443 62 京东方A 651443 63 鲁泰A 736831 50000 63 鲁泰A 736831 50000 64 振华科技 3700 64 振华科技 3700 65 中色建设 2408000 2403451 65 中色建设 2408000 2403451 66 漳泽电力 667513 66 漳泽电力 667513 67 美利纸业 137400 480418 480418 67 美利纸业 137400 480418 480418 68 辽河油田 5343075 1343075 68 辽河油田 5343075 1343075 69 中商股份 3110300 236800 2797100 69 中商股份 3110300 236800 2797100 70 法尔胜 41742 194800 70 法尔胜 41742 194800 71 华北高速 39255185 35255185 71 华北高速 39255185 35255185 72 电广传媒 750000 813060 970560 72 电广传媒 750000 813060 970560 73 天水股份 831683 425683 73 天水股份 831683 425683 74 长源电力 1069200 669200 74 长源电力 1069200 669200 75 佛塑股份 1130000 565000 75 佛塑股份 1130000 565000 76 春晖股份 831700 332680 639380 76 春晖股份 831700 332680 639380 77 浪潮信息 772300 417300 77 浪潮信息 772300 417300 78 科苑集团 100000 78 科苑集团 100000 79 金马股份 680200 604022 79 金马股份 680200 604022 80 兰光科技 559800 299800 80 兰光科技 559800 299800 81 华工科技 1058808 732808 81 华工科技 1058808 732808 82 捷利股份 366000 82 捷利股份 366000 序号 股票名称 本期买入数量 本期卖出数量 序号 股票名称 本期买入数量 本期卖出数量 一级市场认购 政策性配售 配股 增发 买入 送股 83 新大陆 44000 2639775 22705 83 新大陆 44000 2639775 22705 84 隆平高科 645000 84 隆平高科 645000 本期清仓股票 序号 股票名称 本期买入数量 本期卖出数量 序号 股票名称 本期买入数量 本期卖出数量 一级市场认购 政策性配售 配股 增发 买入 送股 1 浦发银行 1450175 6819805 1 浦发银行 1450175 6819805 2 东北高速 5156624 5156624 2 东北高速 5156624 5156624 3 上海机场 512538 512538 3 上海机场 512538 512538 4 哈飞股份 76000 76000 4 哈飞股份 76000 76000 5 宁波联合 200000 200000 5 宁波联合 200000 200000 6 万东医疗 504486 934348 6 万东医疗 504486 934348 7 古越龙山 650197 1089000 7 古越龙山 650197 1089000 8 双鹤药业 267700 267700 8 双鹤药业 267700 267700 9 南京高科 2513050 2513050 9 南京高科 2513050 2513050 10 大庆联谊 629058 10 大庆联谊 629058 11 宇通客车 10000 438078 11 宇通客车 10000 438078 12 青鸟华光 508060 508060 12 青鸟华光 508060 508060 13 金花股份 36780 13 金花股份 36780 14 同仁堂 84350 84350 14 同仁堂 84350 84350 15 啤酒花 125020 125020 15 啤酒花 125020 125020 16 清华同方 257084 42400 299484 16 清华同方 257084 42400 299484 17 上海汽车 9466185 12974196 17 上海汽车 9466185 12974196 18 亚盛集团 570000 570000 18 亚盛集团 570000 570000 19 浙江东日 227200 227200 19 浙江东日 227200 227200 20 中国泛旅 776653 776653 20 中国泛旅 776653 776653 21 宏图高科 200000 200000 21 宏图高科 200000 200000 22 铁龙股份 200000 753200 22 铁龙股份 200000 753200 23 太极集团 598100 1919170 23 太极集团 598100 1919170 24 波导股份 200000 200000 24 波导股份 200000 200000 25 道博股份 421640 421640 25 道博股份 421640 421640 26 青旅控股 45540 164800 210340 26 青旅控股 45540 164800 210340 27 鼎天科技 833392 833392 27 鼎天科技 833392 833392 28 航天机电 333600 360000 28 航天机电 333600 360000 29 天坛生物 1000037 1000037 29 天坛生物 1000037 1000037 30 上海建工 498680 30 上海建工 498680 31 宝华实业 39468 214578 31 宝华实业 39468 214578 32 云大科技 203980 503534 32 云大科技 203980 503534 33 生益科技 80000 33 生益科技 80000 34 莲花味精 780966 780966 34 莲花味精 780966 780966 35 中牧股份 650227 650227 35 中牧股份 650227 650227 36 复星实业 498480 498480 36 复星实业 498480 498480 序号 股票名称 本期买入数量 本期卖 序号 股票名称 本期买入数量 本期卖 一级市场认购 政策性配售 配股 增发 买入 送股 出数量 37 大唐电信 190617 892987 92514 1624185 37 大唐电信 190617 892987 92514 1624185 38 金宇集团 312160 38 金宇集团 312160 39 哈空调 5300 1102278 39 哈空调 5300 1102278 40 山东铝业 2872300 2872300 40 山东铝业 2872300 2872300 41 有研硅股 10000 140420 41 有研硅股 10000 140420 42 安彩高科 552200 717033 42 安彩高科 552200 717033 43 戴梦得 550000 550000 43 戴梦得 550000 550000 44 长春经开 14600 120300 44 长春经开 14600 120300 45 浙江医药 738730 1667458 45 浙江医药 738730 1667458 46 南山实业 1058840 1158840 46 南山实业 1058840 1158840 47 江苏阳光 563200 832210 47 江苏阳光 563200 832210 48 众生制药 200900 1329151 48 众生制药 200900 1329151 49 万杰高科 1042400 1042400 49 万杰高科 1042400 1042400 50 升华拜克 119000 50 升华拜克 119000 51 青岛碱业 1192000 1192000 51 青岛碱业 1192000 1192000 52 沧州大化 950000 950000 52 沧州大化 950000 950000 53 凌钢股份 1256000 1256000 53 凌钢股份 1256000 1256000 54 红河光明 213500 54 红河光明 213500 55 青海华鼎 189000 189000 55 青海华鼎 189000 189000 56 先锋股份 86000 86000 56 先锋股份 86000 86000 57 鑫科材料 48000 48000 57 鑫科材料 48000 48000 58 广汇股份 594059 1612084 2206143 58 广汇股份 594059 1612084 2206143 59 浙江阳光 57000 43000 100000 59 浙江阳光 57000 43000 100000 60 北方股份 77000 77000 60 北方股份 77000 77000 61 景谷林业 139000 61 景谷林业 139000 62 北京城建 1134400 1284400 62 北京城建 1134400 1284400 63 国电南自 992115 1138695 63 国电南自 992115 1138695 64 赣粤高速 1420000 1420000 64 赣粤高速 1420000 1420000 65 武昌鱼 221000 221000 65 武昌鱼 221000 221000 66 亿利科技 294000 294000 66 亿利科技 294000 294000 67 重庆港九 256000 256000 67 重庆港九 256000 256000 68 南京中商 55000 55000 68 南京中商 55000 55000 69 南钢股份 179000 179000 69 南钢股份 179000 179000 70 钱江水利 200000 50000 250000 70 钱江水利 200000 50000 250000 71 羚锐股份 90000 90000 71 羚锐股份 90000 90000 72 大恒科技 125000 125000 72 大恒科技 125000 125000 73 苏福马 230000 230000 73 苏福马 230000 230000 74 西水股份 162000 162000 74 西水股份 162000 162000 75 三峡新材 144000 144000 75 三峡新材 144000 144000 76 美罗药业 100000 100000 76 美罗药业 100000 100000 77 星新材料 950000 950000 77 星新材料 950000 950000 78 维维股份 52000 227200 279200 78 维维股份 52000 227200 279200 79 南化股份 226000 226000 79 南化股份 226000 226000 序号 股票名称 本期买入数量 本期卖 序号 股票名称 本期买入数量 本期卖 一级市场认购 政策性配售 配股 增发 买入 送股 出数量 80 标准股份 15000 15000 80 标准股份 15000 15000 81 商业城 278000 278000 81 商业城 278000 278000 82 华泰股份 181000 181000 82 华泰股份 181000 181000 83 洪都航空 48000 48000 83 洪都航空 48000 48000 84 巢东股份 213000 213000 84 巢东股份 213000 213000 85 振华港机 205212 205212 85 振华港机 205212 205212 86 南海发展 308731 308731 86 南海发展 308731 308731 87 长春燃气 67000 67000 87 长春燃气 67000 67000 88 珠峰摩托 102000 102000 88 珠峰摩托 102000 102000 89 国旅联合 230000 34050 264050 89 国旅联合 230000 34050 264050 90 五洲交通 255000 255000 90 五洲交通 255000 255000 91 中化国际 1914950 4107650 91 中化国际 1914950 4107650 92 真空电子 2234120 2234120 92 真空电子 2234120 2234120 93 兴业房产 152000 152000 93 兴业房产 152000 152000 94 二纺机 250000 250000 94 二纺机 250000 250000 95 上海科技 315600 31560 347160 95 上海科技 315600 31560 347160 96 一汽金杯 875501 875501 96 一汽金杯 875501 875501 97 天寰股份 197700 197700 97 天寰股份 197700 197700 98 嘉宝实业 378200 378200 98 嘉宝实业 378200 378200 99 龙头股份 2414653 2414653 99 龙头股份 2414653 2414653 100 三爱富 315770 315770 100 三爱富 315770 315770 101 广电股份 2812908 2812908 101 广电股份 2812908 2812908 102 新黄浦 46280 102 新黄浦 46280 103 中远发展 60000 110112 103 中远发展 60000 110112 104 乐山电力 100000 100000 104 乐山电力 100000 100000 105 新锦江 300000 300000 105 新锦江 300000 300000 106 爱使股份 755647 4030115 4785762 106 爱使股份 755647 4030115 4785762 107 青鸟天桥 220290 1644263 1864553 107 青鸟天桥 220290 1644263 1864553 108 英豪科教 299100 171060 470160 108 英豪科教 299100 171060 470160 109 交运股份 2282053 2282053 109 交运股份 2282053 2282053 110 诚成文化 400911 400911 110 诚成文化 400911 400911 111 上海石化 3620000 3620000 111 上海石化 3620000 3620000 112 亚通股份 162286 162286 112 亚通股份 162286 162286 113 东海股份 200000 200000 113 东海股份 200000 200000 114 蓝田股份 0 129200 114 蓝田股份 0 129200 115 西单商场 1150950 1150950 115 西单商场 1150950 1150950 116 宁波富达 347486 347486 116 宁波富达 347486 347486 117 实达电脑 2103171 2103171 117 实达电脑 2103171 2103171 118 兰州民百 162200 162200 118 兰州民百 162200 162200 119 哈慈股份 200000 744649 119 哈慈股份 200000 744649 120 泰山旅游 100000 115600 120 泰山旅游 100000 115600 121 综艺股份 10000 10000 121 综艺股份 10000 10000 122 东方通信 1350003 1490803 122 东方通信 1350003 1490803 123 国电电力 138980 138980 123 国电电力 138980 138980 序号 股票名称 本期买入数量 本期卖 序号 股票名称 本期买入数量 本期卖 一级市场认购 政策性配售 配股 增发 买入 送股 出数量 124 悦达投资 1080000 239100 1319100 124 悦达投资 1080000 239100 1319100 125 东方集团 691821 691821 125 东方集团 691821 691821 126 东方明珠 529500 529500 126 东方明珠 529500 529500 127 四川长虹 561322 670622 127 四川长虹 561322 670622 128 浙江创业 91821 91821 128 浙江创业 91821 91821 129 上海医药 10000 10000 129 上海医药 10000 10000 130 海欣股份 1240310 1240310 130 海欣股份 1240310 1240310 131 长百集团 100550 100550 131 长百集团 100550 100550 132 王府井 3560497 186900 3747397 132 王府井 3560497 186900 3747397 133 北京城乡 1001279 1001279 133 北京城乡 1001279 1001279 134 仪征化纤 140000 140000 134 仪征化纤 140000 140000 135 火箭股份 20000 20000 135 火箭股份 20000 20000 136 南京化纤 217900 217900 136 南京化纤 217900 217900 137 深发展A 3440629 8359380 137 深发展A 3440629 8359380 138 世纪星源 1308750 1308750 138 世纪星源 1308750 1308750 139 深康佳A 238779 1760911 139 深康佳A 238779 1760911 140 深深宝A 239803 239803 140 深深宝A 239803 239803 141 深科技A 249514 249514 141 深科技A 249514 249514 142 招商局A 1080000 1080000 142 招商局A 1080000 1080000 143 深鸿基A 2185400 2185400 143 深鸿基A 2185400 2185400 144 深长城A 310610 144 深长城A 310610 145 深天健 22400 846735 145 深天健 22400 846735 146 中信海直 242000 400000 642000 146 中信海直 242000 400000 642000 147 麦科特 136500 200200 336700 147 麦科特 136500 200200 336700 148 中成股份 98000 100000 198000 148 中成股份 98000 100000 198000 149 川化股份 323000 323000 149 川化股份 323000 323000 150 安塑股份 147000 147000 150 安塑股份 147000 147000 151 中联重科 178000 178000 151 中联重科 178000 178000 152 常山股份 229000 229000 152 常山股份 229000 229000 153 国际实业 129000 129000 153 国际实业 129000 129000 154 丝绸股份 1260000 1260000 154 丝绸股份 1260000 1260000 155 许继电气 398517 901493 155 许继电气 398517 901493 156 小天鹅A 8900 156 小天鹅A 8900 157 晨鸣纸业 553989 553989 157 晨鸣纸业 553989 553989 158 银基发展 3000000 3000000 158 银基发展 3000000 3000000 159 汕电力A 150000 150000 159 汕电力A 150000 150000 160 银广夏A 196148 196148 160 银广夏A 196148 196148 161 宏源证券 401221 1312121 161 宏源证券 401221 1312121 162 青百A 58000 58000 162 青百A 58000 58000 163 桐君阁 143115 1274948 163 桐君阁 143115 1274948 164 西北轴承 110000 110000 164 西北轴承 110000 110000 165 青岛双星 1003700 1003700 165 青岛双星 1003700 1003700 166 ST金马 100000 100000 166 ST金马 100000 100000 167 中联建设 865568 865568 167 中联建设 865568 865568 序号 股票名称 本期买入数量 本期卖 序号 股票名称 本期买入数量 本期卖 一级市场认购 政策性配售 配股 增发 买入 送股 出数量 168 燕化高新 780224 780224 168 燕化高新 780224 780224 169 石油济柴 822800 822800 169 石油济柴 822800 822800 170 三木集团 200609 200609 170 三木集团 200609 200609 171 风华高科 826312 826312 171 风华高科 826312 826312 172 茂化实华 659426 929703 172 茂化实华 659426 929703 173 中辽国际 51400 173 中辽国际 51400 174 格力电器 270000 270000 174 格力电器 270000 270000 175 泰达股份 104800 104800 175 泰达股份 104800 104800 176 重庆东源 500000 500000 176 重庆东源 500000 500000 177 长春高新 125780 125780 177 长春高新 125780 125780 178 广西康达 190000 190000 178 广西康达 190000 190000 179 铜城集团 769342 769342 179 铜城集团 769342 769342 180 银山化工 300000 300000 180 银山化工 300000 300000 181 东方电子 1287789 1287789 181 东方电子 1287789 1287789 182 宝丽华 641521 641521 182 宝丽华 641521 641521 183 寰岛实业 1009240 1009240 183 寰岛实业 1009240 1009240 184 模塑科技 1035709 1035709 184 模塑科技 1035709 1035709 185 厦门信达 2019685 2019685 185 厦门信达 2019685 2019685 186 正虹饲料 60024 200080 260104 186 正虹饲料 60024 200080 260104 187 重庆实业 481050 481050 187 重庆实业 481050 481050 188 湘计算机 1607047 1607047 188 湘计算机 1607047 1607047 189 锌业股份 541650 541650 189 锌业股份 541650 541650 190 内江峨柴 323511 323511 190 内江峨柴 323511 323511 191 西飞国际 172315 1292075 1464390 191 西飞国际 172315 1292075 1464390 192 草原兴发 500982 192 草原兴发 500982 193 北新建材 1000000 5514007 6514007 193 北新建材 1000000 5514007 6514007 194 华神集团 45974 190914 194 华神集团 45974 190914 195 西北化工 270100 270100 195 西北化工 270100 270100 196 燃气股份 618244 618244 196 燃气股份 618244 618244 197 湘酒鬼 106575 197 湘酒鬼 106575 198 一汽轿车 2351167 3552247 198 一汽轿车 2351167 3552247 199 京西旅游 484595 484595 199 京西旅游 484595 484595 200 大龙泉 110060 110060 200 大龙泉 110060 110060 201 赣南果业 164100 164100 201 赣南果业 164100 164100 202 隆源实业 45472 137073 202 隆源实业 45472 137073 203 天大天财 80021 80021 203 天大天财 80021 80021 204 中国七砂 220032 66009 286041 204 中国七砂 220032 66009 286041 205 江钻股份 206850 421700 205 江钻股份 206850 421700 206 五粮液 1866155 3267977 206 五粮液 1866155 3267977 207 扬子石化 4500000 4500000 207 扬子石化 4500000 4500000 208 张裕A 524721 524721 208 张裕A 524721 524721 209 新希望 33690 505240 209 新希望 33690 505240 210 峨眉山A 53300 383740 210 峨眉山A 53300 383740 211 赣能股份 124500 124500 211 赣能股份 124500 124500 序号 股票名称 本期买入数量 本期卖出数量 序号 股票名称 本期买入数量 本期卖出数量 一级市场认购 政策性配售 配股 增发 买入 送股 212 航天科技 181459 212 航天科技 181459 213 中国服装 1432800 1432800 213 中国服装 1432800 1432800 214 南方建材 106200 106200 214 南方建材 106200 106200 215 大亚股份 110720 456820 215 大亚股份 110720 456820 216 金陵药业 262000 262000 216 金陵药业 262000 262000 217 南方汇通 292000 292000 217 南方汇通 292000 292000 218 科龙电器 625500 625500 218 科龙电器 625500 625500 219 浙大海纳 42300 42300 219 浙大海纳 42300 42300 220 福星科技 29760 29760 220 福星科技 29760 29760 221 天津汽车 1483184 1483184 221 天津汽车 1483184 1483184 222 兰州黄河 232113 222 兰州黄河 232113 223 丰原生化 249900 249900 223 丰原生化 249900 249900 224 中关村 10529029 10723829 224 中关村 10529029 10723829 225 神火股份 1144128 1299608 225 神火股份 1144128 1299608 226 金牛能源 270000 270000 226 金牛能源 270000 270000 227 清华紫光 158600 158600 227 清华紫光 158600 158600 228 南天信息 651206 985248 228 南天信息 651206 985248 229 广济药业 350002 1036542 229 广济药业 350002 1036542 230 河池化工 311960 312960 230 河池化工 311960 312960 231 中通控股 200000 200000 231 中通控股 200000 200000 232 东方热电 65740 65740 232 东方热电 65740 65740 233 大连金牛 2460500 233 大连金牛 2460500 234 东方钽业 334100 772300 234 东方钽业 334100 772300 235 神州股份 1845000 1845000 235 神州股份 1845000 1845000 236 安泰科技 712900 27656 740556 236 安泰科技 712900 27656 740556 237 中科三环 1000000 1000000 237 中科三环 1000000 1000000 238 湖北迈亚 653400 653400 238 湖北迈亚 653400 653400 239 乌江电力 930000 930000 239 乌江电力 930000 930000 240 圣雪绒 107000 107000 240 圣雪绒 107000 107000 241 西山煤电 97000 97000 241 西山煤电 97000 97000 242 大庆华科 85000 167707 252707 242 大庆华科 85000 167707 252707 243 广州友谊 166000 166000 243 广州友谊 166000 166000 244 九芝堂 205000 205000 244 九芝堂 205000 205000 245 诚志股份 81000 10000 91000 245 诚志股份 81000 10000 91000 246 黄台酒业 124000 124000 246 黄台酒业 124000 124000 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | -- | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |