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融通行业景气混合A/B(161606)  基金公开信息
流水号 4413
基金代码 161606
公告日期 2004-08-28
编号 1
标题 融通行业景气证券投资基金2004年半年度报告摘要
信息全文 　　一、　重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行根据本基金合同规定，于2004年8月13日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
二、　基金简介
(一)基金简称：融通行业景气基金
交易代码：161606
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2004年4月29日
报告期末基金份额总额：2,548,268,235.04份
基金合同存续期：不定期
(二)基金投资目标：通过把握行业发展趋势、行业景气程度以及市场运行趋势为持有人获取长期稳定的投资收益。
投资策略：在对市场趋势判断的前提下，重视仓位选择和行业配置，强调以行业为导向进行个股选择，投资于具有良好成长性的行业及其上市公司股票，把握由市场需求、技术进步、国家政策、行业整合等因素带来的行业性投资机会。公司基本面是行业投资价值的直接反映，将结合行业景气情况选择该行业内最具代表性的上市公司作为投资对象。
业绩比较基准：70%×上证综合指数+ 30%×银行间债券综合指数。
(三)基金管理人：融通基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区民田路10号中海大厦6、7、8层
办公地址：深圳市福田区民田路10号中海大厦6、7、8层
邮政编码：518048
信息披露负责人：吴冶平
联系电话：0755－82950676
传真：0755－82950044
电子邮箱：wuyp@mail.rtfund.com
(四)基金托管人：交通银行
注册地址：上海市仙霞路18号
办公地址：上海市银城中路188号
邮政编码： 200120
信息披露负责人：江永珍
联系电话：021-58408846
传真：021-54808836
电子邮箱：jiangyz@bankcomm.com
(五)基金管理人互联网网址：http://www.rtfund.com
报告置备地点：深圳市福田区民田路10号中海大厦6、7、8层融通基金管理有限公司
上海市银城中路188号15楼交通银行基金业务部
三、　主要财务指标和基金净值表现
重要提示：本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
(一)主要财务指标
单位：人民币元

财务指标 2004年4月29日至2004年6月30日
1、基金本期净收益 -1,647,646.33
2、加权平均基金份额本期净收益 -0.001
3、期末可供分配基金份额收益 -0.0212
4、期末基金资产净值 2,494,213,064.48
5、期末基金份额净值 0.979
6、本期基金份额净值增长率 -2.10%

(二)基金净值表现
1、基金历史各阶段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较列表

融通债券基金
阶段 净值增 净值增长 业绩比较基 业绩比较 ①-③ ②-④
长率① 率标准差② 准收益率③ 基准收益
率标准差④
过去1个月 -2.20% 0.27% -7.07% 0.89% 4.94% -0.62%
自基金合同生效起至今 -2.10% 0.21% -8.00% 0.92% 5.90% -0.71%

2、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
四、　管理人报告
(一)基金管理人及基金经理介绍
1、基金管理人及管理基金的情况
融通基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2001]8号文批准，于2001年5月22日成立。公司股东为：河北证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、陕西省国际信托投资有限公司和联合证券有限责任公司。
截止到2004年6月底，公司管理的基金共有五只，两只为封闭式基金：基金通乾和基金通宝，三只为开放式基金：融通新蓝筹基金、融通通利系列基金和融通行业景气基金，其中融通通利系列基金由融通债券基金、融通深证100指数基金和融通蓝筹成长基金等三只子基金构成。
2、基金经理简介
黄盛先生，1971年出生，经济学博士，十年证劵从业经验。曾任大鹏证劵股份有限公司资产管理中心研究员、投资经理；国信证劵股份有限公司投资管理部副科长、科长、特级研究员；华龙证劵股份有限公司投资理财部总经理；融通基金管理公司总经理助理。
(二)基金运作合规性说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
(三)基金经理报告
1、市场回顾
宏观调控成为阶段性左右宏观经济走势及证劵市场走势的主导力量。四月初开始至今的宏观调控无疑成为左右宏观经济走势及证劵市场走势的主导因素之一，从保障中国经济长远健康发展的需要来看，此次宏观调控可谓及时和必要，而且政府所采取的相关措施也比较适度，但宏观调控仍不可避免地改变了投资者对上市公司未来业绩的预期和持股信心，规避风险成为投资者的首选。机构投资者价值取向的接近和相互博弈从某种程度上加速了市场下跌的节奏，形成了此次调整与以往调整行情不同的特色。
2、市场调整所引发的几点思考
宏观经济政策和市场环境的变化促成了投资工作可能形成几个方面的转变：投资主题的转变主要表现在行业景气可能让位于业绩增长，投资拉动逐步扩散至投资、出口、消费均衡推动，价值投资转向价值与成长交相辉映；供需变化的转变主要表现在问题资金迫切需要变现及新股发行节奏加快使得阶段性股票与资金之间供大于求，个股价格中轴被迫下移；投资策略的转变主要表现在买入并持有策略在中国股市的现实情况下受到考验，今后买入并持有策略与阶段性投资策略可能被机构投资者交替使用。
3、基金操作总结
从本基金运作之日起，我们就本着为基金持有人高度负责的宗旨，稳健、科学地管理本基金，将二季度的工作重点放在风险防范与风险管理上，在优选和形成投资组合的基础上，优化一级资产配置，追求选股与选时的有机结合，取得了晨星公司开放式基金业绩月度排行榜五月份第一、六月份第四的良好成绩。
当然，我们的操作也有不足之外，主要表现在：(1)对宏观调控的性质及引发的相关风险认识不够充分，防御性的投资工作做得不够扎实；(2)个股持仓较分散，对看好的品种仓位偏低，买入不够坚决和及时。
4、如何把握调整中所蕴涵的投资机会？--下半年市场展望及投资策略
在股指不断下跌过程中，投资风险与投资收益正在逐步悄然易位，部分抗周期性行业和国家扶持发展行业的优势企业，正赢得越来越多机构投资者的青睐，而可能提前走出底部。选准了强势行业和一批强势个股成为了下半年跑赢大市的关键。在一个日趋成熟的证券市场里，处于宏观经济运行的不同阶段，都有一批不同的行业，以及这些行业的优势企业会表现良好。关键在于如何正确识别中国经济周期波动及相关行业证券资产价格波动的规律，并从中找出质地优良的上市公司进行投资。在优化一级资产配置的基础上，注重在抗周期性行业和国家优先扶持行业中精选优质个股较有可能是本基金进行资产配置的上佳选择。
五、　托管人报告
2004年4月29日至2004年6月30日止，托管人在融通行业景气证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
2004年4月29日至2004年6月30日止，融通基金管理有限公司在融通行业景气证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。基金管理人遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作按照基金合同的规定进行。
由融通基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关融通行业景气证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
六、　财务会计报告(未经审计)
(一)基金会计报表

融通行业景气证券投资基金
资产负债表
二〇〇四年六月三十日
单位：人民币元
2004-06-30
资产
银行存款 1,801,682,950.83
清算备付金 7,080,376.74
交易保证金 250,000.00
应收利息 711,101.75
应收申购款 46,408.00
股票投资市值 625,765,162.15
其中：股票投资成本 676,479,375.31
债券投资市值 65,950,449.00
其中：债券投资成本 67,638,627.13
资产总计 2,501,486,448.47
负债
应付证券清算款 2,740,641.20
应付管理人报酬 3,107,579.39
应付托管费 517,929.91
应付佣金 631,727.31
其他应付款 250,000.00
预提费用 25,506.18
负债合计 7,273,383.99
持有人权益
实收基金 2,548,268,235.04
未实现利得 -52,407,619.64
未分配收益 -1,647,550.92
持有人权益合计 2,494,213,064.48
负债及持有人权益总计 2,501,486,448.47
基金单位净值 0.979
所附附注为本会计报表的组成部分
融通行业景气证券投资基金
经营业绩表
自二〇〇四年四月二十九日至二〇〇四年六月三十日止期间
单位：人民币元
2004年4月29日至2004年6月30日
收入 5,914,104.80
股票差价收入 -2,827,297.98
债券差价收入 478,332.59
债券利息收入 107,114.45
存款利息收入 5,148,544.28
股利收入 1,773,894.72
买入返售证券收入 712,476.00
其他收入 521,040.74
费用 7,561,751.13
基金管理人报酬 6,446,189.36
基金托管费 1,074,364.89
其他费用 41,196.88
其中：审计费用 25,506.18
回购交易费用 13,453.70
银行费用 1,337.00
其他 900.00
基金净收益 -1,647,646.33
加：未实现利得 -52,402,391.29
基金经营业绩 -54,050,037.62
所附附注为本会计报表的组成部分
融通行业景气证券投资基金
收益分配表
自二〇〇四年四月二十九日至二〇〇四年六月三十日止期间
单位：人民币元
2004年4月29日至2004年6月30日
本期基金净收益 -1,647,646.33
加：本期损益平准金 95.41
期末基金净收益 -1,647,550.92
所附附注为本会计报表的组成部分
融通行业景气证券投资基金
基金净值变动表
自二〇〇四年四月二十九日至二〇〇四年六月三十日止期间
单位：人民币元
2004年4月29日至2004年6月30日
一、期初基金净值 2,547,018,654.32
二、本期经营活动：
基金净收益 -1,647,646.33
未实现利得 -52,402,391.29
经营活动产生的基金净值变动数 -54,050,037.62
三、本期基金单位交易：
基金申购款 1,244,447.78
基金赎回款
基金单位交易产生的基金净值变动数 1,244,447.78
四、本期向持有人分配收益
五、期末基金净值 2,494,213,064.48

所附附注为本会计报表的组成部分
(二)会计报表附注
附注1、
(1)基金的基本情况：
融通行业景气证券投资基金是由基金发起人融通基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、《开放式证券投资基金试点办法》和《融通行业景气证券投资基金基金契约》发起，经中国证券监督管理委员会("中国证监会")证监基金字[2004]32号文批准，于2004年4月29日募集成立。基金合同生效日为2004年4月29日，基金合同生效日基金总份额2,547,018,654.32份基金单位。本基金运作方式为契约型开放式，基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为交通银行。
(2)基金备案情况：《融通行业景气证券投资基金基金契约》、《融通行业景气证券投资基金招募说明书》、《融通行业景气证券投资基金发行公告》等文件已按规定报送证监会备案。
(3)基金的募集情况：

募集期间 2004年3月24日至2004年4月26日止
募集资金总额(募集期间净销售额) 2,546,865,530.18元
募集资金的银行存款利息(2004年3月 581,615.70元
24日至2004年4月28日止)
其中:TA计算利息折份额部分 153,124.14元
(按活期储蓄存款利率0.72%)
利息差额(募集帐户实际结息与TA利息 428,491.56元
折份额之差，募集帐户适用同业存款利率)
验资机构 普华永道中天会计师事务所有限公司

注：合同生效日基金份额为：
募集期间净销售额+ TA计算利息折份额部分=2,547,018,654.32份
利息差额部分的资金428,491.56元已于2004年4月30日划入基金资产。
附注2、
(1)主要会计制度及其他有关规定
本基金的会计报表按照《企业会计准则》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露管理办法》、有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件及基金契约的规定编制。
(2)会计年度
自公历1月1日至12月31日止。本期会计报表的实际编制期间为2004年4月29日(基金成立日)至2004年6月30日。
(3)记账本位币
以人民币为记帐本位币，记帐单位为元。
(4)记账基础和计价原则
基金的记账基础是权责发生制，计价原则为历史成本计价原则。
(5)基金资产的估值原则
A、 任何上市流通的有价证券，以其估值日证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值；该日无交易的，以最近交易日市价(收盘价)计算；
B、 未上巿的股票分两种情况处理：配股和增发新股，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市价(收盘价)估值；首次公开发行的股票，按成本估值；
C、 配股权证，从配股除权日到配股确认日止，按市价高于配股价的差额估值；如果市价等于或低于配股价，估值增值为零。
D、 如有确凿证据表明按上述方法对基金进行估值不能客观反映其公允价值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
E、 估值对象为基金所拥有的股票、国债、股息红利、债券利息和银行存款本息等资产。
F、 如有新增事项，按国家最新规定估值。
(6)证券投资的成本计价方法
按移动加权平均法计算库存证券的成本。当日有买入和卖出时，先计算买入成本后计算买卖证券价差。
A、 股票
a 上交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入过户费和买入佣金组成；
b 深交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税和买入佣金组成；
c 上海股票的佣金是按买卖股票成交金额的0.1%减去经手费、证管费计算。深圳股票的佣金是按买卖股票成交金额的0.1%减经手费计算。
B、 债券
a 买入上市债券按应支付的全部价款入账，如果应支付的价款中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本。
b 买入非上市债券按实际支付的全部价款入账，如果实际支付的价款中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本。
c 债券买卖不计佣金。
C、 买入返售证券
买入返售证券成本：通过证券交易所进行融券业务，按成交日的成交金额确认买入返售证券；通过银行间市场进行融券业务，按成交金额确认买入返售证券。
(7)待摊费用的摊销方法和摊销期限
待摊费用采用直线法进行摊销，摊销期限为实际受益期限。
(8)收入的确认和计量
A、 股票差价收入于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交总额与其成本和相关费用的差额入账；
B、 债券差价收入：
卖出交易所上市债券--于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额入账；
卖出银行间市场交易债券--于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额入账；
C、 债券利息收入按实际持有期内逐日计提，并按债券票面价值与票面利率计提的金额入账；
D、 存款利息收入按本金与适用的利率逐日计提的金额入账；
E、 股利收入于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额入账；
F、 买入返售证券收入按证券持有期内采用直线法逐日计提的金额入账；
G、 其他收入于实际收到时确认收入。
(9)费用的确认和计量
A、 基金管理人的管理费
基金管理人的管理费以基金资产净值的1.5%年费率计提。
B、 基金托管人的托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的2.5‰的年费率计提。
C、 证券交易费用、基金信息披露费用、基金持有人大会费用、会计师费和律师费以及按照国家有关规定可以列入的其他费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
(10)基金的收益分配政策
A、 基金收益分配采用现金方式，投资者可选择获取现金红利或者分红再投资。分红再投资部分以权益登记日的基金单位资产净值为计算基准确定再投资份额；如果投资者没有明示选择，则视为选择再投资方式。根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，分红默认方式应为现金分红，本基金管理人将遵照此规定对基金契约进行修改，修改情况另行公告。
B、 每一基金单位享有同等分配权；
C、 基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；
D、 基金收益分配后每基金单位净值不能低于面值；
E、 如果基金投资当期出现亏损，则不进行收益分配；
F、 基金收益分配比例按照有关规定执行；
G、 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，但若成立不满3个月可不进行收益分配，年度分配在基金会计年度结束后的4个月内完成。
H、 法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。
附注3、税项
根据财政部、国家税务总局财税 [2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金买卖股票、债券的差价收入，自2004年1月1日起继续免征营业税。
(3) 对基金买卖股票、债券的差价收入，自2004年1月1日起继续免征企业所得税；对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。
(4) 基金买卖股票按照0.20%的税率征收印花税。
附注4、本报告期无重大会计差错。
附注5、关联方关系及关联方交易
(1)关联方关系

企业名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司 发起人、管理人、注册登记机构、销售机构
交通银行 托管人、代销机构
河北证券有限责任公司 管理人股东
陕西省国际信托投资有限公司 管理人股东
联合证券有限责任公司 管理人股东、代销机构
爱建证券有限责任公司 管理人股东

(2)通过关联方席位进行的交易
A、股票买卖

关联方名称 2004年4月29日至2004年06月30日
本期成交金额 占本期该类交易成交总金额比例
联合证券有限责任公司 10,562,578.92 1.25%
合计 10,562,578.92 1.25%

B、债券回购

关联方名称 2004年4月29日至2004年06月30日
本期成交金额 占本期该类交易成交总金额比例
联合证券有限责任公司 608,400,000.00 11.88%
合计 608,400,000.00 11.88%

C、佣金

关联方名称 2004年4月29日至2004年06月30日
金额 占本期佣金总金额比例
联合证券有限责任公司 2,577.06 0.41%
合计 2,577.06 0.41%

说明：基金交易佣金的计算方式如下：
沪市交易佣金=股票买(卖)成交金额×1‰-股票买(卖)经手费(买卖成交金额×0.11‰)-股票买(卖)证管费(买卖成交金额×0.04‰)-证券结算风险金(股票成交金额×0.03‰+国债现货成交全价金额×0.01‰+国债回购成交金额×0.01‰)
深市交易佣金=股票买(卖)成交金额×1‰-股票买(卖)经手费(买卖成交金额×0.1875‰)-证券结算风险金(股票成交金额×0.03‰+国债现货成交全价金额×0.01‰+国债回购成交金额*×0.01‰)
席位租用合同是在正常业务中按照一般商业条款而订立的，因此基金交易佣金比率是公允的。基金管理人因此从关联方还获得相关服务，如提供研究报告、课题委托、联合调研等。
(2)关联方报酬
A 基金管理人报酬
基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。本基金于本期应支付基金管理人管理费共计人民币 6,446,189.36元，其中已支付基金管理人人民币3,338,609.97 元，尚余人民币3,107,579.39元未支付。
B 基金托管人报酬
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。本基金于本期应支付基金托管人托管费共计人民币1,074,364.89元，其中已支付基金托管人人民币556,434.98元，尚余人民币517,929.91元未支付。
附注6、流通转让受到限制的基金资产
(1)股票

股票名称 数量(股) 总成本(元) 总市值(元) 估值方法 转让受限原因 受限期限
盾安环境 12,000 137,040.00 137,040.00 按成本估值 未上市流通 2004-7-5
凯恩股份 13,000 91,390.00 91,390.00 按成本估值 未上市流通 2004-7-5
中航精机 6,000 36,720.00 36,720.00 按成本估值 未上市流通 2004-7-5
永新股份 9,000 77,670.00 77,670.00 按成本估值 未上市流通 2004-7-8
霞客环保 8,000 52,960.00 52,960.00 按成本估值 未上市流通 2004-7-8
威尔科技 11,000 82,500.00 82,500.00 按成本估值 未上市流通 2004-7-8
东信和平 9,000 93,870.00 93,870.00 按成本估值 未上市流通 2004-7-13
华星化工 7,000 59,850.00 59,850.00 按成本估值 未上市流通 2004-7-13
宁波热电 34,000 142,800.00 142,800.00 按成本估值 未上市流通 2004-7-6
建设机械 22,000 140,800.00 140,800.00 按成本估值 未上市流通 2004-7-7
武钢股份3,833,000 24,454,540.00 24,991,160.00 按市价估值 未上市流通 2004-7-5

(2)债券

债券名称 数量(张) 总成本(元) 总市值(元) 估值方法 转让受限原因 受限期限
04长航债 60,000 6,000,000.00 6,000,000.00 按成本估值 未上市流通 未知

七、　投资组合报告
(一)本报告期末基金资产组合情况

项目 金额(元) 占基金资产总值比例
股票 1,808,763,327.57 72.31%
债券 625,765,162.15 25.02%
银行存款和清算备付金合计 65,950,449.00 2.64%
应收证券清算款 1,007,509.75 0.04%
其他资产 2,501,486,448.47 100.00%
总计 1,808,763,327.57 72.31%

(二)本报告期末按行业分类的股票投资组合

行业 市值(元) 占基金资产净值比例
A农、林、牧、渔业 0.00 0.00%
B采掘业 51,453,095.32 2.06%
C制造业 325,104,751.98 13.03%
C0食品、饮料 10,558,442.15 0.42%
C1纺织、服装、皮毛 52,960.00 0.00%
C2木材、家具 0.00 0.00%
C3造纸、印刷 1,156,610.20 0.05%
C4石油、化学、塑胶、塑料 54,563,779.70 2.19%
C5电子 75,161,897.80 3.01%
C6金属、非金属 133,603,152.69 5.36%
C7机械、设备、仪表 41,726,390.27 1.67%
C8医药、生物制品 8,187,649.17 0.33%
C99其他制造业 93,870.00 0.00%
D电力、煤气及水的生产和供应业 44,273,806.80 1.78%
E建筑业 0.00 0.00%
F交通运输、仓储业 57,946,530.29 2.32%
G信息技术业 105,823,938.98 4.24%
H批发和零售贸易 33,869,015.04 1.36%
I金融、保险业 848,000.00 0.03%
J房地产业 0.00 0.00%
K社会服务业 4,877,649.92 0.20%
L传播与文化产业 1,568,373.82 0.06%
M综合类 0.00 0.00%
合计 625,765,162.15 25.09%

(三)本报告期末股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 市值(元) 占基金资产净值比例%
1 600005 武钢股份 10,221,550 66,644,506.00 2.67%
2 000063 中兴通讯 2,682,078 54,553,466.52 2.19%
3 600500 中化国际 4,723,712 33,869,015.04 1.36%
4 600900 长江电力 3,932,800 33,350,144.00 1.34%
5 600563 法拉电子 2,106,774 32,844,606.66 1.32%
6 000866 扬子石化 2,430,000 28,382,400.00 1.14%
7 600585 海螺水泥 2,320,691 27,639,429.81 1.11%
8 600348 国阳新能 2,440,646 25,187,466.72 1.01%
9 600561 江西长运 1,573,307 24,339,059.29 0.98%
10 600706 长安信息 1,700,056 22,372,736.96 0.90%

投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人融通基金管理有限公司网站的半年度报告正文。
(四)本报告期股票投资组合的重大变动
1、本期累计买入价值超出期末基金资产净值2%或前二十名股票明细

序号 股票代码 股票名称 累计买入金额(元) 占期末基金资产净值比例
1 600005 武钢股份 71,695,270.44 2.87%
2 000063 中兴通讯 67,094,257.23 2.69%
3 600500 中化国际 38,526,585.54 1.54%
4 600563 法拉电子 36,640,294.51 1.47%
5 600900 长江电力 35,532,715.11 1.42%
6 600348 国阳新能 34,038,570.23 1.36%
7 600585 海螺水泥 29,422,177.03 1.18%
8 000866 扬子石化 27,620,930.53 1.11%
9 600561 江西长运 25,984,569.51 1.04%
10 600985 雷鸣科化 25,051,318.02 1.00%
11 600706 长安信息 24,330,975.25 0.98%
12 600028 中国石化 23,927,846.07 0.96%
13 600009 上海机场 21,015,736.21 0.84%
14 600002 齐鲁石化 17,781,324.87 0.71%
15 600495 晋西车轴 13,812,639.07 0.55%
16 600019 宝钢股份 13,376,050.44 0.54%
17 000068 赛格三星 13,357,977.61 0.54%
18 600497 驰宏锌锗 12,960,714.89 0.52%
19 600519 贵州茅台 12,210,109.58 0.49%
20 600104 上海汽车 11,629,583.57 0.47%

2、本期累计卖出价值超出期末基金资产净值2%或前二十名股票明细

序号 股票代码 股票名称 累计卖出金额(元) 占期末基金资产净值比例
1 600002 齐鲁石化 14,932,182.25 0.60%
2 000063 中兴通讯 10,432,729.41 0.42%
3 600028 中国石化 8,656,934.55 0.35%
4 600348 国阳新能 7,277,602.15 0.29%
5 600985 雷鸣科化 6,316,303.80 0.25%
6 600980 北矿磁材 4,978,217.22 0.20%
7 000988 华工科技 4,950,392.22 0.20%
8 600026 中海发展 3,807,314.71 0.15%
9 002003 伟星股份 3,765,325.22 0.15%
10 600875 东方电机 3,156,718.91 0.13%
11 600744 华银电力 2,795,559.57 0.11%
12 600188 兖州煤业 2,674,585.00 0.11%
13 600519 贵州茅台 2,240,974.18 0.09%
14 600990 四创电子 2,058,818.84 0.08%
15 000488 晨鸣纸业 1,988,470.83 0.08%
16 600976 武汉健民 1,678,289.64 0.07%
17 002002 江苏琼花 1,503,001.23 0.06%
18 600500 中化国际 1,404,045.92 0.06%
19 000088 盐田港Ａ 1,376,008.38 0.06%
20 000983 西山煤电 1,162,404.44 0.05%

3、本报告期买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

项目 金额(元)
买入股票的成本总额 775,236,570.79
卖出股票的收入总额 96,010,676.44

(五)本报告期末按券种分类的债券投资组合

券种 市值(元) 占基金资产净值比例
企业债 6,000,000.00 0.24%
可转债 59,950,449.00 2.40%
合计 65,950,449.00 2.64%

(六)本报告期末前五名债券投资明细

序号 债券名称 市值(元) 占基金资产净值比例
1 歌华转债 59,950,449.00 2.40%
2 2004长航油运企业债券 6,000,000.00 0.24%

(七)投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券；
2、报告期内本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票；
3、其他资产：

项目 金额(元)
应收交易保证金 250,000.00
应收利息 711,101.75
应收申购款 46,408.00
合计 1,007,509.75

4、报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券
八、　基金份额持有人户数、持有人结构

项目 2004-6-30
持有人户数 18,460户
平均每户持有基金份额 138,042.70份
机构投资者持有份额 1,782,827,082.73份
机构投资者占总份额比例 69.96%
个人投资者持有份额 765,441,152.31份
个人投资者占总份额比例 30.04%

九、　开放式基金份额变动(单位：份)

基金合同生效日的基金份额总额 2,547,018,654.32
基金合同生效以来基金份额的变动情况：
期初基金份额总额 2,547,018,654.32
加：本期基金总申购份额 1,249,580.72
减：本期基金总赎回份额
期末基金份额总额 2,548,268,235.04

十、　重大事项揭示
(一)基金管理人、基金托管人重大人事变动
1、聘任吕秋梅为公司总经理、刘小山为公司副总经理，免去冯立新原公司总经理职务，不再续聘张涵担任公司副总经理。上述事项已经我公司董事会审议通过，报中国证监会审核批准，2004 年3 月22 日我公司在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上发布公告。
2、经公司第一届董事会第五次会议及2003年度股东会会议审议通过，并报经中国证监会审核批准(证监基金字[2004]46号文)，公司第一届董事会任期届满并按公司《章程》的相关规定进行换届。公司第二届董事会由以下人员组成：孟立坤、刘承运、焦锋、李晓良、曹凤岐、强力、马金声、吕秋梅、吴冶平，其中曹凤岐、强力、马金声为独立董事。2004 年4 月30 日我公司在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上发布公告。
3、本基金托管人高管人员变更如下：蒋超良同志担任交通银行董事长、党委书记，张建国同志担任交通银行行长、副董事长、党委副书记；方诚国同志不再担任交通银行行长、副董事长、党委书记职务，殷介炎同志不再担任交通银行董事长职务。
(二)在本报告期内没有涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
(三)基金管理人受到中国证监会处罚的情形
6月初，本基金管理人在办理两笔金额分别为1007万元和5057万元的赎回业务时，均只收取了赎回费5元。(事后，本基金管理人已将应计入基金资产的金额及其利息划入基金托管账户。)中国证监会基金监管部对本基金管理人给予了批评和处罚。
本基金管理人将以此次事件为契机，进一步强化风险管理和合规经营意识，提高对法律、法规和相关政策的理解与执行水平，切实履行基金契约和招募说明书的各项承诺，勤勉尽责，诚信发展、合规经营；在内控措施的改进方面，将配合《证券投资基金法》及配套法规的出台，在已经进行的业务制度科学化整理工作的基础上，加强对各项业务风险点的检查，及时发现和防范业务中的违规行为。
(四)基金在本会计期间选择的席位券商有华夏证券股份有限公司(华夏证券)、国泰君安证券股份有限公司(国泰君安)、兴业证券股份有限公司(兴业证券)、民生证券有限责任公司(民生证券)、大通证券股份有限公司(大通证券)、上海证券有限责任公司(上海证券)、联合证券有限责任公司(联合证券)、第一创业证券有限责任公司(第一创业)和东方证券股份有限公司(东方证券)。
截止2004年6月30日，本基金通过各机构的交易席位的成交及佣金情况如下：
1、股票交易量及佣金支付情况：

券商名称 席位 股票成交金额 占总成交 席位佣金额(元) 占佣金总
数量(个) (元) 金额比例 额比例
华夏证券 1 187,627,411.05 22.29% 146,820.04 23.24%
国泰君安 1 133,406,931.62 15.85% 96,255.73 15.24%
兴业证券 1 292,656,631.33 34.77% 219,003.30 34.67%
民生证券 1 48,896,361.64 5.81% 32,094.59 5.08%
大通证券 1 76,574,169.21 9.10% 62,508.78 9.89%
上海证券 1 92,034,822.45 10.93% 72,467.81 11.47%
联合证券 1 10,562,578.92 1.25% 2,577.06 0.41%
第一创业 1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
东方证券 1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
合计 9 841,758,906.22 100.00% 631,727.31 100.00%

2、债券及回购交易量情况：　

券商名称 债券成 占总成交 债券回购 占总成交金额比例
交金额 (元) 金额比例 成交金额 (元)
国泰君安 0.00 0.00% 1,313,800,000.00 25.66%
兴业证券 62,801,461.00 69.07% 2,097,200,000.00 40.97%
民生证券 0.00 0.00% 800,000,000.00 15.63%
大通证券 28,126,860.60 30.93% 0.00 0.00%
上海证券 0.00 0.00% 300,000,000.00 5.86%
联合证券 0.00 0.00% 608,400,000.00 11.88%
合计 90,928,321.60 100.00% 5,119,400,000.00 100.00%

(五)期间已披露重要事项

披露事项 披露报纸 披露日期
融通行业景气证券 《中国证券报》、《证券时报》、 2004年4月30日
投资基金成立公告 《上海证券报》
融通行业景气证券投资 《中国证券报》、《证券时报》、 2004年5月26日
基金开放申购业务公告 《上海证券报》


融通基金管理有限公司
2004年8月28日
基金信息类型 基金中期报告
公告来源 上海证券报
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