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| 华泰柏瑞上证科创板综合ETF联接A(023741) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4381520 | ||||||||
| 基金代码 | 023741 | ||||||||
| 公告日期 | 2025-03-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华泰柏瑞上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞上证科创板综合交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 华泰柏瑞上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金 联接基金 基金份额发售公告 重要提示 1、华泰柏瑞上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以 下简称“本基金”）的募集经中国证券监督管理委员会《关于准予华泰柏瑞上证科 创板综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》（证监许可 [2025]458号）注册。 2、本基金是契约型开放式证券投资基金。 基金简称：华泰柏瑞上证科创板综合ETF联接A/C 基金代码：023741 (A类)，023742(C类) 3、本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本公司”）， 基金托管人为兴业银行股份有限公司，登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司。 4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人 投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资人。 5、本基金于2025年4月1日至2025年4月16日，通过本公司的直销、兴 业银行股份有限公司、西南证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中泰证 券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、华龙证券股份有限公司、中信证 券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、 中信期货有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、中信 建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、东海 证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、华 安证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、上海好 买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限 公司、博时财富基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、和讯信息 科技有限公司、浦领基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、上海利得基金 销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠 海盈米基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、上海联泰基金销售 有限公司、和耕传承基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、深圳 市金斧子基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、北京雪球基金销售有 限公司、上海中正达广基金销售有限公司、东方财富证券股份有限公司、京东肯 特瑞基金销售有限公司、上海云湾基金销售有限公司、通华财富（上海）基金销 售有限公司、北京度小满基金销售有限公司、玄元保险代理有限公司、鼎信汇金 （北京）投资管理有限公司、泰信财富基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有 限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市前海排排网基金销售有限责任公司、上 海国信嘉利基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限 公司、阳光人寿保险股份有限公司、贵州省贵文文化基金销售有限公司等销售机 构的销售网点（以下统称“销售网点”）公开发售。 6、投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务 条款后，通过登录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务。有 关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询（目前仅对个人投资者开 通网上交易）。 7、在基金募集期内，投资者认购本基金，基金管理人网上交易系统每个基 金账户首次最低认购金额为人民币10元，追加单笔最低认购金额为人民币10 元；直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为50,000元人民币，已在直销柜 台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，单笔 认购最低金额为10元人民币。 除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低认购金额 为人民币1元、追加单笔认购最低金额为人民币1元，各销售机构可根据情况设 定最低认购金额，但不得低于本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公 布的为准，投资者需遵循销售机构的相关规定。 在募集期内，投资者可多次认购，原则上对单一投资者在募集期间累计认购 份额不设上限。法律法规或监管规则另有规定的，从其规定。基金投资者认购申 请一经受理不得撤销。 8、投资者欲购买本基金，须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外， 一个投资者只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认 购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 9、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存 在任何法律上、合约上或其他障碍。 10、基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表确实 收到了认购申请。申请是否成功应以基金登记机构的确认登记为准。投资者可在 基金合同生效后到原销售网点或通过网上查询最终成交确认情况和认购的份额。 11、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲 了解“华泰柏瑞上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金”的详 细情况，请仔细阅读2025年3月28日披露在基金管理人网站 （www.huatai-pb.com）、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund） 上的《华泰柏瑞上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说 明书》。 12、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 （www.huatai-pb.com）。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基 金发售相关事宜。 13、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机 构咨询。 14、投资者如有任何问题，请拨打本公司的客户服务电话（400-888-0001[免 长途费用]或021-38784638）或各代销机构咨询电话咨询认购事宜。 15、在募集期间，除本公告所列的代销机构外，基金管理人可根据有关法律 法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站列 示。本公司可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。 16、风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散 投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够 提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自 身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一 种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资 者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型， 投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。 本基金为华泰柏瑞上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金（以下简 称“华泰柏瑞上证科创板综合ETF”或“目标ETF”）的联接基金，其投资目标 是紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。本基金投资于 目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。本基金投资于证券、期货市场， 基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基 金特有风险，主要包括指数下跌风险、目标ETF的风险、标的指数的风险、跟 踪偏离风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股停牌的风险、指数编制 机构停止服务的风险、股指期货的投资风险、股票期权的投资风险、资产支持证 券的投资风险、存托凭证的投资风险、融资及转融通证券出借业务的风险、投资 科创板股票的风险；投资组合的风险，主要包括系统性风险、非系统性风险和流 动性风险等；管理风险；投资合规性风险；本基金法律文件风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险；以及其他风险。 本基金是ETF联接基金，理论上其风险收益水平高于混合型基金、债券型 基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标ETF实现对业绩比较基准的 紧密跟踪，因此，本基金的业绩表现与上证科创板综合指数的表现密切相关。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企 业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券的风险主要包括与基础资产相关 的风险以及与资产支持证券相关的风险。与基础资产相关的风险有信用风险、现 金流预测风险和原始权益人的风险等，以及与资产支持证券相关的风险有市场利 率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及延期偿付风险等。 本基金可投资于股指期货、股票期权等金融衍生品。股指期货是一种挂钩股 票指数的金融衍生工具，带有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同时，股指 期货可进行反向卖空交易。因此，其投资风险高于传统证券。本基金将根据风险 管理的原则，以套期保值为目的，严格遵守法律法规规定和基金合同约定的投资 比例，控制股指期货的投资风险。股票期权交易采用保证金交易的方式，投资者 的潜在损失和收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面临的损失总 额可能超过其支付的全部初始保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参 与股票期权交易时，应当关注股票现货市场的价格波动、股票期权的价格波动和 其他市场风险以及可能造成的损失。 本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风 险包括但不限于流动性风险、信用风险、市场风险等，这些风险可能会给基金净 值带来一定的负面影响和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基 金面临大额赎回时可能因证券出借原因无法及时变现支付赎回款项的风险；信用 风险是指证券出借对手方无法及时归还证券，无法支付相应权益补偿及借券费用 的风险；市场风险是指证券出借期间无法正常处置该证券的风险。 本基金资产投资于科创板，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价格波动较 大的风险、流动性风险、退市风险、投资集中风险等。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制，具体详见本基金招募说明书“侧袋机制”章节。侧 袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的 特定风险。 投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同 及基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人建议投资者根据自身的风险收 益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。基金管理人提醒投资者基 金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定 募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资者应当通过本公司或代销机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见 本公告。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。 投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元， 从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预 示其未来业绩表现。 一、本基金募集基本情况 1、基金名称 华泰柏瑞上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金简称：华泰柏瑞上证科创板综合ETF联接A/C 基金代码：023741（A类），023742（C类） 2、基金类别 指数基金、联接基金 3、基金运作方式 契约型开放式。 4、基金存续期限 不定期 5、基金份额面值 本基金基金份额初始发售面值为人民币1.00元，以初始面值发售。 6、基金投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 7、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 8、销售机构与销售地点 （1）直销机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 （2）代销机构 兴业银行股份有限公司、西南证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、 中泰证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、华龙证券股份有限公司、 中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有 限公司、中信期货有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公 司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、粤开证券股份有限公 司、东海证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限 公司、华安证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、 上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股 份有限公司、博时财富基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、和 讯信息科技有限公司、浦领基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、上海利 得基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公 司、珠海盈米基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、上海联泰基 金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、 深圳市金斧子基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、北京雪球基金销 售有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、东方财富证券股份有限公司、京 东肯特瑞基金销售有限公司、上海云湾基金销售有限公司、通华财富（上海）基 金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司、玄元保险代理有限公司、鼎信 汇金（北京）投资管理有限公司、泰信财富基金销售有限公司、南京苏宁基金销 售有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市前海排排网基金销售有限责任公司、 上海国信嘉利基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、上海挖财基金销售有 限公司、阳光人寿保险股份有限公司、贵州省贵文文化基金销售有限公司 （3）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代 理销售本基金，并在基金管理人网站列示。 9、募集时间安排与基金合同生效 （1）本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。 （2）本基金于2025年4月1日至2025年4月16日公开发售（各代销机构 具体营业时间可能有所不同）。本公司根据认购的情况可适当延长发售时间，但 最长不超过法定募集期限；同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。 （3）基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续 并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金 管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管 理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何 人不得动用。 （4）若三个月的募集期满，本基金合同未达到法定生效条件，则本基金合 同不能生效，本公司将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期活期 存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。 二、认购方式与相关规定 1、认购方式 本基金采取金额认购、全额缴款方式和前端收费模式。 2、认购费率 本基金采取金额认购方式，A类基金份额在投资者认购时收取认购费，C类 基金份额在认购时不收取认购费。 投资者在认购A类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示。 认购金额（M，含认购费，元） 认购费率 M 1.00% 100万≤M 0.80% M≥500万 1000元/笔 投资者重复认购A类基金份额的，须按每次认购所对应的费率档次分别计 费。认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、登记费、销售费及市场推广 等支出，不计入基金财产。 C类基金份额认购费率为0。 认购份额的计算方法如下： 认购本基金A类基金份额的认购费用采用前端收费模式，即在认购A类基 金份额时缴纳认购费。投资者的A类基金份额认购金额包括认购费用和净认购 金额。有效认购资金在基金募集期间所产生的利息折成相应类别基金份额，归投 资者所有。 （1）认购A类基金份额 当认购费用适用比例费率时，投资者的总认购份额的计算方式如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值 当认购费用适用固定金额时，投资者的总认购份额的计算方式如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值 净认购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后 两位；认购份额的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产 生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例：某投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额，其对应认购费率为 1.00%，如果募集期内认购资金获得的利息为10元，则其可得到的A类基金份 额计算如下： 净认购金额＝10,000/（1＋1.00%）＝9,900.99元 认购费用＝10,000－9,900.99＝99.01元 认购份额＝（9,900.99＋10）/1.00＝9,910.99份 即投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额，其对应认购费率为 1.00%，加上认购资金在募集期内获得的利息，可得到9,910.99份A类基金份额。 （2）认购C类基金份额时，投资者的总认购份额的计算方式如下： 认购金额＝净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值 认购份额的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生 的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例：某投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额，如果募集期内认购 资金获得的利息为10元，则其可得到的C类基金份额计算如下： 认购份额＝（10,000.00+10）/1.00＝10,010.00份 即投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额，加上认购资金在募集期 内获得的利息，可得到10,010.00份C类基金份额。 3、按有关规定，基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费在基金 认购费中列支。 4、在基金募集期内，基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低认购 金额为人民币10元，追加单笔最低认购金额为人民币10元；直销柜台每个基金 账户首次最低认购金额为50,000元人民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下 基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为10元人 民币。 除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低认购金额 为人民币1元、追加单笔认购最低金额为人民币1元，各销售机构可根据情况设 定最低认购金额，但不得低于本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公 布的为准，投资者需遵循销售机构的相关规定。 5、在募集期内，投资者可多次认购，原则上对单一投资者在募集期间累计 认购份额不设上限。法律法规或监管规则另有规定的，从其规定。基金投资者认 购申请一经受理不得撤销。 三、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可以通过本公司网上直销、直销柜台或到各代销网点办理本基金 的认购。 1、本公司网上直销 （1）网上直销接受单笔认购金额在10元（含10元）以上的个人投资者认 购。 （2）网上直销网址：www.huatai-pb.com。 （3）业务办理时间：2025年4月1日9:00至2025年4月16日16：00， 期间7*24小时全天候受理（含周六、周日）。 （4）认购手续： 1）未开立本公司开放式基金账户的个人投资者，可持工、中、建、招、民 生等银行借记卡在www.huatai-pb.com按照“开户”页面提示完成网上开户。当日 开户，当日即可认购（上述业务办理时间内）。 2）已开立本公司开放式基金账户、但未开通过华泰柏瑞网上直销的个人投 资者，可持工、中、建、招、民生等银行借记卡在www.huatai-pb.com按照“开户” 页面提示开通网上直销。当日开通，当日即可认购（上述业务办理时间内）。 3）已开通本公司网上直销的个人投资者可于上述业务办理时间，直接在 www.huatai-pb.com“网上交易”内认购本基金。 （5）网上直销咨询电话：400-888-0001（免长途费）。 2、本公司直销柜台 （1）业务办理时间：基金发售日的9：30-16：00（周六、周日不营业）。 （2）提供下列资料办理基金的开户和认购手续： 1）本人现时有效身份证件原件及复印件； 2）加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件； 3）指定银行账户证明； 4）按本公司要求提供以上及其他相关材料。 注：上述3）项中“指定银行账户”是指：办理开户的投资者需指定一个银行 账户作为赎回、分红以及认购/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。账户证 明可以是银行存折、借记卡等。 （3）在认购期内，将足够认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户。 1）中国银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：442959213750 开户银行名称：中行上海市中银大厦支行 2）建设银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：31001520313050005668 开户银行名称：建行上海浦东分行 3）工商银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：1001164829013352678 开户银行名称：工商银行上海市世纪金融大厦支行 4）招商银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：216089281810001 开户银行名称：招商银行上海市分行营业部 5）兴业银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：216200100101340769 开户银行名称：兴业银行上海市分行 6）交通银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：320006669018010261412 开户银行名称：交通银行江苏省分行营业部 （4）注意事项： 若个人投资者的认购资金在认购申请当日17：00之前未到本公司指定的直 销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资 金到账日为准。 3、代销本基金的银行、证券公司及第三方销售机构业务受理细则请参照各 代销机构公告等。 四、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可在本公司直销柜台或各代销网点办理基金的开户和认购。 1、本公司直销柜台 （1）业务办理时间：基金发售日的9：30-16：00（周六、周日不营业）。 （2）开户及认购程序如下： 1）认购期间，投资人以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公 司指定的以下任一直销资金专户： a）中国银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：442959213750 开户银行名称：中行上海市中银大厦支行 b）建设银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：31001520313050005668 开户银行名称：建行上海浦东分行 c）工商银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：1001164829013352678 开户银行名称：工商银行上海市世纪金融大厦支行 d）招商银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：216089281810001 开户银行名称：招商银行上海市分行营业部 e）兴业银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：216200100101340769 开户银行名称：兴业银行上海市分行 f）交通银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：320006669018010261412 开户银行名称：交通银行江苏省分行营业部 通过本公司直销认购本基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行 账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。 此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。 2）提供下列资料办理基金的开户和认购 a）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会 团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位 公章的复印件； b）基金业务授权委托书原件； c）业务经办人有效身份证件原件及复印件； d）印鉴卡一式三份； e）机构指定银行出具的银行账户证明； f）填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表（加盖预 留印鉴章）； g）按本公司要求提供以上及其他相关材料。 （3）注意事项： 若机构投资者的认购资金在认购申请当日17：00之前未到本公司指定的直 销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资 金到账日为准。 2、代销本基金的银行及证券公司业务受理细则请参照各代销机构公告等。 五、清算与交割 1、本基金验资日前，全部认购资金将被冻结在本基金清算账户中，有效认 购资金在募集期间形成的利息收入折算成基金份额，归投资者所有，认购资金利 息以登记机构的确认结果为准。 2、本基金基金份额权益登记由基金登记机构在基金合同生效后完成。 3、投资者的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起七个工作日内 向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。 六、基金资产的验资与基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份， 基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金 募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并 在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监 会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人 在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应 将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得 动用。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 七、本基金募集的当事人或中介机构 1、基金管理人 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1 号17层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广 场1号17层 法定代表人：贾波 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 2、基金托管人 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路167号4楼 邮政编码：200120 法定代表人：吕家进 成立日期：1988年8月22日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复〔1988〕347号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74号 组织形式：股份有限公司 注册资本：207.74亿元人民币 存续期间：永续经营 3、销售机构 （1）直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广 场1号17层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广 场1号17层 法定代表人：贾波 电话：（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com （2）代销机构 1）兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 法定代表人：吕家进 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn 2）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 3）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 4）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 5）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层 -21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 公司网址：www.china-invs.cn 6）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 7）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 8）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：肖海峰 客服电话：0532-85022313 公司网址：www.sd.citics.com/ 9）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 10）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层？ 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 11）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 12）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 13）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座16层 法定代表人：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 14）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼机构事业部 法定代表人：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 15）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表人：崔洪军 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com 16）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 17）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客服电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com 18）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 联系人：董一锋 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 19）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 客服电话：400-809-6518（全国）96518（安徽） 公司网址：www.hazq.com 20）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信大厦4，15楼 法定代表人：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 21）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 22）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街道张杨路500号华润时代广场商务楼 10、11、12和14楼 法定代表人：陶怡 联系人：鲁育铮 电话：021-68077273 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 23）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼 法定代表人：其实 联系人：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 24）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 25）博时财富基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人：王德英 联系人：田媛 客服热线：400-610-5568 公司网站：www.boserawealth.com 26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：http://www.fund123.cn 27）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：章知方 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 28）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611 法定代表人：张莲 联系人：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.prolinkfund.com 29）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元 法定代表人：张俊 联系人:张蜓 公司网址：www.gw.com.cn/ 客服电话：021-20292031 30）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园 2栋3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦17层 法定代表人：张斌 联系人:孙博文 电话：010-83363101 公司网址：http://8.jrj.com.cn 客服电话：4001661188-2 31）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人:魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址：www.5irich.com 客服电话：010-66154828 32）上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人：李兴春 联系人:张仕钰 联系电话：021-60195205 公司网址：www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 33）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F 法定代表人：汪静波 联系人：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 34）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6 层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层 法定代表人：陈祎彬 联系人：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 35）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 36）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦? 法定代表人：谭广锋 联系人：李睿豪 联系电话：0755-86013388-77386? 公司网址：www.tenganxinxi.com 客服电话：95017 37）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：400-118-1188 38）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5 楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5 楼503 法定代表人：温丽燕 联系人：胡静华 联系电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 39）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：肖伟 联系人：王梦 联系电话：010-8559-4745 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 40）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋 3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋 3单元11层1108 法定代表人：赖任军 联系人：陈丽霞 电话：0755-84355914 公司网址：www.jfzinv.com 客服电话：400-9302-888 41）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦 法定代表人：简梦雯 联系人：马烨莹 联系电话：021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 42）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：李楠 联系人：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 43）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 联系电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 44)东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人:付佳 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn 45）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团 总部A座17层 法定代表人：邹保威 联系人:文雯 公司网址：kenterui.jd.com 客服电话：400-098-8511 46）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：上海市锦康路308号7楼 法定代表人：冯轶明 联系人:曹雪 联系电话：021-20530186 公司网址：www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 47)通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9 楼 法定代表人：沈丹义 联系人:宋芳馨 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com 48）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人：盛超 联系人:陈冬雷 客服电话：95055-4 公司网址：https://www.baiyingfund.com 49）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 50）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表人：齐凌峰 联系人：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 51）泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206 法定代表人：彭浩 联系人：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 52）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 53）嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号 办公地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号 法定代表人：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 54）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303 法定代表人：杨柳 联系人:朱润康 公司网址：https://www.ppwfund.com 客服电话：400-666-7388 55）上海国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区华泾路507号4幢2层223室 办公地址：上海市浦东新区居里路99号 法定代表人：付钢 客服电话：021-6880 9999 公司网站：www.gxjlcn.com 56）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 57）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、 03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、 03室 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 58）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12 层 法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010-59053660 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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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