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| 基金景博(184695) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 437 | ||||||||
| 基金代码 | 184695 | ||||||||
| 公告日期 | 2000-03-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 景博证券投资基金1999年年度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示:本基金的托管人中国农业银行已于 2000年3月27日复核了本报告。本基金管理人、托管人愿就报告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。 本报告书中的内容由本基金管理人负责解释。 一、 基金简介 (一) 基金名称:景博证券投资基金 (基金简称:基金景博) 交易代码:4695 基金发起人:大成基金管理有限公司 湘财证券有限责任公司 基金发行日期(规范后扩募):1999年11月3日 基金成立日期(规范后扩募):1999年11月12日 基金单位总份额:10亿份基金单位 基金类型:契约型封闭式 基金存续期:15年 基金上市地点:深圳证券交易所 基金上市日期(规范后扩募):1999年11月15日 (二) 基金管理人:大成基金管理有限公司 注册及办公地址:北京市海淀区三里河路1号西苑饭店11 号楼 (邮政编码:100044) 国际互联网网址:http://www.dcfund.com.cn 法定代表人:姜继增 总经理:龙小波 信息披露负责人:杜鹏 电 话:010-68366518 传 真:010-68366598 (三) 基金托管人:中国农业银行 法定名称:中国农业银行 注册及办公地址:北京市海淀区复兴路甲23号 (邮政编码:100036) 法定代表人:尚福林 托管部负责人:郭辉 负责信息管理事务人员:李芳菲 联系地址:北京市海淀区复兴路甲23号华懋大厦12层 电 话:010-68298174 传 真:010-68298172 (四)会计师事务所:普华大华会计师事务所 注册及办公地址:上海市淮海中路333号瑞安广场12层 法定代表人:周忠惠 电话:021-63863388 (五)律师事务所:北京众天律师事务所 注册及办公地址:北京市西城区阜外大街7号国投大厦711室 法定代表人:苌宏亮 经办律师:苌宏亮、许利军 二、 基金管理人报告 (一)基金沿革简介: 本基金是由原湘财证券公司管理的“巨博基金”经清理规范改造为证券投资基金后,再行扩募设立的。 原基金规模为2.5亿份基金单位。本基金管理人于 1999年9月20日接管该基金,接管日单位净值为1.2529。1999 年11月12日,“巨博基金”规模扩募为 10 亿份基金单位,并更名为景博证券投资基金,扩募除权前单位净值为1.2125元。扩募除权后单位净值为1.0636元。 (二)本基金业绩表现 截止到1999年12月31日,基金单位资产为1.0596元。与扩募资金到位时(11月12日)相比,净值增长率为-0.38％, 扣除当年配售新股对基金净值增长的贡献因素,净值增长率为-0.38％,同期上证综合指数增长率为-5.79％,深证成分指数增长率为-9.07％, 基金表现好于同期大盘表现。 (三)本基金投资对象及投资风格 本基金为中小企业成长型证券投资基金, 主要投资于中小高科技成长型和重组类上市公司。 坚持“研究先导,注重成长,重点投资,稳健安全”的投资原则, 追求基金长期的保值增值。 在投资中, 重点选择高科技和新兴产业中的优势公司, 以及一批有潜力并积极进行产业转型的传统行业公司,形成核心持股。 根据基金扩募说明书披露, 本基金投资的中小型上市公司系指总股本小于2亿股,流通股小于8000万股的企业。同时,按基金契约规定,根据市场变化情况, 基金管理人可对中小企业股本规模的认定作适当调整, 以保障基金投资人获得更大收益。 在实际投资过程中我们发现, 随着中国证券市场的不断发展,上市公司股本规模在迅速扩大, 更新更大的上市公司在不断涌现。从市场整体角度来看, 适合原扩募书要求的上市公司占整体市场的比例越来越小, 与一般认识以及国际惯例中对一个市场内中小企业的认定差异越来越大。 许多公司股本规模超过扩募书中的界定,但在整体证券市场中相比企业规模仍明显偏小。 另外,从具体投资的角度看, 中小企业始终是证券市场中成长最快的一个群体,股本扩展迅速, 这使得我们往往面临是保持长线投资, 从上市公司的成长中为基金持有人谋利,还是不断调整投资以满足扩募书要求的两难局面。 鉴于此,我们认为在未来的投资过程中, 对中小企业股本的认定宜根据我国证券市场快速发展的实际情况,从如下两个方面来确认:一是公司股本规模在当时上市公司中属于中等规模及以下,二是参照国际惯例, 公司总市值规模在当时市场中属于中等规模及以下。 (四) 基金经理简介 赵学军先生,基金经理,副总经理, 博士研究生,八年证券、期货从业经验, 曾就职于北京商品交易所、北京证券公司基金部。 窦玉明先生,基金经理助理,硕士毕业, 六年证券从业经验,曾就职于国泰君安证券公司证券投资部。 (五)基金经理工作报告 1999年工作回顾 1999年是中国证券市场发展中的重要一年, 《证券法》的颁布实施, 进一步确立了证券市场在国民经济中的重要地位, 标志着中国证券市场已进入一个规范建设和稳步发展的新阶段。 1999年,我国经济的外部环境得到进一步改善, 受金融危机影响的亚洲国家经济开始复苏, 我国国内经济形势继续朝着好的方向发展,物价降幅趋于缩小, 经济通缩压力有所缓解,出口出现了强劲的恢复性增长态势。中央通过增发国债、 增加居民收入等进一步扩大内需的宏观经济手段,鼓励投资、消费、出口, 对拉动经济增长,遏制通货紧缩起了重大作用。 国企改革和脱困取得重要进展,政企分开加快, 技术创新和科技成果转化的步伐加快,基础科学和高技术研究得到加强。 从1999年五月开始, 我国政府管理层思路明显趋向扶持股市健康发展, 推出了一系列实质性的利好政策以推动股市持续、健康、稳定发展, 包括降低股市交易印花税、三类企业入市、保险资金入市、清理整顿老基金、征收利息税、降息和降低存款准备金率等。 在管理层的大力扶持下, 作为国民经济晴雨表的沪深股市在五月份出现了大幅攀升行情。 本基金经理在99年9月份接管巨博基金时,证券市场刚刚经历了一轮比较大的上涨行情, 股价处在比较高的位置,在综合分析了市场形势后, 我们判断证券市场将进入一个比较长的向下调整的阶段, 但跌幅不会太深,调整结束后,大势一旦向好,与互联网相关的ISP、ICP、电子商务公司以及由传统行业向高科技行业转变的重组公司将成为下一轮上涨行情中的领涨板块,因此, 我们采取了这样的投资步骤: 1、在接手“巨博基金”后,对该基金原有持仓中不符合我们投资原则的股票进行了清理。 2、在市场向下调整过程中,适当控制了股票持仓比例,在市场下跌中逐步增加股票持仓, 以保持较低的持仓成本,接近12月份时,我们判断大势接近底部, 所以加大建仓力度,到12月底基本达到了建仓目标。 3、投资建仓的对象主要是相对涨幅不大的科技类、网络类、 重组类和少量价值型的股票。 4、以长期投资为主,以波段操作为附, 力争实现资本增值和降低持仓成本的双重目标。 5、基于对证券市场大势的判断,适时调整债券、现金、股票的比重。 由于对市场的判断基本正确,因此, 在下半年深沪股市大幅下跌期间, 基金净值下跌幅度远小于同期指数的跌幅,有效地规避了风险,实现了基金保值的目标。 2000年展望及我们的投资思路 我们认为,2000 年我国国民经济将保持快速稳定健康发展: 1、货币和财政政策更趋宽松, 企业和个人的投资出现回升,社会保障体系的建设和完善, 使居民消费意愿增强。 2、经济结构的战略性调整继续深入。 3 、国有企业改革进入攻坚阶段,股份制改造、债转股、 脱困等工作取得更大成果。 4、扩大对外开放,出口保持良好增长势头,对国内经济形成良好拉动效应。 如能顺利加入WTO,会加速国内产业和经济结构调整的步伐,促进企业提高竞争能力。 5、互联网络的高速发展带动电子商务进入各传统行业, 并将重新划分各行业和企业的势力范围,基于互联网的新产业不断涌现, 对传统行业形成冲击,企业间的购并、重组不断出现。 6、资金面继续保持比较宽松的状态, 投入证券市场的资金将高于上市公司的筹资额。 在此判断基础上,我们认为2000 年的中国股市还会出现比较大的上涨行情,与互联网相关的行业, 包括软件开发、网络设备制造、ICP、ISP、 电子商务等会成为投资者追捧的对象,其它高技术产业和医疗保健、 健康休闲、娱乐、传播、 环保等新兴产业也是关注的重点,我们主要在以上行业范围内选择投资目标。 对于高科技公司, 我们将优先选择在本行业内具备竞争优势的公司,最好是成长行业的龙头企业, 并确信该公司在中长期内能继续保持其稳固地位, 其次是目前在该行业地位不高,但已经表现出高速成长的势头, 未来有希望进入该行业前三名的公司。 对于重组类公司,我们要考察其股本结构、财务状况、 管理层能力等各方面综合素质, 如果认为该公司在内外部环境的压力下,有能力实现产业的成功转型, 并且目前股票的价格比较合理,我们会对该公司进行投资。 我们认为,将于2000 年在国内设立的高科技板会出现巨大的投资机会,同时也将对主板市场产生重大影响,我们将加强研究,密切关注,及时调整投资策略, 以求抓住机遇,规避风险。 本基金经理人将继续秉承以研究为先导, 积极稳健的投资策略,诚信尽责,及时抓住市场机会, 完善投资组合,力争为投资者提供长期、稳定的回报。 (六)内部监察报告 基金运作合规性声明 本报告期内, 本基金管理人严格恪守《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、 《景博证券投资基金契约》以及其它有关法律、法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽则的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的基础上,力争为基金持有人谋求最大利益, 无损害基金持有人利益的行为发生。 内部监察工作报告 1999 年是本基金管理人——大成基金管理有限公司正式成立并运作的第一年,我公司在不断探索, 力求建立完善一套起点较高、规范运作的管理系统, 保障基金持有人利益的同时, 逐步适应由单一基金管理运作发展为多只基金管理运作所带来的新的问题、新的挑战, 在开展内部的监察稽核工作时注重防范基金运作风险, 注重监察的实时性。 在本报告期内, 我们建立并不断完善了基金投资的各个流程, 包括投资的前瞻性研究、投资的决策及交易过程等, 我们的内部监察人员通过对上述流程进行实时监控来检查各基金投资运作是否合规,若发现违规隐患及时向公司管理层及监管部门汇报并敦促整改及检查整改结果。 同时自主开发建立了一套科学的基金风险指标揭示体系去监控基金管理运作中各种系统风险。具体的措施有: 一、 加强监察稽核部门与其它业务部门的多渠道的沟通,针对公司多基金运作的特点,不断建立、健全投资决策的程序,细化投资交易的流程,保证各基金之间的独立性和公平性。 二、 细化监察稽核的内容,提高监察工作的频率, 监察稽核人员参与跟踪基金投资决策、交易活动的全过程, 并且通过高频率的现场检查、资料查阅、调查核实及抽查监听、 监视记录等措施防范杜绝内幕交易等违规行为的发生, 保证公平对待各基金持有人的利益。 三、运用各种技术手段, 通过对每日的基金的交易情况进行实时监控, 防止各基金之间出现违规的交叉交易情况。 四、用VAR和VAB 指标来揭示大市、行业、个股的风险, 并通过公司内部的办公系统及时提示基金经理,从而达到主动控制风险的目的。 五、加强对员工进行风险意识和职业道德的教育, 注重培养他们的监察意识和风险防范意识, 自觉遵守各项法规和公司的各种规章制度。 通过上述工作,在本报告期内, 本基金运作中无不当内幕交易和关联交易, 本基金管理人管理的各基金之间也无违规交叉交易行为, 亦无任何员工发生任何违法违规行为,整体运作合法、合规, 充分保障了基金持有人的利益。 通过1999年的内部监察工作, 我们认为做好风险控制工作是基金投资的主要工作之一,建立一套科学、 严密的基金投资决策、 交易的流程是保证基金理性投资的前提。我们将继续高度重视风险防范工作, 总结去年的经验、教训,进一步完善基金投资的流程, 不断学习、引进国内外先进的风险控制和内部监察的经验和技术,切实提高内部监察稽核工作的有效性、科学性, 切实保障基金安全运作,以优异的业绩回报广大投资者。 三. 基金托管人报告 景博证券投资基金(以下简称景博基金)托管人——中国农业银行,在托管景博基金期间, 严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、 《景博证券投资基金契约》和其他有关法规的规定, 切实维护景博基金持有人利益, 尽职尽责的履行了基金托管人应尽的职责。 对景博基金管理人——大成基金管理有限公司的投资运作、 基金资产净值及每份基金资产净值的计算方面进行了监督、审核。 认为景博基金管理人遵守了《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、 《景博证券投资基金契约》和其他有关法规的规定, 未发现有损害基金持有人利益的行为。 对景博基金管理人---大成基金管理有限公司编制的、应披露的基金信息进行了认真、独立、 完整的核对。确认景博基金管理人编制的, 经我行核对后披露的基金信息是合法、真实、完整的。 特此报告。 中国农业银行 2OOO年3月29日 四.基金年度财务报告 (一)审计报告 普华审字(2000)第258号 景博证券投资基金全体持有人: 我们接受委托, 审计了景博证券投资基金(以下简称“景博基金”,原巨博证券投资基金)1999年12月 31日的资产负债表及1999年9月20日(基金资产移交基准日)至1999年12月31 日止期间的收益及收益分配表。这些会计报表由景博基金管理人大成基金管理有限公司负责,我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。 我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》的规定进行的。在审计过程中,我们结合景博基金的实际情况, 实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为, 上述景博基金会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》、 《证券投资基金管理暂行办法实施准则第五号证券投资基金信息披露指引》和中国证券监督管理委员会允许的如会计报表附注所列示的基金行业的实务操作规定, 在所有重大方面公允地反映了景博基金1999年12月31日的财务状况及1999年9月20日(基金资产移交基准日)至1999年12 月31 日止期间的经营成果。 普华大华会计师事务所 注册会计师 周忠惠 中国 上海 注册会计师 王笑 2000年1月28日 (二)基金会计报告书 资产负债表 1999年12月31日 单位:人民币元 资产 期末数 现金 银行存款 233,071,270 清算备付金 10,000,000 股票投资-成本 (附 注2 (d)) 317,578,945 债券投资-成本 (附 注2 (e)) 51,992,889 股票投资-估值增值 (附 注2(d)) -7,298,899 债券投资-估值增值 (附 注2 (e)) 69,437 买入返售证券 463,700,000 应计利息 489,407 应收帐款 4,486,983 其他应收款 52,000 资产合计 1,074,142,032 负债及基金持有人权益 应付基金管理费 1,351,753 应付基金托管费 225,293 应付帐款 12,116,579 应付佣金 102,049 其他应付款 751,783 负债合计 14,547,457 基金持有人权益 基金单位总额(面值)(附 注 2(i), 4) 1,000,000,000 未分配收益 (附 注 2(k)) 66,824,037 未实现估值增值 (附 注2 (d) (e)) -7,229,462 基金持有人权益合计(每单位基金资产净值:人民币1.0596元) 1,059,594,575 负债及基金持有人权益合计 1,074,142,032 收益及收益分配表 1999年9月17日(基金资产移交基准日)至12月31日至 单位:人民币元 项目 本期累计数 收入 证券买卖差价 股票(附注2(f)) -2,457,722 投资收益 股息收益(附注2(f)) 36,810 返售债券投资收益净值(附注2(f)) 1,044,068 其他收入(附注5) 2,562,926 额定发行费用余额(附注2(j),6) 4,210,128 收入及发行费用余额合计 5,396,210 费用 基金管理费(附注2(g)) 3,059,264 基金托管费(附注2(h)) 469,904 其他费用 (附注7) 1,920,194 费用合计 5,449,362 本期净亏损 53,152 基金资产移交基准日前未分配收益(附注8) 66,877,189 本期可分配收益 66,824,037 收益分配 (附注2(k),9) 未分配收益 66,824,037 后附会计报表附注为本报表的组成部分 (三)会计报告书附注 1、基金简介 景博证券投资基金(以下简称“本基金”,原巨博证券投资基金)的前身是湘建信和湘农信基金。1998年12月18日分别经湘农信和湘建信基金持有人大会决议, 并经中国证券监督委员会证监基字[1999]24号文批准, 1999年9月13日以通讯方式召开的巨博基金临时持有人大会决议,并经中国证券监督委员会基金监管部[1999]20 号文确认,原湘农信基金和湘建信基金合并规范,并于 1999年9月20日办理了资产及负债移交手续。大成基金管理有限公司在受让湘财证券有限责任公司持有的500万份基金单位后,成为基金发起人,通过了新的基金契约。 基金管理人更换为大成基金管理有限公司, 基金托管人更换为中国农业银行,基金为契约型封闭式,发行规模为250,017,000份基金单位,存续期调整为1992年7月1日至2002年6月30日,并更名为巨博证券投资基金。本基金经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)深证上[1999]第 94号文审核同意,于1999年10月22日在深交所挂牌交易。 经1999年9月13日以通讯方式召开的巨博基金临时持有人大会决议及中国证券监督管理委员会证监基金字[1999]33号文批准,本基金于1999年11月12 日基金单位总份额有原有250,017,000份基金单位按面值扩募至10亿份基金单位,存续期限延长至2007年6月30日,并更名为景博证券投资基金。持有人获配认购的基金份额于 1999年11月15日在深交所上市交易。 根据《证券投资基金管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会基金监管部[1999]20号文的规定, 本基金的投资范围为国债和依法公开发行、上市的股票。 2、主要会计政策 (a) 编制基础 本基金的会计报表按照中华人民共和国《企业会计准则》, 中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法实施准则第五号证券投资基金信息披露指引》, 及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务操作约定而编制。 (b) 会计年度 本基金的会计年度为公历1月1日至12月31日止。 本会计期间为9月20日至12月 31日止。 (c) 记帐原则和计价基础 本基金的会计核算以权责发生制为记帐原则, 除股票和债券投资按市值计价外, 其余均以历史成本为计价基础。 (d) 股票投资 股票投资按购买时实际支付的价款计价, 实际价款中包括已宣告未发放股利, 出售成本按移动加权平均法计算。股票包括上市交易股票和未上市交易股票, 股票投资的估值按估值日当天各股票相应的市场交易均价进行计算,若当日无交易, 则以最近一日的市场交易均价计算。实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值 /(减值)”科目。 (e) 债券投资 债券投资按购买时实际支付的价款计价, 实际价款中包括应计利息。 出售的债券成本按移动加权平均法计算。 债券投资的估值按估值当天各债券相应的市场交易均价计算,若当日无交易, 则以最近一日的市场交易均价计算。 实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。 (f) 收入的确认 证券买卖差价指买卖股票及国债的差价。 股票和国债差价在卖出时确认。投资收益中股息及国债利息, 在收到股息及国债利息时确认, 返售债券投资收益按权责发生制确认。 (g) 基金管理费 基金管理费为支付给基金管理人的报酬。 根据中国证券监督管理委员会证监基金字(1999)20 号《关于同意原湘农信和湘建信基金规范为巨博证券投资基金并向深圳证券交易所申请上市的函复》的规定, 按逐日基金资产净值1.5％的年费率计提,当基金的年度可分配净收益高于同期证券市场平均收益率时, 可按《巨博证券投资基金契约》规定计提基金管理人业绩报酬。 (h) 基金托管费 基金托管人的托管费根据中国证券监督管理委员会证监基金字(1999)20 号文《关于同意原湘农信和湘建信基金规范为巨博证券投资基金并向深圳证券交易所申请上市的函复》的规定,按逐日基金资产净值0.25 ％的年费率计提。 (i) 基金单位总额 基金单位总额以实收基金单位面值入帐。 (j) 额定发行费用余额 额定发行费用,即超面值部分, 扣除实际发生的发行费用后的余额记入收益及收益分配表。 (k) 基金的收益分配政策 每一基金单位享有同等分配权。 基金当年收益弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配。 基金投资当年亏损,则不进行收益分配。 基金收益分配采取现金方式,每年分配一次, 收益分配比例不低于基金净收益的90％。 3、主要税项 根据《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》,主要税项规定如下: (a) 以发行基金方式募集资金, 不属于营业税征收范围,不征收营业税。 (b) 基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入, 债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 4、基金单位总额 每份基金单位面值为人民币1元,基金单位总额按面值入帐。 期末数 基金单位数 人民币元 发起人持有基金份额 39,932,000 39,932,000 社会公众持有基金份额 960,068,000 960,068,000 基金单位总额 1,000,000,000 1,000,000,000 根据中国证券监督管理委员会证监基金字(1999 )33 号《关于同意巨博证券投资基金扩募和续期的批复》的规定,本基金基金单位于1999年11月12日由250, 017,000份扩募至1,000,000,000份。 5、其他收入 其他收入指银行存款及清算备付金利息收入。 1999 人民币元 银行存款利息收入 2,516,560 清算备付金利息收入 46,366 合计 2,562,926 6、额定发行费用及额定发行费用余款 1999 人民币元 额定发行费用 7,499,830 减: 上网发行费 1,787,919 扩募协调人费用 750,000 信息披露费用 671,783 律师费用 50,000 会计师费用 30,000 发行费用小计 3,289,702 额定发行费用余额 4,210,128 7、其他费用 1999 人民币元 上市推荐人费用 1,800,000 律师费用 50,000 会计师审计费 50,000 其他费用 20,194 合计 1,920,194 8、基金资产移交基准日余额 1999年9月20日,即基金资产移交基准日的期初余额有湖南开元会计师事务所验证,其中, 未分配利润为人民币66,877,189.42元。 9、收益分配 经1999年9月 13 日巨博基金临时持有人大会决议,1998年巨博基金基金收益,于上市以前暂不分配。 本基金管理人拟定本年度暂不分配基金收益。 10、关联交易 (a) 关联方 关联方名称 与本基金的关系 大成基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人 中国农业银行 基金托管人 湘财证券有限责任公司 上市推荐人、发行协调人、基金发起人 (“湘财证券”) (b) 通过关联方席位进行的交易 股票成交量 佣金 年成交量 占全年成交 年佣金 占全年佣金 人民币元 总量的比例 人民币元 总量的比例 湘财证券 348,711,708 100％ 292,636 100％ (c) 基金管理人报酬 1999年9月20日(基金资产移交基准日)至1999年10月17日, 支付基金管理人大成基金管理有限公司的管理报酬,是按前一日的基金资产净值2.5％的年费率计提;1999年10月18日至1999年12月31日, 支付基金管理人大成基金管理有限公司的管理人报酬是按前一日的基金资产净值1.5％的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为: 日基金管理费=前一日基金资产净值× 1.5％ / 365。 1999年9月20日(基金资产移交基准日)至1999年10月17日,本基金需支付基金管理人报酬人民币599,599元; 1999年10月18日至1999年12月31日, 本基金需支付基金管理人报酬人民币2,459,665元。本基金在本会计期间共需付管理人报酬人民币3,059,264元。 (d) 基金托管人报酬 支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日的基金资产净值的0.25％的年费率计提, 逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值× 0.25％ / 365。 本基金在本会计期间需支付基金托管费人民币 469,904元。 11、主要报表项目说明 (1) 应收帐款1999年12月31日余额为人民币4,486,983元。是上海应收交易清算资金。 (2) 其他应收款项1999年12月31 日余额为人民币52,000元。是应由提供席位券商支付的99 年双向卫星通讯费。 (3) 应付帐款1999年12月31 日余额为人民币 12,116,579元。是应付交易清算资金。 由以下两项组成:上海应付交易清算资金11,486,063.80元;深圳应付交易清算资金630,515.98元。 (4) 其他应付款1999年12月31日余额为人民币751,783元,是应付信息披露费。 12、流通受限制不能自由转让的基金资产 1999年11月11日以前配售的新股, 根据中国证券监督管理委员会向基金配售新股政策中关于“基金获配新股,自该新股上市2个月后方可流通,在流通之前由证券交易所实施冻结”的规定进行管理;1999年11月11 日以后配售的新股, 根据中国证券监督管理委员会向基金配售新股政策中关于“基金获配新股,自该新股上市后 50％可立即流通,50％于6个月后方可流通,在流通之前由证券交易所实施冻结”的规定进行管理。 本基金截至1999年12月31日被冻结的新股情况如下: 股票名称 申购日期 可上市日期 申购价格 赤天化 1999.12.14 未知 * 7.20 中化国际 1999.12.22 未知 * 8.00 真空电子 1999.12.08 2000.2.22 10.18 大连金牛 1999.12.09 未知 * 4.08 东方钽业 1999.11.22 2000.3.20 9.40 华东医药 1999.12.23 未知 * 5.76 合计 续上表： 股票名称 市场均价 配售股数 成本 市值 市值与成本差 赤天化 7.20 314,700 2,265,840 2,265,840 0 中化国际 8.00 724,700 5,797,600 5,797,600 0 真空电子 10.28 645,900 6,575,262 6,639,852 64,590 大连金牛 4.08 808,400 3,298,272 3,298,272 0 东方钽业 9.40 146,000 1,372,400 1,372,400 0 华东医药 5.76 224,700 1,294,272 1,294,272 0 合计 20,603,646 20,668,236 64,590 * 按有关规定,上述四只于审计时未知交易日期的股票已各有50％于上市日流通。 (四)基金投资组合 经基金托管人-中国农业银行核对,截止1999年 12月31 日,景博证券投资基金资产净值为1,059,594,576.04元,其中持有股票市值310,280,046.19,持有国债市值及货币资金为751,203,999.44元, 分别占基金资产净值的29.28％、70.89％。 基金持有每只股票的价值(按成本价计算)均不超过基金资产净值的10％。 按行业分类的股票投资组合和占基金资产净值前10名的股票如下: 1、按行业分类的股票投资组合 序号 分类 市值 占净值比例 (1) 交通运输 32,494,841.92 3.06％ (2) 能源交通 21,066,721.47 1.99％ (3) 建材建筑 22,636,320.74 2.13％ (4) 冶金 4,670,672.00 0.44％ (5) 电子通讯 29,279,598.24 2.76％ (6) 石油化工 2,265,840.00 0.21％ (7) 生物医药 34,042,885.41 3.21％ (8) 纺织服装 1,084,800.00 0.10％ (9) 家电 9,929,484.14 0.94％ (10)酿酒食品 12,913,422.20 1.23％ (11)商贸旅游 5,971,800.40 0.56％ (12)金融地产 1,294,832.80 0.12％ (13)农林牧渔 77,316,804.29 7.29％ (14)综合 55,312,022.58 5.22％ 合计 310,280,046.19 29.28％ 其中:交通运输包括公路、铁路、水运、航空、 港口、仓储等;能源电力包括煤电、水电、矿业等; 医药包括中药、西药、生物、制药等. 2、基金投资前十名股票明细 序号 名称 市值(元) 占净值比例 (1) 远洋渔业 76,114,020.50 7.18％ (2) 有研硅股 22,639,746.24 2.14％ (3) 凯迪电力 21,066,721.47 1.99％ (4) 天坛生物 19,928,515.25 1.88％ (5) 中视股份 19,261,956.66 1.82％ (6) 石油龙昌 19,221,155.20 1.81％ (7) 浙江广厦 13,948,762.14 1.32％ (8) 兰州黄河 12,913,422.20 1.22％ (9) 北海新力 12,201,930.72 1.15％ (10) 国电南自 12,076,078.47 1.14％ (1)报告项目的计价方法 本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价,已发行未上市股票采用成本价计算。 (2)基金应收利息、应付管理费、托管费、佣金及其他应收、应付款等轧差合计为贷方余额1,889,469.59元,抵减股票市值310,280,046.19元, 国债及货币资金 751,203,999.44元后,等于基金资产净值。 (3)投资于股票、债券的比例,在6 个月的规范期满后会达到规定比例。 (五)主要财务指标 主要财务指标 人民币元 基金可分配净收益 66,824,037 基金单位净收益 0.0668 期末基金资产总值 1,074,142,032 期末基金资产净值 1,059,594,575 单位基金资产净值 1.0596 五、基金持有人结构及前十名持有人 1、 持有人结构 份 额 占总份额比例％ 基金发起人 39,932,000 3.9932％ 其中:湘财证券 19,966,000 1.9966％ 大成基金管理有限公司 19,966,000 1.9966％ 社会公众: 960,068,000 96.0068％ 合计 1,000,000,000 100％ 2、 前十名持有人 持有人名称 持有份额 占总份额比例％ 平安保险 57411450 5.74％ 大成公司 19966000 2.00％ 湘财证券 19966000 2.00％ 南方建材 17188632 1.72％ 洪承良 9497247 0.95％ 云天化 7000000 0.70％ 长源电力 6552056 0.65％ 兴业证券 6150000 0.62％ 邬明扬 4500000 0.45％ 李传兵 3500000 0.35％ 六、重要提示 1、 本基金管理人和托管人在本期内未发生任何诉讼事项; 2、 景博基金的会计师事务所为普华大华会计师事务所,未发生变更; 3、 基金管理人、基金托管人办公地址未发生变更; 4、 基金管理人和基金托管人在本期内未受到任何处罚,其高级管理人员在本期内未受到任何处罚; 5、 选择证券交易席位的情况 为了贯彻中国证监会的有关规定, 基金管理人制定了选择券商的标准,即: (1) 经营行为规范,在近一年内无重大违规行为; (2) 公司财务情况良好; (3) 有良好的内控制度,在业内有良好的声誉; (4) 有教强的研究能力,能及时、全面、 定期质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告, 并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告; (5) 建立了广泛的信息网络, 能及时提供准确的信息资讯和服务。 根据以上标准,选择了湘财证券有限责任公司的席位做为基金景博的专用席位, 并签定了有效期为六个月的席位租用协议。目前, 公司正积极与多家券商联系增加席位, 争取规范期满时达到中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字[1998]29号)中关于“每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量,不得超过该基金买卖证券年成交量的30 ％”的要求. 各席位交易量及佣金支付情况如下: 券商 交易量 占总交易量 佣金 占佣金总量 比例 比例 湘财证券 348,711,708 100％ 292,636 100％ 合计 348,711,708 100％ 292,636 100％ 七.备查文件目录 1. 中国证监会批准设立基金的文件; 2. 《景博证券投资基金契约》; 3. 《景博证券投资基金托管协议》; 4. 大成基金管理有限公司批准文件、 营业执照、公司章程; 5. 报告期内在指定报刊上披露的各种公告原稿。 大成基金管理有限公司 2000年3月29日 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | -- | ||||||||
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