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| 浙商汇金转型驱动(001540) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 436084 | ||||||||
| 基金代码 | 001540 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 2015年度汇金转型驱动基金第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 浙江浙商证券资产管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 浙江浙商证券资产管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年7月27日(基金合同生效日）起至2015年9月30日止。 基金基本情况 项目 数值 基金简称 浙商汇金转型驱动 场内简称 - 基金主代码 001540 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015-07-27 报告期末基金份额总额 1,468,725,436.75 投资目标 本基金主要投资于与经济转型相关的上市公司，通过精选个股和严格控制风险，谋求基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金通过定性分析和定量分析互补的研究手段，深入分析宏观经济指标、微观经济指标、市场指标和政策因素等，动态调整基金资产中股票和债券等类别资产的比例，有效的控制不同市场形势下的风险和收益水平。 本基金主要投资于在中国经济结构转型的时代背景下，能够主动通过选择新的经济驱动模式，适应经济增速阶段性回落的新常态，展现自身优势并取得显著业绩增长的行业和上市公司。 业绩比较基准 中证500指数收益率*70%+中国债券总指数收益率*30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高预期收益和风险水平的投资品种，预期风险和收益水平低于股票型基金，但高于债券型基金和货币型基金。 基金管理人 浙江浙商证券资产管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金保证人 - 主要财务指标 单位：人民币元 项目 2015-07-27至2015-09-30(元) 本期已实现收益 -152,293,286.48 本期利润 -141,990,005.88 加权平均基金份额本期利润 -0.0958 期末基金资产净值 1,327,998,538.39 期末基金份额净值 0.904 注：1、本基金合同生效日为2015年7月27日，报告期不足一季度。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、本期已实现收益指基金利息收入、投资收益、其他收入（不包含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 4、期末可供分配利润，为期末资产负债表中分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同生效日起至今（2015年07月27日-2015年09月30日） -9.6% 1.06% -19.23% 2.72% 9.63% -1.66% 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金合同生效日为2015年7月27日，自合同生效日起至本报告期末不足一年。至报告期末，本基金建仓期尚未结束。 其他指标 单位：元 序号 其他指标 报告期（2015-07-27至2015-09-30） 序号 其他指标 报告期（2015-09-30） 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李冬 本基金基金经理，浙商汇金转型成长基金基金经理。 2015-07-27 - 7年 硕士，曾任浙商证券研究所和浙商证券资产管理部研究员、投资主办；浙商汇金大消费投资主办，浙商金惠新经济第三季投资主办；现任浙商汇金转型成长基金和浙商汇金转型驱动基金基金经理。 唐光英 本基金基金经理 2015-08-28 - 8年 硕士，2007年3月-2010年6月曾任上海证券有限责任公司资产管理总部研究员；2010年7月-2013年10月，曾任诺德基金管理有限公司投资研究部高级研究员；2013年11月-2015年5月任浙江浙商证券资产管理有限公司权益投资部投资主办；现任浙商汇金转型驱动基金基金经理。 注：注：上述表格内基金经理的任职日期、离职日期均指公司作出决定并公告披露之日。证券从业的涵义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期，浙江浙商证券资产管理有限公司作为浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投资基金的管理人,严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《浙江浙商证券资产管理有限公司公平交易管理办法》的规定。 公平交易制度和控制方法 - 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 - 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金的业绩表现 截止2015年9月30日，本产品基金份额净值为0.904元。报告期内，本基金的净值增长率为-9.6%,业绩比较基准收益率为-19.23%。 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金在7月份成立，当前依然处于建仓期间。尽管市场波动较大，投资者风险偏好下滑，但是我们依然可以发现很多细分行业景气度的提升，本基金在3季度主要配置医药、旅游、文体、计算机、环保和新能源等行业。在建仓期间，本基金积极寻找高景气行业内的优秀企业。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 - 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 - 报告期末基金资产组合情况 金额单位：元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） 1 权益类投资 226,508,188.99 16.86 其中：股票 226,508,188.99 16.86 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 937,200,000 69.78 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 178,672,415.91 13.3 7 其他资产 694,126.36 0.05 8 合计 1,343,074,731.26 100 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：元 序号 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 70,885,671.79 5.34 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 39,895,567.58 3 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 33,783,449.04 2.54 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 40,565,020.22 3.05 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 18,320,772.48 1.38 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,057,707.88 1.74 S 综合 - - 合计 226,508,188.99 17.06 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300017 网宿科技 512,424 27,009,869.04 2.03 2 002196 方正电机 1,177,978 26,245,349.84 1.98 3 600138 中青旅 1,099,872 22,107,427.2 1.66 4 002462 嘉事堂 515,973 18,925,889.64 1.43 5 600058 五矿发展 523,568 13,513,290.08 1.02 6 601801 皖新传媒 444,096 11,404,385.28 0.86 7 600867 通化东宝 499,984 11,204,641.44 0.84 8 300457 赢合科技 224,182 10,872,827 0.82 9 600054 黄山旅游 550,493 10,602,495.18 0.8 10 300232 洲明科技 500,000 10,250,000 0.77 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 - - 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 金额单位：元 序号 贵金属代码 贵金属名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 注：本基金本报告期未进行贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 金额单位：元 序号 权证代码 权证名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险说明 公允价值变动总额合计(元) - 股指期货投资本期收益(元) - 股指期货投资本期公允价值变动(元) - 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 本基金投资股指期货的投资政策 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险指标说明 公允价值变动总额合计(元) - 国债期货投资本期收益（元） - 国债期货投资本期公允价值变动(元) - 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 本期国债期货投资评价 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 单位：元 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 投资组合报告附注 受到调查以及处罚情况 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 其他资产构成 单位：元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 373,992.52 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 97,557.96 5 应收申购款 222,575.88 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 694,126.36 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 单位：元 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 注：本基金本报告期末未持有可转债。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 单位： 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值（） 占基金资产净值比例（％） 流通受限情况说明 1 600058 五矿发展 13,513,290.08 1.0176 重大事项 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 开放式基金份额变动（仅适用于开放式基金） 单位：份 项目 数值 基金合同生效日的基金份额总额 1,481,882,806.4 报告期期初基金份额总额 - 报告期期间基金总申购份额 246,212.24 报告期期间总赎回份额 13,403,581.89 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 1,468,725,436.75 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 项目 份额总额(份) 报告期期初管理人持有的本基金份额 9,999,000 报告期期间买入/申购总份额 0 报告期期间卖出/赎回总份额 0 报告期期末管理人持有的本基金份额 9,999,000 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 0.68 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 单位：份 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 1 申赎 2015-07-13 9999000 10000000 - 合计 - 注：注：根据《浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新，单笔认购金额大于或等于500万，每笔认购费为1000元。 影响投资者决策的其他重要信息 本期未发生影响投资者决策的重要信息。 备查文件目录 中国证监会批准设立浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投资基金的文件； 《浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 《浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 报告期内在指定报刊上披露的各项公告； 基金管理人业务资格批件、营业执照。 存放地点 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场C座11楼浙江浙商证券资产管理有限公司 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查询；亦可通过公司网站查阅，公司网址为：www.stocke.com.cn。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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