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| 平安新鑫先锋混合C(001515) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 434932 | ||||||||
| 基金代码 | 001515 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 平安大华新鑫先锋混合型2015年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 基金简称 平安大华新鑫先锋混合型 平安大华新鑫先锋混合型 平安大华新鑫先锋混合型 平安大华新鑫先锋混合型 平安大华新鑫先锋混合型 交易代码 交易代码 000739 基金运作方式 基金运作方式 基金运作方式 契约型开放式 契约型开放式 契约型开放式 基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日 2015 年 1月 29 日 报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总89,294,900.48 89,294,900.48 89,294,900.48 份 投资目 标 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投策 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投策 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投策 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投策 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投策 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投策 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投策 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投策 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投策 略，在有效控制风险的前提下充分挖掘和利用 略，在有效控制风险的前提下充分挖掘和利用 略，在有效控制风险的前提下充分挖掘和利用 略，在有效控制风险的前提下充分挖掘和利用 略，在有效控制风险的前提下充分挖掘和利用 略，在有效控制风险的前提下充分挖掘和利用 略，在有效控制风险的前提下充分挖掘和利用 略，在有效控制风险的前提下充分挖掘和利用 略，在有效控制风险的前提下充分挖掘和利用 略，在有效控制风险的前提下充分挖掘和利用 略，在有效控制风险的前提下充分挖掘和利用 市场中潜在的投资机会，谋求基金产持续、 市场中潜在的投资机会，谋求基金产持续、 市场中潜在的投资机会，谋求基金产持续、 市场中潜在的投资机会，谋求基金产持续、 市场中潜在的投资机会，谋求基金产持续、 市场中潜在的投资机会，谋求基金产持续、 市场中潜在的投资机会，谋求基金产持续、 市场中潜在的投资机会，谋求基金产持续、 市场中潜在的投资机会，谋求基金产持续、 市场中潜在的投资机会，谋求基金产持续、 稳健增值。 稳健增值。 投资策略 投资策略 从大的宏观经济层面来分析类资产配置方案， 从大的宏观经济层面来分析类资产配置方案， 从大的宏观经济层面来分析类资产配置方案， 从大的宏观经济层面来分析类资产配置方案， 从大的宏观经济层面来分析类资产配置方案， 从大的宏观经济层面来分析类资产配置方案， 从大的宏观经济层面来分析类资产配置方案， 从大的宏观经济层面来分析类资产配置方案， 从大的宏观经济层面来分析类资产配置方案， 从大的宏观经济层面来分析类资产配置方案， 股票投资主要集中于经济转型产业，通过成 股票投资主要集中于经济转型产业，通过成 股票投资主要集中于经济转型产业，通过成 股票投资主要集中于经济转型产业，通过成 股票投资主要集中于经济转型产业，通过成 股票投资主要集中于经济转型产业，通过成 股票投资主要集中于经济转型产业，通过成 股票投资主要集中于经济转型产业，通过成 股票投资主要集中于经济转型产业，通过成 股票投资主要集中于经济转型产业，通过成 长驱动力研究，依据新兴产业细分领域政 长驱动力研究，依据新兴产业细分领域政 长驱动力研究，依据新兴产业细分领域政 长驱动力研究，依据新兴产业细分领域政 长驱动力研究，依据新兴产业细分领域政 长驱动力研究，依据新兴产业细分领域政 长驱动力研究，依据新兴产业细分领域政 长驱动力研究，依据新兴产业细分领域政 长驱动力研究，依据新兴产业细分领域政 策、产 业成长路径周期等来对新兴策、产 业成长路径周期等来对新兴策、产 业成长路径周期等来对新兴策、产 业成长路径周期等来对新兴策、产 业成长路径周期等来对新兴策、产 业成长路径周期等来对新兴策、产 业成长路径周期等来对新兴策、产 业成长路径周期等来对新兴策、产 业成长路径周期等来对新兴策、产 业成长路径周期等来对新兴业进行研判，把握大类投资机会。同时根据公司 业进行研判，把握大类投资机会。同时根据公司 业进行研判，把握大类投资机会。同时根据公司 业进行研判，把握大类投资机会。同时根据公司 业进行研判，把握大类投资机会。同时根据公司 业进行研判，把握大类投资机会。同时根据公司 业进行研判，把握大类投资机会。同时根据公司 业进行研判，把握大类投资机会。同时根据公司 业进行研判，把握大类投资机会。同时根据公司 自下而上的盈利模式，发展路径和产业运作诉 自下而上的盈利模式，发展路径和产业运作诉 自下而上的盈利模式，发展路径和产业运作诉 自下而上的盈利模式，发展路径和产业运作诉 自下而上的盈利模式，发展路径和产业运作诉 自下而上的盈利模式，发展路径和产业运作诉 自下而上的盈利模式，发展路径和产业运作诉 自下而上的盈利模式，发展路径和产业运作诉 自下而上的盈利模式，发展路径和产业运作诉 求， 业绩回报求， 业绩回报求， 业绩回报ROE 等指标合并精选优质上市公 等指标合并精选优质上市公 等指标合并精选优质上市公 等指标合并精选优质上市公 等指标合并精选优质上市公 等指标合并精选优质上市公 司，构造能够获取稳健受益的投资组合。 司，构造能够获取稳健受益的投资组合。 司，构造能够获取稳健受益的投资组合。 司，构造能够获取稳健受益的投资组合。 司，构造能够获取稳健受益的投资组合。 司，构造能够获取稳健受益的投资组合。 司，构造能够获取稳健受益的投资组合。 司，构造能够获取稳健受益的投资组合。 业绩比较基准 业绩比较基准 业绩比较基准 本基金的业绩比 本基金的业绩比 本基金的业绩比 较基准＝沪深 较基准＝沪深 较基准＝沪深 300300 指数收益率 指数收益率 指数收益率 ×50% + ×50% + 中证全债指数收益率 中证全债指数收益率 中证全债指数收益率 中证全债指数收益率 中证全债指数收益率 ×50% ×50% 风险收益特征 风险收益特征 风险收益特征 本基金为混合型，其预期收益及风险水 本基金为混合型，其预期收益及风险水 本基金为混合型，其预期收益及风险水 本基金为混合型，其预期收益及风险水 本基金为混合型，其预期收益及风险水 本基金为混合型，其预期收益及风险水 本基金为混合型，其预期收益及风险水 本基金为混合型，其预期收益及风险水 本基金为混合型，其预期收益及风险水 本基金为混合型，其预期收益及风险水 本基金为混合型，其预期收益及风险水 平高于债券型基金和货币市场，但低股票 平高于债券型基金和货币市场，但低股票 平高于债券型基金和货币市场，但低股票 平高于债券型基金和货币市场，但低股票 平高于债券型基金和货币市场，但低股票 平高于债券型基金和货币市场，但低股票 平高于债券型基金和货币市场，但低股票 平高于债券型基金和货币市场，但低股票 平高于债券型基金和货币市场，但低股票 平高于债券型基金和货币市场，但低股票 型基金，属于中等风险水平的投资品种。 型基金，属于中等风险水平的投资品种。 型基金，属于中等风险水平的投资品种。 型基金，属于中等风险水平的投资品种。 型基金，属于中等风险水平的投资品种。 型基金，属于中等风险水平的投资品种。 型基金，属于中等风险水平的投资品种。 型基金，属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人 基金管理人 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华新鑫先锋混合型 2015 年第 3 季度报告 第 3 页 共 12 页 基金托管人 基金托管人 平安银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 下属分 级基金的简称 级基金的简称 级基金的简称 级基金的简称 新鑫先锋 新鑫先锋 A 新鑫先锋 新鑫先锋 C 下属分 级基金的交易代码 级基金的交易代码 级基金的交易代码 级基金的交易代码 000739 001515 报告期末下属分 报告期末下属分 报告期末下属分 级基金的份额 总级基金的份额 总级基金的份额 总级基金的份额 总89,144,525.49 89,144,525.49 89,144,525.49 份 150,374.99 150,374.99 150,374.99份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 报告期（ 2015 年 7月 1日 － 2015 2015年 9月 30 日 ） 新鑫先锋 新鑫先锋 A 新鑫先锋 新鑫先锋 C 1．本期已实现收益 本期已实现收益 本期已实现收益 本期已实现收益 -31,045,715.92 31,045,715.92 31,045,715.92 -87,626.21 87,626.21 2．本期利润 ．本期利润 ．本期利润 -43,079,516.69 43,079,516.69 43,079,516.69 -107,006.18 107,006.18 107,006.18 3．加权平均基金份额本期利润 ．加权平均基金份额本期利润 ．加权平均基金份额本期利润 ．加权平均基金份额本期利润 ．加权平均基金份额本期利润 ．加权平均基金份额本期利润 ．加权平均基金份额本期利润 -0.0945 0.0945 -0.4240 0.4240 4．期末基金资产净值 ．期末基金资产净值 ．期末基金资产净值 ．期末基金资产净值 ．期末基金资产净值 125,361,132.92 125,361,132.92 125,361,132.92 208,526.35 208,526.35 5．期末基金份额净值 ．期末基金份额净值 ．期末基金份额净值 ．期末基金份额净值 ．期末基金份额净值 1.406 1.387 注： 1. 本期已实现收益指基金利息入、投资 本期已实现收益指基金利息入、投资 本期已实现收益指基金利息入、投资 本期已实现收益指基金利息入、投资 本期已实现收益指基金利息入、投资 本期已实现收益指基金利息入、投资 本期已实现收益指基金利息入、投资 本期已实现收益指基金利息入、投资 本期已实现收益指基金利息入、投资 收益、其他入（不含公允价值变动）扣 收益、其他入（不含公允价值变动）扣 收益、其他入（不含公允价值变动）扣 收益、其他入（不含公允价值变动）扣 收益、其他入（不含公允价值变动）扣 收益、其他入（不含公允价值变动）扣 收益、其他入（不含公允价值变动）扣 收益、其他入（不含公允价值变动）扣 收益、其他入（不含公允价值变动）扣 除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动； 除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动； 除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动； 除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动； 除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动； 除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动； 除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动； 除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动； 除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动； 除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动； 除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动； 除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动； 除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动； 除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动； 除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动； 除相关费用后的余额，本期利润为已实现收益加上公允价值变动； 2. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益水平要低于 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益水平要低于 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益水平要低于 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益水平要低于 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益水平要低于 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益水平要低于 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益水平要低于 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益水平要低于 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益水平要低于 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益水平要低于 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益水平要低于 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益水平要低于 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益水平要低于 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益水平要低于 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益水平要低于 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益水平要低于 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益水平要低于 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益水平要低于 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易的各项费用，计入后实际收益水平要低于 所列数字。 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 新鑫先锋 A 阶段 净值增长 净值增长 率① 净值增长率 净值增长率 标准差② 标准差② 业绩比较基 业绩比较基 准收益率③ 准收益率③ 业绩比较基准收 业绩比较基准收 业绩比较基准收 益率标准差④ 益率标准差④ 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 过去三个 月 -20.29% 20.29% 1.52% -13.50% 13.50% 1.67% -6.79% -0.15% 新鑫 先锋 C 阶段 净值增长 净值增长 率① 净值增长率 净值增长率 标准差② 标准差② 业绩比较基 业绩比较基 准收益率③ 准收益率③ 业绩比较基准收 业绩比较基准收 业绩比较基准收 益率标准差④ 益率标准差④ 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 过去三个 月 -21.33% 21.33% 1.50% -13.50% 13.50% 1.67% -7.83% -0.17% 业绩比较基准：沪深 业绩比较基准：沪深 业绩比较基准：沪深 业绩比较基准：沪深 业绩比较基准：沪深 300 指数收益率 指数收益率 ×50%+ ×50%+ 中证全债指数收益率 中证全债指数收益率 中证全债指数收益率 中证全债指数收益率 中证全债指数收益率 ×50% ×50% 平安大华新鑫先锋混合型 2015 年第 3 季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 平安大华新鑫先锋混合型 2015 年第 3 季度报告 第 5 页 共 12 页 1、本基金基金合同于2015年1月29日正式生效，截止报告期末未满一年； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截止报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的经理期限 任本基金的经理期限 任本基金的经理期限 任本基金的经理期限 任本基金的经理期限 证券从业 证券从业 年限 说明 任职日期 任职日期 离任日期 离任日期 孙健 基金经 基金经 基金经 理 2015 年 1月 29 日 - 14 自 2001 2001 年起，先后在湘财 年起，先后在湘财 年起，先后在湘财 年起，先后在湘财 年起，先后在湘财 证券资产管理部、中国太平 证券资产管理部、中国太平 证券资产管理部、中国太平 证券资产管理部、中国太平 证券资产管理部、中国太平 证券资产管理部、中国太平 人寿保险公司投资部 人寿保险公司投资部 人寿保险公司投资部 人寿保险公司投资部 人寿保险公司投资部 人寿保险公司投资部 人寿保险公司投资部 人寿保险公司投资部 人寿保险公司投资部 /太平 资产管理公司从事投工 资产管理公司从事投工 资产管理公司从事投工 作， 20062006 年起，分别在摩根 年起，分别在摩根 年起，分别在摩根 年起，分别在摩根 年起，分别在摩根 年起，分别在摩根 士丹利华 鑫基金公司、银士丹利华 鑫基金公司、银士丹利华 鑫基金公司、银士丹利华 鑫基金公司、银士丹利华 鑫基金公司、银士丹利华 鑫基金公司、银基金公司担任经理。 基金公司担任经理。 基金公司担任经理。 2011 年 9月加入平安基金， 月加入平安基金， 月加入平安基金， 月加入平安基金， 月加入平安基金， 平安大华新鑫先锋混合型 2015 年第 3 季度报告 第 6 页 共 12 页 任投资研 究部固定收益任投资研 究部固定收益任投资研 究部固定收益究员，现担任平安大华保本 究员，现担任平安大华保本 究员，现担任平安大华保本 究员，现担任平安大华保本 究员，现担任平安大华保本 究员，现担任平安大华保本 究员，现担任平安大华保本 混合型证券投资基金 混合型证券投资基金 混合型证券投资基金 经理、平安大华添利债券型 经理、平安大华添利债券型 经理、平安大华添利债券型 经理、平安大华添利债券型 经理、平安大华添利债券型 经理、平安大华添利债券型 经理、平安大华添利债券型 证券投资基金经理、平 证券投资基金经理、平 证券投资基金经理、平 证券投资基金经理、平 证券投资基金经理、平 证券投资基金经理、平 安大华日增利货币市场基 安大华日增利货币市场基 安大华日增利货币市场基 金基经理、平安大华财富 金基经理、平安大华财富 金基经理、平安大华财富 金基经理、平安大华财富 金基经理、平安大华财富 金基经理、平安大华财富 宝货币市场基金经理、 宝货币市场基金经理、 宝货币市场基金经理、 宝货币市场基金经理、 宝货币市场基金经理、 宝货币市场基金经理、 平安大华新鑫先锋混合型 平安大华新鑫先锋混合型 平安大华新鑫先锋混合型 证券投资基金经理、平 证券投资基金经理、平 证券投资基金经理、平 证券投资基金经理、平 证券投资基金经理、平 证券投资基金经理、平 安大华智慧中国灵活配置 安大华智慧中国灵活配置 安大华智慧中国灵活配置 混合型证券投资基金 混合型证券投资基金 混合型证券投资基金 经理。 刘俊廷 基金经 基金经 基金经 理 2015 年 7月 29 日 - 4 刘俊廷先生，中国科学院研 刘俊廷先生，中国科学院研 刘俊廷先生，中国科学院研 刘俊廷先生，中国科学院研 刘俊廷先生，中国科学院研 刘俊廷先生，中国科学院研 究生院硕士，曾任职于国泰 究生院硕士，曾任职于国泰 究生院硕士，曾任职于国泰 究生院硕士，曾任职于国泰 究生院硕士，曾任职于国泰 究生院硕士，曾任职于国泰 君安证券研究所，先后多次 君安证券研究所，先后多次 君安证券研究所，先后多次 君安证券研究所，先后多次 君安证券研究所，先后多次 君安证券研究所，先后多次 获得新财富最佳分析师、水 获得新财富最佳分析师、水 获得新财富最佳分析师、水 获得新财富最佳分析师、水 获得新财富最佳分析师、水 获得新财富最佳分析师、水 晶球最佳分析师及金牛奖 晶球最佳分析师及金牛奖 晶球最佳分析师及金牛奖 最佳分析师团队荣誉。 最佳分析师团队荣誉。 最佳分析师团队荣誉。 最佳分析师团队荣誉。 2014 2014年底加入平安大华基金管 年底加入平安大华基金管 年底加入平安大华基金管 理有限公司，担任行业研究 理有限公司，担任行业研究 理有限公司，担任行业研究 理有限公司，担任行业研究 理有限公司，担任行业研究 理有限公司，担任行业研究 员。 2015 年 7月起担任平安 月起担任平安 月起担任平安 月起担任平安 大华新鑫先锋混合型证券 大华新鑫先锋混合型证券 大华新鑫先锋混合型证券 投资 基金经理。 基金经理。 基金经理。 基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 平安大华新鑫先锋混合型 2015 年第 3 季度报告 第 7 页 共 12 页 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金自成立以来一直立足于投资新兴产业,前5个月获得了较高收益,在股灾期间,通过调整仓位回避了市场下跌,7月下旬以来,受益于救市政策鼓舞，重新投资于新兴产业个股,但由于汇率政策调整，经济危机担忧等因素，导致净值进一步下滑，产生了一定损失。在9月下旬开始，经济数据逐步企稳，经济政策刺激力度逐步浮现，我们又重新提高仓位，赢得了一定收益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2015年9月30日，本基金A份额净值为1.406元，份额累计净值为1.406元。报告期内，本基金份额净值增长率为-20.29%，同期业绩基准增长率为-13.50%。本基金C份额净值为1.387元，份额累计净值为1.387元。报告期内，本基金份额净值增长率为-21.33%，同期业绩基准增长率为-13.50%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 宏观数据大幅低于市场预期，集中体现在产出急剧下滑、地产需求低迷和基建投资的不给力，在前期政策放松稍作停留之际，实体经济立即呈现出较弱的增长，虽有3季度基数原因，但仍体现了经济内生需求的薄弱和对放松政策的依赖性较强。从近期高频数据反映的实体经济状况而言，前端采购和产出库存双双下滑，价格指标也出现下挫，预计短期经济弱势格局仍将继续。虽然国庆前后地产首套房政策松动有助于稳定经济，但现有宏观环境不同于2008年，利润偏薄制约商业银行现有放贷动力，唯有后续政策陆续出台方可稳定经济。 从中长期来看，新兴产业依然是股票市场投资的重点。但就第四季度来看，本基金将增持地产等短期内政策刺激明显，同时基本面可能有改善的行业；以及医药等长期稳定增长，今年以来涨幅较少的股票。 由于经济数据一直低于荣枯线，虽然有所好转，但产能淘汰，需求不景气的局面仍然难以快速改变。十月份将召开十三届五中全会，预计会针对未来一段时间的经济发展方向作出新的规划，这将对未来的投资方向起到重要指导作用。展望未来，我们认为经济增速下台阶，转型产业加速成长的格局无法逆转。 三季度以来的股灾和市场本身的估值偏贵等不利因素一直困扰市场投资者，预计四季度市场仍然维持震荡整理格局。但在弱市的环境下，率先走出的企业将成为未来的伟大企业，这部分企 平安大华新鑫先锋混合型 2015 年第 3 季度报告 第 8 页 共 12 页 业将享受到未来5-10年的高速增长，我们将针对此类标的进行筛选积极布局，以期在风险可控前提下，为投资人赢得最大投资收益。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金报告期内未出现连续 本基金报告期内未出现连续 本基金报告期内未出现连续 本基金报告期内未出现连续 本基金报告期内未出现连续 本基金报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 个工作日基金份额持有人数量不满 个工作日基金份额持有人数量不满 个工作日基金份额持有人数量不满 个工作日基金份额持有人数量不满 个工作日基金份额持有人数量不满 个工作日基金份额持有人数量不满 个工作日基金份额持有人数量不满 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人、基金资产净值低 人、基金资产净值低 人、基金资产净值低 人、基金资产净值低 人、基金资产净值低 于 5000 5000万的情形。 万的情形。 万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 金额（元） 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ %） 1 权益投资 权益投资 45,886,114.48 45,886,114.48 45,886,114.48 35.13 其中：股票 其中：股票 45,886,114.48 45,886,114.48 45,886,114.48 35.13 2 固定收益投资 固定收益投资 固定收益投资 - - 其中：债券 其中：债券 - - 资产支持证券 资产支持证券 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 金融衍生品投资 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 金融资产 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 80,138,719.99 80,138,719.99 80,138,719.99 61.36 7 其他资产 其他资产 4,578,342.05 4,578,342.05 4,578,342.05 3.51 8 合计 130,603,176.52 130,603,176.52 130,603,176.52 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 行业类别 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 (%) A 农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业 - - B 采矿业 1,452,035.00 1,452,035.00 1,452,035.00 1.16 C 制造业 23,785,646.29 23,785,646.29 23,785,646.29 18.94 D 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 电力、热燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 2,646,540.00 2,646,540.00 2,646,540.00 2.11 F 批发和零售业 批发和零售业 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 住宿和餐饮业 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 信息传输、软件和技术服务 业 14,237,510.57 14,237,510.57 14,237,510.57 11.34 J 金融业 - - K 房地产业 房地产业 1,889,236.38 1,889,236.38 1,889,236.38 1.50 平安大华新鑫先锋混合型 2015 年第 3 季度报告 第 9 页 共 12 页 L 租赁和商务服业 租赁和商务服业 租赁和商务服业 租赁和商务服业 - - M 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 2,154.24 2,154.24 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 卫生和社会工作 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 1,872,992.00 1,872,992.00 1,872,992.00 1.49 S 综合 - - 合计 45,886,114.48 45,886,114.48 45,886,114.48 36.54 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票代码 股票名称 股票名称 数量（股） 量（股） 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净 占基金资产净 占基金资产净 值比例（％） 值比例（％） 值比例（％） 1 002464 金利科技 金利科技 145,800 145,800 5,222,556.00 5,222,556.00 5,222,556.00 4.16 2 300324 旋极信息 旋极信息 143,500 143,500 3,986,430.00 3,986,430.00 3,986,430.00 3.17 3 300159 新研股份 新研股份 250,600 250,600 3,711,386.00 3,711,386.00 3,711,386.00 2.96 4 300036 超图软件 超图软件 141,850 141,850 3,671,078.00 3,671,078.00 3,671,078.00 2.92 5 002450 康得新 116,876 116,876 3,540,174.04 3,540,174.04 3,540,174.04 2.82 6 300271 华宇软件 华宇软件 93,700 3,30 2,925.00 2,925.00 2,925.00 2.63 7 002657 中科金财 中科金财 53,800 3,276,958.00 3,276,958.00 3,276,958.00 2.61 8 002310 东方园林 东方园林 130,500 130,500 2,646,540.00 2,646,540.00 2,646,540.00 2.11 9 000938 紫光股份 紫光股份 30,200 2,107,054.00 2,107,054.00 2,107,054.00 1.68 10 002070 众和股份 众和股份 174,000 174,000 1,997,520.00 1,997,520.00 1,997,520.00 1.59 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末无债券投资情况。 本报告期末无债券投资情况。 本报告期末无债券投资情况。 本报告期末无债券投资情况。 本报告期末无债券投资情况。 本报告期末无债券投资情况。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本报告期末无 本报告期末无 本报告期末无 债券投资情况。 债券投资情况。 债券投资情况。 债券投资情况。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金报告期末无资产支持证券投情况。 本基金报告期末无资产支持证券投情况。 本基金报告期末无资产支持证券投情况。 本基金报告期末无资产支持证券投情况。 本基金报告期末无资产支持证券投情况。 本基金报告期末无资产支持证券投情况。 本基金报告期末无资产支持证券投情况。 本基金报告期末无资产支持证券投情况。 本基金报告期末无资产支持证券投情况。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金报告期末无贵属投资。 本基金报告期末无贵属投资。 本基金报告期末无贵属投资。 本基金报告期末无贵属投资。 本基金报告期末无贵属投资。 本基金报告期末无贵属投资。 本基金报告期末无贵属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。 平安大华新鑫先锋混合型 2015 年第 3 季度报告 第 10 页 共 12 页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金报告期末无股指货投资。 本基金报告期末无股指货投资。 本基金报告期末无股指货投资。 本基金报告期末无股指货投资。 本基金报告期末无股指货投资。 本基金报告期末无股指货投资。 本基金报告期末无股指货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金报告期末无股指货投 本基金报告期末无股指货投 本基金报告期末无股指货投 本基金报告期末无股指货投 本基金报告期末无股指货投 本基金报告期末无股指货投 资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 本基金报告期末无国债货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日一 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日一 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日一 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日一 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日一 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日一 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日一 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日一 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日一 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日一 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日一 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日一 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日一 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日一 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日一 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日一 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日一 报告期内基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查，或在编制日一 年内受到公开谴责、处罚。 年内受到公开谴责、处罚。 年内受到公开谴责、处罚。 年内受到公开谴责、处罚。 年内受到公开谴责、处罚。 年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 基金投资的前十名股票中，没有超出合同规定备选库之外。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 金额（元） 1 存出保证金 存出保证金 2,121,35 2,121,35 2.84 2.84 2 应收证券清算款 应收证券清算款 应收证券清算款 1,778,129.14 1,778,129.14 1,778,129.14 3 应收股利 应收股利 - 4 应收利息 应收利息 30,055.04 30,055.04 5 应收申购款 应收申购款 648,805.03 648,805.03 6 其他应收款 其他应收款 - 7 待摊费用 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,578,342.05 4,578,342.05 4,578,342.05 平安大华新鑫先锋混合型 2015 年第 3 季度报告 第 11 页 共 12 页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票代码 股票名称 股票名称 流通受限部分 流通受限部分 流通受限部分 的公允价值 的公允价值 (元) 占基金资 占基金资 产净值比 产净值比 例（ %） 流通受限情况说明 流通受限情况说明 流通受限情况说明 流通受限情况说明 1 002464 金利科技 金利科技 5,222,556.00 5,222,556.00 5,222,556.00 4.16 重大事项 重大事项 2 002310 东方园林 东方园林 2,646,540.00 2,646,540.00 2,646,540.00 2.11 重大事项 重大事项 3 000938 紫光股份 紫光股份 2,107,054.00 2,107,054.00 2,107,054.00 1.68 重大事项 重大事项 4 002070 众和股份 众和股份 1,997,520.00 1,997,520.00 1,997,520.00 1.59 重大事项 重大事项 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 单位：份 项目 新鑫先锋 新鑫先锋 A 新鑫先锋 新鑫先锋 C 报告期初基金份额 总报告期初基金份额 总报告期初基金份额 总报告期初基金份额 总报告期初基金份额 总1,571,735,849.12 141,133.77 报告期间基金总申购份额 报告期间基金总申购份额 报告期间基金总申购份额 报告期间基金总申购份额 报告期间基金总申购份额 报告期间基金总申购份额 26,005,057.97 26,005,057.97 26,005,057.97 403,114.70 403,114.70 减:报告期间基金总赎回份额 报告期间基金总赎回份额 报告期间基金总赎回份额 报告期间基金总赎回份额 报告期间基金总赎回份额 报告期间基金总赎回份额 报告期间基金总赎回份额 1,508,596,381.60 1,508,596,381.60 1,508,596,381.60 1,508,596,381.60 393,873.48 393,873.48 报告期间基金拆分变动份额（减 报告期间基金拆分变动份额（减 报告期间基金拆分变动份额（减 报告期间基金拆分变动份额（减 报告期间基金拆分变动份额（减 少以 "-"填列） 填列） - - 报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总89,144,525.49 150,374.99 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资投。 本报告期内基金管理人未运用固有资投。 本报告期内基金管理人未运用固有资投。 本报告期内基金管理人未运用固有资投。 本报告期内基金管理人未运用固有资投。 本报告期内基金管理人未运用固有资投。 本报告期内基金管理人未运用固有资投。 本报告期内基金管理人未运用固有资投。 本报告期内基金管理人未运用固有资投。 本报告期内基金管理人未运用固有资投。 本报告期内基金管理人未运用固有资投。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资投 本报告期内基金管理人未运用固有资投 本报告期内基金管理人未运用固有资投 本报告期内基金管理人未运用固有资投 本报告期内基金管理人未运用固有资投 本报告期内基金管理人未运用固有资投 本报告期内基金管理人未运用固有资投 本报告期内基金管理人未运用固有资投 资本基金。 资本基金。 资本基金。 平安大华新鑫先锋混合型 2015 年第 3 季度报告 第 12 页 共 12 页 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （1）中国证监会批准平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金设立的文件 （2）平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同 （3）平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金托管协议 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）报告期内平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 8.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安大华基金管理有限公司，客户服务电话：4008004800（免长途话费） 平安大华基金管理有限公司 2015 年 10 月 27 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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