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| 华宝海外中国混合(241001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 433730 | ||||||||
| 基金代码 | 241001 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金2015年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2015年10月27日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。 基金产品概况 基金基本情况 基金简称 华宝海外中国混合 基金主代码 241001 交易代码 241001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年5月7日 报告期末基金份额总额 194,900,615.02份 投资目标 主要投资于海外上市的中国公司的股票，在全球资本市场分享中国经济增长，追求资本长期增值。 投资策略 本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。本基金各类资产配置的比例范围为：股票占基金资产总值的60%-95%，债券和其他资产占基金资产总值的5%-40%。 业绩比较基准 MSCI china free指数(以人民币计算)。 风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 名称 英文 - The Bank of New York Mellon Corporation 中文 - 纽约梅隆银行 注册地址 - One Wall Street New York，NY10286 办公地址 - One Wall Street New York，NY10286 邮政编码 - NY10286 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015年7月1日 － 2015年9月30日 ） 1.本期已实现收益 -35,851,400.21 2.本期利润 -66,515,658.98 3.加权平均基金份额本期利润 -0.4397 4.期末基金资产净值 223,776,868.62 5.期末基金份额净值 1.148 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -20.77% 3.11% -20.71% 2.14% -0.06% 0.97% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 （2008年5月7日至2015年9月30日） 注：按照基金合同的约定，自基金合同生效之日起不超过6个月内完成建仓，截至2008年11月6日，本基金已经达到基金合同规定的资产配置比例。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 周欣 本基金基金经理、华宝中国互联股票基金经理、华宝兴业资产管理（香港）有限公司投资部经理 2009年12月31日 - 16年 北京大学经济学硕士、耶鲁大学商学院工商管理硕士，曾在德意志银行亚洲证券、法国巴黎银行亚洲证券、东方证券资产管理部从事证券研究投资工作。2009年12月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任海外投资管理部总经理。2009年12月至今担任华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金基金经理、2015年9月兼任华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金经理。目前兼任华宝兴业资产管理（香港）有限公司投资部经理。 注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。 2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及其各项实施细则、《华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 由于股、债市的系统性风险和申购赎回引起的基金资产规模变化，海外中国成长混合型证券投资基金在短期内出现过持有单个股票占基金资产净值比超过10%及持有的现金与到期日在一年之内的政府债券市值占基金资产净值比低于5%的情况。发生此类情况后，该基金均在合理期限内得到了调整，没有给投资人带来额外风险或损失。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结果未发现异常情况。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。本报告期内，本基金未发现异常交易行为。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 在经历上半年的大幅上涨之后，三季度港股市场在A股股灾、美国加息预期升温、人民币对美元汇率贬值、新兴市场资金外流等多重利空影响下深幅下挫，恒生指数下跌20.6%，恒生国企指数下跌27.5%，MSCI China Free指数下跌20.7%。7月上旬，监管机构清理场外配资行为引起处于估值高位的A股市场的一轮剧烈的去杠杆过程，资金踩踏抛售以及A股涨跌停板制度引发的流动性枯竭加剧了市场的恐慌情绪。A股股灾引起港股暴跌，部分参与港股市场的大陆资金由于股灾环境下A股缺乏流动性，而迫于追加交易保证金的需要因而抛售港股头寸。另外市场担心A股股灾可能导致市场期盼已久的深港通等政策推迟执行，因此资金流出港股市场。8月中国改革人民币兑美元汇率中间价定价机制，同时人民币汇率三天内下跌3%，市场预期后续人民币还有较大贬值空间。国际市场原油和其他大宗商品价格暴跌引发投资者风险偏好下降，资金从新兴市场持续流出，对港股构成压力。中国国内A股市场救市政策效果不彰加剧了国际市场对于中国经济增长前景的担忧。港股中的中小市值股票以及能源、原材料、信息科技板块下跌最多。 三季度跌幅最大的是能源板块，由于国际原油价格持续下跌，拖累能源板块下跌32.4%。由于市场对于中国经济增长前景的担忧，周期性较强的金融和原材料分别下跌27.3%和27.2%。此前估值较高的信息科技板块下跌21.6%。表现较好的是防御性较强的电信服务、医疗保健、公用事业和必需消费板块，分别下跌10.5%、13.9%、14.9%和17.0%。工业和可选消费下跌19.0%和21.5%。本基金在三季度减持了地产、保险、银行、可选消费类股，增持了部分超跌的环保和互联网、电子商务类股。由于二季度我们持有的地产和中小市值公司较多，投资组合小幅跑输了业绩基准。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为-20.77%，而同期业绩比较基准收益率为-20.71%，跑输业绩基准0.06%。业绩差异主要由于投资组合高配的地产、保险、环保等板块表现比预期要弱。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2015年第四季度，我们认为香港市场以及海外中国概念股市场可能震荡反弹，不同行业板块表现分化。9月份美国联储FOMC会议决定暂不加息，使得市场紧张情绪暂时得到缓解。最近两个月美国的非农就业数据表现比市场预期要差，同时由于原油价格暴跌，美国通货膨胀率保持低位，这些因素使得美国在今年年底之前加息的可能性有所降低。即使美国仍然于年内加息，其加息的幅度和节奏应该也是比较和缓的。这将有助于提高投资者的风险偏好，缓解资金从新兴市场流出的趋势。人民币汇率在8月中旬一次性贬值3%左右之后，保持了基本稳定。市场逐渐认识到中国的宏观经济在新兴市场国家中是相对比较健全的。国际货币基金组织可能于11月审议将人民币加入特别提款权篮子中的申请，如果申请获得批准将大大增强人民币在国际金融市场中的地位并增强市场对人民币汇率的信心。 中国已经于近期逐渐开始加码财政刺激力度，加大基础设施建设力度，降低基建项目的资本金比率；降低低排量乘用车的购置税，刺激汽车消费；降低除了采取限购措施之外的其他城市购买首套房的首付资金比例，以稳定房地产投资。其效果可能在四季度及明年一季度逐渐体现。在中国经济处于换挡期的大环境之下，中国宏观经济政策的着眼点在于顺应经济潜在增长率下移的趋势，适当刺激需求，将经济增速稳定在6%-7%之间。因此我们判断宏观经济政策的刺激力度不会很大。股票市场的主要机会可能存在于对经济增速不敏感、企业竞争优势明显、有望继续保持较高盈利增速的行业和优质个股当中。三季度港股市场下跌过多，明显隐含了过度悲观的关于中国经济和人民币汇率贬值的预期。目前港股估值非常便宜，MSCI中国指数在其历史估值区间8-15倍的区间下端，下跌空间有限。我们对四季度市场表现总体持乐观态度，我们拟利用短期的市场波动挖掘环保、地产、互联网等板块以及国企改革主题类个股。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 118,514,693.74 51.93 其中：普通股 94,915,751.11 41.59 优先股 - 0.00 存托凭证 23,598,942.63 10.34 房地产信托凭证 - 0.00 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 - 0.00 其中：债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 4 金融衍生品投资 - 0.00 其中：远期 - 0.00 期货 - 0.00 期权 - 0.00 权证 - 0.00 5 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 6 货币市场工具 - 0.00 7 银行存款和结算备付金合计 59,613,981.99 26.12 8 其他资产 50,107,250.59 21.95 9 合计 228,235,926.32 100.00 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 香港 94,915,751.11 42.42 美国 23,598,942.63 10.55 合计 118,514,693.74 52.96 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 能源 0.00 0.00 材料 0.00 0.00 工业 38,378,376.12 17.15 非必需消费品 25,777,081.39 11.52 必需消费品 0.00 0.00 保健 2,210,902.95 0.99 金融 38,762,211.05 17.32 信息技术 2,702,559.18 1.21 电信服务 0.00 0.00 公用事业 10,683,563.05 4.77 合计 118,514,693.74 52.96 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序号 公司名称 (英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证券市场 所属国家(地区) 数量（股） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 1 GREENLAND HONG KONG HOLDINGS 绿地香港 337 HK 香港 香港 3,950,000 12,158,078.38 5.43 2 DYNAGREEN ENVIRONMENTAL PR-H 绿色动力环保 1330 HK 香港 香港 3,531,000 11,621,940.98 5.19 3 SUNAC CHINA HOLDINGS LTD 融创中国 1918 HK 香港 香港 3,416,000 11,327,545.16 5.06 4 XINJIANG GOLDWIND SCI&TEC-H 金风科技 2208 HK 香港 香港 612,800 6,740,003.63 3.01 5 DONGJIANG ENVIRONMENTAL-H 东江环保 895 HK 香港 香港 609,700 6,015,299.26 2.69 6 CAR INC 神州租车 699 HK 香港 香港 635,000 5,816,670.93 2.60 7 CTRIP.COM INTERNATIONAL-ADR Ctrip.com 国际有限公司 CTRP US 纳斯达克 美国 13,650 5,486,029.66 2.45 8 BEIJING ENTERPRISES WATER GR 北控水务集团 371 HK 香港 香港 982,000 4,352,530.50 1.95 9 CHONGQING RURAL COMMERCIAL-H 重庆农村商业银行 3618 HK 香港 香港 1,182,000 4,239,703.53 1.89 10 BOER POWER HOLDINGS LTD 博耳电力 1685 HK 香港 香港 390,000 4,187,057.51 1.87 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 投资组合报告附注 基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 105,477.54 4 应收利息 394.41 5 应收申购款 50,001,378.64 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 50,107,250.59 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 217,542,723.56 报告期期间基金总申购份额 88,923,753.02 减:报告期期间基金总赎回份额 111,565,861.56 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 194,900,615.02 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 1 申购 2015年7月16日 181,641.16 250,000.00 1.50% 合计 181,641.16 250,000.00 注：交易日期为确认日期，交易金额为确认金额。 备查文件目录 备查文件目录 中国证监会批准基金设立的文件： 华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金基金合同； 华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金招募说明书； 华宝兴业海外中国成长混合型证券投资基金托管协议； 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告； 基金托管人业务资格批件和营业执照。 存放地点 以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。 查阅方式 投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。 华宝兴业基金管理有限公司 2015年10月27日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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