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| 招商全球资源股票(QDII)(217015) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 433462 | ||||||||
| 基金代码 | 217015 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 招商全球资源股票型证券投资基金2015年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2015年10月24日 招商全球资源股票型证券投资基金2015 年第3 季度报告 第 1 页 共11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015 年10 月22 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015 年7 月1 日起至9 月30 日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 招商全球资源股票(QDII) 基金主代码 217015 交易代码 217015 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010 年3 月25 日 报告期末基金份额总额 45,850,752.88 份 投资目标 本基金在全球范围内精选优质的资源类公司进行投 资，通过积极主动的资产配置和组合管理，追求有效 风险控制下的长期资本增值。 投资策略 本基金将投资分为两类：核心投资和机会投资。其中， 核心投资指投资于股东价值呈现持续增长趋势的上 市公司；机会投资指投资于未来具有股东价值改善潜 力的上市公司，且这些公司未来股东价值提升空间较 大。 本基金通过“自下而上”和“自上而下”的分析方法 以及数量测算的综合运用，筛选出那些股东价值或股 东价值增长潜力被错误判断，且这种误判反映于股价 的股票。 业绩比较基准 25%×摩根斯坦利世界能源指数（MSCI World Energy Index）＋75%×摩根斯坦利世界材料指数（MSCI World Material Index） 风险收益特征 本基金为主动管理的全球配置型股票基金,主要投资 招商全球资源股票型证券投资基金2015 年第3 季度报告 第 2 页 共11 页 方向为能源和材料等资源相关行业，属于具有较高风 险和较高收益预期的证券投资基金品种，本基金力争 在严格控制风险的前提下为投资人谋求资本的长期 增值。 基金管理人 招商基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 境外投资顾问 无 英文名称：Standard Chartered Bank (Hong Kong) 境外资产托管人 Limited 中文名称：渣打银行(香港)有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015 年7 月1 日 － 2015 年9 月30 日 ） 1.本期已实现收益 -5,194,157.71 2.本期利润 -5,261,302.48 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1141 4.期末基金资产净值 36,127,859.48 5.期末基金份额净值 0.788 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三 个月 -12.64% 1.31% -16.54% 1.35% 3.90% -0.04% 注：1、业绩比较基准＝25%×摩根斯坦利世界能源指数（MSCI World Energy Index）＋75%×摩 根斯坦利世界材料指数（MSCI World Material Index）,业绩比较基准在每个交易日实现再平衡； 2、同期业绩比较基准以人民币计价。 招商全球资源股票型证券投资基金2015 年第3 季度报告 第 3 页 共11 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：根据本基金合同投资范围的规定，本基金投资于股票等权益类证券的比例不低于基金资产的 60％。本基金的建仓期为2010 年3 月25 日至2010 年9 月24 日，建仓期结束时各相关比例均符 合基金合同规定的要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年 限 说明 邓栋 本基金的 基金经理 2015 年7 月 3 日 - 6 邓栋，男，中国国籍，工学 硕士。2008 年加入毕马威华 振会计师事务所，从事审计 工作，2010 年1 月加入招商 基金管理有限公司，曾任固 定收益投资部研究员、招商 信用添利债券型证券投资 基金（LOF）基金经理，现 招商全球资源股票型证券投资基金2015 年第3 季度报告 第 4 页 共11 页 任固定收益投资部副总监 兼行政负责人、招商安达保 本混合型证券投资基金、招 商安润保本混合型证券投 资基金、招商瑞丰灵活配置 混合型发起式证券投资基 金、招商信用增强债券型证 券投资基金、招商丰泰灵活 配置混合型证券投资基金 （LOF）、招商丰泽灵活配置 混合型证券投资基金、招商 安本增利债券型证券投资 基金、招商全球资源股票型 证券投资基金、招商标普金 砖四国指数证券投资基金 （LOF）及招商标普高收益 红利贵族指数增强型证券 投资基金基金经理。 Niu Ruolei(牛 若磊) 离任本基 金的基金 经理 2010 年6 月 3 日 2015 年7 月3 日 11 Niu Ruolei(牛若磊)，男， 澳大利亚国籍，商科硕士。 2004 年9 月加盟ING 资产管 理公司，于悉尼及香港两地 从事行业资产管理和投资 研究工作，曾任行业研究 员、基金经理；2010 年加入 招商基金管理有限公司，离 任前任招商全球资源股票 型证券投资基金、招商标普 金砖四国指数证券投资基 金（LOF）及招商标普高收 益红利贵族指数增强型证 券投资基金基金经理，兼任 招商资产管理(香港)有限 公司执行董事。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日期；后任基金经理的任职日期以及历 任基金经理的离任日期为公司相关会议做出决定的公告（生效）日期； 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人 员范围的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金无境外投资顾问。 招商全球资源股票型证券投资基金2015 年第3 季度报告 第 5 页 共11 页 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 基金管理人声明：在本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及《招商全球资源股票型证券投资基金基金合同》等 基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的 前提下，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人 利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人（以下简称“公司”）已建立较完善的研究方法和投资决策流程，确保各投资组 合享有公平的投资决策机会。公司建立了所有组合适用的投资对象备选库，制定明确的备选库建 立、维护程序。公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理 等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限 的操作需要经过严格的审批程序。公司的相关研究成果向内部所有投资组合开放，在投资研究层 面不存在各投资组合间不公平的问题。公司交易部在报告期内，对所有组合的各条指令，均在中 央交易员的统一分派下，本着持有人利益最大化的原则执行了公平交易。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送 的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，公司要求相 关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合 等除外。 本报告期内，本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行，本公司 所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券当日 成交量的5% 的情形。报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本季度，全球市场经历了较大的动荡。7、8 月份，中国股灾、经济持续低迷和人民币贬值引 发了国际市场极大担忧和市场剧烈动荡，由于国际市场担忧中国经济下行以及增长前景，以原油 为代表的国际大宗商品价格持续下挫；美国市场方面，经济继续处于稳固的复苏通道，就业状况 招商全球资源股票型证券投资基金2015 年第3 季度报告 第 6 页 共11 页 继续保持相对良好的态势，但通胀在国际能源与原材料下行的背景下继续保持低位，由于对中国 及国际经济增长前景、国际市场动荡等风险的担忧，美联储9 月议息会议推迟加息。欧洲经济状 况有所稳定，但未有明显起色，货币政策继续保持量化宽松。三季度中国经济下行压力依然未减， 降准降息等宽松政策连续推出，在央行改革外汇报价机制释放一定贬值压力后，人民币汇率在季 末企稳，疲弱的中国经济对国际大宗商品的总体需求继续构成压力。 本季度，全球能源、原材料价格持续大幅下行，国际能源巨头嘉能可兑付危机进一步加剧了 国际市场恐慌，但中国股票和外汇市场逐渐企稳、美联储推迟加息后，国际风险资产和大宗商品 在季末开始企稳反弹。 本季度，本基金在行业配置上降低了油气、铁矿石、贵金属等能源与材料行业的仓位，适当 配置了一些成长性较好的新能源类等新兴产业个股，并在涨幅较大、估值较高的情况下进行了获 利了结，以增强基金收益。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为0.788 元，本报告期份额净值增长率为-12.64%，同期业绩 比较基准增长率为-16.54%，基金净值表现超越业绩比较基准，幅度为3.90%。主要原因是本基金 在本季度适度降低了部分传统的能源与材料股票的仓位，适度配置了部分新兴行业和成长股。该 策略在本报告期间表现较好。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望未来一个季度，我们对市场保持持续谨慎但比三季度相对乐观的看法，主要原因如下： 随着中国股票、外汇市场的逐渐企稳以及各项保增长政策的出台，中国经济有望在年底及明 年出现企稳见底，国际市场仍然主要关注美联储的货币政策动向，美国四季度经济状况以及就业 数据将持续得到密切关注。在10 月初疲软的非农就业数据公布后，市场预期美联储2015 年加息 概率大幅下降，国际风险资产和大宗商品开始反攻。 在OPEC 有可能小幅减产、中国市场企稳以及美联储推迟加息等因素影响下，全球能源价格在 10 月初企稳并出现大幅反弹，短期内我们对四季度的国际能源及大宗商品反弹保持相对乐观，我 们认为将出现一定的市场修复，但国际能源价格趋势性上行仍然缺乏坚实的基础，压制原油价格 反弹因素依然持续存在，在全球经济增长趋势分化，总体复苏动能不足的背景下，我们保持了一 定的谨慎态度。 未来面临的全球经济环境还将维持弱势复苏，美联储加息时点等因素还将带来持续的影响， 本基金会继续保持相对中性的策略，稳健操作，并适时配置较为确定的、有较高成长性的新兴产 招商全球资源股票型证券投资基金2015 年第3 季度报告 第 7 页 共11 页 业领域个股。 4.7 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 根据证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的相关要求，基金合同生效 后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形 的，基金管理人应当在定期报告中予以披露。 本报告期内，本基金2015 年7 月1 日至2015 年9 月30 日发生连续二十个工作日出现基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 24,227,273.13 66.40 其中：普通股 20,297,643.67 55.63 优先股 - - 存托凭证 3,929,629.46 10.77 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 1,295,308.20 3.55 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 10,860,256.14 29.76 8 其他资产 104,310.75 0.29 9 合计 36,487,148.22 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 美国 14,269,401.12 39.50 招商全球资源股票型证券投资基金2015 年第3 季度报告 第 8 页 共11 页 英国 3,458,027.34 9.57 德国 2,906,853.37 8.05 法国 1,020,570.46 2.82 瑞士 836,007.27 2.31 日本 810,894.86 2.24 荷兰 591,738.08 1.64 澳大利亚 269,429.13 0.75 香港 64,351.50 0.18 合计 24,227,273.13 67.06 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 必需消费品 - - 非必需消费品 3,412,151.88 9.44 材料 14,434,959.16 39.96 工业 - 保健 - 公用事业 - 电信服务 - 金融 6,367,160.46 17.62 能源 - 信息技术 13,001.63 0.04 合计 24,227,273.13 67.06 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细 序 号 公司名称 (英 文) 公司 名称 (中 文) 证券 代码 所在证 券市场 所属国 家(地 区) 数量 （股） 公允价值（人 民币元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 JD.COM INC - JD US 纳斯达 克全球 精选市 场 美国 13,000 2,155,081.21 5.97 2 BASF SE - BAS GR 德国证 券交易 所 德国 2,850 1,394,293.69 3.86 3 CTRIP.COM INTERNATIONAL - CTRP US 纳斯达 克全球 精选市 场 美国 3,000 1,205,720.80 3.34 招商全球资源股票型证券投资基金2015 年第3 季度报告 第 9 页 共11 页 4 LYONDELLBASELL INDU - LYB US 美国纽 约证券 交易所 美国 2,000 1,060,555.94 2.94 5 ROYAL DUTCH SHELL PLC - RDSA LN 伦敦证 券交易 所 英国 7,030 1,053,253.54 2.92 6 AIR LIQUIDE SA - AI FP 法国巴 黎证券 交易所 法国 1,349 1,020,570.46 2.82 7 EXXON MOBIL CORP - XOM US 美国纽 约证券 交易所 美国 2,000 945,925.31 2.62 8 THE DOW CHEMICAL CO - DOW US 美国纽 约证券 交易所 美国 3,420 922,439.39 2.55 9 LINDE AG - LIN GR 德国证 券交易 所 德国 855 887,454.06 2.46 10 DU PONT (E.I.) DE NEMOURS - DD US 美国纽 约证券 交易所 美国 2,850 873,851.78 2.42 注：以上证券代码采用当地市场代码。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（人 民币元） 占基金资产 净值比例(%) 1 NOMURA ETF - NIKKEI 225 ETF 交易型开放 式 Nomura Asse t Managemt Co.,Ltd. 942,574.11 2.61 招商全球资源股票型证券投资基金2015 年第3 季度报告 第 10 页 共11 页 2 ISHARES U.S. OIL & GAS EXPLO ETF 交易型开放 式 BlackRock F und Advisor s 352,734.09 0.98 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金本期投资的前十名证券中发行主体未被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一 年内受到公开谴责，处罚的证券。 5.10.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的股票。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 81,363.26 4 应收利息 482.67 5 应收申购款 22,464.82 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 104,310.75 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 47,547,849.74 报告期期间基金总申购份额 1,009,408.39 减:报告期期间基金总赎回份额 2,706,505.25 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 45,850,752.88 招商全球资源股票型证券投资基金2015 年第3 季度报告 第 11 页 共11 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证券监督管理委员会批准设立招商基金管理有限公司的文件； 2、中国证券监督管理委员会批准招商全球资源股票型证券投资基金设立的文件； 3、《招商全球资源股票型证券投资基金基金合同》； 4、《招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书》； 5、《招商全球资源股票型证券投资基金托管协议》； 6、《招商全球资源股票型证券投资基金2015 年第3 季度报告》。 8.2 存放地点 招商基金管理有限公司 地址：中国深圳深南大道7088 号招商银行大厦 8.3 查阅方式 上述文件可在招商基金管理有限公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到招商基金管理有 限公司查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人招商基金管理有限公司 客户服务中心电话：400-887-9555 网址：http://www.cmfchina.com 招商基金管理有限公司 2015 年10 月24 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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