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| 益民品质升级混合A(001135) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 433290 | ||||||||
| 基金代码 | 001135 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金2015年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2015年10月26日 益民品质升级混合 2015 年第 3 季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示 益民基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 益民基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 益民品质升级混合 交易代码 001135 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年5月6日 报告期末基金份额总额 637,307,276.57份 投资目标 本基金积极把握企业在居民生活品质提升过程中带来的投资机会，在分享企业成长性的同时合理控制组合风险，追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 通过益民经济周期模型与分析师的审慎研究相结合的方式判断证券市场总体变动趋势，结合对各资产类别中长期运行趋势、风险收益特征的分析比较，确定基金大类资产配置比例和变动原则。在此基础上重点分析、挖掘在宏观经济转型升级的过程中引领生活品质升级的行业，结合基本面研究进行行业配置。进而，通过对上市公司进行企业生命周期、公司竞争力、成长模式和动力、价值评估等定性或定量分析、考虑市场情绪因素、结合研究团队的实地调研，精选具有增长潜力的个股构建组合。 业绩比较基准 65%×沪深 300 指数收益率+35%×中证全债指数收 益民品质升级混合 2015 年第 3 季度报告 第 3 页 共 11 页 益率 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种，其预期风险和预期收益低于股票型基金，但高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 益民基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015年7月1日 － 2015年9月30日 ） 1.本期已实现收益 -181,671,278.86 2.本期利润 -180,323,848.63 3.加权平均基金份额本期利润 -0.2585 4.期末基金资产净值 393,276,647.86 5.期末基金份额净值 0.617 注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -28.00% 4.79% -18.10% 2.17% -9.90% 2.62% 益民品质升级混合 2015 年第 3 季度报告 第 4 页 共 11 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、图示日期为2015年5月6日至2015年9月30日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 韩宁 研究发展部总经理、益民创新优势混合型证券投资基金基金经理、益民核心增长灵活配置 2015年5月6日 - 12 曾任中国有色金属材料总公司业务经理、闽发证券有限责任公司高级研究员、新时代证券有限责任公司高级研究员。自2005年加入益民基金管理有限公司，曾先后担任行业研究员、研究发展部副总经理、总 益民品质升级混合 2015 年第 3 季度报告 第 5 页 共 11 页 混合型证券投资基金基金经理、益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理 经理。自2012年3月21日起任益民创新优势混合型证券投资基金基金经理；自2012年8月16日起任益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理；自2015年5月6日起任益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 郑研研 投资部总经理、益民红利成长混合型证券投资基金基金经理、益民创新优势混合型证券投资基金基金经理、益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理 2015年6月16日 - 5 曾任世德贝投资咨询公司研究员、赛迪顾问研究员、合众人寿保险股份有限公司资产管理中心行业研究员。自2011年4月加入益民基金管理有限公司先后任研究员、基金经理助理、基金经理、投资部总经理。自2013年1月11日至2014年9月25日任益民多利债券型证券投资基金基金经理。自2014年9月25日起任益民红利成长混合型证券投资基金基金经理；自2015年6月16日起任益民创新优势混合型证券投资基金和益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资 益民品质升级混合 2015 年第 3 季度报告 第 6 页 共 11 页 组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者的合法权益，避免出现不公平交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，制定了《益民基金管理有限公司公平交易管理制度》、《益民基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，并建立了有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 本报告期内，公司严格遵守公平交易管理制度的相关规定，投资决策和交易执行环节的内部控制有效，在投资管理活动中公平对待不同投资组合。对于交易所公开竞价交易，公司均执行交易系统中的公平交易程序，即按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令；因特殊原因不能参与公平交易程序的交易指令，需履行事先审批流程；对不同投资组合均进行债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的投资对象，各投资组合经理应在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和交易数量，公司在获配额度确定后按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；公司根据市场公认的第三方信息，对投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，相关投资组合经理应对交易价格异常情况进行合理性解释。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发生可能导致不公平交易及利益输送的异常交易行为。不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度整体市场延续了六月底开始的由清理场外配资引起的投资者风险偏好降低导致的下跌行情，整体市场的系统性风险加大。本基金在报告期内的持股主要集中在成长性较好、消费升级、品质升级的相关领域，同时也配置了国企改革相关领域的股票。尽管已对仓位作出迅速调整，减持了估值较高、风险较大的创业板股票，但在该轮系统性风险中未能完全抵御风险，控制住回撤。目前市场已经企稳，精选个股和抓住主题性机会依旧是未来工作重点。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期末，本基金份额单位净值为0.617元，累计净值为0.617元。本报告期份额净值增长 益民品质升级混合 2015 年第 3 季度报告 第 7 页 共 11 页 率为-28.00%，同期业绩比较基准收益率为-18.10%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 市场目前已经逐渐企稳，投资者的信心又重拾起来，风险容忍度也逐渐提升，而预期中短期来看，市场并没有重大利空，故预计市场将迎来一波中级反弹。 成长性个股往往在反弹中表现强劲，也符合未来市场经济的发展，本基金将精选行业及个股，寻找有真成长能力的股票投资。 国企改革是资源优化配置的新方法、新手段，股权激励、引入战略投资者等方式方法能够重新激活国有企业的生命力，提高其生产效率。国企改革也将成为本基金贯穿长期的投资逻辑。 除此，本基金也将重点关注、投资“稳增长、调结构”的相关行业，关注十三五规划相关标的，重点看好环保、新能源、医药等相关行业。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 364,624,403.31 92.17 其中：股票 364,624,403.31 92.17 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 26,041,473.62 6.58 7 其他资产 4,950,567.89 1.25 8 合计 395,616,444.82 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 6,326,934.00 1.61 B 采矿业 - - 益民品质升级混合 2015 年第 3 季度报告 第 8 页 共 11 页 C 制造业 215,598,358.09 54.82 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 56,628,417.12 14.40 F 批发和零售业 10,241,273.42 2.60 G 交通运输、仓储和邮政业 7,152,075.60 1.82 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,694,059.00 0.94 J 金融业 - - K 房地产业 64,983,286.08 16.52 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 364,624,403.31 92.71 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600579 天华院 2,419,000 26,294,530.00 6.69 2 600502 安徽水利 1,986,152 22,880,471.04 5.82 3 600820 隧道股份 1,873,026 21,689,641.08 5.52 4 600612 老凤祥 446,489 20,681,370.48 5.26 5 002208 合肥城建 1,612,126 19,990,362.40 5.08 6 600223 鲁商置业 3,294,900 18,912,726.00 4.81 7 002348 高乐股份 1,173,299 18,667,187.09 4.75 8 600720 祁连山 2,660,825 17,135,713.00 4.36 9 600185 格力地产 1,050,700 16,128,245.00 4.10 10 600581 八一钢铁 2,547,743 15,464,800.01 3.93 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 益民品质升级混合 2015 年第 3 季度报告 第 9 页 共 11 页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 913,698.40 2 应收证券清算款 4,023,798.02 3 应收股利 - 4 应收利息 9,409.45 5 应收申购款 3,662.02 6 其他应收款 - 益民品质升级混合 2015 年第 3 季度报告 第 10 页 共 11 页 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,950,567.89 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 600579 天华院 26,294,530.00 6.69 临时停牌 2 002348 高乐股份 18,667,187.09 4.75 临时停牌 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 849,627,920.65 报告期期间基金总申购份额 35,912,038.21 减:报告期期间基金总赎回份额 248,232,682.29 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 637,307,276.57 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 1、本基金管理人未运用固有资金投资本基金份额。 2、本基金管理人的子公司（国泓资产管理有限公司）未运用固有资金投资本基金份额。 益民品质升级混合 2015 年第 3 季度报告 第 11 页 共 11 页 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金的文件； 2、益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同； 3、益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议； 4、益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书； 5、中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件； 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 8.2 存放地点 北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A。 8.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司。 咨询电话：（86）010-63105559 4006508808 传真：（86）010-63100608 公司网址：http://www.ymfund.com 益民基金管理有限公司 2015年10月26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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