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| 前海开源健康分级B(150220) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 433239 | ||||||||
| 基金代码 | 150220 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金2015年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：国信证券股份有限公司 报告送出日期：2015 年 10 月 24 日 前海开源健康分级 2015 年第 3 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人国信证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 10 月 23 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2015 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 §2 基金产品概况 第 2 页 共 12 页 前海开源健康分级 2015 年第 3 季度报告 第 3 页 共 12 页 前海开源健康分级 2015 年第 3 季度报告 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 注：①上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关 第 4 页 共 12 页 前海开源健康分级 2015 年第 3 季度报告 费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：本基金的业绩比较基准为：中证健康产业指数收益率×95%＋银行人民币活期存款利率（税后） ×5%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：①本基金的基金合同于 2015 年 4 月 16 日生效，截至 2015 年 9 月 30 日,本基金成立未满 1 年。 ②本基金的建仓期为 6 个月，截至 2015 年 9 月 30 日，本基金建仓期尚未结束。 第 5 页 共 12 页 前海开源健康分级 2015 年第 3 季度报告 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 注：①对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定 确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 定的聘任日期和解聘日期。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、 《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚 实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最 大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投 资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完 善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待 旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日成交量的 5%的情况。 第 6 页 共 12 页 前海开源健康分级 2015 年第 3 季度报告 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本报告期内，市场波动较大；前期累积的系统性风险进一步释放，加之宏观经济的弱势，致 使总体投资格局维持谨慎姿态。 本基金的母基金采用跟踪标的指数中证健康产业指数的策略，以期分享医药健康、食品安全、 环境保护等三大关系民生领域的制度改革红利与市场新契机引致的中长期价值机会。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2015 年 9 月 30 日，本基金的母基金份额净值为 0.993 元，母基金份额累计净值为 0.993 元。本报告期母基金份额净值增长率为-0.90%，同期业绩比较基准收益率为-25.92%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 四季度宏观经济预计将会是一个缓慢筑底的过程，通胀率低位徘徊的情形亦将持续。我们认 为，适度宽松的货币政策与财政政策将维持不变，甚至加码；投资者的信心有望适度恢复。 健康主题方面，医疗服务、食品安全、环保等领域值得重点关注。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内，未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 第 7 页 共 12 页 前海开源健康分级 2015 年第 3 季度报告 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 5.2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 第 8 页 共 12 页 前海开源健康分级 2015 年第 3 季度报告 5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金目前尚未有投资股指期货行为。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金目前尚未有投资国债期货行为。 第 9 页 共 12 页 前海开源健康分级 2015 年第 3 季度报告 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金目前尚未有投资国债期货行为。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 5.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 第 10 页 共 12 页 前海开源健康分级 2015 年第 3 季度报告 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 注：拆分变动份额为本基金三级份额之间的配对转换份额及定期、不定期折算调整的份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证券监督管理委员会批准前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金设立的文件 （2）《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》 （3）《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金托管协议》 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 第 11 页 共 12 页 前海开源健康分级 2015 年第 3 季度报告 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人前海开源基金管理有限公司，客户服 务电话：4001-666-998（免长途话费） （3）投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.qhkyfund.com 前海开源基金管理有限公司 2015 年 10 月 24 日 第 12 页 共 12 页 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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