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| 德邦优化A(770001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 433218 | ||||||||
| 基金代码 | 770001 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 德邦优化配置股票型证券投资基金2015年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：德邦基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2015年10月26日 第 1 页 共 10 页 德邦优化配置股票型证券投资基金2015年第3季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月23日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年07月01日起至09月30日止。 §2 基金产品概况 第 2 页 共 10 页 德邦优化配置股票型证券投资基金2015年第3季度报告 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 业绩比 较基准 业绩比 较基准 ①-③ ②-④ 第 3 页 共 10 页 德邦优化配置股票型证券投资基金2015年第3季度报告 注：本基金的业绩比较基准为沪深300指数收益率*95%+银行活期存款税后利率*5%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 140% 120% 100% 80% 60% 40% 20% 0% 2012-09-25 2013-03-06 2013-08-08 2014-01-14 2014-06-20 2014-11-24 2015-04-30 2015-09-30 德邦优化股票 基金基准 注：本基金基金合同生效日为2012年9月25日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间 已满一年。本基金的建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定。 图示日期为2012年9月25日至215年09月30日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 第 4 页 共 10 页 德邦优化配置股票型证券投资基金2015年第3季度报告 2015年4月起任本公司投 资研究部基金经理助理， 现任本基金的基金经理、 德邦大健康灵活配置混合 型证券投资基金的基金经 理。 注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日 起即任职，则任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合 同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众 为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额 持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 及公司内部相关制度规定，从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节严格把 关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，未发现不同投资组合之 间存在非公平交易的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量 超过该证券当日成交量的5%的情况。本基金管理人未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 本报告期内，股票市场经历了非常强烈的回调。国内经济增速在三季度同样出现了 加速回落，各种数据惨淡，整个经济开始进入真正的去库存和去产能周期。股票市场则 经历了从清理场外配资开始的一系列去杠杆连锁反应，短期内多个交易日连续出现千股 跌停的走势，市场参与各方的杠杆资金的强制平仓风险大幅爆发，市场风险偏好从二季 度末期的沸点一下回落至冰点。上证指数、创业板指数等各个风格指数都出现了几乎无 差别的暴跌，回调幅度近30%。整个市场的流动性被连续大面积个股跌停和成百上千家 公司竞相停牌而凝固，管理层适时推出了一系列强力救市措施，短期延缓了市场的下跌 第 5 页 共 10 页 德邦优化配置股票型证券投资基金2015年第3季度报告 节奏。在报告期内，考虑到市场风险偏好的不断下降，以及由此带来的显著的估值回归 过程，本基金对持仓进行了大比例的调整，以低估值防御品种主导组合配置，消费类龙 头品种的持仓占比显著提升，在维持股票型基金的仓位基准情况下，力争降低产品净值 的波动。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内，德邦优化配置股票型基金份额净值收益率为-27.24%，同期业绩比较基 准收益率为-27.06%。。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金存在基金资产净值连续20个工作日低于5000万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 第 6 页 共 10 页 德邦优化配置股票型证券投资基金2015年第3季度报告 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 第 7 页 共 10 页 德邦优化配置股票型证券投资基金2015年第3季度报告 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或 第 8 页 共 10 页 德邦优化配置股票型证券投资基金2015年第3季度报告 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 报告期内，本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库 之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 单位：人民币元 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合 计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 注:总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期内发 生的转换出份额。 第 9 页 共 10 页 德邦优化配置股票型证券投资基金2015年第3季度报告 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期未使用固有资金投资本公司管理的基金。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、德邦优化配置股票型证券投资基金基金合同； 3、德邦优化配置股票型证券投资基金托管协议； 4、德邦优化配置股票型证券投资基金招募说明书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、报告期内按照规定披露的各项公告。 8.2 存放地点 上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅，也可按工本费购买复印件，亦可通 过公司网站查询，公司网址为www.dbfund.com.cn。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人。 咨询电话：400-821-7788 德邦基金管理有限公司 二〇一五年十月二十六日 第 10 页 共 10 页 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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