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| 工银全球精选股票(QDII)(486002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 431848 | ||||||||
| 基金代码 | 486002 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金2015年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一五年十月二十六日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。 基金产品概况 基金基本情况 基金简称 工银全球精选股票(QDII) 交易代码 486002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年5月25日 报告期末基金份额总额 64,823,543.83份 投资目标 全球范围内具有竞争优势且成长性良好的上市公司。 投资策略 通过在全球范围内采用“自上而下”方法进行国家及地区的资产配置，综合运用定性和定量分析方法精选全球股票，并且在全球范围内进行投资组合风险收益优化，追求基金资产的长期稳健增值。 业绩比较基准 MSCI世界指数总收益。 风险收益特征 本基金是投资于全球资本市场的股票型基金，属于风险水平较高的基金品种，其预期收益及风险水平高于债券型基金，亦高于混合型基金。 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 名称 英文 Wellington Management Company, LLP The Bank of New York Mellon Corporation 中文 威灵顿管理有限责任合伙制公司 纽约梅隆银行股份有限公司 注册地址 280 Congress Street, Boston, MA, USA One Wall Street,New York 办公地址 280 Congress Street, Boston, MA, USA One Wall Street,New York 邮政编码 2210 NY 10286 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015年7月1日 － 2015年9月30日 ） 1.本期已实现收益 4,243,806.49 2.本期利润 -180,629.49 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0031 4.期末基金资产净值 92,081,230.75 5.期末基金份额净值 1.420 注：（1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （2）“本期已实现收益”指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额；“本期利润”为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （3）所列数据截止到2015年9月30日。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.14% 1.08% -5.78% 1.16% 6.92% -0.08% 注：同期业绩比较基准以人民币计价（利用中国人民银行发布的“人民币汇率中间价对美元”将以美元计价的MSCI世界指数值转换成人民币计价），已包含人民币汇率波动等因素产生的效应。 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于2010年5月25日生效。 2、按照基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6 个月内为建仓期。截至本报告期末，本基金投资符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 游凛峰 本基金的基金经理 2010年5月25日 - 19 先后在Merrill Lynch Investment Managers担任美林集中基金和美林保本基金基金经理，Fore Research & Management担任Fore Equity Market Neutral组合基金经理，Jasper Asset Management担任Jasper Gemini Fund基金基金经理；2009年加入工银瑞信基金管理有限公司；2009年12月25日至今，担任工银全球基金的基金经理；2010年5月25日至今，担任工银全球精选基金的基金经理；2012年4月26日至今担任工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金基金经理；2014年6月26日至今，担任工银瑞信绝对收益混合型基金基金经理。 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明 John A. Boselli, CFA 投资组合经理 27 威灵顿管理有限责任合伙制公司合伙人，工商管理硕士，在管理美国、国际和全球股票投资组合方面均有丰富的投资经验。曾在《路透》评选的“企业二十佳基金经理人”中排名第十一。此外，在《巴伦周刊》2011年的“超级人才”报道中，John A. Boselli先生亦被评为全球顶尖的股票分析师之一。 注：威灵顿管理有限责任合伙制公司自2012年9月7日起，担任本基金的境外投资顾问。 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有3次。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 全球精选组合第三季度回报为-3.7%，优于摩根士丹利资本国际全球指数的回报-9.3%。2015年第三季度，在投资者对全球反通胀和经济放缓感到的担忧导致全球股市波动的情况下，投资组合表现好于指数。多个板块的选股表现出色，包括信息技术、金融、核心消费和非核心消费。但在医疗和原材料板块的选股表现不佳。在能源和信息技术板块的有利部署，令板块配置实现了增值。板块方面，信息技术、非核心消费和金融板块带来的贡献最大。 根据我们在(9月份连续第8个月下降的)全球浪潮(Global Wave)指数中跟踪的经济指标，我们的投资组合继续偏好向股东返还过剩资本的优质公司。在市场担心经济增长放缓期间，这些公司通常表现出色。投资组合低配的新兴市场拖累了全球经济增长。中国经济放缓在很大程度上影响着整个亚洲地区。对中国出口的亚洲各国，因为无线基础设施、家电、汽车和工业产品等多个行业需求下降而受到冲击。 我们虽然低配亚洲，但最近走访了印度、中国、泰国、菲律宾和台湾等一些国家和地区的公司。印度是一个亮点，监管改革和通胀水平下降为经济好转提供了支撑。通胀水平下降，为印度央行近期下调利率创造了条件，有利于经济增长。我们与多家印度银行的会面突显出新的银行法规正在如何引入人口中原来“无银行帐户的”低收入群体，从而带来数百万的新账户。随着需求增加、信心水平上升，我们预计经济增长会加快。此行的结论之一是超配通过软件和服务提升客户生产力和安全的公司。 与新兴市场相反，发达市场经济正在呈现相对实力。美国仍然是全球最为强劲的经济体，由于资本支出周期上升，尤其是科技支出方面，其生产力正在提高。通胀、利率和能源价格处于低位，以及消费者信心相应积极乐观和实际收入增加，正在转化为住房市场和汽车销售的持续强劲。近期通过的《平价医疗法案》使得政府医疗支出增加，也在支撑经济活动增加。欧洲形势也在好转，因为我们看到制造业活动和银行贷款增加，同时通缩正在缓和。能源和进口价格下降令欧洲受惠，经济正在作出的回应是零售业销售和住房市场活动增加。投资组合对欧洲的部署为适度低配，并集中于英国、瑞士和北欧的优质跨国公司。整体上，欧元区有货币联盟，却没有财政联盟或征收使用参与国共享税款的统一决策机构，仍然令我们心存顾虑。 投资组合继续不持有日本。实际经济增长接近于零，日本对中国和太平洋沿岸国家大量出口，致使其很大一部分出口遭受中国增长放缓的冲击。在全球较大的流动性股票中，我们在其他地区发现了较好的相对投资机会。 从板块角度来看，投资组合维持超配信息技术板块，并因为新兴市场走软而维持低配能源、原材料和周期性工业股票。由于全球经济增长放慢的时间将会延长，产品或服务用来提高客户经营利润率和减少资本密集度的信息技术公司将成为赢家。 股市回报均以美元衡量，而非本币，以便横向比较。 报告期内基金的业绩表现 本报告期本基金净值增长率为1.14%，业绩比较基准收益率为-5.78%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 全球股市(-8.1%)暴跌，创4年来最差单季回报。世界第二大经济体中国增长放缓引发的担忧成为市场关注的焦点。临近8月中时市场担忧情绪加重，因为中国突然让人民币贬值，引发了投资者对全球反通胀趋势、全球增长形势弱于预期以及竞争性货币贬值的担忧。9月份，中国制造业活动降至2009年以来最低水平。具体数据显示国内、外需求均低迷。欧洲银行下调欧元区经济和通胀展望，以及巴西债务评级被下调至投资级以下，也削弱了投资者的风险偏好。季初，希腊未能按期偿还国际货币基金组织贷款，以及希腊公投拒绝债权人提案，主导了全球市场消息面。但到季末时，希腊债务危机被坚决地抛到脑后，中国引发的抛售以及美联储加息启动时间成为投资者关注的首要问题。 第三季度，全球经济前景引发新的担忧，令金融市场承受巨大压力。中国人民币意外贬值引起全球金融市场慌乱，加重了投资者对中国经济增长放缓及可能的溢出效应的担忧。大宗商品价格下挫，以及美联储首次加息时间不确定，令形势更加复杂。全球政府债券收益率大多走低，信用价差扩大，美元走强，尤其是兑商品相关及亚洲货币。第三季度，大宗商品(-19.3%)恢复大幅波动。4个主要板块全线走软，因为许多商品的供应在需求放缓的情况下继续增长，令投资者的担忧加重。 一如既往，我们的投资流程继续重点关注资产负债质量高、盈利增速高、估值低于市场水平、股东资本回报率高且正在上调盈利预估的公司。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金在报告期内没有触及2014年8月8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条规定的条件。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 68,965,973.67 74.08 其中：普通股 67,254,921.37 72.24 优先股 - - 存托凭证 1,711,052.30 1.84 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 24,015,411.36 25.80 8 其他资产 113,541.82 0.12 9 合计 93,094,926.85 100.00 注：由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 美国 53,661,919.71 58.28 英国 8,051,227.37 8.74 瑞士 3,289,036.74 3.57 中国香港 1,646,496.92 1.79 德国 828,459.88 0.90 卢森堡 761,070.07 0.83 加拿大 727,762.98 0.79 合计 68,965,973.67 74.90 注：1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定； 2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 保健 Health Care 9,687,293.59 10.52 必需消费品 Consumer Staples 6,310,337.30 6.85 材料 Materials 744,903.14 0.81 非必需消费品 Consumer Discretionary 10,954,565.36 11.90 工业 Industrials 3,434,430.51 3.73 金融 financials 14,024,160.88 15.23 信息技术 Information Technology 23,810,282.89 25.86 合计 68,965,973.67 74.90 注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）； 2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序号 公司名称 (英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证券市场 所属国家(地区) 数量（股） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 1 Apple Inc 苹果公司 US0378331005 纳斯达克证券交易所 美国 2,954 2,072,678.21 2.25 2 Amazon.Com Inc 亚马逊公司 US0231351067 纳斯达克证券交易所 美国 482 1,569,529.78 1.70 3 Home Depot Inc 家得宝 US4370761029 纽约证券交易所 美国 2,033 1,493,577.07 1.62 4 Visa Inc 维萨公司 US92826C8394 纽约证券交易所 美国 3,140 1,391,422.42 1.51 5 Altria Group Inc 高特利 US02209S1033 纽约证券交易所 美国 3,985 1,379,028.06 1.50 6 Novartis AG 诺华 CH0012005267 瑞士证券交易所 瑞士 2,304 1,341,268.61 1.46 7 MasterCard Inc 万事达股份有限公司 US57636Q1040 纽约证券交易所 美国 2,324 1,332,303.55 1.45 8 Eli Lilly & Co 礼来 US5324571083 纽约证券交易所 美国 2,494 1,327,748.73 1.44 9 Accenture PLC 埃森哲公司 IE00B4BNMY34 纽约证券交易所 美国 2,082 1,301,377.71 1.41 10 Merck & Co Inc 默克 US58933Y1055 纽约证券交易所 美国 4,071 1,279,045.54 1.39 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 44,227.40 4 应收利息 4,638.76 5 应收申购款 56,439.18 6 其他应收款 8,236.48 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 113,541.82 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 53,920,417.37 报告期期间基金总申购份额 25,913,137.33 减:报告期期间基金总赎回份额 15,010,010.87 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 64,823,543.83 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期基金管理人未有运用固有资金投资本基金的情况。 影响影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会核准工银瑞信全球精选股票型证券投资基金募集的文件； 2、《工银瑞信全球精选股票型证券投资基金基金合同》； 3、《工银瑞信全球精选股票型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、基金托管人业务资格批件、营业执照； 6、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 存放地点 备查文件存放于基金管理人或基金托管人住所。 查阅方式 投资者可到基金管理人或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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