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| 富安达优势成长混合(710001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 431758 | ||||||||
| 基金代码 | 710001 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富安达优势成长混合型证券投资基金2015年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：富安达基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2015年10月26日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，并经与基金托管人协商一致，本基金类型自2015年7月25日起由股票型变更为混合型，其基金名称变更为"富安达优势成长混合型证券投资基金"，对应基金简称变更为"富安达优势成长混合"。 §2 基金产品概况 基金简称 富安达优势成长混合 基金主代码 710001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年9月21日 报告期末基金份额总额 1,117,614,512.55份 投资目标 本基金定位为混合型证券投资基金。在充分控制风险的前提下，精选具有竞争优势及持续成长性的上市公司，分享中国经济高速发展带来的收益，力争获得超越投资基准的收益。 投资策略 本基金采用自上而下的多维经济模型，通过对全球经济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测，并据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时将定性分析与定量分析贯穿于行业配置和个股选择的投资全过程中。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25%。 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况，其风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 富安达基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2015年7月1日-2015年9月30日） 1.本期已实现收益 -780,750,190.97 2.本期利润 -1,011,630,376.37 3.加权平均基金份额本期利润 -0.9067 4.期末基金资产净值 1,755,921,959.58 5.期末基金份额净值 1.5711 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -34.16% 5.24% -21.35% 2.51% -12.81% 2.73% 注：①本基金业绩比较基准为：75%×沪深300指数＋25%×上证国债指数， ②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算： Return t =75%×[沪深300指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+25％×[上证国债指数t / 上证国债指数(t-1) -1] Benchmark t =（1+Return t）×Benchmark(t-1) 其中，t =1，2，3，…T，T 表示时间截至日。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：根据《富安达优势成长混合型证券投资基金基金合同》规定，本基金建仓期为6个月，建仓截止日为2012年3月20日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 孔学兵 本基金的基金经理、公司投资管理部总监、公司董事 2011年9月21日 － 19年 历任南京证券股份有限公司证券投资总部投资经理；资产管理总部投资主办，硕士研究生，具有基金从业资格，中国国籍 注：1、基金经理任职日期和离任日期为公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金的基金经理，即基金的首任基金经理，其任职日期为基金合同生效日，其离职日期为公司作出决定后正式对外公告之日； 2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。 本报告期内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。 从管理人旗下第二个投资组合成立之日起，监察稽核部定期对各基金公平交易执行情况进行了统计分析，按照特定计算周期，分1日、3日、5日和10日时间窗分析同向交易中存在价格差异的样本。通过对各投资组合间以及单个组合与组合类别间的公平交易结果分析，在特定时间窗内交易证券的溢价率和溢价金额均在正常范围内，因此不构成潜在利益输送的显著性。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金不存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2015年三季度，A股市场先后经历了残酷的流动性危机与信心危机。监管强力去杠杆、汇率政策调整叠加经济数据低迷，市场信心遭受重大冲击，中小市值股票遭遇群体性的集中踩踏，群体心理趋同并不断强化之下，投降式抛售几乎贯穿整个三季度。 本基金基于对中国经济结构调整与社会变迁进程的基本理解，2013年以来始终坚持了对优质成长股的长期坚守。中小市值成长股天然的流动性弱点，在股灾中脱离基本面被进一步放大，行政干预力量导致的挤出效应也进一步加大了成长股的被动式出清。本基金今年以来虽然维持住了正收益，也取得了一定的相对收益，但三季度净值回撤之快之深，远远超出预期，主要原因在于低估了群体性趋势的力量，未能把握住7月反弹窗口，更有效地减仓保护净值，对此我们感同身受、深表歉意。 本基金三季度的投资运作坚持在新兴成长领域优化组合，一方面重点挖掘互联网+、信息安全、娱乐体育、医疗服务、军民融合等具有确定性增长预期的行业，另一方面，在泥沙俱下的踩踏中唯有坚持长期考量，在业绩跟踪与模式验证方面努力去伪存真，积极把握新常态下的结构性机遇。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至2015年9月30日，本基金份额净值为1.5711元，本报告期份额净值增长率为-34.16%，同期业绩比较基准增长率为-21.35%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无 4.7 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 不可否认A股市场残酷的去杠杆进程刚刚接近尾声，市场估值体系遭遇破坏后面临重建，宏观面的疲软、汇率的波动等也制约着市场信心的恢复。但我们坚信：在改革创新与货币宽松大逻辑未遭破坏的当前环境下，A股市场自然出清之后，经济规律将逐步体现出有效性，"金钱永不眠"将驱动市场重建均衡。杠杆去化之后，存量资金重新主导市场，指数的系统性机会应该很难在短中期重现，2013年、2014年10月前的市场状态可能成为新常态，能够得到业绩验证与商业模式落地的优质公司将从错杀中苏醒，逐步为市场创造结构性机会。出清更加彻底、寻底更为自然、泡沫挤压充分的局部轻资产领域，精彩完全值得期待。 在上述框架下展望2015年四季度，低波动率佐证市场已依靠自身力量完成自我出清，被错杀的优质公司将逐步体现出吸引力。在这期间我们看好的大方向不变，符合经济发展规律、符合结构转型方向与社会变迁进程、叠加改革创新驱动的成长性行业和投资主题，仍将在黑暗中展现出顽强的生命力，因为经济规律在全世界都是适用的。在经济结构调整的大背景下，转型是最宏大、最长期、最确定的基本面，能够主导未来的，依然属于新兴成长领域。 以"互联网+"为核心的转型与创新驱动，因市场信心受挫以及局部领域政策修正，股灾中遭遇重大挫折，但互联网与信息化本身对于经济效率提升的长期趋势并未改变，行业不会被证伪，内部一定有分化。A股市场在自我出清之后，面临一系列制度完善与生态重建，以逐步恢复市场信心，去杠杆之后投资者结构的优化，也将有助于市场逐步回归理性，改变资金诉求的短期化追逐。从这个角度理解，着眼未来、克服恐惧、理性坚守往往比大众趋同更容易赢得未来。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 1,474,004,957.09 82.89 其中：股票 1,474,004,957.09 82.89 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 4 贵金属投资 － － 5 金融衍生品投资 － － 6 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 7 银行存款和结算备付金合计 284,611,814.57 16.01 8 其他资产 19,636,624.84 1.10 9 合计 1,778,253,396.50 100.00 注:由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 524,667,552.50 29.88 D 电力、热力、燃气及水生产和 － － E 建筑业 － － F 批发和零售业 13,652,640.84 0.78 G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服 754,853,166.75 42.99 J 金融业 － － K 房地产业 18,498,400.00 1.05 L 租赁和商务服务业 15,136,737.00 0.86 M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 103,836,250.00 5.91 R 文化、体育和娱乐业 43,360,210.00 2.47 S 综合 － － 合计 1,474,004,957.09 83.94 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002439 启明星辰 5,960,000 150,788,000.00 8.59 2 300168 万达信息 4,919,955 149,812,629.75 8.53 3 300113 顺网科技 2,421,400 106,493,172.00 6.06 4 000555 神州信息 4,060,000 100,688,000.00 5.73 5 600571 信雅达 2,000,000 89,700,000.00 5.11 6 300347 泰格医药 2,250,000 72,787,500.00 4.15 7 300010 立思辰 3,560,000 61,801,600.00 3.52 8 300065 海兰信 2,490,000 55,228,200.00 3.15 9 002044 江苏三友 2,009,915 52,418,583.20 2.99 10 300353 东土科技 2,580,000 49,045,800.00 2.79 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选库。 5.11.3 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 2,392,954.63 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 － 4 应收利息 104,772.55 5 应收申购款 17,138,897.66 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 19,636,624.84 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况 说明 1 300168 万达信息 149,812,629.75 8.53 重大资产重组 2 300010 立思辰 61,801,600.00 3.52 重大资产重组 3 002044 江苏三友 52,418,583.20 2.99 重大资产重组 4 300353 东土科技 49,045,800.00 2.79 重大事项 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,153,301,775.28 报告期期间基金总申购份额 828,731,076.16 减：报告期期间基金总赎回份额 864,418,338.89 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） － 报告期期末基金份额总额 1,117,614,512.55 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 16,439,042.99 报告期期间买入/申购总份额 11,150,647.28 报告期期间卖出/赎回总份额 － 报告期期末管理人持有的本基金份额 27,589,690.27 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 2.47 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率 1 基金转换入 2015年7月9日 5,861,321.14 10,000,000.00 － 2 基金转换入 2015年7月13日 5,289,326.14 10,000,000.00 － 合计 11,150,647.28 20,000,000.00 §8 影响投资者决策的其他重要信息 2015-07-01富安达基金管理有限公司2015年6月30日基金净值公告 2015-07-01富安达优势成长股票型证券投资基金恢复大额申购（含定投及转换入）业务的公告 2015-07-06富安达基金关于公司、高管投资旗下基金相关事宜的公告 2015-07-21富安达优势成长股票型证券投资基金2015年第2季度报告 2015-07-25富安达基金管理有限公司关于"富安达优势成长股票型证券投资基金"变更基金类型并相应修订基金合同部分条款的公告 2015-08-06富安达基金管理有限公司关于参加数米基金网费率优惠活动的公告 2015-08-22富安达基金管理有限公司关于参加天天基金网费率优惠的公告 2015-08-27富安达优势成长混合型证券投资基金2015年半年度报告（摘要） 2015-08-27富安达优势成长混合型证券投资基金2015年半年度报告 2015-09-01富安达基金管理有限公司关于参加江苏银行基金定投申购费率优惠推广活动的公告 2015-09-01富安达基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购金额下限的公告 2015-09-07关于增加申万宏源西部证券有限公司为富安达基金管理有限公司旗下基金代销机构的公告 2015-09-18富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加浙江同花顺基金销售有限公司为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2015-09-23富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加利得基金为代销机构及开通定投并参与其费率优惠活动的公告 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会批准富安达优势成长混合型证券投资基金设立的文件 《富安达优势成长混合型证券投资基金招募说明书》 《富安达优势成长混合型证券投资基金基金合同》 《富安达优势成长混合型证券投资基金托管协议》 《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》 基金管理人业务资格批件和营业执照 基金托管人业务资格批件和营业执照 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。 9.3 查阅方式 投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.fadfunds.com）查阅。 富安达基金管理有限公司 二〇一五年十月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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