最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 银河消费混合A(519678) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 430741 | ||||||||
| 基金代码 | 519678 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河消费驱动混合型证券投资基金2015年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2015年10月24日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。 基金产品概况 基金简称 银河消费混合 场内简称 - 交易代码 519678 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年7月29日 报告期末基金份额总额 48,197,888.03份 投资目标 本基金通过深入研究，重点投资与居民消费密切相关的行业中具有竞争优势的上市公司，分享由于中国巨大的人口基数、收入增长和消费结构变革所带来的投资机会，在严格控制风险的前提下，追求基金资产长期稳定增值。 投资策略 本基金投资的股票资产占基金资产的60%－95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证的投资比例不超过基金资产净值的3%，资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。本基金将不低于80%的股票资产投资于受消费驱动的上市公司。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25% 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益较高的基金产品。 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015年7月1日 － 2015年9月30日 ） 1.本期已实现收益 -49,843,733.98 2.本期利润 -39,099,067.33 3.加权平均基金份额本期利润 -0.7177 4.期末基金资产净值 78,496,841.80 5.期末基金份额净值 1.629 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -25.34% 3.83% -21.35% 2.51% -3.99% 1.32% 注：业绩基准收益率=沪深300指数收益率*75%+上证国债指数收益率*25% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定：本基金投资的股票资产占基金资产的60%－95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证的投资比例不超过基金资产净值的3%，资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。本基金将不低于80%的股票资产投资于受消费驱动的上市公司。 2、截止2012年1月29日建仓期满，本基金各项资产配置符合合同约定。 其他指标 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 卢轶乔 银河消费驱动混合型证券投资基金的基金经理、银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 2012年12月21日 - 7 博士研究生学历，曾就职于建设银行。2008年7月加入银河基金管理有限公司，历任研究员、银河消费驱动股票型证券投资基金的基金经理助理等职；2015年5月起担任银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 注：1、上表中任职，离任日期均为我公司做出决定之日。 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况（完全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 上证指数在三季度大幅下挫，季度内上证综指下跌28.63%，上证指数波动区间在2850-4317点，深成指上涨30.34%，中小板指数和创业板指数分别下跌了26.57%和27.14%。行业方面，市场热点集中在金融和TMT两个行业，市场在这两个大板块之间轮动，但整体是下跌，主题行业集中在新能源汽车、农业等较少的板块。 三季度，银河消费驱动基金仓位进行了大幅调整。操作上7月份仓位平稳，在8月份大幅降仓，主要是减少了TMT板块配置，同时配置大量防御板块满足最低仓位要求，在9月份大幅增加仓位，主要增加TMT板块配置，向互联网相关板块进行转移，但整个过程中核心持仓保持在传统消费类个股。 对于四季度的市场趋势，我们对市场不悲观，理论上目前市场距离去年此时行情启动前还有20%左右的空间，但是考虑市场已经大幅下挫、优质企业盈利的增长，很多个股已经在底部位置，与其担心最后一跌，不如转向对明年景气行业和十三五规划重点行业中的重点优质个股的配置。政府政策方面，考虑宏观经济仍不会有太大起色、通胀没有压力，大概率可以判断政府政策将持续宽松。唯一需要担心的是三季报成长企业业绩达不到预期的风险。目前看有业绩的消费行业和有改善趋势的互联网行业将受到持续关注。本基金在四季度将优选基本面量好、业绩增长稳定的消费成长股，以及个别互联网个股进行大力参与，用优选成长的积极策略应对市场，通过重点持有稳定增长的行业和个股获取超额收益。 报告期内基金的业绩表现 本季度银河消费驱动基金净值表现为-25.34%，业绩基准为-21.35%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 64,305,062.00 80.71 其中：股票 64,305,062.00 80.71 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 11,558,916.74 14.51 7 其他资产 3,813,083.31 4.79 8 合计 79,677,062.05 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 6,207,750.00 7.91 B 采矿业 - - C 制造业 34,931,662.00 44.50 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 2,196,930.00 2.80 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,588,720.00 16.04 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 3,553,000.00 4.53 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 4,827,000.00 6.15 S 综合 - - 合计 64,305,062.00 81.92 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600559 老白干酒 130,000 7,659,600.00 9.76 2 002714 牧原股份 139,500 6,207,750.00 7.91 3 300324 旋极信息 150,000 4,167,000.00 5.31 4 300186 大华农 120,000 4,152,000.00 5.29 5 002594 比亚迪 65,000 3,900,650.00 4.97 6 600298 安琪酵母 140,000 3,887,800.00 4.95 7 000957 中通客车 180,000 3,682,800.00 4.69 8 000978 桂林旅游 380,000 3,553,000.00 4.53 9 002308 威创股份 251,000 3,526,550.00 4.49 10 300379 东方通 55,200 3,303,720.00 4.21 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金未进行贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未进行股指期货投资。 本基金投资股指期货的投资政策 按照基金契约，本基金未从事股指期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 投资组合报告附注 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 258,390.88 2 应收证券清算款 3,493,979.04 3 应收股利 - 4 应收利息 3,054.38 5 应收申购款 57,659.01 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,813,083.31 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 - 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 60,874,287.97 报告期期间基金总申购份额 39,964,964.71 减:报告期期间基金总赎回份额 52,641,364.65 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 48,197,888.03 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 - 报告期期间买入/申购总份额 2,798,992.16 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 2,798,992.16 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 5.81 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 1 申购 2015年7月13日 2,798,992.16 5,000,000.00 - 合计 2,798,992.16 5,000,000.00 注：银河消费混合申购费率为，500万（含）以上1000元/笔，管理人本次申购银河消费混和申购费用为1000元。 影响投资者决策的其他重要信息 根据2014年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令[第104号]）第四章第三十条“（一）百分之八十以上的基金投资于股票的，为股票基金”，目前本基金股票投资比例下限低于百分之八十，不再符合股票型基金的条件。经与基金托管人协商一致，于2015年7月17日起“银河消费驱动股票型证券投资基金”更名为“银河消费驱动混合型证券投资基金”，并相应修改基金合同和托管协议相关条款，基金类型由股票型变更为混合型。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会批准设立银河消费驱动混合型证券投资基金的文件 2、《银河消费驱动混合型证券投资基金基金合同》 3、《银河消费驱动混合型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、银河消费驱动混合型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 存放地点 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。 咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860 公司网址：http://www.galaxyasset.com 银河基金管理有限公司 2015年10月24日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |