最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 银河成长混合(519668) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 430732 | ||||||||
| 基金代码 | 519668 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河竞争优势成长混合型证券投资基金2015年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2015年10月24日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，本基金自2015年7月17日起由股票型变更为混合型，基金更名为“银河成长混合型证券投资基金”，相应修改了基金的风险收益特征、基金合同和托管协议相关条款，并已在指定媒体上公告。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年07月01日起至09月30日止。 基金产品概况 基金简称 银河成长混合 场内简称 - 交易代码 519668 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年5月26日 报告期末基金份额总额 617,613,845.52份 投资目标 在有效控制风险、保持良好流动性的前提下，通过主动式管理，追求基金中长期资本增值。 投资策略 本基金的投资策略主要体现在战略资产配置、股票投资策略、债券投资策略和其他品种投资策略（包括权证、资产支持证券等）四个层面。本基金主要根据个股精选结果决定股票资产配置。本基金管理人将从宏观、中观和微观面等多个角度综合分析评判证券市场的特点及其演化趋势，分析股票、债券等资产的预期收益与风险的匹配关系，在此基础上，结合预期收益良好的可投资股票的数量，在投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券的比例。在股票投资策略上，本基金采用“自下而上”的选股策略，通过定性分析和定量分析相结合的方法，以企业可持续的竞争优势分析为核心，通过基本分析（Fundamental Analysis）和相对投资价值评估（Relative Evaluation），从竞争优势的角度，精选具有持续竞争优势和成长性的优质上市公司，在合理估值的基础上进行投资。本基金债券投资的主要策略包括利率预期策略、收益率曲线策略、类属配置策略、单券选择策略、可转换债券投资策略。其他品种投资策略包括权证、资产支持证券投资等。 业绩比较基准 业绩基准收益率=沪深300 指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%。 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于风险水平相对较高的基金。 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015年7月1日 － 2015年9月30日 ） 1.本期已实现收益 -289,474,016.00 2.本期利润 -408,706,577.65 3.加权平均基金份额本期利润 -0.5642 4.期末基金资产净值 898,512,646.51 5.期末基金份额净值 1.4548 注：1、本基金合同于2008年5月26日生效。 2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -28.23% 3.50% -22.79% 2.67% -5.44% 0.83% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深300 指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%，每日进行再平衡过程。 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定：本基金投资的股票资产占基金资产的60－95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证的投资比例不超过基金资产净值的3%，资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。截止本报告期末，本基金各项资产配置比例符合合同约定。 其他指标 注：无。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 王培 银河竞争优势成长混合型证券投资基金的基金经理、银河创新成长混合型证券投资基金的基金经理、银河主题策略混合型证券投资基金的基金经理、股票投资部副总监 2013年10月30日 - 8 硕士研究生学历，曾就职于国泰君安证券股份有限公司研究所，从事石化化工行业的研究分析工作。2009年7月加入银河基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理等职务，2011年6月起担任银河创新成长混合型证券投资基金的基金经理，2013年5月至2015年5月担任银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金的基金经理，2015年5月起担任银河主题策略混合型证券投资基金的基金经理，2015年6月起担任股票投资部副总监。 注：1、上表中任职，离任日期均为我公司做出决定之日。 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况（完全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 追溯上季度策略，本基金认为2015年3季度市场将重回震荡格局，由于2季度末出现恐慌性的杀跌效应影响，市场会逐步趋于理性，总体判断大盘股指将进入震荡阶段，而创业板个股指将显著呈现分化状态，龙头公司在这个过程中会更受关注。实际操作过程中，3季度，在组合风格方面，分散投资领域，初期增加了国企改革相关公司的配置比例，随着市场进入恐慌性下跌阶段，逐步增配了传媒和医药的投资比例，并更换了投资品种，更多的配置基于业绩稳定性角度，降低组合弹性。另外，由于面临业绩披露事项，增加对业绩指标的考量因素，增持了业绩和估值匹配度较高的个股。3季度实际仓位保持在相对低位，不过随着市场下跌，赎回压力加大后，也阶段性出现了被动减仓的局面。 由于回归基本面，本基金根据半年报和行业景气度出发去梳理行业后发现，目前需求端还可以持续扩张的行业非常少，多集中在TMT、休闲服务和医疗医药等新兴领域，而这些公司又大多估值高企。因此，目前本基金做的更多的是精选个股，波段操作。 报告期内基金的业绩表现 2015年第3季度基金净值收益率为-28.23%，业绩比较基准收益率为-22.79%。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 674,258,322.67 72.90 其中：股票 674,258,322.67 72.90 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 249,651,049.63 26.99 7 其他资产 1,047,074.44 0.11 8 合计 924,956,446.74 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 383,150,364.98 42.64 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,249,550.00 2.14 G 交通运输、仓储和邮政业 25,489,425.12 2.84 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 105,173,063.97 11.71 J 金融业 26,246,000.00 2.92 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 63,365,918.60 7.05 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 51,584,000.00 5.74 S 综合 - - 合计 674,258,322.67 75.04 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002183 怡 亚 通 1,460,000 63,349,400.00 7.05 2 600276 恒瑞医药 949,958 43,878,560.02 4.88 3 300017 网宿科技 740,000 39,005,400.00 4.34 4 002675 东诚药业 900,000 35,577,000.00 3.96 5 600559 老白干酒 600,000 35,352,000.00 3.93 6 300059 东方财富 949,924 34,178,265.52 3.80 7 002739 万达院线 400,000 32,600,000.00 3.63 8 002354 天神娱乐 425,939 31,966,721.95 3.56 9 002572 索菲亚 670,000 25,674,400.00 2.86 10 300013 新宁物流 1,712,999 25,489,425.12 2.84 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金未进行贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金契约规定不能投资股指期货，本基金严格按照投资契约并未投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 投资组合报告附注 根据证监会通报2014年第四季度证券公司融资类业务现场检查情况结果，招商证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，并且受过处理仍未改正。但这只是招商证券在两融业务开拓过程中的不规范行为，性质较为轻微，并不属于性质较为严重的违法违规行为。从上交所监管信息、公司公告信息中，均未查到招商证券收到监管部门违规处罚的通知。这种情况较为轻微，没有影响公司后续业务开展等情况，本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。 报告期内本基金投资的前十名证券中的其余九名股票的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 864,182.36 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 51,582.88 5 应收申购款 131,309.20 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,047,074.44 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 002739 万达院线 32,600,000.00 3.63 重大事项停牌 2 002183 怡 亚 通 63,349,400.00 7.05 重大事项停牌 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 709,688,296.43 报告期期间基金总申购份额 312,943,547.59 减:报告期期间基金总赎回份额 405,017,998.50 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 617,613,845.52 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，本基金自2015年7月17日起由股票型变更为混合型，基金更名为“银河成长混合型证券投资基金”，相应修改了基金的风险收益特征、基金合同和托管协议相关条款，并已在指定媒体上公告。 备查文件目录 备查文件目录 1. 中国证监会批准设立银河竞争优势成长混合型证券投资基金的文件 2. 《银河竞争优势成长混合型证券投资基金基金合同》 3. 《银河竞争优势成长混合型证券投资基金托管协议》 4. 中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5. 银河竞争优势成长混合型证券投资基金财务报表及报表附注 6. 报告期内在指定报刊上披露的各项公告 存放地点 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼 查阅方式 投资者可在本基金管理人营业时间内免费查阅，也可通过本基金管理人网站（http://www.galaxyasset.com）查阅；在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司，咨询电话： 400-820-0860/(021)38568888 银河基金管理有限公司 2015年10月24日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |