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| 基金通乾(500038) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 430393 | ||||||||
| 基金代码 | 500038 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-10-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 通乾证券投资基金2015年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2015年10月23日 融通通乾证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 2 页 共 10 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通通乾封闭 交易代码 500038 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2001年8月29日 报告期末基金份额总额 2,000,000,000.00份 投资目标 本基金属于价值成长型基金，主要投资于具有一定竞争优势、业绩能够持续增长或具有增长潜力的成长型上市公司股票，同时兼顾价值型公司股票。通过组合投资，在有效分散和控制风险的前提下，谋求基金资产的稳定增长。 投资策略 以价值成长型投资为主导，把企业的内在价值和未来成长能力作为选择投资对象的最核心标准。重视对趋势的把握，顺势而为，灵活操作。 业绩比较基准 无 风险收益特征 无 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015年7月1日 － 2015年9月30日 ） 融通通乾证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 3 页 共 10 页 1.本期已实现收益 -235,686,398.69 2.本期利润 -659,276,839.47 3.加权平均基金份额本期利润 -0.3296 4.期末基金资产净值 3,010,998,701.86 5.期末基金份额净值 1.5055 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -17.96% 2.77% - - - - 融通通乾证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 4 页 共 10 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 郭鹏 本基金的基金经理 2015年1月6日 - 9 经济学硕士，具有基金从业资格。2006年4月至2007年12月，在渤海证券从事证券研究工作；2007年12月至2010年4月，在新华资产管理股份有限公司，从事证券研究和投资工作；2010年4月至2012年9月，在宏源证券从事证券投资工作；2012年9月至2014年9月，在齐鲁证券有限公司北京证券资产管理分公司，任执行总经理；2014年10月加入融通基金管理有限公司，从事研究工 融通通乾证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 5 页 共 10 页 作。 张延闽 本基金、融通转型三动力灵活配置混合的基金经理 2014年10月25日 - 5 硕士，具有基金从业资格。2010年1月至今，就职于融通基金管理有限公司，从事机械、新能源、汽车行业研究工作。 注：任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关的工作时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，并制定了相应的制度和流程，在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金在3季度进行减仓，同时对持仓结构进行了调整，降低了车联网、汽车后市场、基因检测等行业的持仓比例，增加新能源汽车、军工和旅游等行业的配置比例。 市场在经历了三季度的大幅下跌之后，从成交量、两融余额、投资者情绪等指标来看，市场出现了阶段性的低点。另外，9月17日FOMC最终不加息后，人民币外汇成交额已经稳定在200亿左右，恢复到8月11日贬值前水平，暂时打消了人民币进一步贬值的预期。 国内稳增长政策加码，对冲经济下行风险。9月29日国务院常务会议推出鼓励新能源汽车、1.6T小排量汽车购置税减半征收以及加快淘汰黄标车三项举措，鼓励节能、新能源。9月30日，央行、银监会出台政策，在不实施“限购”措施的城市，对居民家庭首次购买普通住房的商业性 融通通乾证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 6 页 共 10 页 个人住房贷款，最低首付款比例调整为不低于25%。9月8日财政部发布《财政支持稳增长的政策措施》，明确表示近期我国经济运行遇到新的压力，要实施更有力度的财政政策。节前国务院、央行纷纷出台刺激汽车、地产消费的稳增长措施，对冲经济下行的意愿明显。 展望4季度，我们觉得较之3季度乐观，将积极配置以下几个方向：首先，国企改革和混合所有制改革将要解决的是占中国经济总量约一半的国有企业的效率低下、非市场化行为和所有权不清问题，从而促使经济向更市场化转变。所以，有品牌、有卡位优势、有效率提升空间的国有企业值得重点布局。其次，政府刺激的行业，如汽车、配网等行业。最后，景气度高的行业里面的优势企业。 具体的操作思路上，我们将“核心+卫星”的操作策略，操作上将更加灵活。核心品种，主要是从行业空间、公司治理、壁垒、盈利模式和估值五个角度出发，筛选而来。卫星品种，主要是考虑当前的市场热点、资金、政策等因素进行布局。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金份额净值增长率为-17.96。 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,520,205,534.85 48.35 其中：股票 1,520,205,534.85 48.35 2 固定收益投资 1,320,744,000.00 42.01 其中：债券 1,320,744,000.00 42.01 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 251,765,806.91 8.01 7 其他资产 51,368,016.13 1.63 8 合计 3,144,083,357.89 100.00 融通通乾证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 7 页 共 10 页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 823,301,394.85 27.34 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 41,860,000.00 1.39 E 建筑业 - - F 批发和零售业 119,549,799.46 3.97 G 交通运输、仓储和邮政业 108,794,678.42 3.61 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 142,512,249.60 4.73 K 房地产业 162,016,387.75 5.38 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 122,171,024.77 4.06 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,520,205,534.85 50.49 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000024 招商地产 3,980,639 113,408,405.11 3.77 2 600305 恒顺醋业 4,853,874 96,349,398.90 3.20 3 600587 新华医疗 2,849,909 93,220,523.39 3.10 4 600270 外运发展 4,609,746 91,134,678.42 3.03 5 002594 比亚迪 1,500,000 90,015,000.00 2.99 6 000028 国药一致 1,486,713 83,880,347.46 2.79 7 601318 中国平安 2,393,070 71,457,070.20 2.37 8 002059 云南旅游 6,338,566 65,414,001.12 2.17 9 600990 四创电子 1,000,000 60,160,000.00 2.00 10 002007 华兰生物 1,675,927 58,841,796.97 1.95 融通通乾证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 8 页 共 10 页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,320,744,000.00 43.86 其中：政策性金融债 1,320,744,000.00 43.86 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,320,744,000.00 43.86 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 150215 15国开15 2,600,000 259,948,000.00 8.63 2 150411 15农发11 2,000,000 200,640,000.00 6.66 3 060201 06国开01 2,000,000 200,360,000.00 6.65 4 150413 15农发13 1,500,000 149,940,000.00 4.98 5 150208 15国开08 1,100,000 113,003,000.00 3.75 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 融通通乾证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 9 页 共 10 页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,541,247.27 2 应收证券清算款 30,192,935.90 3 应收股利 - 4 应收利息 19,313,832.74 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 320,000.22 8 其他 - 9 合计 51,368,016.13 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 600990 四创电子 60,160,000.00 2.00 重大资产重组 §6 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 6.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,000.00 融通通乾证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 10 页 共 10 页 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,000.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.50 6.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准通乾证券投资基金设立的文件 （二）《通乾证券投资基金基金合同》 （三）《通乾证券投资基金托管协议》 （四）《通乾证券投资基金招募说明书》 （五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处、上海证券交易所。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。 融通基金管理有限公司 二〇一五年十月二十三日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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