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| 华泰柏瑞恒悦混合A(014577) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4259742 | ||||||||
| 基金代码 | 014577 | ||||||||
| 公告日期 | 2025-01-17 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金清算报告 | ||||||||
| 信息全文 | 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金 清算报告 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：上海银行股份有限公司 清算报告出具日：2025 年 1 月 10 日 清算报告公告日：2025 年 1 月 17 日 华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金 清算报告 华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金 清算报告 一、重要提示 华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2021 年 11 月 30 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞恒 悦混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2021]3847 号）注册募集。《华泰 柏瑞恒悦混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合 同”）自 2022 年 4 月 15 日起生效，基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司， 基金托管人为上海银行股份有限公司。 根据《基金合同》第五部分“基金备案”第三条约定：“基金合同生效后，连 续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现基 金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，管理人 应及时通知基金托管人，基金合同终止，无需召开基金份额持有人大会审议。” 截至 2024 年 12 月 18 日日终，本基金已出现连续 50 个工作日基金资产净值低 于 5000 万元的情形。根据基金合同约定，本基金管理人决定终止本基金基金合 同，并对本基金基金财产进行清算，不需召开基金份额持有人大会。基金管理人 已就该事项于 2024 年 12 月 19 日刊登了《华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金基 金合同终止及基金财产清算的公告》。本基金最后运作日为 2024 年 12 月 18 日， 自 2024 年 12 月 19 日起进入清算程序。自 2024 年 12 月 19 日起，停止收取基金 管理费、基金托管费和销售服务费。 基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司、基金托管人上海银行股份有限公司、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于 2024 年 12 月 19 日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由安永华明会计师事务 所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算事宜出 具法律意见。 华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金 清算报告 二、基金概况 基金名称 华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金 基金简称 华泰柏瑞恒悦混合 基金代码 014577 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022 年 4 月 15 日 最后运作日 （2024 年 12 月 18 日） 基金份额总额 3,588,029.36 份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，通过积极 灵活的合理资产配置，追求超越业绩比较基准的投资回 报，力争基金资产的持续稳健增值。 投资策略 1、大类资产配置 本基金将通过研究宏观经济、国家政 策等可能影响证券市场的重要因素，对股票、债券 和货 币资产的风险收益特征进行深入分析，合理预测各类资 产的价格变动趋势，确定不 同资产类别的投资比例。在 此基础上，积极跟踪由于市场短期波动引起的各类资产 的价 格偏差和风险收益特征的相对变化，动态调整各大 类资产之间的投资比例，在保持总体 风险水平相对平稳 的基础上，获取相对较高的基金投资收益。2、债券组合 投资策略；3、股票投资策略；4、存托凭证投资策略； 5、资产支持证券投资策略；6、衍生品投资策略；7、信 用衍生品投资策略；8、融资业务的投资策略。 业绩比较基准 上证国债指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×15%+ 中证港股通综合指数（人民币）收益率×5% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基 金与货币市场基金，低于股票型基金。本基金可能投资 华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金 清算报告 港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金类似的 市场波动风险等一般投资风险，还需承担汇率风险以及 香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风 险。 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 上海银行股份有限公司 三、基金运作情况 华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2021 年 11 月 30 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏 瑞恒悦混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2021]3847 号）注册募集。 《华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基 金合同”）自 2022 年 4 月 15 日起生效，基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公 司，基金托管人为上海银行股份有限公司。 根据《基金合同》第五部分“基金备案”第三条约定：“基金合同生效后， 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出 现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，管 理人应及时通知基金托管人，基金合同终止，无需召开基金份额持有人大会审议。” 截至 2024 年 12 月 18 日日终，本基金已出现连续 50 个工作日基金资产净值低 于 5000 万元的情形。根据基金合同约定，本基金管理人决定终止本基金基金合 同，并对本基金基金财产进行清算，不需召开基金份额持有人大会。基金管理人 已就该事项于 2024 年 12 月 19 日刊登了《华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金基 金合同终止及基金财产清算的公告》。本基金最后运作日为 2024 年 12 月 18 日， 自 2024 年 12 月 19 日起进入清算程序。自 2024 年 12 月 19 日起，停止收取基金 管理费、基金托管费和销售服务费。 基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司、基金托管人上海银行股份有限公司、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于 2024 年 12 月 华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金 清算报告 19 日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由安永华明会计师事务 所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算事宜出 具法律意见。 华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金 清算报告 四、财务会计报告 1、资产负债表（已审计） 会计主体：华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金 报告截止日：2024 年 12 月 18 日 单位：人民币元 资产 本期末 2024 年 12 月 18 日 (基金最后运作日) 资产： 货币资金 1,337,447.20 结算备付金 469,056.66 存出保证金 26,399.39 交易性金融资产 - 其中：股票投资 - 基金投资 - 债券投资 - 资产支持证券投资 - 贵金属投资 - 其他投资 - 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 - 债权投资 - 其中：债券投资 - 资产支持证券投资 - 其他投资 - 其他债权投资 - 其他权益工具投资 - 应收清算款 3,564,191.05 应收股利 - 应收申购款 - 递延所得税资产 - 其他资产 - 资产总计 5,397,094.30 华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金 清算报告 负债和净资产 本期末 2024 年 12 月 18 日 (基金最后运作日) 负债： 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付清算款 - 应付赎回款 1,491,119.94 应付管理人报酬 6,143.88 应付托管费 1,023.99 应付销售服务费 1,989.89 应付投资顾问费 - 应交税费 - 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 184,917.37 负债合计 1,685,195.07 净资产： - 实收基金 3,588,029.36 其他综合收益 - 未分配利润 123,869.87 净资产合计 3,711,899.23 负债和净资产总计 5,397,094.30 注：报告截止日 2024 年 12 月 18 日，基金份额总额 3,588,029.36 份，其中 华泰柏瑞恒悦混合 A 类基金份额净值 1.0397 元，基金份额 287,366.45 份；华泰 柏瑞恒悦混合 C 类基金份额净值 1.0341 元，基金份额 3,300,662.91 份。 财务报告已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师许 培菁、张亚旎签字出具了安永华明（2025）专字第 70025451_B01 号标准无保留 意见的审计报告。 华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金 清算报告 五、基金财产分配 自 2024 年 12 月 19 日至 2025 年 1 月 3 日为止为本基金清算期间，本基金 财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算 手续进行。具体清算情况如下： 1、资产处置情况 1.1 本基金最后运作日银行存款为人民币 1,337,447.2 元，其中托管户存款为 人民币 1,333,553.01 元，应计银行存款利息为人民币 3,894.19 元，上述利息已于 2024 年 12 月 23 日划入基金托管账户。清算款划出日前一日的应计银行存款利 息将由基金管理人以自有资金先行垫付，实际结息金额与垫付金额的尾差由基金 管理人承担。 1.2 基金最后运作日结算备付金为人民币 469,056.66 元，存放于中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司的结算备付金为人民币 355,767.32 元，应计结算 备付金利息为人民币 682.42 元；存放于中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司的结算备付金为人民币 15,257.10 元，应计结算备付金利息为人民币 97.55 元；应计沪港通预付款利息为人民币 363.35 元；存放于华泰期货有限公司的结 算备付金为人民币 88,949.38，应计结算备付金利息为人民币 7,939.54 元。上述 利息已于 2024 年 12 月 23 日划入基金托管账户，华泰期货有限公司的结算备付 金已于 2024 年 12 月 24 日划入基金托管账户。清算款划出日前一日的该部分应 计利息与尚未划回基金托管账户的结算备付金将由基金管理人以自有资金先行 垫付，实际金额与垫付金额的尾差由基金管理人承担。 1.3 本基金最后运作日存出保证金为人民币 26,399.39 元，存放于中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司的存出保证金为人民币 9,933.21 元，应计存出 保证金利息为人民币 52.93 元；存放于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司的存出保证金为人民币 16,336.69 元，应计存出保证金利息为人民币 70.02 元； 应计港股通存出保证金利息为人民币 6.54 元。截至 2025 年 1 月 3 日上述存出保 证金及应计利息已全部划入基金托管户。清算款划出日前一日的该部分应计利息 将由基金管理人以自有资金先行垫付，实际金额与垫付金额的尾差由基金管理人 承担。 华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金 清算报告 1.4 本基金最后运作日证券清算款为人民币 3,564,191.05 元，截至 2024 年 12 月 19 日已全部划入基金托管户。 2、负债清偿情况 2.1 本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币 6,143.88 元，已于 2024 年 12 月 20 日支付。 2.2 本基金最后运作日应付托管费为人民币 1,023.99 元，已于 2024 年 12 月 20 日支付。 2.3 本基金最后运作日应付销售服务费为人民币 1,989.89 元，已于 2024 年 12 月 20 日支付。 2.4 本基金最后运作日应付赎回款为人民币 1,491,119.94 元，已于 2024 年 12 月 19 日支付。 2.5 本基金最后运作日其他负债为人民币 184,917.37 元。其中应付招商证券 股份有限公司交易费用为人民币 18,854.26 元，该款项已于 2024 年 12 月 24 日支 付；应付中央国债登记结算有限责任公司债券结算服务费为人民币 450.00 元， 该款项已于 2024 年 12 月 20 日支付；应付债券交易手续费为人民币 75.00 元， 该款项已于 2024 年 12 月 20 日支付；预提上清所账户维护费为人民币 4,800.00 元，已于 2024 年 12 月 23 日支付；预提审计费为人民币 40,000.00 元，已于 2025 年 1 月 2 日支付；预提信息披露费为人民币 115,738.11 元，已于 2024 年 12 月 24 日全额冲回；预提中债登账户维护费为人民币 4,500.00 元，已于 2024 年 12 月 20 日支付；预提划款手续费为人民币 500.00 元，截至 2025 年 1 月 3 日尚未支 付。 3、清算费用 按照《华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金基金合同》第十九部分“基金合同 的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进 行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基 金剩余财产中支付。考虑到本基金清算的实际情况，清算过程中发生的费用主要 为划款手续费。 华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金 清算报告 4、停止运作后的清算损益情况说明 单位：人民币元 项 目 最后运作日后一日至清算结束日： 2024 年 12 月 19 日至 2025 年 1 月 3 日 一、营业总收入 1,188.11 1.利息收入 1,188.11 其中：存款利息收入 - 债券利息收入 - 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 - 其他利息收入 - 2.投资收益（损失以“-”填列） - 其中：股票投资收益 - 基金投资收益 - 债券投资收益 - 资产支持证券投资收益 - 贵金属投资收益 - 衍生工具收益 - 股利收益 - 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益 - 其他投资收益 - 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） - 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - 5.其他收入（损失以“-”号填列） - 减：二、营业总支出 -105,707.11 1．管理人报酬 - 其中：暂估管理人报酬 - 2．托管费 - 3．销售服务费 - 4．投资顾问费 - 5．利息支出 - 其中：卖出回购金融资产支出 - 6．信用减值损失 - 7．税金及附加 - 8．其他费用 -105,707.11 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 106,895.22 减：所得税费用 - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 106,895.22 五、其他综合收益的税后净额 - 华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金 清算报告 六、综合收益总额 106,895.22 注：1、利息收入系自 2024 年 12 月 19 日至 2025 年 1 月 3 日止清算期间计提的银行存款利 息收入、存出保证金利息收入及结算备付金利息收入。 2、其他费用系 2024 年 12 月 24 日冲回的预提信息披露费 115,738.11 元，2024 年 12 月 25 日计提并支付的律师费 10,000.00 元，2025 年 1 月 2 日计提并支付的汇款手续费 31.00 元。 5、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况 单位：人民币元 项目 金额 一、最后运作日 2024 年 12 月 18 日基金净资产 3,711,899.23 加：清算期间净收益 106,895.22 减：确认赎回对净值的影响 495,177.93 二、2025 年 1 月 3 日基金资产净值 3,323,616.52 截至本次清算期结束日2025年1月3日，本基金剩余财产为3,323,616.52元。 本基金剩余财产将在扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务 后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 本基金最后运作日后一日2024年12月19日至清算款划出日前一日的银行存 款、结算备付金和存出保证金利息亦属基金份额持有人所有，该部分利息将由基 金管理人以自有资金先行垫付，实际结息金额与垫付金额的尾差由基金管理人承 担，基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。 6、基金财产清算报告的告知安排 本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、 律师事务所出具法律意见书一并报上海证监局备案后向基金份额持有人公告。清 算报告公告后，基金管理人将根据法律法规及本基金的基金合同约定及时进行基 金剩余财产的分配。 六、备查文件 华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金 清算报告 1、备查文件目录 （1）华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金清算审计报告 （2）《华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金清算报告》的法律意见 2、存放地点 基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 www.huatai-pb.com。 3、查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场所免费查阅。 华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金 基金财产清算小组 清算报告出具日：2025 年 1 月 10 日 |
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| 基金信息类型 | 基金清算 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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