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| 国寿安保尊盈一年定期开放债券C(001848) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 425373 | ||||||||
| 基金代码 | 001848 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-10-10 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人： 基金管理人： 国寿安保 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 1 目 录 一、 基金托管协议当事人 基金托管协议当事人 基金托管协议当事人 基金托管协议当事人 基金托管协议当事人 1 二、 基金托管协议的依据、目和原则 基金托管协议的依据、目和原则 基金托管协议的依据、目和原则 基金托管协议的依据、目和原则 基金托管协议的依据、目和原则 基金托管协议的依据、目和原则 基金托管协议的依据、目和原则 3 三、 基金托管人对理的业务监督和核查 基金托管人对理的业务监督和核查 基金托管人对理的业务监督和核查 基金托管人对理的业务监督和核查 基金托管人对理的业务监督和核查 基金托管人对理的业务监督和核查 基金托管人对理的业务监督和核查 基金托管人对理的业务监督和核查 基金托管人对理的业务监督和核查 4 四、 基金管理人对托的业务核查 基金管理人对托的业务核查 基金管理人对托的业务核查 基金管理人对托的业务核查 基金管理人对托的业务核查 基金管理人对托的业务核查 基金管理人对托的业务核查 基金管理人对托的业务核查 11 五、 基金财产保管 基金财产保管 基金财产保管 12 六、 指令的发送、确认和执行 指令的发送、确认和执行 指令的发送、确认和执行 指令的发送、确认和执行 指令的发送、确认和执行 指令的发送、确认和执行 15 七、 交易及清算收安排 交易及清算收安排 交易及清算收安排 交易及清算收安排 交易及清算收安排 18 八、 基金资产净值计算 和会核基金资产净值计算 和会核基金资产净值计算 和会核基金资产净值计算 和会核基金资产净值计算 和会核基金资产净值计算 和会核21 九、 基金收益分配 基金收益分配 基金收益分配 26 十、 信息披露 信息披露 信息披露 27 十一、 十一、 基金费用 基金费用 29 十二、 十二、 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的保管 32 十三、 十三、 基金有关文件和档案的保存 基金有关文件和档案的保存 基金有关文件和档案的保存 基金有关文件和档案的保存 基金有关文件和档案的保存 33 十四、 十四、 基金管理人和托的更换 基金管理人和托的更换 基金管理人和托的更换 基金管理人和托的更换 基金管理人和托的更换 基金管理人和托的更换 34 十五、 十五、 禁止行为 禁止行为 37 十六、 十六、 基金托管协议的变更、终止与财产清算 基金托管协议的变更、终止与财产清算 基金托管协议的变更、终止与财产清算 基金托管协议的变更、终止与财产清算 基金托管协议的变更、终止与财产清算 基金托管协议的变更、终止与财产清算 基金托管协议的变更、终止与财产清算 基金托管协议的变更、终止与财产清算 基金托管协议的变更、终止与财产清算 38 十七、 十七、 违约责任 违约责任 40 十八 、 争议解决方式 争议解决方式 争议解决方式 41 十九、 十九、 基金托管协议的效力 基金托管协议的效力 基金托管协议的效力 基金托管协议的效力 42 二十、 二十、 基金托管协议的签订 基金托管协议的签订 基金托管协议的签订 基金托管协议的签订 43 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 1 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称： 国寿安保 基金管理有限公司 住所： 上海市虹口区丰镇路 806 号 3幢 306 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2号楼 11 、12 层 法定代表人： 刘慧敏 电话： 4009 -258 -258 传真： 010 -50850766 联系人： 耿馨雅 成立时间： 2013 年 10 月 29 日 组织形式 : 有限责任公司 注册资本： 5.88 亿元人民币 批准设立机关及文号：中国证监会许可 [2013]1308[2013]1308 [2013]1308 号 存续期间：持经营 经营范围： 基金募集、销售资产管理和中国证监会许可的其他业务 （二）基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门 内大街 55 号（ 100032 ） 法定代表人：姜建清 电话：（ 电话：（ 010 ）6610 5799 传真：（ 传真：（ 010 ）6610 5798 联系人： 赵会军 成立时间： 1984 年 1月 1日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 人民币 349,018,545,827 元 批准设立机关和文号：国务院《于中人民银行专门使央职 批准设立机关和文号：国务院《于中人民银行专门使央职 批准设立机关和文号：国务院《于中人民银行专门使央职 批准设立机关和文号：国务院《于中人民银行专门使央职 能的决定》 （国发 [1983]146 号） 存续期间：持经营 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 2 经营范围：办理人民币存款、贷同业拆借务；国内外结算票据 经营范围：办理人民币存款、贷同业拆借务；国内外结算票据 经营范围：办理人民币存款、贷同业拆借务；国内外结算票据 经营范围：办理人民币存款、贷同业拆借务；国内外结算票据 经营范围：办理人民币存款、贷同业拆借务；国内外结算票据 经营范围：办理人民币存款、贷同业拆借务；国内外结算票据 承兑、贴现转各类汇业务；代理资金清算提供信用证服及担保代理销售业务 ；代理 发行、承销兑付政府债券收业务；代理 发行、承销兑付政府债券收业务；代理 发行、承销兑付政府债券收业务；代理 发行、承销兑付政府债券收业务；代理 发行、承销兑付政府债券收业务；代理 发行、承销兑付政府债券收业务证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国证券投资基金清算业务（银转账）；保险代理；政 策性行、外国府和国际金融 机构贷款业务；保管箱服发行债券买卖政、府和国际金融 机构贷款业务；保管箱服发行债券买卖政、府和国际金融 机构贷款业务；保管箱服发行债券买卖政、府和国际金融 机构贷款业务；保管箱服发行债券买卖政、府和国际金融 机构贷款业务；保管箱服发行债券买卖政、债券；证投资基金、企业年托管 务受理服账户债券；证投资基金、企业年托管 务受理服账户债券；证投资基金、企业年托管 务受理服账户债券；证投资基金、企业年托管 务受理服账户债券；证投资基金、企业年托管 务受理服账户理服务；开放式基金的注册登记、认购申和赎回业资信调查咨询见 理服务；开放式基金的注册登记、认购申和赎回业资信调查咨询见 理服务；开放式基金的注册登记、认购申和赎回业资信调查咨询见 理服务；开放式基金的注册登记、认购申和赎回业资信调查咨询见 理服务；开放式基金的注册登记、认购申和赎回业资信调查咨询见 理服务；开放式基金的注册登记、认购申和赎回业资信调查咨询见 理服务；开放式基金的注册登记、认购申和赎回业资信调查咨询见 理服务；开放式基金的注册登记、认购申和赎回业资信调查咨询见 理服务；开放式基金的注册登记、认购申和赎回业资信调查咨询见 理服务；开放式基金的注册登记、认购申和赎回业资信调查咨询见 证业务； 贷款承诺企、个人财顾问服组织或参加银团外汇存证业务； 贷款承诺企、个人财顾问服组织或参加银团外汇存证业务； 贷款承诺企、个人财顾问服组织或参加银团外汇存证业务； 贷款承诺企、个人财顾问服组织或参加银团外汇存证业务； 贷款承诺企、个人财顾问服组织或参加银团外汇存证业务； 贷款承诺企、个人财顾问服组织或参加银团外汇存外汇贷款；币兑换出口托收及进代票据承和贴现借外汇担保；发行、代理买卖或 代理买卖股票以外的币有价证券；自营、 代客外汇买卖；金融衍生业务银 行卡电话、网上手机代客外汇买卖；金融衍生业务银 行卡电话、网上手机代客外汇买卖；金融衍生业务银 行卡电话、网上手机代客外汇买卖；金融衍生业务银 行卡电话、网上手机代客外汇买卖；金融衍生业务银 行卡电话、网上手机代客外汇买卖；金融衍生业务银 行卡电话、网上手机行业务；办理结汇、售经国院银监督管机构批准的其他。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 3 二、基金托管协议的依据、目的和原则 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称法》）、《 法》）、《 法》）、《 法》）、《 公开募集 公开募集 证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《）、证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《）、证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《）、证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《）、证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《）、证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《）、证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《）、证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《）、证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《）、证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《）、证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《）、证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《）、证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《）、投资基金销售管理 办法》（以下简称《）、证券信息披露投资基金销售管理 办法》（以下简称《）、证券信息披露投资基金销售管理 办法》（以下简称《）、证券信息披露投资基金销售管理 办法》（以下简称《）、证券信息披露投资基金销售管理 办法》（以下简称《）、证券信息披露投资基金销售管理 办法》（以下简称《）、证券信息披露办法》（以下简称《信息披露）、证券投资基金 办法》（以下简称《信息披露）、证券投资基金 办法》（以下简称《信息披露）、证券投资基金 办法》（以下简称《信息披露）、证券投资基金 办法》（以下简称《信息披露）、证券投资基金 办法》（以下简称《信息披露）、证券投资基金 信息披露内容与格式准则第 7号〈托管协议的内容与格式〉》、《 号〈托管协议的内容与格式〉》、《 号〈托管协议的内容与格式〉》、《 号〈托管协议的内容与格式〉》、《 号〈托管协议的内容与格式〉》、《 号〈托管协议的内容与格式〉》、《 号〈托管协议的内容与格式〉》、《 国寿安保 尊盈一年定期开放债券型 尊盈一年定期开放债券型 尊盈一年定期开放债券型 尊盈一年定期开放债券型 证券投资 基金合同 》（以下简称《基金合同）及其他有关规定。 》（以下简称《基金合同）及其他有关规定。 》（以下简称《基金合同）及其他有关规定。 订立本协议的目是明确基金托管人与理之间在财产保、 投资运作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的权利义 投资运作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的权利义 投资运作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的权利义 投资运作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的权利义 投资运作、净值计算收益分配信息披露及相互监督等有关事宜中的权利义 务及职责，确保基金财产的安全护份额持有人合法权益。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有 人合法权益的原则，经协商一致签订本议。 除非本协议另有约定，所使用的词语或简称与其在《 除非本协议另有约定，所使用的词语或简称与其在《 除非本协议另有约定，所使用的词语或简称与其在《 基金合同》的释 基金合同》的释 义部分具有相同含。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 1、基 金托管人根据有关法律规的定和《合同》约，对下述、基 金托管人根据有关法律规的定和《合同》约，对下述、基 金托管人根据有关法律规的定和《合同》约，对下述、基 金托管人根据有关法律规的定和《合同》约，对下述、基 金托管人根据有关法律规的定和《合同》约，对下述、基 金托管人根据有关法律规的定和《合同》约，对下述、基 金托管人根据有关法律规的定和《合同》约，对下述、基 金托管人根据有关法律规的定和《合同》约，对下述、基 金托管人根据有关法律规的定和《合同》约，对下述、基 金托管人根据有关法律规的定和《合同》约，对下述金投资范围、对象进行监督。 本基金将投资于以下金融工具： 本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市国家债券、中央银行票 据金融次级企业公司期国家债券、中央银行票 据金融次级企业公司期国家债券、中央银行票 据金融次级企业公司期国家债券、中央银行票 据金融次级企业公司期国家债券、中央银行票 据金融次级企业公司期国家债券、中央银行票 据金融次级企业公司期国家债券、中央银行票 据金融次级企业公司期国家债券、中央银行票 据金融次级企业公司期国家债券、中央银行票 据金融次级企业公司期国家债券、中央银行票 据金融次级企业公司期据、短期融资券超政府 支持机构债地方据、短期融资券超政府 支持机构债地方据、短期融资券超政府 支持机构债地方据、短期融资券超政府 支持机构债地方据、短期融资券超政府 支持机构债地方据、短期融资券超政府 支持机构债地方债券、中小企业私募资产支持 债券、中小企业私募资产支持 债券、中小企业私募资产支持 债券、中小企业私募资产支持 债券、中小企业私募资产支持 证券、 可转换债（含分离交易）证券、 可转换债（含分离交易）证券、 可转换债（含分离交易）证券、 可转换债（含分离交易）证券、 可转换债（含分离交易）证券、 可转换债（含分离交易）证券、 可转换债（含分离交易）证 券公司短期债、 债券回购、银行存 款（包括协议定期通知债券回购、银行存 款（包括协议定期通知债券回购、银行存 款（包括协议定期通知债券回购、银行存 款（包括协议定期通知债券回购、银行存 款（包括协议定期通知款和其他银行存），以及法律规或中国证监会允许基金投资的融工具 款和其他银行存），以及法律规或中国证监会允许基金投资的融工具 款和其他银行存），以及法律规或中国证监会允许基金投资的融工具 款和其他银行存），以及法律规或中国证监会允许基金投资的融工具 款和其他银行存），以及法律规或中国证监会允许基金投资的融工具 款和其他银行存），以及法律规或中国证监会允许基金投资的融工具 款和其他银行存），以及法律规或中国证监会允许基金投资的融工具 款和其他银行存），以及法律规或中国证监会允许基金投资的融工具 款和其他银行存），以及法律规或中国证监会允许基金投资的融工具 款和其他银行存），以及法律规或中国证监会允许基金投资的融工具 款和其他银行存），以及法律规或中国证监会允许基金投资的融工具 （但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接参与股票投资，可持有因 （但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接参与股票投资，可持有因 （但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接参与股票投资，可持有因 （但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接参与股票投资，可持有因 （但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接参与股票投资，可持有因 （但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接参与股票投资，可持有因 （但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接参与股票投资，可持有因 （但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接参与股票投资，可持有因 （但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接参与股票投资，可持有因 （但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接参与股票投资，可持有因 （但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接参与股票投资，可持有因 可转换债券 转股所形成的票（包括因持有该派发权证）以及投资可 转股所形成的票（包括因持有该派发权证）以及投资可 转股所形成的票（包括因持有该派发权证）以及投资可 分离债券而产生的权证。因上述原持有股票和等资，本基金将在其可 分离债券而产生的权证。因上述原持有股票和等资，本基金将在其可 分离债券而产生的权证。因上述原持有股票和等资，本基金将在其可 交易之日起 30 个交易日内卖出。 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人 届时根据相 关规定 在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 如法律规或监管机构将该 品种纳入投资范围，且对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下若未规 品种纳入投资范围，且对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下若未规 品种纳入投资范围，且对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下若未规 定须经基金份额持有人大会决议的，管理可不召开。 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人 届时根据相 关规定 在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。 2、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述投融资比例进行监督： （1）根据法律规的定及《基金合同》约， 根据法律规的定及《基金合同》约， 根据法律规的定及《基金合同》约， 根据法律规的定及《基金合同》约， 根据法律规的定及《基金合同》约， 根据法律规的定及《基金合同》约， 根据法律规的定及《基金合同》约， 本基金投资组合遵循以 本基金投资组合遵循以 本基金投资组合遵循以 本基金投资组合遵循以 下投资限制： 1）基金投资于债券产的 比例不低80% ，在每个开放期的前 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 5 1个月和后 1个月以及开放期间不受前述投资组合比例的限制 ； 2）本基金不直接参与股票 投资，但可持有因转换债券所形成的）本基金不直接参与股票 投资，但可持有因转换债券所形成的）本基金不直接参与股票 投资，但可持有因转换债券所形成的）本基金不直接参与股票 投资，但可持有因转换债券所形成的）本基金不直接参与股票 投资，但可持有因转换债券所形成的）本基金不直接参与股票 投资，但可持有因转换债券所形成的）本基金不直接参与股票 投资，但可持有因转换债券所形成的）本基金不直接参与股票 投资，但可持有因转换债券所形成的）本基金不直接参与股票 投资，但可持有因转换债券所形成的）本基金不直接参与股票 投资，但可持有因转换债券所形成的（包括因持有该股票所派发的权证）以及投资可分离债券而产生。上 （包括因持有该股票所派发的权证）以及投资可分离债券而产生。上 （包括因持有该股票所派发的权证）以及投资可分离债券而产生。上 述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起 30 个交易日内卖 个交易日内卖 出； 3）本基金在封闭期内持有现或者到日一年以的政府债券占资 本基金在封闭期内持有现或者到日一年以的政府债券占资 本基金在封闭期内持有现或者到日一年以的政府债券占资 本基金在封闭期内持有现或者到日一年以的政府债券占资 本基金在封闭期内持有现或者到日一年以的政府债券占资 本基金在封闭期内持有现或者到日一年以的政府债券占资 本基金在封闭期内持有现或者到日一年以的政府债券占资 本基金在封闭期内持有现或者到日一年以的政府债券占资 本基金在封闭期内持有现或者到日一年以的政府债券占资 本基金在封闭期内持有现或者到日一年以的政府债券占资 产净值的比例不受限制，但在开放期内 产净值的比例不受限制，但在开放期内 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者 到期日在一年以内的政府债券； 4）本基金持有一家公司 ）本基金持有一家公司 发行 的证券 ，其市值不 ，其市值不 得超过基金资产净值的 10 ％； 5）本基金 管理人的且由协议项下托全部本基金 管理人的且由协议项下托全部本基金 管理人的且由协议项下托全部本基金 管理人的且由协议项下托全部本基金 管理人的且由协议项下托全部本基金 管理人的且由协议项下托全部本基金 管理人的且由协议项下托全部本基金 管理人的且由协议项下托全部本基金 管理人的且由协议项下托全部持有一 家公司发行的 证券，不超过该10 ％； 6）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净3％； 7）本基金 管理人的且由协议项下托全部本基金 管理人的且由协议项下托全部本基金 管理人的且由协议项下托全部本基金 管理人的且由协议项下托全部本基金 管理人的且由协议项下托全部本基金 管理人的且由协议项下托全部本基金 管理人的且由协议项下托全部本基金 管理人的且由协议项下托全部本基金 管理人的且由协议项下托全部持有的 同一权证，不得超过该的 10 ％； 8）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基 金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过金资产净值的 10 ％； 9）本基 金持有的全部资产支证券，其市值不得超过）本基 金持有的全部资产支证券，其市值不得超过）本基 金持有的全部资产支证券，其市值不得超过金资产净值的 20 ％； 10 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 （指同一信用级别 ）资产支持证券的比例，不得超过 资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10 ％； 11）本基金 管理人的且由协议项下托全部投资于 同一原始权益人的 各类资产支持证券，不得超过其合计规模同一原始权益人的 各类资产支持证券，不得超过其合计规模10 ％； 12）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 BBBBBBBBB以上 （含 BBBBBBBBB）的资产支持证券。 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； 13）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超 过基金 资产净值的 40% ；债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得延展； 14）本基金 在封闭期内的基金 资产 总值不得 超过基金资产 净值 的 200% ，在 开放期内的 基金资产总值不得超过净140% ； 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 6 15 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过资产净的 10% ；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过自之日起至 ；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过自之日起至 ；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过自之日起至 当期 封闭期的剩余限 。 16 ）本基金持有的单只证券公司短期债，其市值不得超过资产 ）本基金持有的单只证券公司短期债，其市值不得超过资产 ）本基金持有的单只证券公司短期债，其市值不得超过资产 净值的 10% ； 《基金法》及其他有关律规或监管部门 《基金法》及其他有关律规或监管部门 取消 上述限制 的，履行适当程序 后，基金不受上述限制 。 （2）法规允许的基金投资比例调整期限 由于 证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基管理人之外的原 因导致的投资组合 不符合 不符合 不符合 上述约定的比例 ，不在 限制之内，但基金管理人应不在 限制之内，但基金管理人应不在 限制之内，但基金管理人应不在 限制之内，但基金管理人应不在 限制之内，但基金管理人应不在 限制之内，但基金管理人应不在 限制之内，但基金管理人应不在 限制之内，但基金管理人应不在 限制之内，但基金管理人应不在 限制之内，但基金管理人应不在 限制之内，但基金管理人应不在 限制之内，但基金管理人应不在 限制之内，但基金管理人应不在 限制之内，但基金管理人应不在 限制之内，但基金管理人应10 个交易日 内进行调整，以达到 内进行调整，以达到 规定的投资比例限制要求 , 但中国证监会规定的 特殊情形除外 。 法律规另有定的从其基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2个工 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 作日正式向基金托管人发函说明可能变动规模和公司应对措施，便于 基金 托管人实施交易监督。 （3）本基金可以按照国家的有关规定进行融 资券。 基金管理人应当自 每个封闭期 （第一个封闭期除外） 起始 日起 1个月内使基 金的投资组合比例符基同有关约定 ，基金合同另有约定的除外 ，基金合同另有约定的除外 。在上述 期间内，本基金的投资范围、策略应当符合同约定。 期间内，本基金的投资范围、策略应当符合同约定。 期间内，本基金的投资范围、策略应当符合同约定。 基金托管人对 基金投资的监督和检查自《合同》生效之日起开始。 3、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》约对下述投资禁止行为进监督： 根据法律规的定及《基金合同》约，本禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定 向他人贷款或提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但 是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、托出资 。 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 7 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资进行监督。 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行证券承销期内，控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行证券承销期内，者从事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目标和策略遵循持有人 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目标和策略遵循持有人 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目标和策略遵循持有人 利益优先原则，防范 利益优先原则，防范 利益冲突，建立健全内部审批机制和评估按照市场公 利益冲突，建立健全内部审批机制和评估按照市场公 利益冲突，建立健全内部审批机制和评估按照市场公 平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以 平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以 平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律规予以 披露。 5、基金托管人 、基金托管人 依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理 对基金管理 人参与银行间债券市场进监督。 （1）基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手 基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手 基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手 基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手 基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手 基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手 基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手 基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手 基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手 基金托管人按以下方式对理参与银行间市场交易的手 资信风险控制措施进行监督 。 基金管理人向托提供符合法律规及行业标准的银间市场交易 对手的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各交 易所适用对手的名单，并按照审慎风险控制原则在该中约定各交 易所适用易结算方式。基金托管人在收到名单后 易结算方式。基金托管人在收到名单后 2个工作日内回函确认收 到该名单。基金 到该名单。基金 管理人应定期或不对银行间市场现券及回购交易手的名单 进更新，管理人应定期或不对银行间市场现券及回购交易手的名单 进更新，中增加或减少银行间市场交易对 手时须 提前 书面 通知 基金托管人 ，基金托管人于 ，基金托管人于 2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人托书 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人托书 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人托书 面确认后，被调整的名单开始生效新前已与本次剔除交易对手 面确认后，被调整的名单开始生效新前已与本次剔除交易对手 面确认后，被调整的名单开始生效新前已与本次剔除交易对手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议。 如果基金托管人发现理与不在名单内的银行 间市场交易对手进交易，应及时提醒基金管理人撤销经后仍执行并造成 交易，应及时提醒基金管理人撤销经后仍执行并造成 交易，应及时提醒基金管理人撤销经后仍执行并造成 基金资产损失的，托管人不承担责任 基金资产损失的，托管人不承担责任 ，发生此种情形时托管人有权报告中 ，发生此种情形时托管人有权报告中 ，发生此种情形时托管人有权报告中 国证监会。 （2）基金托管人对于理参与银行间市场交易的方式控制 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 基金管理人在银行间市场进现券买卖和回购交易时，需按对手名单 中约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果基金 托管人发现中约定的该交易对手所适用结算方式进行。如果基金 托管人发现管 理人没有按照事先约定的交易方式进行时，基金托应及提醒管理人没有按照事先约定的交易方式进行时，基金托应及提醒 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 8 理人与交易对手重新确定方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的基金托管人不承担责任。 （3）基金管理人参与银行间市场交易的核心对手为中 国工商、）基金管理人参与银行间市场交易的核心对手为中 国工商、）基金管理人参与银行间市场交易的核心对手为中 国工商、国银行 、中建设农业国银行 、中建设农业国银行 、中建设农业和交通银行， 基金管理人 在通知 基金托管 人后， 可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制 可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制 交易 对手的资信风险，在与核心以外进行时由于交易 对手的资信风险，在与核心以外进行时由于交易 对手的资信风险，在与核心以外进行时由于对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任进行赔 对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任进行赔 偿。 基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核交易对手是否在名单内列明。 6、基金托管人对理选择存款银行进监督。 本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国 工商银行、中国建设农业和交通， 商银行、中国建设农业和交通， 商银行、中国建设农业和交通， 商银行、中国建设农业和交通， 本基金投资除 核心存款银行以外的出现由 于信用风险而造成损失时，先核心存款银行以外的出现由 于信用风险而造成损失时，先基金管理人负责赔偿 ，之后有权要求相关任进行基金管理人负责赔偿 ，之后有权要求相关任进行。基金管理人 在通知 基 金托管人后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进调整。 金托管人后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进调整。 基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银行是否在名单内列明。 7、基金托管人对投资中小企业私募债的监督 基金投资 中小企业私募债券，管理人应根据审慎原则制定严格的基金投资 中小企业私募债券，管理人应根据审慎原则制定严格的基金投资 中小企业私募债券，管理人应根据审慎原则制定严格的决策流程、风险控制度和信用动性处置 预案， 并经董事会批准以防范信用风险、流动性等各种。 基金托管人对投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督， 如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和 如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和 如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和 协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致信用风险、流动性 协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致信用风险、流动性 协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致信用风险、流动性 风险，基金托管人不承担任何责。如因理原导致出现损失使 风险，基金托管人不承担任何责。如因理原导致出现损失使 风险，基金托管人不承担任何责。如因理原导致出现损失使 基金托管人承担连带赔偿责任的，理应由此遭受损失。 8、基金托管人对投资流通受限证券的监督 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 9 （1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公 ）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公 ）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公 ）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公 ）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公 ）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公 ）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公 ）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公 ）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范非公 开发行证券 开发行证券 行为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发股票等流受限证券有问题行为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发股票等流受限证券有问题知》等有关法律规定。 （2）流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范的非开 ）流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范的非开 ）流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范的非开 ）流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范的非开 ）流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范的非开 ）流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范的非开 ）流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范的非开 ）流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范的非开 ）流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范的非开 ）流通受限证券，包括由《上市公司发行管理办法》规范的非开 发行股票、公开网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易 发行股票、公开网下配售部分等在时明确一定期限锁的可交易 证券 ,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、已行未上市不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、已行未上市不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、已行未上市不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、已行未上市不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、已行未上市不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、已行未上市不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、已行未上市不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、已行未上市不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、已行未上市不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、已行未上市券、回购交易中的质押等流通受限证。 （3）基金管理人应在 ）基金管理人应在 ）基金管理人应在 基金 首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经 首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经 首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经 首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经 首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经 首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经 首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经 基金管理人董事会批准的有关投资流通受限证券决策程、风险控制 基金管理人董事会批准的有关投资流通受限证券决策程、风险控制 制度。基金投资非公开发 制度。基金投资非公开发 行股票，基金管理人还应提供董事会批准的 行股票，基金管理人还应提供董事会批准的 流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投通受证券的额 流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投通受证券的额 度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述料书面发 至基金托管人，保证有足够的时间进行审核。应在收到上 至基金托管人，保证有足够的时间进行审核。应在收到上 至基金托管人，保证有足够的时间进行审核。应在收到上 述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的式确收到上。 （4）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法律 ）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法律 ）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法律 ）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法律 ）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法律 ）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法律 ）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法律 ）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法律 ）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法律 ）基金投资流通受限证券前，管理人应向托提供符合法律 法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体中国监会批准文 法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体中国监会批准文 法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体中国监会批准文 法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体中国监会批准文 法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体中国监会批准文 件、发行证券数量价格锁定期 件、发行证券数量价格锁定期 件、发行证券数量价格锁定期 件、发行证券数量价格锁定期 件、发行证券数量价格锁定期 ，基金拟认购的数量、价格总 成本，基金拟认购的数量、价格总 成本，基金拟认购的数量、价格总 成本，基金拟认购的数量、价格总 成本，基金拟认购的数量、价格总 成本，基金拟认购的数量、价格总 成本成本占基金 资产净值的比例、已持有流通受限证券市成本占基金 资产净值的比例、已持有流通受限证券市成本占基金 资产净值的比例、已持有流通受限证券市划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资 划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资 划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资 划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并至少于拟执行投资 指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证有足够的时 指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证有足够的时 间进行审核。 （5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致出现风险的， 有权要求基金管理人在 投资 流通受限证券前 就该风险 就该风险 就该风险 就该风险 的消除或防范措施进行补 的消除或防范措施进行补 的消除或防范措施进行补 的消除或防范措施进行补 的消除或防范措施进行补 的消除或防范措施进行补 的消除或防范措施进行补 的消除或防范措施进行补 的消除或防范措施进行补 的消除或防范措施进行补 的消除或防范措施进行补 充书面说明，并保留查看基金管理人风险部门就投资流通受限证券出具 充书面说明，并保留查看基金管理人风险部门就投资流通受限证券出具 的风险评估报告等备查资料权利。否则，基金托管人有拒绝执行关指令因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报 因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报 因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，托管人不承担任何责并有权报 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 10 告中国证监会。 如基金管理人和托无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管人 决。如果基金托管人 切实履行监督职责 ，则不承担任何责。 ，则不承担任何责。 如果基金托管 人没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险托管 人应承担连带责任。 （二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对 （二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对 （二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对 （二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对 （二）基金托管人应根据有关法律规的定及《合同》约，对 基 金资产净值计算、 各类 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入 基金份额净值计算、应收资到账费用开支及入 确定、基金收益分配相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数 确定、基金收益分配相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数 确定、基金收益分配相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数 确定、基金收益分配相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数 据等进行监督和核查。 （三）基金托管人发现理的投资运作及其他违反《法》、 三）基金托管人发现理的投资运作及其他违反《法》、 三）基金托管人发现理的投资运作及其他违反《法》、 三）基金托管人发现理的投资运作及其他违反《法》、 三）基金托管人发现理的投资运作及其他违反《法》、 《基金合同》、托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限 《基金合同》、托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限 《基金合同》、托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限 《基金合同》、托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限 《基金合同》、托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限 《基金合同》、托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限 《基金合同》、托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限 《基金合同》、托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限 《基金合同》、托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限 《基金合同》、托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限 《基金合同》、托管协议有关规定时，应及以书面形式通知理人限 期纠正，基 金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对并以书面形式向期纠正，基 金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对并以书面形式向期纠正，基 金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对并以书面形式向金托管人发出回函，进行解释或举证。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。 基金管理人对托通知的违规事项未 能在限期内纠正的，基金托管人应报 能在限期内纠正的，基金托管人应报 告中国证监会。基金托管人有义务要求理赔偿因其违反《合同》而 告中国证监会。基金托管人有义务要求理赔偿因其违反《合同》而 告中国证监会。基金托管人有义务要求理赔偿因其违反《合同》而 告中国证监会。基金托管人有义务要求理赔偿因其违反《合同》而 致使投资者遭受的损失。 对于依据交易程序尚未成的且 基金托管人 在交易前能够监控的投资指令， 基金托管人发现 该投资指令违反关法律规定或者《基金合同》约的， 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并向中国证监会报告。 对于必须估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经投 资指令， 基金托管人发现 该投资指令违反法律规或者《基金合同》约定的， 投资指令违反法律规或者《基金合同》约定的， 投资指令违反法律规或者《基金合同》约定的， 应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。 基金管理人应积 极配合和协助基金托管人的监督核查，必须在规定时间内 极配合和协助基金托管人的监督核查，必须在规定时间内 答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按 答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按 答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证对按 照法规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相 照法规要求需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相 关数据资料和制度等。 基金托管人发现理有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时 基金托管人发现理有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时 基金托管人发现理有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时 通知基金管理人限期纠正。 基金管理人无正当由， 拒绝、阻挠托根据本协议规定行使监督权基金管理人无正当由， 拒绝、阻挠托根据本协议规定行使监督权基金管理人无正当由， 拒绝、阻挠托根据本协议规定行使监督权基金管理人无正当由，拒绝、阻挠托根据本协议规定行使监督权 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 11 或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管 人进行有效监督，情节严重经或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管 人进行有效监督，情节严重经或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管 人进行有效监督，情节严重经人提出警告仍不改正的，基金托管应报中国证监会。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 基金管理人对托履行职责情况进核查，事项包括但不限 基金管理人对托履行职责情况进核查，事项包括但不限 于基金托管人安全保财产、开设的资账户 和证券于基金托管人安全保财产、开设的资账户 和证券等投资所 需账户 、复核基金管理人计算的资产净值和 、复核基金管理人计算的资产净值和 各类 基金份额净值、根据管理人 基金份额净值、根据管理人 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 基金管 理人发现托擅自挪用财产、未对实行分账理、 无故 未执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等 未执行或无故延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等 违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应违反《基金法》、合同本托管协议及 其他有关规定时，理人应时以书面形式通知基金托管 人限期纠正，基金托管收到通知后应及时核对确认 人限期纠正，基金托管收到通知后应及时核对确认 并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，有权随时对通知事 并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，有权随时对通知事 并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，有权随时对通知事 项进行复查，督促基金托管人改正并予协助配合。对理通 项进行复查，督促基金托管人改正并予协助配合。对理通 项进行复查，督促基金托管人改正并予协助配合。对理通 项进行复查，督促基金托管人改正并予协助配合。对理通 知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应报告中国证监会。 知的违规事项未能在限期内纠正，基金管理人应报告中国证监会。 基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 基金管理人发现托有重大违规行 为，应立即报告中国证监会和银基金管理人发现托有重大违规行 为，应立即报告中国证监会和银业监督管理机构，同时通知基金托人限期纠正。 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理人核查托财产的 完整性和真实，在规定时间内答复基金管理 完整性和真实，在规定时间内答复基金管理 人并改正。 基金托管人无正当理由， 拒绝、阻挠根据本协议规定行使监督权基金托管人无正当理由， 拒绝、阻挠根据本协议规定行使监督权基金托管人无正当理由， 拒绝、阻挠根据本协议规定行使监督权基金托管人无正当理由， 拒绝、阻挠根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理 人进行有效监督，情节严重经或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理 人进行有效监督，情节严重经或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理 人进行有效监督，情节严重经人提出警告仍不改正的，基金管理应报中国证监会。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 12 五、基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于管理人托的固有。 2、基金托管人 应安全保管基金财产。未经理人的正当指令，不得自行运用、 处分分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设财产的资账户 、基金托管人按照规定开设财产的资账户 、基金托管人按照规定开设财产的资账户 、基金托管人按照规定开设财产的资账户 、基金托管人按照规定开设财产的资账户 、基金托管人按照规定开设财产的资账户 、基金托管人按照规定开设财产的资账户 、证券账户 证券账户 等投 资所需账 资所需账 户。 4、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，与其 他业务和其基金的托管实行严格分账理，确保财产完整与独 他业务和其基金的托管实行严格分账理，确保财产完整与独 他业务和其基金的托管实行严格分账理，确保财产完整与独 他业务和其基金的托管实行严格分账理，确保财产完整与独 他业务和其基金的托管实行严格分账理，确保财产完整与独 立。 5、 对于因基金认（申）购、投资过程中产生的应收财，由管 对于因基金认（申）购、投资过程中产生的应收财，由管 对于因基金认（申）购、投资过程中产生的应收财，由管 对于因基金认（申）购、投资过程中产生的应收财，由管 对于因基金认（申）购、投资过程中产生的应收财，由管 对于因基金认（申）购、投资过程中产生的应收财，由管 对于因基金认（申）购、投资过程中产生的应收财，由管 对于因基金认（申）购、投资过程中产生的应收财，由管 对于因基金认（申）购、投资过程中产生的应收财，由管 对于因基金认（申）购、投资过程中产生的应收财，由管 对于因基金认（申）购、投资过程中产生的应收财，由管 对于因基金认（申）购、投资过程中产生的应收财，由管 对于因基金认（申）购、投资过程中产生的应收财，由管 理人负责与有关当事确定到 账日期并通知基金托管，财产没理人负责与有关当事确定到 账日期并通知基金托管，财产没达基金托管人处的，应及时通知理采取措施进行催收。由此 达基金托管人处的，应及时通知理采取措施进行催收。由此 达基金托管人处的，应及时通知理采取措施进行催收。由此 给基金造成损失的，管 理人应负责向有关当事追偿托给基金造成损失的，管 理人应负责向有关当事追偿托给基金造成损失的，管 理人应负责向有关当事追偿托人对此不承担责任。 （二）募集资金的验证 募集期内销售机构按协议的约定，将认购资金 募集期内销售机构按协议的约定，将认购资金 划入基金管理人在具有托 管资格的 商业银行开设国寿安保 基 金管理有限公司认购专户。该账由基 金管理有限公司认购专户。该账由金管理人开立并。基 募集期满，的份额总、金管理人开立并。基 募集期满，的份额总、金管理人开立并。基 募集期满，的份额总、金管理人开立并。基 募集期满，的份额总、金管理人开立并。基 募集期满，的份额总、金份额持有人数符合《基法》、运作办等关规定后，由管理聘 金份额持有人数符合《基法》、运作办等关规定后，由管理聘 金份额持有人数符合《基法》、运作办等关规定后，由管理聘 金份额持有人数符合《基法》、运作办等关规定后，由管理聘 金份额持有人数符合《基法》、运作办等关规定后，由管理聘 金份额持有人数符合《基法》、运作办等关规定后，由管理聘 请具有从事证券业务资 格的会计师所进行验，出报告请具有从事证券业务资 格的会计师所进行验，出报告请具有从事证券业务资 格的会计师所进行验，出报告报告应由参加验资的 2名以上（含 2名）中国注册会计师签字有效。验资完成， 基金管理人应将募集的 属于本基金 财产的全部资属于本基金 财产的全部资划入基金托管人为开立 划入基金托管人为开立 划入基金托管人为开立 的资产托管专户中，基金人在收到当日出具确认文件。 若基金募集期 限届满，未能达到《基金合同》生效的条件由管理人按 限届满，未能达到《基金合同》生效的条件由管理人按 限届满，未能达到《基金合同》生效的条件由管理人按 限届满，未能达到《基金合同》生效的条件由管理人按 限届满，未能达到《基金合同》生效的条件由管理人按 规定办理退款事宜。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 13 （三）基金的银行账户开立和管理 基金 托管人以的名义在其营业机构开设资产专户，保基金 托管人以的名义在其营业机构开设资产专户，保的银行存款。该账户开设和管理由基金托人承担本一切货币收支活 的银行存款。该账户开设和管理由基金托人承担本一切货币收支活 的银行存款。该账户开设和管理由基金托人承担本一切货币收支活 动，均需通过基金托管人的资产专户进行。 资产托管专户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。人 资产托管专户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。人 资产托管专户的开立和使用，限于满足展本基金业务需要。人 和基金管理人不得假借本的 名义开立其他任何银行账户；亦使用和基金管理人不得假借本的 名义开立其他任何银行账户；亦使用任何银行账户进本基金业务以外的活动。 资产托管专户的理应符合 《人民币银行结算账户管理 办法》 、《现金管理暂 、《现金管理暂 行条例》、《人民币利率管理规定暂支付结算办法以及 行条例》、《人民币利率管理规定暂支付结算办法以及 行条例》、《人民币利率管理规定暂支付结算办法以及 行条例》、《人民币利率管理规定暂支付结算办法以及 行条例》、《人民币利率管理规定暂支付结算办法以及 行条例》、《人民币利率管理规定暂支付结算办法以及 行条例》、《人民币利率管理规定暂支付结算办法以及 行条例》、《人民币利率管理规定暂支付结算办法以及 银行业监督管理机构的其他规定。 （四）基金证券账户与交易资的开设和管理 基金托管人 应以基金托管人和本联名的方式在中国证券登记结算有限 公司 上海分/深圳分公司开设证券账户。 基金托管人 应以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司 /深圳分公 司开立基金证券交易资账户 ，用于证券清算。 基金证券账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。托管人 基金证券账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。托管人 基金证券账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。托管人 和基金管理人不得出借未经对方同意擅自 转让基金的任何证券账户；亦不得使 转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本业务以外活动。 （五）债券托管账户的开立和理 1、《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国 、《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国 、《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国 、《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国 银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进； 银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进； 基金 托管人负责以的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管自营账 的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管自营账 的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管自营账 的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管自营账 的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间券市场托管自营账 户，并由基金托管人负责的债券后台匹配及资清算。 2、基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间 、基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间 、基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间 、基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间 、基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间 、基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间 、基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间 、基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间 、基金管理人和托应一起负责为对外签订全国银行间 债券 市 场回购主协议，正本由基金托管人保理存 副本。 （六）其他账户的 开设和管理 在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《同》约定的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和使用由基 同》约定的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和使用由基 同》约定的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和使用由基 同》约定的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和使用由基 金管理人协助托根据有关 法律规的定和《基合同》约，开立金管理人协助托根据有关 法律规的定和《基合同》约，开立金管理人协助托根据有关 法律规的定和《基合同》约，开立金管理人协助托根据有关法律规的定和《基合同》约，开立 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 14 账户。 该按有关规则使用并管理（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管 （七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管 （七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款单等价凭保管 基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于保库；其 基金财产投资的有关实物证券由托管人存放于保库；其 中实物证券也可存入央国债登记结算有限 责任公司或中实物证券也可存入央国债登记结算有限 责任公司或中实物证券也可存入央国债登记结算有限 责任公司或中实物证券也可存入央国债登记结算有限 责任公司或中实物证券也可存入央国债登记结算有限 责任公司或责任公司 上海分责任公司 上海分责任公司 上海分/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。 深圳分公司或票据营业中心的代保管库。 深圳分公司或票据营业中心的代保管库。 深圳分公司或票据营业中心的代保管库。 深圳分公司或票据营业中心的代保管库。 深圳分公司或票据营业中心的代保管库。 实物证券的购买 实物证券的购买 和转让，由基金托管人根据理的指令办。属于实际有效控 和转让，由基金托管人根据理的指令办。属于实际有效控 和转让，由基金托管人根据理的指令办。属于实际有效控 制下的实物证券在基金 托管人保期间损坏、灭失，由此产生责任应制下的实物证券在基金 托管人保期间损坏、灭失，由此产生责任应制下的实物证券在基金 托管人保期间损坏、灭失，由此产生责任应制下的实物证券在基金 托管人保期间损坏、灭失，由此产生责任应托管人承担。基金对以外机构实际有效控制 托管人承担。基金对以外机构实际有效控制 或保管 的证券不承 担保管责任。 （八）与基金财产有关的重大合同保管 由基金 管理人代表签署的与有关重大合同原件分别应托管人、基金理保。除本协议另有规定外，在代表签署与 托管人、基金理保。除本协议另有规定外，在代表签署与 托管人、基金理保。除本协议另有规定外，在代表签署与 托管人、基金理保。除本协议另有规定外，在代表签署与 基金有关的重大合同时应保证一方持两份以上正本，便管理人和 基金有关的重大合同时应保证一方持两份以上正本，便管理人和 基金托管人至少各持有一份正本的原 件。基金管理人在合同签署后 件。基金管理人在合同签署后 5个工作日内 通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件基金托管处。应 通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件基金托管处。应 通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件基金托管处。应 存放于基金管理人和托各自文件保部门 15 年以上。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 15 六、指令的发送、确认和执行 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 基金管理人应向托提供预留印鉴和 被授权人签字样本，事先书面通 授权人签字样本，事先书面通 知（以下称“授权通”）基金托管人有发送指令的员名单，注明相应交 知（以下称“授权通”）基金托管人有发送指令的员名单，注明相应交 知（以下称“授权通”）基金托管人有发送指令的员名单，注明相应交 知（以下称“授权通”）基金托管人有发送指令的员名单，注明相应交 知（以下称“授权通”）基金托管人有发送指令的员名单，注明相应交 知（以下称“授权通”）基金托管人有发送指令的员名单，注明相应交 知（以下称“授权通”）基金托管人有发送指令的员名单，注明相应交 知（以下称“授权通”）基金托管人有发送指令的员名单，注明相应交 知（以下称“授权通”）基金托管人有发送指令的员名单，注明相应交 知（以下称“授权通”）基金托管人有发送指令的员名单，注明相应交 知（以下称“授权通”）基金托管人有发送指令的员名单，注明相应交 易权限，并规定基金管理人 向托发送指令时确认有易权限，并规定基金管理人 向托发送指令时确认有员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函 员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函 向基金管 理人确认。向基金管 理人确认。理人 和基金托管对授权文件负有保密义务，其内容不得向及相关操作理人 和基金托管对授权文件负有保密义务，其内容不得向及相关操作员以外的任何人泄露。 （二）指令的内容 指令是基金管理人在运用资产时，向托发出的划拨及其他 指令是基金管理人在运用资产时，向托发出的划拨及其他 款项支付的指令。 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、 支付时间基金管理人发给托的指令应写明款项事由、 支付时间到账时间、金额账户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字 时间、金额账户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字 时间、金额账户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字 时间、金额账户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字 ，对电子直连划款指 令或者网银等双方约定的形式发送指应包括但不限于款项事由、支付时间金额、账户等，基托管人以收到电子指令 为合规有效。 （三）指令的发送、确认和执行时间程序 指令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 令由“授权通知”确定的有发送人（下称被”）代表基金管理 人用 电子直连划款指令或者网银的方式 电子直连划款指令或者网银的方式 电子直连划款指令或者网银的方式 电子直连划款指令或者网银的方式 电子直连划款指令或者网银的方式 电子直连划款指令或者网银的方式 电子直连划款指令或者网银的方式 电子直连划款指令或者网银的方式 电子直连划款指令或者网银的方式 电子直连划款指令或者网银的方式 电子直连划款指令或者网银的方式 电子直连划款指令或者网银的方式 电子直连划款指令或者网银的方式 电子直连划款指令或者网银的方式 向基金托管人发送 向基金托管人发送 向基金托管人发送 向基金托管人发送 向基金托管人发送 向基金托管人发送 向基金托管人发送 ，特殊情况下传真 ，特殊情况下传真 ，特殊情况下传真 ，特殊情况下传真 ，特殊情况下传真 ，特殊情况下传真 ，特殊情况下传真 作为应急方式备用 。基金管理人有义务在发送指令后及时与 。基金管理人有义务在发送指令后及时与 。基金管理人有义务在发送指令后及时与 。基金管理人有义务在发送指令后及时与 。基金管理人有义务在发送指令后及时与 。基金管理人有义务在发送指令后及时与 。基金管理人有义务在发送指令后及时与 。基金管理人有义务在发送指令后及时与 。基金管理人有义务在发送指令后及时与 。基金管理人有义务在发送指令后及时与 。基金管理人有义务在发送指令后及时与 。基金管理人有义务在发送指令后及时与 。基金管理人有义务在发送指令后及时与 。基金管理人有义务在发送指令后及时与 。基金管理人有义务在发送指令后及时与 。基金管理人有义务在发送指令后及时与 。基金管理人有义务在发送指令后及时与 。基金管理人有义务在发送指令后及时与 基金 托管人进行确 托管人进行确 托管人进行确 托管人进行确 托管人进行确 托管人进行确 认，因 基金 管理人未能及时与 管理人未能及时与 管理人未能及时与 基金 托管人进行指令确认 托管人进行指令确认 托管人进行指令确认 ,致使资金未能及时到 致使资金未能及时到 致使资金未能及时到 账 所造成的损失不由基金托管人承担。依照“授权通知”规定方法确 所造成的损失不由基金托管人承担。依照“授权通知”规定方法确 所造成的损失不由基金托管人承担。依照“授权通知”规定方法确 所造成的损失不由基金托管人承担。依照“授权通知”规定方法确 认 指令有效后，方可执行。对于被授权人发出的基金管理不得否认 指令有效后，方可执行。对于被授权人发出的基金管理不得否认 指令有效后，方可执行。对于被授权人发出的基金管理不得否认 指令有效后，方可执行。对于被授权人发出的基金管理不得否其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规和合同的定， 其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规和合同的定， 其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规和合同的定， 其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规和合同的定， 其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规和合同的定， 其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规和合同的定， 其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规和合同的定， 其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规和合同的定， 其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规和合同的定， 其效力。基金管理人应按照《法》、有关律规和合同的定， 在其合法的经营权限和交易内 发送划款指令， 被授权 人应按照其授权限发 送划款指令。基金管理人在发时，应为托留出执行所必需的 送划款指令。基金管理人在发时，应为托留出执行所必需的 送划款指令。基金管理人在发时，应为托留出执行所必需的 时间。 发送指令日完成划款的，基金管理人应给托预留出距截 发送指令日完成划款的，基金管理人应给托预留出距截 止时点 2小时的指令执行间。 由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能 由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能 留出足够划款所需时间，致使资金未能及到 留出足够划款所需时间，致使资金未能及到 账所造成的损失由基金管理人承 所造成的损失由基金管理人承 所造成的损失由基金管理人承 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 16 担。 基金托管人收到理发送的指令后，应立即审慎验证有关内容及印鉴 基金托管人收到理发送的指令后，应立即审慎验证有关内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规定期限内执行不得延。指令完毕基金托 和签名，复核无误后应在规定期限内执行不得延。指令完毕基金托 和签名，复核无误后应在规定期限内执行不得延。指令完毕基金托 和签名，复核无误后应在规定期限内执行不得延。指令完毕基金托 和签名，复核无误后应在规定期限内执行不得延。指令完毕基金托 管人应将执行完毕的指令盖章回传给基金理。 基金管 理人向基金托管下达指令时，应确保银行账户有足够的资余 理人向基金托管下达指令时，应确保银行账户有足够的资余 额，对基金管 理人在没有充足资的情况下向托发出指令额，对基金管 理人在没有充足资的情况下向托发出指令额，对基金管 理人在没有充足资的情况下向托发出指令人可不予执行，并立即通知基金管理托承担因为该指令而 人可不予执行，并立即通知基金管理托承担因为该指令而 人可不予执行，并立即通知基金管理托承担因为该指令而 造成损失的责任。 基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖 预留印鉴 后传真给基金托管 人。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 基金管理人发送错误指 令的情形包括员无权或超越限令及交割信息错误，指中重要模糊不清或全等。 基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒 基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒 基金托管人在履行监督职能时，发现理的指令错误有权拒 绝执 行，并及时通知基金管理人改正。 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 基金托管人发现理送的指令违反《法》、合同本协 议或有关基金法规的定，不予执行并应 议或有关基金法规的定，不予执行并应 议或有关基金法规的定，不予执行并应 议或有关基金法规的定，不予执行并应 及时 以书面形式通知基金管理人 纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式托发出回函 纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式托发出回函 纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式托发出回函 确认，由此造成的损失基金管理人承担。 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 基金托管人由于自身原因造成未按照或者及时理发送的正 常有效 指令执行，给基金份额持有人 、基金管理人 造成 损失的，应负赔偿责任。 （七）更换被授权人的程序 基金管理人撤换被授权员或改变的限，必须提前至少一个交 基金管理人撤换被授权员或改变的限，必须提前至少一个交 易日， 使用 传真 或其他基金托管人 和理书面确认过的方式向发出由授权人签字和盖章的被变更通知， 同时电话通知基金托管人。变更 同时电话通知基金托管人。变更 通知应载明生效时间， 并提供新的被授权人签字样本 。基金托管人收到变更通 知当日将回函书面传真基金管理人 或通过电话向基金管理人确认。 授权变更于 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 17 更通知载明的生效时间。 若变 更通知载明的生效时间早于基金托管人收到更通知 时间 ，则授权变更于基金托管人收到通知 时生效 。基金管理人在此后 三日内将被授权人 变更通知的正本送交基金托管，如正本与之前发送的变更通 知不一致，托管人承担责任 知不一致，托管人承担责任 。基金管理人 更换被授权。基金管理人 更换被授权通知生效后，对于已被 通知生效后，对于已被 撤换的人 员无权发送的指令，或被改变授人 超限基金管理员无权发送的指令，或被改变授人 超限基金管理员无权发送的指令，或被改变授人 超限基金管理不承担责任。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 18 七、交易及清算交收安排 （一）选择代理证券买卖的经营机构标准和程序 基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 基金管理人负责根据 相关 标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行 考察后确定代理本基金证券买卖 证券经营机构，并承担相应责任。基金管理人和 证券经营机构，并承担相应责任。基金管理人和 证券经营机构，并承担相应责任。基金管理人和 证券经营机构，并承担相应责任。基金管理人和 被选择的证券经营机构签订 交易单元 使用协议， 由基金管理人通知托并在法定信息披露公告中有关内容。 基金管理人应及时将专用 交易单元 号、佣金费率等基本信息以及变更情 号、佣金费率等基本信息以及变更情 况及时以书面形式通知基金托管人。 （二）基金投资证券后的清算交收安排 1、基金管理人和托在清算交收中的责任 基金管理人与托应根据有关法律规及相业务则，签订《证券 基金管理人与托应根据有关法律规及相业务则，签订《证券 基金管理人与托应根据有关法律规及相业务则，签订《证券 交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基管理人与托在证券算业务中的责任。 对基金管理人的资划 拨指令，基金托管人在复核无误后应规定期限内执 拨指令，基金托管人在复核无误后应规定期限内执 行并在执完毕后回函确认，不得延误。 本基金 投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由本基金 投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由本基金 投资于证券发生的所有场内、外交易清算割，全部由托管人负责办理。 本基金证券投资的清算交割，由托管人通过中国登记结有限责任 本基金证券投资的清算交割，由托管人通过中国登记结有限责任 公司 上海分/深圳分公司 、其他相关登记结算机构 及清算代理银行办。 如果因基金托管 人原在清算和交收中造成财产的损失，应由如果因基金托管 人原在清算和交收中造成财产的损失，应由人负责赔偿基金的损失；如果因为管理违反法律规定进行证券投资 人负责赔偿基金的损失；如果因为管理违反法律规定进行证券投资 或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基投清困难和风险， 基金 托管人发现后应立即通知基金 理，由负责解决此给托管人发现后应立即通知基金 理，由负责解决此给托管人发现后应立即通知基金 理，由负责解决此给造成的损失由基金管理人承担。 2、基金出现超买或卖的责任认定及处理程序 基金托管人在履行监督职能时，如果发现投资证券过程中出超 买或基金托管人在履行监督职能时，如果发现投资证券过程中出超买或 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 19 卖现象，应立即提醒基金 管理人由负责解决此给卖现象，应立即提醒基金 管理人由负责解决此给卖现象，应立即提醒基金 管理人由负责解决此给卖现象，应立即提醒基金 管理人由负责解决此给及基金托 管人 造成的损失由基金管理人承担。如果 造成的损失由基金管理人承担。如果 非因基金托管人 原因发生超买行为， 基 金管理人 必须于 T+1 日上午 10 时之前 划拨资金 ，用以完成清算交收。 3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基金管理人应确保托在执行发送的指令时，有足够头 基金管理人应确保托在执行发送的指令时，有足够头 寸进行交收。基金的资头不足时，托管人有权拒绝理发送划 寸进行交收。基金的资头不足时，托管人有权拒绝理发送划 寸进行交收。基金的资头不足时，托管人有权拒绝理发送划 款指令 ，但应及时通知基金管理人 ，但应及时通知基金管理人 。基 金管理人在发送划款指令时应充分考虑。基 金管理人在发送划款指令时应充分考虑金托管人的划款处理所需合时间。如由于基原因导致无法按支 金托管人的划款处理所需合时间。如由于基原因导致无法按支 付证券清算款，由此给基金 及基金托管人 造成的损失由基金管理人承担。 在基 金资头寸充足的情况下，托管人对理符合法律规、《在基 金资头寸充足的情况下，托管人对理符合法律规、《在基 金资头寸充足的情况下，托管人对理符合法律规、《金合同》、基托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于人原因 金合同》、基托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于人原因 金合同》、基托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于人原因 金合同》、基托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于人原因 金合同》、基托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于人原因 金合同》、基托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于人原因 金合同》、基托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于人原因 金合同》、基托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于人原因 金合同》、基托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于人原因 金合同》、基托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于人原因 导致基金无法按时支付证券清算款， 由此给基金造成的损失托管人承担。 （三）资金、证券账目及交易记录的核对 对基金的交易记录，由管理人按日进行核。 对基金的交易记录，由管理人按日进行核。 每日对外披露各类基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。 对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符。 对基金证券账目，由每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账。 对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。 对交易记录，由相关各方每日对账一次。 （四）申购、 赎回（四）申购、 赎回（四）申购、 赎回转换开放式基金 转换开放式基金 的资金清算、 数据传递及托管协议当事 人的责任 1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回转换中责任 基金的投资者可通过管理人直销中心和 其他销售机构 进行申购和赎 回申请，由基金管理人办份额的过户和登记托负责接收并确认 回申请，由基金管理人办份额的过户和登记托负责接收并确认 回申请，由基金管理人办份额的过户和登记托负责接收并确认 资金的到账情况，以及依照基管理人投指令来划付赎回款项。 2、开放式基金的数据传递 基金管理人应于每个开放日 14 ：00 之前将一个开放日经确认的基金申购 之前将一个开放日经确认的基金申购 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 20 金额和赎回份以书面形式并加盖业务专用章 金额和赎回份以书面形式并加盖业务专用章 或双方约定的其他形式 通知基金 通知基金 通知基金 通知基金 托管人。 基金管理人应对传递的申购、赎回数据真实性准确和完整负责。 基金管理人应对传递的申购、赎回数据真实性准确和完整负责。 基金管理人应对传递的申购、赎回数据真实性准确和完整负责。 3、开放式基金的资清算 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式， 其中申购款不晚于 其中申购款不晚于 其中申购款不晚于 其中申购款不晚于 其中申购款不晚于 其中申购款不晚于 其中申购款不晚于 其中申购款不晚于 T+2 日、赎回款和转换不晚于 T+3 日上午 11 ：00 前在基金管理人总清算账户和资 产托管专户之间交收。 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 如果当日基金为净应收款，托管人及时查资是否到账对于未 准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未准时到账的资金 ，应及通知基管理人划付。对于未托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 托管人应及时通知基金理划付，由此产生的责任承担。后 果严重的基金托管人应向中国证监会报告。 如果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 果当日基金为净应付款，托管人根据理的指令及时进行 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 划付。对于未准时的资金，基管理人应及通知托由此 产生的责任应由基金托管人承担。 后果严重理向中国证监会报告产生的责任应由基金托管人承担。 后果严重理向中国证监会报告4、基金现分红 基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，基金托管人 和理对分红进行账务处并核后，向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 向基金托管人发送现红利的划款指令，应及时将资入专用账 户。 基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 21 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算 1、基金资产净值的 计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 基金资产净值是指总减去负债后的价。 本基金根据认购费、 本基金根据认购费、 本基金根据认购费、 本基金根据认购费、 本基金根据认购费、 本基金根据认购费、 本基金根据认购费、 本基金根据认购费、 本基金根据认购费、 申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各申购费、销售服务收取方式的不同将基金 份额分为类别，各份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 份额分别设置代码，计算和公告基金净值的精确 到 0.001 元，小数点后第四位舍五入 ,由此产 生的误差计入基金财。 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 基金管理人应每工作日对资产估值 ，但基金管理人根据法律规或本 但基金管理人根据法律规或本 但基金管理人根据法律规或本 但基金管理人根据法律规或本 但基金管理人根据法律规或本 但基金管理人根据法律规或本 但基金管理人根据法律规或本 但基金管理人根据法律规或本 但基金管理人根据法律规或本 但基金管理人根据法律规或本 但基金管理人根据法律规或本 但基金管理人根据法律规或本 但基金管理人根据法律规或本 但基金管理人根据法律规或本 基金合同的规定暂停估值时除外 基金合同的规定暂停估值时除外 基金合同的规定暂停估值时除外 基金合同的规定暂停估值时除外 基金合同的规定暂停估值时除外 基金合同的规定暂停估值时除外 基金合同的规定暂停估值时除外 基金合同的规定暂停估值时除外 基金合同的规定暂停估值时除外 基金合同的规定暂停估值时除外 基金合同的规定暂停估值时除外 基金合同的规定暂停估值时除外 基金合同的规定暂停估值时除外 基金合同的规定暂停估值时除外 。估值原则应符合《基 金同》、证券投资。估值原则应符合《基 金同》、证券投资。估值原则应符合《基 金同》、证券投资。估值原则应符合《基 金同》、证券投资。估值原则应符合《基 金同》、证券投资。估值原则应符合《基 金同》、证券投资。估值原则应符合《基 金同》、证券投资。估值原则应符合《基 金同》、证券投资。估值原则应符合《基 金同》、证券投资。估值原则应符合《基 金同》、证券投资。估值原则应符合《基 金同》、证券投资。估值原则应符合《基 金同》、证券投资。估值原则应符合《基 金同》、证券投资。估值原则应符合《基 金同》、证券投资。估值原则应符合《基 金同》、证券投资。估值原则应符合《基 金同》、证券投资。估值原则应符合《基 金同》、证券投资。估值原则应符合《基 金同》、证券投资。估值原则应符合《基 金同》、证券投资。估值原则应符合《基 金同》、证券投资。估值原则应符合《基 金同》、证券投资金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 金会计核算办法》及其他律、规的定。用于基信息披露资产净 值和 各类 基金份额 基金份额 基金份额 基金份额 净值由基金管理人负责计算，托复 净值由基金管理人负责计算，托复 净值由基金管理人负责计算，托复 净值由基金管理人负责计算，托复 净值由基金管理人负责计算，托复 净值由基金管理人负责计算，托复 净值由基金管理人负责计算，托复 净值由基金管理人负责计算，托复 净值由基金管理人负责计算，托复 净值由基金管理人负责计算，托复 净值由基金管理人负责计算，托复 净值由基金管理人负责计算，托复 净值由基金管理人负责计算，托复 净值由基金管理人负责计算，托复 净值由基金管理人负责计算，托复 净值由基金管理人负责计算，托复 净值由基金管理人负责计算，托复 净值由基金管理人负责计算，托复 净值由基金管理人负责计算，托复 核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值、各类基金份额净值 各类基金份额净值 各类基金份额净值 各类基金份额净值 各类基金份额净值 各类基金份额净值 各类基金份额净值 各类基金份额净值 并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对基金净值予以公布。 根据《基金法》，管理人计算并公告资产净值托复核、 根据《基金法》，管理人计算并公告资产净值托复核、 审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是审查基金管理 人计算的资产净值。因此，本会责任方是人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 人，就与本基金有关的会计问题如经相各方在平等础上充分讨论后仍 无法达成一致的意见，按照基金 无法达成一致的意见，按照基金 无法达成一致的意见，按照基金 无法达成一致的意见，按照基金 无法达成一致的意见，按照基金 无法达成一致的意见，按照基金 无法达成一致的意见，按照基金 无法达成一致的意见，按照基金 无法达成一致的意见，按照基金 无法达成一致的意见，按照基金 无法达成一致的意见，按照基金 无法达成一致的意见，按照基金 无法达成一致的意见，按照基金 无法达成一致的意见，按照基金 管理人对基金资产净值的计算结果外予以公 管理人对基金资产净值的计算结果外予以公 管理人对基金资产净值的计算结果外予以公 管理人对基金资产净值的计算结果外予以公 管理人对基金资产净值的计算结果外予以公 管理人对基金资产净值的计算结果外予以公 管理人对基金资产净值的计算结果外予以公 管理人对基金资产净值的计算结果外予以公 管理人对基金资产净值的计算结果外予以公 管理人对基金资产净值的计算结果外予以公 管理人对基金资产净值的计算结果外予以公 管理人对基金资产净值的计算结果外予以公 管理人对基金资产净值的计算结果外予以公 管理人对基金资产净值的计算结果外予以公 管理人对基金资产净值的计算结果外予以公 管理人对基金资产净值的计算结果外予以公 管理人对基金资产净值的计算结果外予以公 管理人对基金资产净值的计算结果外予以公 管理人对基金资产净值的计算结果外予以公 管理人对基金资产净值的计算结果外予以公 布。法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家 最新规定估值。 （二）基金资产估值方法 1、估值对象 基金所拥有的股票、 权证、债券 权证、债券 和银行存款本息 、应收款项其它投资 、应收款项其它投资 、应收款项其它投资 等资 产及负债。 2、估值方法 本基金的估值方法为： （1）证券交易所上市的有价估值 ①交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在交易所 上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 22 挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且最近后经济环境未发生 挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且最近后经济环境未发生 挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且最近后经济环境未发生 挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且最近后经济环境未发生 挂牌的市价（收盘）估值；日无交易，且最近后经济环境未发生 重大变化 或证券发行机构未生影响价格的重大事件，以最近交 证券发行机构未生影响价格的重大事件，以最近交 易日的市 价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化 价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化 价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化 价（收盘）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发 行机构生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因 生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因 素，调整最近交易市价确定公允格 ； ②交易 所上市实行净价的债券按估值日收盘，没有的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化按收盘价估值。如 的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化按收盘价估值。如 的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化按收盘价估值。如 的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化按收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考类似投资品种现行市价及最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考类似投资品种现行市价及大变化因素，调整最近交易市价确定公允格； ③交易所 上市未实行净价的债券按估值日收盘减去中含的债券应收利 息得到的净价进行估值；日没有交易，且最近后经 息得到的净价进行估值；日没有交易，且最近后经 息得到的净价进行估值；日没有交易，且最近后经 济环境未发生重大变化，按最近交易日债券 收盘价减去中所含的济环境未发生重大变化，按最近交易日债券 收盘价减去中所含的应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可 参考类似投资品种的现行市价 及重大变化因素，调整最近交易确定公允参考类似投资品种的现行市价 及重大变化因素，调整最近交易确定公允参考类似投资品种的现行市价 及重大变化因素，调整最近交易确定公允格； ④交 易所上市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。④交 易所上市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。④交 易所上市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ①送股、转增配 ①送股、转增配 ①送股、转增配 股和公开增发的新，按估值日在证券交易所挂牌同 股和公开增发的新，按估值日在证券交易所挂牌同 一股票的 估值方法 估值； 该日无交易的，以最近一市价（收盘）②首次公开发行未上市的股票、债券和权证， 采用估值技术确定公允价， 在估值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本。 ③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易所 上市后按首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易所 上市后按首次公开发行有明确锁定期的股票，同一在交易所 上市后按上市的 同一股票估值方法 估值；非公开发行有明确锁定期的股票， 估值；非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构 或行业协会有关规定 确定公允价值。 （3）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采 全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采 全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采 全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采 全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采 全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采 全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采 全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采 全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采 全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采 用估值技术确定公允价。 （4）同一债 ）同一债 券同时在两个或以上市场交易的，按债所处分别 券同时在两个或以上市场交易的，按债所处分别 券同时在两个或以上市场交易的，按债所处分别 券同时在两个或以上市场交易的，按债所处分别 券同时在两个或以上市场交易的，按债所处分别 券同时在两个或以上市场交易的，按债所处分别 券同时在两个或以上市场交易的，按债所处分别 券同时在两个或以上市场交易的，按债所处分别 券同时在两个或以上市场交易的，按债所处分别 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 23 估值。 （5）中小企业私募债券 中小企业私募债券 中小企业私募债券 中小企业私募债券 和证券 公司短期债和证券 公司短期债和证券 公司短期债和证券 公司短期债采用估值技术确定公允价 采用估值技术确定公允价 采用估值技术确定公允价 采用估值技术确定公允价 值估。 如使用的技术难以确定和计量其公允价，按成本（6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 基金管理人可根据具体情况与托商定后，按最能反映公允价值的格估 基金管理人可根据具体情况与托商定后，按最能反映公允价值的格估 值。 （7）相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项）相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项）相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项）相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项按国家最新规定估值。 （三）估值差错处理 因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，因基金估值错误给投资者造成损失的应先由管理人 承担，对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。 当基金管理人计算的资产净值、 当基金管理人计算的资产净值、 当基金管理人计算的资产净值、 当基金管理人计算的资产净值、 当基金管理人计算的资产净值、 当基金管理人计算的资产净值、 当基金管理人计算的资产净值、 当基金管理人计算的资产净值、 当基金管理人计算的资产净值、 当基金管理人计算的资产净值、 当基金管理人计算的资产净值、 当基金管理人计算的资产净值、 当基金管理人计算的资产净值、 当基金管理人计算的资产净值、 当基金管理人计算的资产净值、 当基金管理人计算的资产净值、 各类 基金份额净值已由托管人复 基金份额净值已由托管人复 基金份额净值已由托管人复 基金份额净值已由托管人复 基金份额净值已由托管人复 基金份额净值已由托管人复 基金份额净值已由托管人复 基金份额净值已由托管人复 基金份额净值已由托管人复 基金份额净值已由托管人复 基金份额净值已由托管人复 基金份额净值已由托管人复 基金份额净值已由托管人复 基金份额净值已由托管人复 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 核确认后公告的，由此造成投资者或基金损失应根据法律规定对 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 投资者或基金支付赔偿，就实际向的额由管 理人与基金托管按照费率和的比例各自承担相应责任。 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 由于一方当事人提供的信息错误，另在采取了必要合理措施 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、 各类 基金份额净值计算错误造 基金份额净值计算错误造 基金份额净值计算错误造 基金份额净值计算错误造 基金份额净值计算错误造 基金份额净值计算错误造 基金份额净值计算错误造 基金份额净值计算错误造 基金份额净值计算错误造 基金份额净值计算错误造 基金份额净值计算错误造 成投资者或基金的损失，以及由此造后 成投资者或基金的损失，以及由此造后 成投资者或基金的损失，以及由此造后 成投资者或基金的损失，以及由此造后 成投资者或基金的损失，以及由此造后 成投资者或基金的损失，以及由此造后 成投资者或基金的损失，以及由此造后 成投资者或基金的损失，以及由此造后 成投资者或基金的损失，以及由此造后 成投资者或基金的损失，以及由此造后 成投资者或基金的损失，以及由此造后 成投资者或基金的损失，以及由此造后 成投资者或基金的损失，以及由此造后 成投资者或基金的损失，以及由此造后 成投资者或基金的损失，以及由此造后 成投资者或基金的损失，以及由此造后 成投资者或基金的损失，以及由此造后 成投资者或基金的损失，以及由此造后 成投资者或基金的损失，以及由此造后 工作 日基金资产净值、 日基金资产净值、 日基金资产净值、 日基金资产净值、 日基金资产净值、 日基金资产净值、 日基金资产净值、 日基金资产净值、 各类 基金份 额净 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 值计算顺延错误而引起的投资者或基金损失，由提供信息当事人 一方负责赔偿。 当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时，相关 当基金管理人计算的资产净值与托结果不一致时，相关 各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致以基金 各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致以基金 各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致以基金 管理人的计算结果为准对外公布，由此造成损失以及因该交易日基金资产净值 管理人的计算结果为准对外公布，由此造成损失以及因该交易日基金资产净值 计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责 任，托不负计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责 任，托不负任。 （四） 特殊情形的处理 1、基金管理人托按估值方法规定的第 （6）项条款进行估值时， 所造成的误差不作为基金资产估值错处理。 2、由于不可抗力原 、由于不可抗力原 、由于不可抗力原 因，或由于证券交易所、经纪机构及登记发送 因，或由于证券交易所、经纪机构及登记发送 因，或由于证券交易所、经纪机构及登记发送 因，或由于证券交易所、经纪机构及登记发送 因，或由于证券交易所、经纪机构及登记发送 因，或由于证券交易所、经纪机构及登记发送 因，或由于证券交易所、经纪机构及登记发送 因，或由于证券交易所、经纪机构及登记发送 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 24 的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则等基金管理人 和托的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则等基金管理人 和托的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则等基金管理人 和托的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则等基金管理人 和托虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现该错误由此 虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现该错误由此 虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现该错误由此 虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现该错误由此 虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是未能发现该错误由此 造成的基金 资产估值错误，管理人和托可以免除赔偿责任。但造成的基金 资产估值错误，管理人和托可以免除赔偿责任。但造成的基金 资产估值错误，管理人和托可以免除赔偿责任。但管理人和基金托应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成影响。 （五） 基金账册的建立 基金管理人和托在《合同 》生效后，应按照相关各方约定的基金管理人和托在《合同 》生效后，应按照相关各方约定的基金管理人和托在《合同 》生效后，应按照相关各方约定的基金管理人和托在《合同 》生效后，应按照相关各方约定的一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录保管本基金的全套册对相关各方自的账册定期进行 核对，互相监督以保证基金资产的安全。若双 核对，互相监督以保证基金资产的安全。若双 核对，互相监督以保证基金资产的安全。若双 核对，互相监督以保证基金资产的安全。若双 方对会计处理法存在分歧，应以基金管人的为准。 经对账发现相关各方的目存在不符，基金管理人和托必须及时 经对账发现相关各方的目存在不符，基金管理人和托必须及时 查明原因并纠正， 保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不查明原因并纠正， 保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不查明原因并纠正， 保证相关各方平行登录的账册记完全符。若当日核对不暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告，以管理 暂时无法查找到错账的原因而影响基金资产净值计算和公告，以管理 人的账册为准。 （六）基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的制，应于每月终了后 5个工作日内完成。 在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金 管理人对招募说 明书更新一次 并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上。基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公； 在会计年度半终了后 60 日内完成半年报告编制并公；在会计度结束后 日内完成半年报告编制并公；在会计度结束后 90 日内完成年度报告编制并公。 基金管理人在 5个工作日内完成月度报告，在当对加 个工作日内完成月度报告，在当对加 个工作日内完成月度报告，在当对加 盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；在 盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；在 盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；在 盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；在 3个工作日内进行复核，并将结果及时书面通知基金管理人。在 个工作日内进行复核，并将结果及时书面通知基金管理人。在 个工作日内进行复核，并将结果及时书面通知基金管理人。在 7个工作日内完成季度报 告，在当将有关个工作日内完成季度报 告，在当将有关个工作日内完成季度报 告，在当将有关告提供基金托管人复 核，基金托管人在收到后 核，基金托管人在收到后 7个工作日内进行复核，并将结果书面通知基金管 个工作日内进行复核，并将结果书面通知基金管 理人。基金管在 30 日内完成半年度报告 ，在当将有关提供基金托管人复核，在收到后 30 日内进行复核，并将结果书 面通知基金管理人。在 面通知基金管理人。在 45 日内完成年度报告， 在当日内完成年度报告，在当 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 25 将有关报告提供基金托管人复核，在收到后 45 日内复核 ，并将日内复核 ，并将结果书面通知基金管理人。 基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存不符时理和 基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存不符时理和 基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存不符时理和 基金托管人应共同查明原因，进行调整以相关各方 基金托管人应共同查明原因，进行调整以相关各方 基金托管人应共同查明原因，进行调整以相关各方 基金托管人应共同查明原因，进行调整以相关各方 认可的账务处理方式为 准。核对无误后，基金托管人在理提供的报告上加盖业务印鉴 准。核对无误后，基金托管人在理提供的报告上加盖业务印鉴 准。核对无误后，基金托管人在理提供的报告上加盖业务印鉴 准。核对无误后，基金托管人在理提供的报告上加盖业务印鉴 或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书 ，相关各方自留存一份。 ，相关各方自留存一份。 如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 基金托管人在对财务会计报告、半年或度复核完毕后，需盖章确 基金托管人在对财务会计报告、半年或度复核完毕后，需盖章确 基金托管人在对财务会计报告、半年或度复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核确书，以备有权机构对关文件审时提示。 基金定期报告应当在公开披露的第 2个工作日，分别报中国证监会和基金管 个工作日，分别报中国证监会和基金管 理人主要办公场所 所在地中国证监会派出机构备案。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 26 九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原则 1、由于本基金 、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 类基金份额不收取销售服务费，而 类基金份额不收取销售服务费，而 C类基金份额收取销售 服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同本一每 服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同本一每 服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同本一每 一基金份额享有同等分配权； 2、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 、在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为 12 次， 每份基金额 每次收益分配比例不得低于 收益分配基准日每份金额 该次 可供分配利润的 60 %，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配； 3、本基金收益分配方式两种：现 、本基金收益分配方式两种：现 、本基金收益分配方式两种：现 金分红与利再投资，者可选择现 金分红与利再投资，者可选择现 金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 认的收益分配方式是现金红； 4、基金收益分配后份额净值 不能低于面、基金收益分配后份额净值 不能低于面，即基金收益分配准日的 基金份额净值 减去每单位收益分配后不能低于面； 5、法律规或监管机关另有定的，从其。 在不影响基金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前 在不影响基金份额持有人利益的情况下，管理可法律规允许前 提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项不需要召开份额持有人大 提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项不需要召开份额持有人大 提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项不需要召开份额持有人大 提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项不需要召开份额持有人大 提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项不需要召开份额持有人大 会，但应于 调整 实施日前在指定媒介公告。 （二）基金收益分配方案的制定和 实施程序 基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核。 基金收益分配方案确定后，由管理人在 基金收益分配方案确定后，由管理人在 2个工作 日内在指定 媒介 公告并 报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 不得超过 15 个工作日。 基金管理人向托下达收 益分配的付款指令，按将基金管理人向托下达收 益分配的付款指令，按将益分配的全部资金划入基管理人指定账户。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 27 十、信息披露 （一）保密义务 除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于除按照《基金 法》、信息披露办合同及中国证监会关于信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 信息披露的有关规定进行以外，基金管理人和托对运 作中产 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 生的信息以及从对方获得业务应恪守保密义。基金管理人与托 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 管人对基金的任何信息，除法律规定之外不得在其公开披露前先行 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或托违反保 密义务： 1、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露泄或公开； 2、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监 、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监 会等监管机构的命令、决定所做出信息披露或公开。 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 基金管理人和托应根据相关法律规、《 基金管理人和托应根据相关法律规、《 基金合同》的规定各自承 基金合同》的规定各自承 担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促担相应的信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、 互督促彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 根据《信息披露办法》的要求，本基金文件包括招募说明书、 根据《信息披露办法》的要求，本基金文件包括招募说明书、 根据《信息披露办法》的要求，本基金文件包括招募说明书、 根据《信息披露办法》的要求，本基金文件包括招募说明书、 《基金合同》、托管协议份额发售公告生效定期 《基金合同》、托管协议份额发售公告生效定期 《基金合同》、托管协议份额发售公告生效定期 《基金合同》、托管协议份额发售公告生效定期 《基金合同》、托管协议份额发售公告生效定期 《基金合同》、托管协议份额发售公告生效定期 《基金合同》、托管协议份额发售公告生效定期 报告、临时基金资产净值和 报告、临时基金资产净值和 报告、临时基金资产净值和 各类 基金份额净值等其他必要的公告文件，由 基金份额净值等其他必要的公告文件，由 基金管理人拟定并负责公布。 基金托管人应当按照相关法律、行政规中国证监会的定和《合同》 基金托管人应当按照相关法律、行政规中国证监会的定和《合同》 基金托管人应当按照相关法律、行政规中国证监会的定和《合同》 基金托管人应当按照相关法律、行政规中国证监会的定和《合同》 基金托管人应当按照相关法律、行政规中国证监会的定和《合同》 的约定，对基金管理人编制资产净值、 的约定，对基金管理人编制资产净值、 各类 基金份额净值、业 基金份额净值、业 绩表现 数据、基金定期报告和更新的招募说明书等公开披露相关信息进行复 数据、基金定期报告和更新的招募说明书等公开披露相关信息进行复 核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 基金年报中的财务告部分，经有从事证券相关业资格会计师所审 计后，方可披露。 基金管理人应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露信息通过基金管理人应当在中 国证监会规定的时间内，将予披露信息通过国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法 律国证监会指定的全性报刊和基金管理人互联网站等媒介披露。根据法 律规应由基金托管人公开披露的 信息，将通过指定报刊或规应由基金托管人公开披露的信息，将通过指定报刊或 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 28 互联网站公开披露。 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 /基金托管人处，投资者可以免费 基金托管人处，投资者可以免费 基金托管人处，投资者可以免费 基金托管人处，投资者可以免费 基金托管人处，投资者可以免费 查阅。 在支付工本费后可合理 时间获得上述文件的复制或印。基金管在支付工本费后可合理 时间获得上述文件的复制或印。基金管人和基金托管应保证文本的内容与所公告完全一致。 （三）暂停或延迟信息披露的情形 1、基金投资所涉及的证券交易遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基 金管理人、因不可抗力或其他情形致使基 金管理人、因不可抗力或其他情形致使基 金管理人、因不可抗力或其他情形致使基 金管理人、因不可抗力或其他情形致使基 金管理人、因不可抗力或其他情形致使基 金管理人、因不可抗力或其他情形致使基 金管理人金 托管人无法准确评估基金 托管人无法准确评估基金 托管人无法准确评估基金 托管人无法准确评估基资产价值时； 3、发生基金合同约定的暂停估值情形 ； 4、法律规定中国证监会或《基金合同》认的其他情形。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 29 十一、基金费用 （一）基金管理费的计提比例和方法 基金管理费按资产净值的 0.70 %年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值 在通常情况下，基金管理费按前一日资产净值 0.70 %年费率计提。算 年费率计提。算 方法如下： H＝E×0.70 %÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 （二）基金托管费的计提比例和方法 基金托管费按资产净值的 0.20 %年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 在通常情况下，基金托管费按前一日资产净值的 0.20 %年费率计 提。年费率计 提。算方法如下： H＝E×0.20 %÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 （三）销售服务费的计提比例 和计提方法 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， 类基金份额不收取销售服务费， 类基金份额不收取销售服务费， 类基金份额不收取销售服务费， 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费 年类基金份额的销售服务费 年类基金份额的销售服务费 年类基金份额的销售服务费 年率为 0.40% 。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人。本基金销售服 务费将专门用于的与份额持有人务。 销售服务费按前一日 销售服务费按前一日 销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 类基金资产净值的 类基金资产净值的 0.40% 0.40% 年费率计提。算方法如 年费率计提。算方法如 年费率计提。算方法如 年费率计提。算方法如 下： H＝E×0.40% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日资产净值 （四）证券交易费用 ）证券交易费用 、银行汇划费用 、基金信息披露费用份额持有人 、基金信息披露费用份额持有人 、基金信息披露费用份额持有人 大会费 用、《基金合同》生效后与相关的计师律大会费 用、《基金合同》生效后与相关的计师律大会费 用、《基金合同》生效后与相关的计师律大会费 用、《基金合同》生效后与相关的计师律大会费 用、《基金合同》生效后与相关的计师律大会费 用、《基金合同》生效后与相关的计师律大会费 用、《基金合同》生效后与相关的计师律大会费 用、《基金合同》生效后与相关的计师律大会费 用、《基金合同》生效后与相关的计师律大会费 用、《基金合同》生效后与相关的计师律、仲裁费和诉讼 、仲裁费和诉讼 费、证券账户 开证券账户 开证券账户 开费 用和银行账户维护费 用和银行账户维护费 用和银行账户维护费 用和银行账户维护等根据有关法规、《基金合同》及相应 等根据有关法规、《基金合同》及相应 等根据有关法规、《基金合同》及相应 等根据有关法规、《基金合同》及相应 等根据有关法规、《基金合同》及相应 等根据有关法规、《基金合同》及相应 协议的规定，由基金托管人按理划款指令并根据费用实际支 出额协议的规定，由基金托管人按理划款指令并根据费用实际支出额 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 30 付，列入当期基金费用。 （五）不列入基金费用的项目 基 金管理人与托因未履行或完全义务导致的费用支出金财产的损失、《基合同》生效前相关费用（包括但不限于验资会计师 金财产的损失、《基合同》生效前相关费用（包括但不限于验资会计师 金财产的损失、《基合同》生效前相关费用（包括但不限于验资会计师 金财产的损失、《基合同》生效前相关费用（包括但不限于验资会计师 金财产的损失、《基合同》生效前相关费用（包括但不限于验资会计师 金财产的损失、《基合同》生效前相关费用（包括但不限于验资会计师 金财产的损失、《基合同》生效前相关费用（包括但不限于验资会计师 金财产的损失、《基合同》生效前相关费用（包括但不限于验资会计师 金财产的损失、《基合同》生效前相关费用（包括但不限于验资会计师 金财产的损失、《基合同》生效前相关费用（包括但不限于验资会计师 和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发生其 和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发生其 和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发生其 和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发生其 和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发生其 和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发生其 和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发生其 和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发生其 和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发生其 和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发生其 和律师费、信息披露用等）处理与基金运作无关的事项发生其 他根据相关法律规，以及中国证监会的有定不得列 入基金费用项目他根据相关法律规，以及中国证监会的有定不得列 入基金费用项目入基金费用。 （六）费用 调整 基金 管理人和托可根据发展情况调整基金管 理费率、托发展情况调整基金管 理费率、托费率 、销售服务费 率等相关费率 。调低基金管理、托等相关费率 。调低基金管理、托等相关费率 。调低基金管理、托、销售服务 费率等，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定 于新费率实施前在指基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定 于新费率实施前在指基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定 于新费率实施前在指媒介上刊登公告。 （七）基金管理费 、托）基金管理费 、托）基金管理费 、托）基金管理费 、托、销售服务费 、销售服务费 的复核程序、支付方式和时间。 的复核程序、支付方式和时间。 基金托管人对不符合《法》、运作办等有关规定以及同的其 基金托管人对不符合《法》、运作办等有关规定以及同的其 基金托管人对不符合《法》、运作办等有关规定以及同的其 基金托管人对不符合《法》、运作办等有关规定以及同的其 基金托管人对不符合《法》、运作办等有关规定以及同的其 基金托管人对不符合《法》、运作办等有关规定以及同的其 基金托管人对不符合《法》、运作办等有关规定以及同的其 他费用有权拒绝执行。 基金托管人对理计提的费 、、销售服务费 等， 根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。 基金管理 费每日计提， 逐日累计至每月末， 按月支付。由基 金管理人向按月支付。由基 金管理人向金托管人发送基理费划付指令，经复核后于次月首日起 金托管人发送基理费划付指令，经复核后于次月首日起 3个工作 日内从基金财产中一次性支付给管理人。 基金托管费每日计提， 逐日累计至每月末， 按月支付。由基 金管理人向按月支付。由基 金管理人向金托管人发送基费划付指令，复核后于次月首日起 金托管人发送基费划付指令，复核后于次月首日起 3个工作日 内从基金财产中一次性支 取。 C类基金 份额的销售服务费 每日计提， 逐日累计至每月末 ，按月支付。 ，按月支付。 由 基金 管理人向托发送销售服务 费划款指令，基金托管人复核后于次 费划款指令，基金托管人复核后于次 月前 3个工作日内从基金财产中 个工作日内从基金财产中 个工作日内从基金财产中 个工作日内从基金财产中 个工作日内从基金财产中 划出， 划出， 经登记机 经登记机 构分别支 构分别支 付给各个基金销售机 给各个基金销售机 构。 若遇法定节假日、公休等 ，支付日期顺延。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 31 （八）如果基 金托管人发现理违反有关法律规的定和《）如果基 金托管人发现理违反有关法律规的定和《）如果基 金托管人发现理违反有关法律规的定和《金合同》、本协议的约定，从基财产中列支费用有权要求管理人做出书 金合同》、本协议的约定，从基财产中列支费用有权要求管理人做出书 金合同》、本协议的约定，从基财产中列支费用有权要求管理人做出书 金合同》、本协议的约定，从基财产中列支费用有权要求管理人做出书 金合同》、本协议的约定，从基财产中列支费用有权要求管理人做出书 金合同》、本协议的约定，从基财产中列支费用有权要求管理人做出书 金合同》、本协议的约定，从基财产中列支费用有权要求管理人做出书 金合同》、本协议的约定，从基财产中列支费用有权要求管理人做出书 金合同》、本协议的约定，从基财产中列支费用有权要求管理人做出书 金合同》、本协议的约定，从基财产中列支费用有权要求管理人做出书 面解释，如果基金托管人认为理无正当或合的由可以拒绝支付。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 32 十二、基金份额持有人名册的保管 基金管理人和托须分别妥善保的份额持有名册，包括 基金管理人和托须分别妥善保的份额持有名册，包括 《基 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权 金合同》生效日、《基终止份额持有人大会权 益登记日、每年 登记日、每年 6月 30 日、 12 月 31 日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须 包括基金份额持有人的名称和。 基金份额持有人名册由的 基金登记机构根据管理人的指令编制和 保管 ，基金管理人和托应按照目前相关规则分别保份额持有名 ，基金管理人和托应按照目前相关规则分别保份额持有名 册。保管方式可以采用电子或文档的形期限为 15 年。 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 基金管理人应当及时向托提交下列日期的份额持有名册： 《基金合同》生效日、终止份额持有人大会权 《基金合同》生效日、终止份额持有人大会权 《基金合同》生效日、终止份额持有人大会权 《基金合同》生效日、终止份额持有人大会权 《基金合同》生效日、终止份额持有人大会权 《基金合同》生效日、终止份额持有人大会权 《基金合同》生效日、终止份额持有人大会权 《基金合同》生效日、终止份额持有人大会权 《基金合同》生效日、终止份额持有人大会权 益登记日、 每年 6月 30 日、每年 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册 。日的基金份额持有人名册 。的内容必须包括 的内容必须包括 基金份额持有人的名称和。其中每年 基金份额持有人的名称和。其中每年 基金份额持有人的名称和。其中每年 基金份额持有人的名称和。其中每年 基金份额持有人的名称和。其中每年 基金份额持有人的名称和。其中每年 基金份额持有人的名称和。其中每年 基金份额持有人的名称和。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作内提交；《合同》生效、 《基金合同》终止日等涉及到重要事项期的份额持有人名册应于发生 《基金合同》终止日等涉及到重要事项期的份额持有人名册应于发生 日后十个工作内提交。 基金托管人以电子版形式妥善保份额持有名册，并定期刻成光盘备 基金托管人以电子版形式妥善保份额持有名册，并定期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基 金托管人不得将所保的份额持有名册用于年。基 金托管人不得将所保的份额持有名册用于金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义。 若基金管理人或托由于自身原因无法妥善保份额持有名 册，应按有关法规定各自 承担相应的责任。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 33 十三、基金有关文件和档案的保存 基金管理人、托按各自职责完整保存原始凭证记账 基金管理人、托按各自职责完整保存原始凭证记账 基金管理人、托按各自职责完整保存原始凭证记账 基金管理人、托按各自职责完整保存原始凭证记账 册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 15 年， 对相关信息负有保密义务年， 对相关信息负有保密义务但司法强制检查情形及律规定的其它除外。中，基金管理人应保存 但司法强制检查情形及律规定的其它除外。中，基金管理人应保存 但司法强制检查情形及律规定的其它除外。中，基金管理人应保存 但司法强制检查情形及律规定的其它除外。中，基金管理人应保存 基金财产管理业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，托人应保存 基金财产管理业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，托人应保存 基金财产管理业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，托人应保存 基金财产管理业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，托人应保存 基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。 基金管理人 签署重大合同文本后，应及时将正送达托处。基金管理人应及时将与本账务、资划拨等有关的合同协议传真 处。基金管理人应及时将与本账务、资划拨等有关的合同协议传真 处。基金管理人应及时将与本账务、资划拨等有关的合同协议传真 处。基金管理人应及时将与本账务、资划拨等有关的合同协议传真 给基金托管人 。 基金 管理人或托变更后，未的一方有义务协助接任受基金 管理人或托变更后，未的一方有义务协助接任受的有关文件。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 34 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人的更换 1、基金管理人的更换条件 有下列情形之一的，基金管理人 职责终止 ： (1) 被依法取消基金管理人资格； (2) 被基金份额持有人大会解任 ； (3) 依法解散、被撤销或宣告破产 ； (4) 法律规 及中国证监会规定的 和《基金合同》 约定 的其它情形。 2、更换基金管理人的程序 (1) 提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 10% 以上（含 10% ）基金份额的持有人提名； (2) 决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 6个月内对被提名 个月内对被提名 的基金管理人形成决议 ，该决议需经参加大会的 基金份额持有人所表权该决议需经参加大会的 基金份额持有人所表权该决议需经参加大会的 基金份额持有人所表权该决议需经参加大会的 基金份额持有人所表权三分之二 以上（含 以上（含 三分之二 ）表决通过 ）表决通过 ，新任基金管理人应当符合法律规及中 ，新任基金管理人应当符合法律规及中 国证监会规定的资格条件 ； (3) 临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定金管理人； (4) 备案 ：基金份额持有人大会 选任管理的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 选任管理的决议须经中国证监备案； (5) 公告：基金管理人更换后，由托在 公告：基金管理人更换后，由托在 公告：基金管理人更换后，由托在 公告：基金管理人更换后，由托在 公告：基金管理人更换后，由托在 公告：基金管理人更换后，由托在 公告：基金管理人更换后，由托在 公告：基金管理人更换后，由托在 更换基金管理人的 更换基金管理人的 更换基金管理人的 基金份额 基金份额 持有人大会决议生效 后 2个工作 日内在 指定媒介 公告 ； (6) 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 料，及时向临 基金管理人或新任办业务的移交手续料，及时向临 基金管理人或新任办业务的移交手续料，及时向临 基金管理人或新任办业务的移交手续时基金管理人或新任应及接收。与托核 时基金管理人或新任应及接收。与托核 对基金资产总值 和净值 ； (7) 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案； (8) 基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求应按其要求替换或删 除基金名称中与原管理人有关的字样。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 35 3、原任基 金管理人职责终止后，新或临时接受、原任基 金管理人职责终止后，新或临时接受、原任基 金管理人职责终止后，新或临时接受、原任基 金管理人职责终止后，新或临时接受、原任基 金管理人职责终止后，新或临时接受、原任基 金管理人职责终止后，新或临时接受、原任基 金管理人职责终止后，新或临时接受、原任基 金管理人职责终止后，新或临时接受、原任基 金管理人职责终止后，新或临时接受、原任基 金管理人职责终止后，新或临时接受金管理业务前，原任基人和托需采取审慎措施确保财产的安 金管理业务前，原任基人和托需采取审慎措施确保财产的安 全，不对基金份额持有人的利益造成损失并义务协助新任管理或临时 全，不对基金份额持有人的利益造成损失并义务协助新任管理或临时 全，不对基金份额持有人的利益造成损失并义务协助新任管理或临时 基金管理人尽快恢复财产的投资运作。 （二）基金托管人的更换 1、基金托管人的更换条件 有下列情形之一的，基金托管人 职责终止 ： (1) 被依法取消基金托管人资格； (2) 被基金份额持有人大会解任 ； (3) 依法解散、被撤销或宣告破产 ； (4) 法律 法规 及中国证监会规定的 和《基金合同》 约定 的其它情形。 2、更换基金托管人的程序 (1) 提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 10% 以上（含 以上（含 10% ）基金 份额的份额 持有人提名； (2) 决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 6个月内对被提名 个月内对被提名 的 基金托管人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权的 基金托管人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权的 基金托管人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权的 基金托管人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权的 基金托管人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权三分之二 以上（含 以上（含 三分之二 ）表决通过 ）表决通过 ，新任基金托管人应当符合法律规及中 ，新任基金托管人应当符合法律规及中 国证监会规定的资格条件 ； (3) 临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人：新任产生之前，由中国证监会指定金托 管人； (4) 备案 ：基金份额持有人大会 更换托管的决议须经中国证监：基金份额持有人大会 更换托管的决议须经中国证监备案 ； (5) 公告：基金托管人更换后，由理在 公告：基金托管人更换后，由理在 公告：基金托管人更换后，由理在 公告：基金托管人更换后，由理在 公告：基金托管人更换后，由理在 公告：基金托管人更换后，由理在 公告：基金托管人更换后，由理在 公告：基金托管人更换后，由理在 更换基金托管人的份额 更换基金托管人的份额 更换基金托管人的份额 更换基金托管人的份额 更换基金托管人的份额 持有人大会决议生效 后 2个工作 日内在 指定媒介 公告 ； (6) 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 资料，及时 办理基金财产和托管业务的移交手续新任人或者临资料，及时 办理基金财产和托管业务的移交手续新任人或者临资料，及时 办理基金财产和托管业务的移交手续新任人或者临基金托管人应当及时接收。新任与理核对资产总值 基金托管人应当及时接收。新任与理核对资产总值 和净 值； (7) 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 所对基金财产进行审计 ，并将结果予以公告，同时报中国证监会备案。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 36 3、原基金 托管人职责终止后，新任或临时接受、原基金 托管人职责终止后，新任或临时接受、原基金 托管人职责终止后，新任或临时接受财 产和基金托管业务前，原人理需采取审慎措施确保财 产和基金托管业务前，原人理需采取审慎措施确保产的安全，不对基金份额持有人 利益造成损失并义务协助新任托管产的安全，不对基金份额持有人 利益造成损失并义务协助新任托管产的安全，不对基金份额持有人 利益造成损失并义务协助新任托管或临时基金托管人尽快交接资产。 （三） 基金管理人和托的同时更换程序 1、提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持有人提名新管理和托； ）的基金份额持有人提名新管理和托； 2、基金管理人和托的更换分别按上述 程序进行； 3、公告：新任基金管理人和托 应在更换公告：新任基金管理人和托 应在更换管人的基金份额持有大会决议 生效 后 2个工作 日内在指定 媒介 上联合公告。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 37 十五、禁止行为 托管协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： （一）基金管理人、托将其固有财 产或者他混同于（一）基金管理人、托将其固有财 产或者他混同于（一）基金管理人、托将其固有财 产或者他混同于（一）基金管理人、托将其固有财 产或者他混同于（一）基金管理人、托将其固有财 产或者他混同于（一）基金管理人、托将其固有财 产或者他混同于（一）基金管理人、托将其固有财 产或者他混同于产从事证券投资。 （二）基金管理人、托不公平地对待其或的同财 （二）基金管理人、托不公平地对待其或的同财 （二）基金管理人、托不公平地对待其或的同财 （二）基金管理人、托不公平地对待其或的同财 （二）基金管理人、托不公平地对待其或的同财 （二）基金管理人、托不公平地对待其或的同财 （二）基金管理人、托不公平地对待其或的同财 产。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第 三人牟取利益。 （四）基金管理人、托向份额持 （四）基金管理人、托向份额持 （四）基金管理人、托向份额持 （四）基金管理人、托向份额持 有人违规承诺收益或者担 有人违规承诺收益或者担 有人违规承诺收益或者担 损失。 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何尚未按法 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何尚未按法 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何尚未按法 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何尚未按法 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何尚未按法 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何尚未按法 （五）基金管理人、托对他泄漏经营过程中任何尚未按法 律法规定的方式公开披露信息。 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 （六）基金管理人在没有充足资的情况下向托发出投指令和 赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基托管人发出。 （七）基金托管人对理的正常有效指令拖延或拒绝执行。 （八）基金管 理人、托在行政上财务不独立，其高级（八）基金管 理人、托在行政上财务不独立，其高级（八）基金管 理人、托在行政上财务不独立，其高级（八）基金管 理人、托在行政上财务不独立，其高级（八）基金管 理人、托在行政上财务不独立，其高级（八）基金管 理人、托在行政上财务不独立，其高级（八）基金管 理人、托在行政上财务不独立，其高级理人员相互兼职。 （九）基金托管人私自动用或处分资产，根据理的合法指令、 （九）基金托管人私自动用或处分资产，根据理的合法指令、 （九）基金托管人私自动用或处分资产，根据理的合法指令、 基金合同或托管协议的规定进行处分除外。 （十）基 金管理人、基托不得利用财产于下列投资或者活动： 金管理人、基托不得利用财产于下列投资或者活动： 金管理人、基托不得利用财产于下列投资或者活动： 金管理人、基托不得利用财产于下列投资或者活动： 金管理人、基托不得利用财产于下列投资或者活动： 金管理人、基托不得利用财产于下列投资或者活动： 金管理人、基托不得利用财产于下列投资或者活动： 金管理人、基托不得利用财产于下列投资或者活动： 金管理人、基托不得利用财产于下列投资或者活动： （1）承销证券；（ ）承销证券；（ ）承销证券；（ 2）违反规定 向他人贷款或者提供担保；（ 向他人贷款或者提供担保；（ 向他人贷款或者提供担保；（ 向他人贷款或者提供担保；（ 向他人贷款或者提供担保；（ 3）从事承担无限责 ）从事承担无限责 任的投资；（ 任的投资；（ 4）买卖其他基金份额，但是 ）买卖其他基金份额，但是 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会另 有规定的除外；（ 有规定的除外；（ 5）向其 ）向其 基金管理人、托出资； 基金管理人、托出资； （6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不 ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不 ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不 正当的证券交易活动；（ 正当的证券交易活动；（ 7）法律 、行政 法规 和中国证监会规定禁止的其他活动 。 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在 法律、行政规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 （十一）法律规和基金合同禁止的其他行为，以及依 （十一）法律规和基金合同禁止的其他行为，以及依 （十一）法律规和基金合同禁止的其他行为，以及依 （十一）法律规和基金合同禁止的其他行为，以及依 （十一）法律规和基金合同禁止的其他行为，以及依 照法律规 有关照法律规 有关照法律规 有关照法律规 有关照法律规 有关照法律规 有关照法律规 有关照法律规 有关定，由中国证监会规禁止基金管理人、托从事的其他行为。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 38 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更与终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经商一致，可以对的 内容进行变更。后本协议双方当事人经商一致，可以对的 内容进行变更。后本协议双方当事人经商一致，可以对的 内容进行变更。后托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。托管协议，其内容不得与《基金合同》的 规定有任何冲突。变更报中国证监会 备案 。 2、基金托管协议终止的情形 发生以下情况，本托管协议终止： （1）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； ）《基金合同》终止； （2）基 金托管人解散、依法被撤销破产或有其他接金资产； （3）基金管理人解散、依法被 撤销、破产或有其他基 金管理人接金管理权； （4）发生法律规或《基金合同》定的终止事项。 （二）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组，基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 成立清算小组，基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行 基金清算。 2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 3、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律 师以及 中国证监会指定的人 员组成。 基金财产清算小可以聘用必要的工作人员4、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理估价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动5、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止后，由财产清算小组统一接管； ）《基金合同》终止后，由财产清算小组统一接管； （2）对基金财产和债权务进行清理确认； 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 39 （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作 清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律报告出具法律意见书； （6）将清算 报告 报告中国证监 会备案并公告 ； （7）对剩余 基金财产进行分配 。 基金财产清算的期限为 6个月 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 ，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能及时变现的，清算期限相应顺延 。 6、清算费用 清算费用是指基金 小组在进行财产 清算过程中发生的所有合理费 用，清算费由基金小组优先从财产中支付。 7、基金财产按下列顺序清偿： (1) 支付清算费用； (2) 交纳所欠税款； (3) 清偿基金债务； (4) 按基金份额持有人的比例进行分配。 基金财产未按前款 (1) －(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 （三）基金财产清算 （三）基金财产清算 （三）基金财产清算 （三）基金财产清算 （三）基金财产清算 的公告 的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所 审计并由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案公告。 基金财产清算 公告于 基金财产清算报告 基金财产清算报告 基金财产清算报告 基金财产清算报告 报中国证监会备案后 报中国证监会备案后 报中国证监会备案后 报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。 （四）基金财产清算账册及文件的保存 （四）基金财产清算账册及文件的保存 （四）基金财产清算账册及文件的保存 （四）基金财产清算账册及文件的保存 （四）基金财产清算账册及文件的保存 （四）基金财产清算账册及文件的保存 （四）基金财产清算账册及文件的保存 （四）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 15 年以上。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 40 十七、违约责任 （一）如果基金管理人或托的不履行本协 议者（一）如果基金管理人或托的不履行本协 议者议不符合约定的，应当承担违责任。 （二）因托管协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的， 应当 分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额 分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况事可以免 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况事可以免 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况事可以免 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况事可以免 责： 1、基金 管理 人及基金托管按照当时有效的法律规或中国证监会定 人及基金托管按照当时有效的法律规或中国证监会定 人及基金托管按照当时有效的法律规或中国证监会定 人及基金托管按照当时有效的法律规或中国证监会定 人及基金托管按照当时有效的法律规或中国证监会定 人及基金托管按照当时有效的法律规或中国证监会定 人及基金托管按照当时有效的法律规或中国证监会定 人及基金托管按照当时有效的法律规或中国证监会定 人及基金托管按照当时有效的法律规或中国证监会定 作为或不而造成的损失等； 2、基金管理人由于按照《合同》规定的投 资原则而行使或不其、基金管理人由于按照《合同》规定的投 资原则而行使或不其、基金管理人由于按照《合同》规定的投 资原则而行使或不其、基金管理人由于按照《合同》规定的投 资原则而行使或不其、基金管理人由于按照《合同》规定的投 资原则而行使或不其、基金管理人由于按照《合同》规定的投 资原则而行使或不其、基金管理人由于按照《合同》规定的投 资原则而行使或不其、基金管理人由于按照《合同》规定的投 资原则而行使或不其、基金管理人由于按照《合同》规定的投 资原则而行使或不其、基金管理人由于按照《合同》规定的投 资原则而行使或不其资权而造成的损失等； 3、不可抗力 ； 4、计算机系统故障、网络通讯电力病毒攻击及 计算机系统故障、网络通讯电力病毒攻击及 计算机系统故障、网络通讯电力病毒攻击及 计算机系统故障、网络通讯电力病毒攻击及 计算机系统故障、网络通讯电力病毒攻击及 计算机系统故障、网络通讯电力病毒攻击及 计算机系统故障、网络通讯电力病毒攻击及 计算机系统故障、网络通讯电力病毒攻击及 计算机系统故障、网络通讯电力病毒攻击及 计算机系统故障、网络通讯电力病毒攻击及 其它非 基金 管理人、托管人 造成的意外事故。 （三）托管协议当事人违反，给另一方造成损失 （三）托管协议当事人违反，给另一方造成损失 （三）托管协议当事人违反，给另一方造成损失 的，应承担 的，应承担 赔偿责任。 （四）当 事人一方违约，非当在职责范围内有义务及时采取必要 事人一方违约，非当在职责范围内有义务及时采取必要 的措施，防止损失扩 大。没有采取适当致使进一步不得就的措施，防止损失扩 大。没有采取适当致使进一步不得就的措施，防止损失扩 大。没有采取适当致使进一步不得就的措施，防止损失扩 大。没有采取适当致使进一步不得就大的损失要求赔偿。 非违约方因防止扩而支出合理费用由承担（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保 ）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保 ）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保 ）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保 护基 金份额持有人利益的前提下，基管理和托应当继续履行本协 金份额持有人利益的前提下，基管理和托应当继续履行本协 金份额持有人利益的前提下，基管理和托应当继续履行本协 金份额持有人利益的前提下，基管理和托应当继续履行本协 金份额持有人利益的前提下，基管理和托应当继续履行本协 议。 （六）本协议所指损失 均为直接。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 41 十八、争议解决方式 相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与有一切争除经 相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与有一切争除经 相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与有一切争除经 友好协商可以解决的 ，应提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的 ，应提交中国际经济贸易仲裁委员会根据该当时有效的 仲裁规则进行，的地点在北京 仲裁规则进行，的地点在北京 市，仲裁决是终局性的并对相关各方均 ，仲裁决是终局性的并对相关各方均 有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管和托职责继续 争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管和托职责继续 争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管和托职责继续 忠实、勤勉尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护份额持 忠实、勤勉尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护份额持 忠实、勤勉尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护份额持 忠实、勤勉尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护份额持 忠实、勤勉尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护份额持 忠实、勤勉尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护份额持 有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 42 十九、基金托管协议的效力 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的本托协 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的本托协 议草案，该等系经托管协当事人双方盖章以及法定代 议草案，该等系经托管协当事人双方盖章以及法定代 表 人或授权代签字，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管 草案。签字，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管 草案。签字，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管 草案。协议以中国证监会 注册 的文本为正式。 （二）基金托管协议自《合同》成立之日起，生效 （二）基金托管协议自《合同》成立之日起，生效 （二）基金托管协议自《合同》成立之日起，生效 （二）基金托管协议自《合同》成立之日起，生效 （二）基金托管协议自《合同》成立之日起，生效 （二）基金托管协议自《合同》成立之日起，生效 （二）基金托管协议自《合同》成立之日起，生效 （二）基金托管协议自《合同》成立之日起，生效 （二）基金托管协议自《合同》成立之日起，生效 之日起生效。基金托管协议的有期自其至该财产清算结果报中 之日起生效。基金托管协议的有期自其至该财产清算结果报中 国证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管协议自生效之日对当事人具有同等的法律约束力。 （四）基金托管协议正本一式 （四）基金托管协议正本一式 六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金 管理人和基金托分别持有 二份，每具有同等的法律效力。 国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金 托管协议 43 二十、基金托管协议的签订 本托管 协议经基金理人和认可后，由该双方当事在本托管 协议经基金理人和认可后，由该双方当事在协议上盖章，并由各自的法定代表人或授权签 字注明基金托管协议上盖章，并由各自的法定代表人或授权签 字注明基金托管协议上盖章，并由各自的法定代表人或授权签 字注明基金托管订地点和签日期。 0 本页无正文，为 《托管协议 》签字页。 《托管协议》当事人盖章及法定代表或授权签字、订地日 《托管协议》当事人盖章及法定代表或授权签字、订地日 《托管协议》当事人盖章及法定代表或授权签字、订地日 《托管协议》当事人盖章及法定代表或授权签字、订地日 《托管协议》当事人盖章及法定代表或授权签字、订地日 《托管协议》当事人盖章及法定代表或授权签字、订地日 《托管协议》当事人盖章及法定代表或授权签字、订地日 《托管协议》当事人盖章及法定代表或授权签字、订地日 《托管协议》当事人盖章及法定代表或授权签字、订地日 《托管协议》当事人盖章及法定代表或授权签字、订地日 《托管协议》当事人盖章及法定代表或授权签字、订地日 《托管协议》当事人盖章及法定代表或授权签字、订地日 《托管协议》当事人盖章及法定代表或授权签字、订地日 《托管协议》当事人盖章及法定代表或授权签字、订地日 基金管理人： 基金管理人： 基金管理人： 国寿安保 国寿安保 基金管理 基金管理 基金管理 有限公司 有限公司 （章） 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： （签字） （签字） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： 法定代表人或授权： （签字） （签字） 签订地点：中国北京 签订地点：中国北京 签订地点：中国北京 签订地点：中国北京 签订地点：中国北京 签 订 日： 年 月 日 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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