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| 永赢货币A(000533) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 425290 | ||||||||
| 基金代码 | 000533 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-10-10 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 永赢基金管理有限公司永赢货币市场基金更新招募说明书摘要(2015年第2号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：永赢基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一五年十月 重要提示 永赢货币市场基金（以下简称“本基金” ）于2014 年1月15日获中国证监会证监许可 [2014]93号文准予 注册。 本基金的基金合同于2014年2月27日正式生效。 本招募说明书是对原《永赢货币市场基金更新招 募说明书（2015年第1号）》的更新，原招募说明书与 本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。 基金管 理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募 说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募 集申请的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风 险。 证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能 是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。 基 金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额 分享基金投资所产生的收益， 也可能承担基金投资所 带来的损失。 本基金为货币市场基金， 属证券投资基金中的较 低风险收益品种。 投资者购买本基金并不等于将资金 作为存款存放在银行或存款类金融机构， 基金管理人 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当 认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解 基金的风险收益特征， 根据自身的投资目的、 投资期 限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险 承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销 业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金 的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证， 基金的过 往业绩也并不预示其未来表现。 基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编 写，并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人 之间权利、义务的法律文件。 基金投资者自依基金合同 取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同 的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基 金合同的承认和接收， 并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详 细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说 明书所载内容截止日为2015年8月27日，投资组合报告 为2015年2季度报告，有关财务数据和净值表现截止日 为2015年6月30日。 第一部分 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：永赢基金管理有限公司 住所：浙江省宁波市江东区中山东路466号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一 世纪大厦27楼 设立日期：2013年11月7日 法定代表人：罗维开 联系电话：(021)51691 0188 传真：(021)51691 0177 联系人：周良子 永赢基金管理有限公司是经中国证监会证监基金 字[2013]1280号文件批准，于2013年11月7日成立的合 资基金管理公司，初始注册资本为人民币1.5亿元，经工 商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册资本增加 至人民币2亿元，2015年2月28日和2015年6月25日本 公司分别进行了两次股权变更。 目前，公司的股权结构 为： 宁波银行股份有限公司出资人民币135,000,000 元，占公司注册资本的67.5%； 利安资金管理公司 （Lion: Global: Investors: Limited）出资人民币20,000,000元，占公司注册资本 的10%； 宋宜农出资人民币9,990,000元， 占公司注册资 本的4.995%； 赵楠出资人民币6,010,000元， 占公司注册资本 的3.005%； 田中甲出资人民币5,550,000元， 占公司注册资 本的2.775%； 赵鹏出资人民币5,500,000元， 占公司注册资本 的2.750%； 李峻出资人民币3,300,000元， 占公司注册资本 的1.650%； 徐蔓青出资人民币3,300,000元， 占公司注册资 本的1.650%； 毛慧出资人民币3,000,000元， 占公司注册资本 的1.500%; 祁洁萍出资人民币1,000,000元， 占公司注册资 本的0.500%； 宋聿飞出资人民币700,000元，占公司注册资本的 0.350%； 钟菊秀出资人民币700,000元，占公司注册资本的 0.350%； 姜灵灵出资人民币300,000元，占公司注册资本的 0.150%； 陈晟出资人民币700,000元， 占公司注册资本的 0.350%； 陈遥出资人民币600,000元， 占公司注册资本的 0.300%； 张文博出资人民币500,000元，占公司注册资本的 0.250% 周良子出资人民币450,000元，占公司注册资本的 0.225%； 狄泽出资人民币450,000元， 占公司注册资本的 0.225%； 解天骁出资人民币450,000元，占公司注册资本的 0.225%； 洪幼叶出资人民币300,000元，占公司注册资本的 0.150%； 徐一出资人民币300,000元， 占公司注册资本的 0.150%； 孟祥宝出资人民币300,000元，占公司注册资本的 0.150%； 周华睿出资人民币300,000元，占公司注册资本的 0.150%； 张振出资人民币200,000元， 占公司注册资本的 0.100%； 蔡霖出资人民币200,000元， 占公司注册资本的 0.100%； 陈佶出资人民币200,000元， 占公司注册资本的 0.100%； 刘硕出资人民币200,000元， 占公司注册资本的 0.100%； 余帅出资人民币200,000元， 占公司注册资本的 0.100%； 沈望琦出资人民币100,000元， 占公司注册资本 的0.050%； 华靓出资人民币200,000元， 占公司注册资本的 0.100%。 基金管理人无任何受处罚记录。 （二）主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 罗维开先生，董事长，硕士，经济师。 21年金融业从 业经验， 曾任宁波银行股份有限公司天源支行业务科 科长、天源支行副行长、财务会计部总经理、行长助理、 副行长；现任宁波银行副行长。 陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。 曾任职新加 坡华侨银行集团风险部风险分析师； 巴克莱资本操作 风险管理部经理； 新加坡华侨银行集团风险部业务经 理；新加坡华侨银行集团主席办公室主席特别助理；新 加坡华侨银行集团资金部副总裁； 新加坡华侨银行集 团风险部资产负债管理总经理。 现任华侨银行（中国） 有限公司风险管理部首席风险官。 宋宜农先生，董事，硕士。 20年金融业从业经验，曾 任长盛基金管理有限公司市场发展部总监； 光大保德 信基金管理有限公司首席市场营销官； 景顺长城基金 管理有限公司副总经理兼市场总监； 方正富邦基金管 理有限公司总经理。 现任永赢基金管理有限公司总经 理。 赵楠先生，董事，硕士。 17年证券基金研究投资经 验， 曾任中信基金管理有限公司研究总监、 投委会委 员；中信建投证券公司自营部执行总经理；方正富邦基 金管理有限公司投资总监。 现任永赢基金管理有限公 司副总经理。 徐英女士，独立董事，学士。 曾任海南汇通国际信 托投资公司副总裁、董事长；长城证券有限责任公司总 裁；景顺长城基金管理有限公司董事长。 现任新华资产 管理有限公司副董事长。 陈忠阳先生，独立董事，博士，教授。 曾任人民大学 计划经济系团总支书记， 现任教于人民大学财政金融 学院。 商海粟先生，独立董事，学士。 曾在光大国信旅游 公司、北京金融街物业管理公司任职。 现任北京市世联 新纪元律师事务所合伙人律师，主要从事公司、不动产 相关法律事务。 2．监事会成员 陈辰先生，监事，硕士。 曾任职于中国工商银行上 海市分行机构业务部； 金盛人寿保险有限公司投资部 主任；招商银行资产托管部经理；深圳发展银行资产托 管部总经理助理。 现任宁波银行资产托管部总经理。 徐蔓青先生，监事，硕士。 12年金融行业从业经验， 曾任景顺长城基金管理有限公司IT经理； 方正富邦基 金管理有限公司信息技术总监。 现任永赢基金管理有 限公司信息技术总监。 毛慧女士，监事，学士。 曾任职于申万菱信基金管 理有限公司、源泰律师事务所。 现任永赢基金管理有限 公司监察稽核总监。 3．管理层成员 宋宜农先生，总经理，相关介绍见董事会成员部分 内容。 赵鹏先生，督察长，硕士。 19年金融行业从业经历， 曾任深圳市南山基金管理有限公司董事会秘书、律师； 汉唐证券有限责任公司法律顾问； 景顺长城基金管理 有限公司律师兼信息披露负责人； 渤海产业投资基金 管理有限公司执行董事、投资后管理部负责人。 现任永 赢基金管理有限公司督察长。 赵楠先生，副总经理，相关介绍见董事会成员部分 内容。 田中甲先生，副总经理，硕士。 13年金融行业从业 经验，曾任中信证券股份有限公司财务会计；中信基金 管理有限公司基金会计； 天弘基金管理有限公司基金 运营部总经理兼公司财务部总经理； 方正富邦基金管 理有限公司职工监事、基金运营部总监。 4．本基金基金经理 陈晟先生，硕士。 6年证券基金投资研究经验，曾任 上海甫瀚投资管理咨询有限公司咨询顾问； 华宝兴业 基金管理有限公司研究员；2014年6月加入永赢基金， 现任永赢货币市场基金基金经理。。 祁洁萍女士， 硕士，CFA,7年金融行业从业经验， 曾任平安证券有限责任公司综合研究所债券分析师； 光大证券股份有限公司固定收益总部债券研究岗；光 大证券股份有限公司金融市场总部（原固定收益总 部）投资顾问兼执行董事。现任永赢基金管理有限公司 固定收益总监。 5．投资决策委员会成员 投资决策委员会由下述执行委员组成： 公司总经 理、分管投资的副总经理、以及各投资条线的负责人、 各基金经理、各投资经理组成。 督察长、监察稽核部负责人、交易部负责人研究人 员、风控人员可列席，不具有投票权。 分管投资的副总经理为主任委员，负责召集、协调 并主持会议。 议案通过需经2/3以上委员同意，主任委员有一票 否决权。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设 银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰 捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基字 [1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759S 5096中国建设银行成立于 1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行，总部设在北京。中国建设银行于2005年10月 在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 于 2014年末，中国建设银行市值约为2,079亿美元，居全 球上市银行第四位。 于2014年末，本集团资产总额167,441.30亿元，较 上年增长8.99%；客户贷款和垫款总额94,745.23亿元， 增长10.30%； 客户存款总额128,986.75亿元， 增长 5.53%。营业收入5,704.70亿元，较上年增长12.16%；其 中， 利息净收入增长12.28%， 净利息收益率(NIM) 2.80%； 手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19.02%； 成本收入比为28.85%。 利润总额2,990.86亿 元， 较上年增长6.89%； 净利润2,282.47亿元， 增长 6.10%。 资本充足率14.87%，不良贷款率1.19%，拨备覆 盖率222.33%。 客户基础进一步夯实， 全年公司机构有效客户和 单位人民币结算账户分别新增11万户和68万户， 个人 有效客户新增1,188万户。 网点“三综合” 覆盖面进一 步扩大，综合性网点达到1.37万个，综合柜员占比达到 80%，综合营销团队1.75万个，网点功能逐步向客户营 销平台、体验平台和产品展示平台转变。 深化网点柜面 业务前后台分离， 全行超过1.45万个营业网点30类柜 面实时性业务产品实现总行集中处理， 处理效率提高 60%。 总分行之间、总分行与子公司之间、境内外以及 各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展，集 团综合性、多功能优势逐步显现。 债务融资工具累计承销3,989.83亿元， 承销额连 续四年同业排名第一。 以“养颐”为主品牌的养老金融 产品体系进一步丰富，养老金受托资产规模、账户管理 规模分别新增188.32亿元和62.34万户。 投资托管业务 规模增幅38.06%， 新增证券投资基金托管只数和首发 份额市场领先。 跨境人民币客户数突破1万个、结算量 达1.46万亿元。 信用卡累计发卡量6,593万张，消费交 易额16,580.81亿元，多项核心指标同业第一。 私人银 行业务持续推进，客户数量增长14.18%，金融资产增长 18.21%。 2014年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界 广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的100余项重 要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000 强排名” 中，以一级资本总额位列全球第2；在英国《金 融时报》全球500强排名第29位，新兴市场500强排名 第3位； 在美国《福布斯》 杂志2014年全球上市公司 2000强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世界500 强排名第38位。 此外，本集团还荣获国内外重要媒体评 出的诸多重要奖项，覆盖公司治理、社会责任、风险管 理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、 住房金融和信息科技等多个领域。 中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合 处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权 市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、 监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务 上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部 连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制 审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建 设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长 办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总 行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从 事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建 设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷 经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服 务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国 建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个 人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管 理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国 建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管 理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部 和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事 信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服 务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国 建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业 银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心” 的经营 理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人 的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产 委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中 国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不 断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资 金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的 托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商 业银行之一。 截至2015年6月末，中国建设银行已托管 514只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服 务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设 银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托 管人》评为“中国最佳托管银行” 。 第三部分 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 永赢基金管理有限公司 住所：浙江省宁波市江东区中山东路466号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一 世纪大厦27楼 法定代表人：罗维开 联系电话：(021)5169: 0103 传真：(021)5169: 0178 联系人：吴亦弓 网址：www.maxwealthfund.com 2、代销机构 宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 传真：(0574)8705S 0024 联系人：胡技勋 联系电话：(0574)8906S 8340 网址：www.nbcb.com.cn 上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼 41号 办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际 大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 网站：http://www.ehowbuy.com 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 联系人：潘世友 客服电话：021-54509998 网站：http://fund.eastmoney.com 信达证券股份有限责任公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 客服电话：400-800-8899 网站：www.cindasc.com 英大证券股份有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三 十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：赵楠 客服电话：400-018-8688 网站：www.ydsc.com.cn 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择 其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 永赢基金管理有限公司 住所：浙江省宁波市江东区中山东路466号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一 世纪大厦27楼 法定代表人：罗维开 联系电话：(021)5169S 0132 传真：(021)5169S 0179 联系人：宋聿飞 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银 行大厦14楼 办公地址：浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 电话：(021)5115S 0298 传真：(021)5115S 0398 联系人：廖海 经办律师：刘佳、张兰 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 住所： 北京市东城区东长安街1S号东方广场东方 经贸城安永大楼（东三办公楼）16S层 办公地址： 上海市世纪大道100S号环球金融中心 50S楼 执行事务合伙人：吴港平 电话：(021)2228S 8888 传真：(021)2228S 0000 联系人：严盛炜 经办注册会计师：濮晓达、边卓群 第四部分 基金的名称 本基金名称：永赢货币市场基金。 第五部分 基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 第六部分 基金的投资目标 在保持安全性和高流动性的前提下， 追求超过基 准的较高收益。 第七部分 基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性货币市场工具，主 要包括以下：现金；一年以内（含一年）的银行定期存 款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百 九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券 回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中 国证监会、 中国人民银行认可的其他具有良好流动性 的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投 资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其 纳入投资范围。 第八部分 投资策略 1、货币市场利率研判与管理策略 货币市场利率研判与管理策略是本基金的基本投 资策略。 根据对宏观经济指标、财政与货币政策和市场 资金供求等因素的研究与分析， 对未来一段时期的货 币市场利率进行研究判断， 并根据研究结论制定和调 整组合的期限和品种配置，追求更高收益。 2、期限配置策略 根据对货币市场利率与投资人流动性需求的判 断，确定并调整组合的平均期限。 在预期货币市场利率 上升时或投资人赎回需求提高时， 缩短组合的平均期 限， 以规避资本损失或获得较高的再投资收益和满足 投资人流动性需求； 在预期短期利率下降时或投资人 申购意愿提高时，延长组合的平均期限，以获得资本利 得或锁定较高的利率水平和为投资人潜在投资需求提 前做准备。 3、类属和品种配置策略 本基金的投资工具包括在交易所的短期国债、企 业债和债券回购，在银行间市场交易的短期国债、金融 债、央行票据和债券回购，以及同业存款、定期存款等 品种。 由于上述工具具有不同的流动性特征和收益特 征，本基金统筹兼顾投资人的流动性与收益率要求，制 定并调整类属和品种配置策略， 在保证组合的流动性 要求的基础上，提高组合的收益性。 4、灵活的交易策略 由于新股、新债发行以及年末、季末效应等因素， 以及投资人对信息可能产生的过度反应都会使市场资 金供求发生短时的失衡。 这种失衡将带来一定市场机 会。 通过研究其动因，可以更有效地获得市场失衡带来 的投资收益。 第九部分 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为同期7天通知存款利率。 通知存款是一种不约定存期， 支取时需提前通知 银行，约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期 灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息 的收益。 本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动 性的特征。 根据基金的投资标的、投资目标及流动性特 征，本基金选取同期七天通知存款利率（税后）作为本 基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化， 或者有其他代表性 更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经 基金管理人和基金托管人协商一致后， 本基金可以在 报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 第十部分 风险收益特征 本基金为货币市场基金， 是证券投资基金中的低 风险品种。 本基金的风险和预期收益低于股票型基金、 混合型基金、债券型基金。 第十一部分 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资 料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基 金基金合同规定，于2015年7月15日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本组合报告所载数据截至日为2015年6月30日。 1S期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例（%） 1 固定收益投资 1,108,627, 636.07 61.72 其中：债券 1,108,627, 636.07 61.72 资产支持证券 － － 2 买入返售金融资产 518,601,897.90 28.87 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 3 银行存款和结算备付金合计 145,987,645.96 8.13 4 其他资产 23,063,689.30 1.28 5 合计 1,796,280, 869.23 100.00 2S债券回购融资情况 金额单位：人民币元 序号 项目 占基金资产净值的比例（%） 1 报告期内债券回购融资余额 3.6117 其中：买断式回购融资 － 序号 项目 金额 占基金资产净值 的比例（%） 2 报告期末债券回购融资余额 － － 其中：买断式回购融资 － － 注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值 的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比 较的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20% 的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金 余额未超过资产净值20%。 3S基金投资组合平均剩余期限 3.1S投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 88 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 123 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 69 报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况 说明 序号 发生日期 平均剩余期限（天数） 原因 调整期 1 2015-04-01 123 因出现巨额赎回 1个工作日 注： 本货币市场基金合同约定："本基金投资组合 的平均剩余期限不超过120天。 " 3.2S S期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产 净值的比例（%） 各期限负债占基金资产 净值的比例（%） 1 30天以内 39.02 － 其中：剩余存续期超过397天的浮动 利率债 － － 2 30天(含)—60天 11.73 － 其中：剩余存续期超过397天的浮动 利率债 － － 3 60天(含)—90天 11.45 － 其中：剩余存续期超过397天的浮动 利率债 － － 4 90天(含)—180天 22.11 － 其中：剩余存续期超过397天的浮动 利率债 － － 5 180天(含)—397天（含） 14.57 － 其中：剩余存续期超过397天的浮动 利率债 － － 合计 98.88 － 41期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 摊余成本 占基金资产 净值比例（％） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 131,099,115.44 7.31 其中：政策性金融债 131,099,115.44 7.31 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 977,528,520.63 54.51 6 中期票据 － － 7 其他 － － 8 合计 1,108,627,636.07 61.82 9 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 － － 注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢 价， 贴现式债券的成本包括债券投资成本和内在应收 利息。 51期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名 的前十名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本 占基金资产净值 比例（％） 1 071536002 15华安证券 CP002 600,000 60,059,708.17 3.35 2 011599322 15碧水源 SCP001 600,000 59,994,441.18 3.35 3 140305 14进出05 500,000 50,776,878.56 2.83 4 041472018 14扬州经开 CP001 500,000 50,262,285.91 2.80 5 140223 14国开23 500,000 50,190,080.50 2.80 6 011499049 14象屿 SCP001 500,000 50,150,798.36 2.80 7 011599286 15中百SCP001 500,000 50,000,121.06 2.79 8 011599403 15梅花SCP003 500,000 49,995,751.98 2.79 9 041556010 15美克CP002 500,000 49,981,951.18 2.79 10 041563007 15洛娃科技 CP001 500,000 49,925,948.39 2.78 6?“影子定价” 与“摊余成本法” 确定的基金资产 净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 19 报告期内偏离度的最高值 0.4103% 报告期内偏离度的最低值 -0.0703% 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1813% 71期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名 的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 81投资组合报告附注 8.11基金计价方法说明。 本基金采用摊余成本法计价， 即计价对象以买入 成本列示，按票面利率或商定利率每日计提利息，并考 虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。 本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.000元。 8.21 本报告期内本基金持有剩余期限小于397天 但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本 未超过基金资产净值的20%。 8.31本基金投资的前十名证券的发行主体本报告 期内没有被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.41期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 － 2 应收证券清算款 － 3 应收利息 18,630,231.86 4 应收申购款 4,433,457.44 5 其他应收款 － 6 待摊费用 － 7 其他 － 8 合计 23,063,689.30 第十二部分 基金的业绩 本基金业绩截止日为2015年6月30日，并经基金托 管人复核。 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来 表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 阶段 份额净值 收益率① 份额净值 收益率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014年2月27日 -2014年12月31日 3.5286% 0.0059% 1.1392% 0.0000% 2.3894% 0.0059% 2015年1月1日 -2015年6月30日 2.3513% 0.0061% 0.6695% 0.0000% 1.6818% 0.0061% 2014年2月27日 -2015年6月30日 5.9628% 0.0060% 1.8086% 0.0000% 4.1542% 0.0060% 第十三部分 基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费 用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律 师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在 基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33% 年费率计提。 管理费的计算方法如下： H＝E×0.33%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。 由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个 工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管 理人无需再出具资金划拨指令。 费用自动扣划后，基金 管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托 管人协商解决。 2、基金托管人的基金托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的 年费率计提。 托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。 由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个 工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管 理人无需再出具资金划拨指令。 费用自动扣划后，基金 管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托 管人协商解决。 3、基金销售服务费 基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售、 服务等各项费用，由基金管理人支配使用。 在通常情况 下， 基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。 由基金托管 人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月 初5个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 费用自动扣划 后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联 系基金托管人协商解决。 4、本条第（一）款第4-9项费用，根据有关法规及 相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由 基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履 行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关 的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规 定不得列入基金费用的项目。 （四）基金管理费、基金托管费和基金销售服务费 的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素 协商酌情调低基金管理费率、 基金托管费率和基金销 售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。 提高上述 费率需经基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人 须在新的费率实施日前3?个工作日在至少一种指定媒 体上刊登公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家 法律法规的规定履行纳税义务。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书（更新）根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》、基金合同及其他有关法律法规的 要求， 对本招募说明书进行了更新， 主要更新内容如 下： (一) 变更了基金管理人的部分信息； (二) 更新了基金托管人的部分信息； (三) 更新了代销机构的部分信息； (四) 更新了基金申购和赎回的部分信息； (五) 更新了投资组合报告，数据截止日期为2015 年6月30日； (六) 更新了基金的业绩部分， 数据截止日期为 2015年6月30日； (七) 更新了基金资产的估值中估值程序的部分 内容； (八) 更新了基金的信息披露中关于七日年化收 益率的计算方法； (九) 更新了对基金份额持有人的服务中部分内 容； (十) 在“其他应披露事项” 一章，新增了本基金 自2015年2月27日至2015年8月27日发布的有关公告。 永赢基金管理有限公司 2015年10月10日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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