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| 华富产业智选混合A(019332) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4252661 | ||||||||
| 基金代码 | 019332 | ||||||||
| 公告日期 | 2025-01-11 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 华富产业智选混合型证券投资基金清算报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 清算报告出具日：2024 年 12 月 30 日 清算报告公告日：2025 年 1 月 11 日 一、重要提示 华富产业智选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2023]1812 号《关于准予华富产业智选混合型证券投 资基金注册的批复》准予注册，于 2024 年 3 月 20 日成立并正式运作。基金管理人为华富基 金管理有限公司（以下简称“基金管理人”），基金托管人为中国农业银行股份有限公司 （以下简称“基金托管人”）。 根据《华富产业智选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或 “基金合同”）“第五部分 基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资 产规模”的约定：“《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 50 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当按照约定程序终止《基金合同》，无须 召开基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。” 截至 2024 年 12 月 3 日日终，本基金已连续 50 个工作日出现基金资产净值低于 5000 万 元的情形，已触发上述《基金合同》终止的情形，本基金将按照《基金合同》的约定程序履 行基金财产清算程序并终止《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会审议，即本基金的 最后运作日为 2024 年 12 月 3 日。 本基金基金财产清算相关安排详见基金管理人于 2024 年 12 月 4 日发布的《关于华富产 业智选混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法 律法规的有关规定和《基金合同》的约定，由本基金的基金管理人、基金托管人、天健会计 师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于 2024 年 12 月 4 日组成基金财产清算 小组履行基金财产清算程序，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审 计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。 二、基金概况 基金名称 华富产业智选混合型证券投资基金 基金简称 华富产业智选混合 基金主代码 019332 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2024 年 3 月 20 日 最后运作日（2024 年 12 月 3 日）基金份额总额 16,497,848.46 份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投 资回报，力争实现基金资产的长期增值。 投资策略 1、资产配置策略 本基金综合考量经济长期发展趋势、宏观经济周期变动、相关 政策导向、利率水平等并结合各类资产的风险收益特征和当前 估值水平等因素，决定各类资产配置比例，并随着上述因素的 变化而适时调整配置比例。 本基金在基金合同约定的各类资产配置范围内，根据上述资产 配置策略，进行各类资产配置。 2、股票投资策略 2.1、本基金将重点投资于各产业中具备行业地位突出、经济 效益较好、拥有技术、品牌等竞争优势、发展潜力清晰、规模 持续增长等领先优势的上市公司。股票投资采用定量和定性分 析相结合的策略。 （1）定量分析方面 本基金主要通过对公司成长能力和估值水平两方面的综合评 估，选择具有成长潜力且估值合理的公司。公司成长能力评估 主要是评估公司相对全市场和行业的发展潜力与发展速度，反 映了公司未来的发展前景。本基金考察的成长性指标包括：收 入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等，财务指标包括 毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率等。估值水平评 估主要是评估公司相对全市场和行业的相对投资价值。本基金 考察的估值指标包括：市盈率（PE）、市销率（PS）、市盈率 相对盈利增长比率（PEG）和总市值等。 （2）定性分析方面 本基金主要从商业模式、资源优势、技术优势、及公司治理四 个方面进行综合评估，选出成长空间较大、成长性较为确定的 上市公司。 ①商业模式分析。公司的商业模式一定程度上影响其在行业中 的地位和发展潜力。本基金将从商业模式的独特性、可复制 性、可持续性及赢利性这些角度考察公司的商业模式是否符合 行业发展的趋势、是否可以维持公司销售规模和盈利的持续性 增长。 ②资源优势分析。垄断资源可以为公司在较长时期内的发展提 供较好的利润来源。对于具有特许权、专有技术、品牌独特资 源或者矿产、旅游相关自然资源的公司，本基金将主要通过对 公司的行业垄断性、进入壁垒、政策扶持力度分析，判断公司 的资源优势是否支持其持续成长。 ③技术优势分析。较强的技术优势和可持续的研发能力及研发 投入，有利于公司进行技术突破或进行重大产品创新，从而为 公司成长提供核心动力。本基金通过分析公司拥有的专利和专 有技术的数量、新产品的数量及推出的速度、核心技术是否具 有较高的竞争壁垒、产品和研发上的经费投入情况，来判断公 司的技术优势及其可持续性。 ④公司治理。本基金所选公司应具有良好的公司治理，对公司 治理的考察，主要从公司治理结构是否合理、公司高管诚信记 录是否良好、公司发展战略是否合理有效、公司的关联交易是 否透明、是否存在变相占用上市公司资源的事项这些方面进行 综合分析。 2.2、港股通标的股票投资策略 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香 港股票市场，不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度 进行境外投资。本基金将精选基本面健康、业绩增长快、估值 有优势的港股纳入本基金的股票投资组合。 3、债券投资策略 本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债等。本基 金将在研判利率期限结构变化的基础上做出最佳的资产配置及 风险控制。在选择国债品种中，本基金侧重于对国债品种所蕴 涵的利率风险、流动性风险的分析，根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时，本基 金重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。因为可转 换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特 性，且具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本 基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上 涨潜力的可转换债券和可交换债券进行投资，并采用期权定价 模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持 有。 4、资产支持证券投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资 产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变 化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券 的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益 率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握 市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信 用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投 资，以期获得长期稳定收益。 5、股指期货交易策略 本基金参与股指期货交易依据资产配置策略，根据风险管理原 则，以套期保值为目的，择时对冲股票资产的系统性风险或对 冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等。本基金在基 金合同约定的股指期货投资比例内，择时调整股指期货的投资 比例。本基金优选与现货的资产尽可能匹配、期限尽可能匹 配、流动性较好的股指期货合约。本基金力争精准测算股指期 货套期保值的相关要素，力争实现最佳套期保值效果。 业绩比较基准 中证 800 指数收益率×70%+恒生指数收益率（使用估值汇率调 整）×20%+中证全债指数收益率×10% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益低于股票型基 金，高于债券型基金与货币市场基金。本基金如果投资港股通 标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华富产业智选混合 A 华富产业智选混合 C 下属分级基金的交易代码 019332 019333 最后运作日（2024 年 12 月 3 日）下属分级基金的 份额总额 7,935,041.92 份 8,562,806.54 份 三、基金运作情况 本基金经中国证监会证监许可[2023]1812 号《关于准予华富产业智选混合型证券投资 基金注册的批复》准予注册，由基金管理人依照法律法规、《基金合同》等规定于 2024 年 2 月 8 日至 2024 年 3 月 15 日向社会公开募集。本基金《基金合同》于 2024 年 3 月 20 日正 式生效，基金合同生效日的基金份额总数为 265,725,400.86 份，其中认购资金利息折合 90,655.61 份基金份额。 自 2024 年 3 月 20 日至 2024 年 12 月 3 日期间，本基金正常运作。 根据《华富产业智选混合型证券投资基金基金合同》以及基金管理人华富基金管理有限 公司于 2024 年 12 月 4 日发布的《关于华富产业智选混合型证券投资基金基金合同终止及基 金财产清算的公告》，截至 2024 年 12 月 3 日日终，本基金已连续 50 个工作日出现基金资 产净值低于 5000 万元的情形，已触发《基金合同》终止的情形，本基金将按照《基金合同》 的约定程序履行基金财产清算程序并终止《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会审议。 本基金的最后运作日为 2024 年 12 月 3 日，并于 2024 年 12 月 4 日起进入清算程序。 四、财务会计报告 基金最后运作日资产负债表（已经审计） 会计主体：华富产业智选混合型证券投资基金 报告截止日：2024 年 12 月 3 日 单位：人民币元 最后运作日 2024 年 12 月 3 日 资 产： 银行存款 1,264,723.55 其中：银行存款利息 5,119.44 清算备付金 1,771.22 其中：清算备付金利息 914.84 存出保证金 13,330.93 其中：存出保证金利息 29.42 交易性股票投资 16,752,715.00 资产总计 18,032,540.70 负债： 应付赎回款 2,132.40 应付管理人报酬 19,926.98应付托管费 3,321.17 应付销售服务费 3,406.32 应付交易费用 9,039.06 应付审计费 33,840.94 应付信息披露费 126,340.20 应付银行间账户维护费 6,469.12 负债合计 204,476.19 所有者权益： 实收基金 16,497,848.46 未分配利润 1,330,216.05 所有者权益合计 17,828,064.51 负债和所有者权益总计 18,032,540.70 注:1. 报告截止日 2024 年 12 月 3 日(基金最后运作日),华富产业智选混合型证券投资 基金 A 类基金份额净值为人民币 1.0825 元，华富产业智选混合型证券投资基金 C 类基金份 额净值为人民币 1.0789 元，基金份额总额 16,497,848.46 份，其中，华富产业智选混合型 证券投资基金 A 类基金份额 7,935,041.92 份；华富产业智选混合型证券投资基金 C 类基金 份额 8,562,806.54 份。 2. 本财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师樊冬、沈文 伟签字出具了天健审〔2025〕6-1 号标准无保留意见的审计报告。 五、清算情况 自 2024 年 12 月 4 日至 2024 年 12 月 27 日止为本基金清算期，基金财产清算小组按照 法律法规及《基金合同》的规定履行基金财产清算程序，全部工作按清算原则和清算手续进 行。具体清算情况如下： （一）清算费用 按本基金《基金合同》约定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发 生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （二）最后运作日资产清算情况 1、资产处置情况 （1）截至 2024 年 12 月 27 日银行存款余额为 9,287,702.78 元，其中应收利息为 1,235.15 元，基金管理人华富基金管理有限公司将根据变现情况以自有资金垫付并向基金 份额持有人分配，基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。 （2）截至 2024 年 12 月 27 日清算备付金余额为 53,118.99 元，其中中登上海最低清算 备付金应收利息为 13.93 元，中登深圳最低清算备付金应收利息为 2.80 元，期货备付金应 收利息为 0.24 元。以上备付金应计利息将于 2025 年第 1 季度银行结息日后结息入账。基金 管理人华富基金管理有限公司将根据变现情况以自有资金垫付并向基金份额持有人分配，基 金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。 （3）截至 2024 年 12 月 27 日存出保证金余额为 13,305.11 元，其中中登上海存出保证 金为 9,375.55 元，中登上海存出保证金应收利息为 2.94 元，中登深圳存出保证金为 3,925.96 元，中登深圳存出保证金应收利息为 1.26 元。以上存出保证金将于清算期结束次 月第二个交易日退回，存出保证金应计利息将于 2025 年第 1 季度银行结息日后结息入账。 基金管理人华富基金管理有限公司将根据变现情况以自有资金垫付并向基金份额持有人分配， 基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。 （ 4）交易性股票投资已于 2024 年 12 月 25 日全部变现完毕，变现金额合计 16,870,731.04 元。 2、负债清偿情况 （1）本基金最后运作日应付赎回款已于 2024 年 12 月 6 日全部支付完毕。 （2）本基金最后运作日应付管理费将于 2024 年 12 月 27 日后支付。 （3）本基金最后运作日应付托管费将于 2024 年 12 月 27 日后支付。 （4）本基金最后运作日应付销售服务费将于 2024 年 12 月 27 日后支付。 （5）本基金最后运作日应付交易费用将于 2024 年 12 月 27 日后支付。 （6）本基金最后运作日应付审计费已于 2024 年 12 月 27 日支付。 （7）本基金最后运作日应付信息披露费将于 2024 年 12 月 27 日后支付。 （8）本基金最后运作日应付银行间账户维护费已于 2024 年 12 月 11 日全部支付完毕。 3、清算期间的清算损益情况 单位：人民币元 项目 自 2024 年 12 月 4 日至 2024 年 12 月 27 日止清算期间 一、清算损益 1、利息收入（注 1） 3,106.10 2、投资收益（注 2） 1,360,316.15 3、公允价值变动损益（损失以 "-"填列） -1,249,657.76 4、赎回费收入 1,443.64 清算损益小计 115,208.13 二、清算支出 清算支出小计（注 3） 10,345.00 三、清算净损益 104,863.13 注 1：利息收入系计提的自 2024 年 12 月 4 日至 2024 年 12 月 27 日止清算期间的托管账 户活期存款利息收入、最低清算备付金利息收入、期货备付金利息收入和结算保证金利息收 入，该款项尚未结息的部分将于最后分配前由基金管理人根据结息情况以自有资金垫付，基 金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有；A/C 类基金份额之间的收入分配 按照各类别基金净值占比进行分配。 注 2：投资收益系自 2024 年 12 月 4 日至 2024 年 12 月 27 日止清算期间交易性金融资产 处置变现后获取的投资收益。 注 3：清算支出所列金额包括银行汇划款手续费 345.00 元、律师费 10,000.00 元。 4、清算期间的剩余资产分配情况 单位：人民币元 项目 金额 一、最后运作日（2024 年 12 月 3 日）基金净资产 17,828,064.51 加：清算期间净损益 104,863.13 减：1,基金赎回对价（2024 年 12 月 4 日确认的投资 者赎回转出申请，于 2024 年 12 月 6 日支付） 8,734,941.85 二、2024 年 12 月 27 日基金净资产 9,197,985.79 根据本基金《基金合同》约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全 部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额持有 人持有的基金份额比例进行分配。资产处置及负债清偿后，于 2024 年 12 月 27 日本基金剩 余财产为人民币 9,197,985.79 元。 自 2024 年 12 月 27 日起至清算款划出日前一日期间产生的收益或费用亦由全体基金份 额持有人享有或承担。但基金管理人以自有资金垫付的资金，垫付资金到账日起孳生的利息 归基金管理人所有。 5、基金财产清算报告的告知安排 本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书 后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。 六、备查文件 1、备查文件目录 （1）《华富产业智选混合型证券投资基金清算审计报告》 （2）《上海市通力律师事务所关于<华富产业智选混合型证券投资基金清算报告>的法 律意见》 2、存放地点 基金管理人的办公场所：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼 存放网址：http://www.hffund.com 3、查阅方式 投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。 咨询电话：400-700-8001 华富产业智选混合型证券投资基金 基金财产清算小组 2024 年 12 月 27 日 |
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| 基金信息类型 | 基金清算 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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