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| 海富通中证A500ETF(563860) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4248287 | ||||||||
| 基金代码 | 563860 | ||||||||
| 公告日期 | 2025-01-06 | ||||||||
| 编号 | 8 | ||||||||
| 标题 | 海富通中证A500交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要 | ||||||||
| 信息全文 | 海富通中证A500交易型开放式指数证券投资基金基 金产品资料概要 编制日期：2025年1月3日 送出日期：2025年1月6日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 海富通中证A500ETF 基金代码 563860 海富通基金管理有限公上海浦东发展银行股份 基金管理人 基金托管人 司 有限公司 上市交易所及上海证券交易所 暂未 基金合同生效日 - 上市日期 上市 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基 金基金经理的- 基金经理 纪君凯 日期 证券从业日期 2016-07-01 本基金认购代码：563863；场内简称：A500海富；扩位证券简称： A500ETF海富通。 未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方 法变动之外的因素致使标的指数不符合要求以及法律法规、监管机 构另有规定的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应 当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决 其他 方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未 成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。 本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的，本基金 将在履行适当程序后由交易型开放式指数基金变更为跟踪同一标的 指数的非上市的开放式指数基金，无需召开基金份额持有人大会审 议。 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》 “十一、基金的投资”了解详细情况。 本基金采用被动指数化投资策略，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离 投资目标 度和跟踪误差的最小化。 本基金标的指数为中证A500指数。 投资范围 本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托 凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股 （包含主板、创业板及其他经中国证监会允许发行的股票）、存托凭 证、债券（国债、央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、政 府支持债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债 券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、衍 生工具（股指期货、股票期权、国债期货）、货币市场工具以及中国 证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规 定）。 本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金 资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；本基金每个交易 日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期货合约需缴纳 的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票 期权和国债期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人 在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例 按法律法规或监管机构的相关规定执行。 股票投资策略：本基金采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份 股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及 其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无法完全投 资于标的指数成份股时，基金管理人可采取包括成份股替代策略在 内的其他指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到紧密跟踪标 主要投资策略 的指数的目的。 本基金的投资策略还包括债券投资策略，可转换债券和可交换债券 投资策略，资产支持证券投资策略，股指期货投资策略，国债期货投 资策略，股票期权投资策略，融资及转融通证券出借策略，存托凭证 投资策略等。 业绩比较基准 中证A500指数收益率 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基 金、债券型基金与货币市场基金。 风险收益特征 同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以 及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 费用类型 收费方式/费率 备注 /持有期限（N） S 认购费 50万份 ≤ S S ≥ 100万份 1000元/笔 注：①基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办 理网上现金认购、网下现金认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。投资人申请重复 现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。基金认购费用不列入基金财 产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。 ②投资人在申购或赎回本基金时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额0.5%的 标准向投资人收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 （二） 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 0.15% 基金管理人、销售机构 托管费 0.05% 基金托管人 按照国家有关规定和《基金合同》 其他费用 约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 注：本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证券、基 金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资于本基金的风险主要包括：1、市场风险：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3） 利率风险；（4）购买力风险；（5）债券收益率曲线变动风险；（6）再投资风险；（7）信用风 险。2、基金管理风险。3、流动性风险。4、投资于本基金的特有风险。5、本基金法律文件 风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。6、其他风险。 其中，投资于本基金的特有风险包括：指数化投资的风险，标的指数的风险，基金投资 组合回报与标的指数回报偏离的风险，跟踪误差控制未达约定目标的风险，指数编制机构停 止服务的风险，基金交易价格与份额净值发生偏离的风险，成份股停牌的风险，参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险，投资人申购失败的风险，投资人赎回失败的风险，基金赎 回对价的变现风险，套利风险，申购赎回清单差错风险，退市风险，基金合同终止风险，第 三方机构服务的风险，申购赎回方式下退补现金替代方式的风险，申购赎回清单标识设置风 险，基金收益分配特殊安排的风险等。 本基金可投资于资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、 信用风险、提前偿付风险、操作风险、法律风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损 失。本基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资，请基金份额持有人 关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风 险。 本基金可投资于股指期货，股指期货作为金融衍生品，具备一些特有的风险点。投资股 指期货主要存在市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。 由于股指期货通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈。并且由于股指期货定价复 杂，不适当的估值可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证 金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较 大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定 将被强制平仓，可能给投资人带来损失。 本基金可投资于国债期货，国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性， 当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人权益遭受较大损失。国债期货采 用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能 给投资带来重大损失。 本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价格波 动风险、市场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易违约风险等。 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 本基金可根据法律法规的规定参与融资，可能存在杠杆风险和对手方交易风险等融资业 务特有风险。 本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回对价的风险；（2）信用风险： 证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的风险；（3）市 场风险：证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险；（4）其他风险，如宏 观政策变化、证券市场剧烈波动、个别证券出现重大事件、交易对手方违约、业务规则调整、 信息技术不能正常运行等风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的 风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的 股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、 行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险； 因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能 存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 债券回购为提升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。例如：回购交易中， 交易对手在回购到期时不能偿还全部或部分证券或价款，造成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同时，也放大了基金组合的波动性（标准 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净值造成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约，质押券可能面临被处置的风险，因处置 价格、数量、时间等的不确定，可能会给基金资产造成损失。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的 一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方应根据基金合同的约定提交至仲裁机构进行 仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见海富通基金管理有限公司网站（http://www.hftfund.com）（客服电话： 40088-40099）。 ● 本基金基金合同、托管协议、招募说明书 ● 本基金定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 本基金基金份额净值 ● 本基金基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海交易所 | ||||||||
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