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| 兴业中证A500指数增强C(022771) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4229533 | ||||||||
| 基金代码 | 022771 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-12-25 | ||||||||
| 编号 | 6 | ||||||||
| 标题 | 兴业中证A500指数增强型证券投资基金基金产品资料概要 | ||||||||
| 信息全文 | 兴业中证A500指数增强型证券投资基金基金产品资料概要 编制日期：2024年12月24日 送出日期：2024年12月25日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 兴业中证A500指数增强 基金代码 022770 基金简称A 兴业中证A500指数增强A 基金代码A 022770 基金简称C 兴业中证A500指数增强C 基金代码C 022771 基金管理人 兴业基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 基金合同生效日 上市交易所及上市日期 暂未上市 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 开放式（普通开放式） 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 楼华锋 2010年06月04日 备注 出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 该部分内容基金投资者可通过阅读本基金《招募说明书》中"基金的投资"章节了解详细情况。 投资目标 本基金为股票指数增强型基金，在对中证A500指数进行有效跟踪的被动投资基础上，结合增强型的主动投资，力争获取高于标的指数的投资收益。 投资范围 本基金标的指数为中证A500指数。本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主要投资于标的指数的成份股及其备选成份股（均含存托凭证，下同）。此外，为更好的实现投资目标，本基金将适度投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券等）、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证 兴业中证A500指数增强型证券投资基金基金产品资料概要 监会相关规定）。本基金可参与融资和转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例不低于基金资产的80%，投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金为股票指数增强型基金，在标的指数成份股权重的基础上根据量化模型对行业配置及个股权重等进行主动调整，力争在控制跟踪误差的基础上获取超越标的指数的投资收益。具体包括：1、大类资产配置策略；2、股票投资策略；3、存托凭证投资策略；4、债券投资策略；5、资产支持证券投资策略；6、衍生品投资策略；7、参与融资与转融通证券出借业务策略。 业绩比较基准 中证A500指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5% 风险收益特征 本基金为股票指数增强型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的组合相似的风险收益特征。 （二）投资组合资产配置图表／区域配置图表 （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取： 兴业中证A500指数增强A 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 认购费 M 0.80% 100万≤M 0.40% M≥500万 1000.00元/笔 申购费（前收费） M 1.00% 100万≤M 0.60% M≥500万 1000.00元/笔 赎回费 N 1.50% 兴业中证A500指数增强型证券投资基金基金产品资料概要 7天≤N 0.50% N≥30天 0.00% 兴业中证A500指数增强C 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 赎回费 N 1.50% N≥7天 0.00% 认购费C：C类基金份额在认购时不收取认购费。 申购费C：C类基金份额在申购时不收取申购费。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率或金额（元） 收取方 管理费 0.80% 基金管理人和销售机构 托管费 0.10% 基金托管人 销售服务费C 0.40% 销售机构 其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用按实际发生额从基金资产扣除。费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明书》或其更新。 相关服务机构 1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资于本基金的主要风险有市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规性 风险、本基金的特有风险、其他风险。 另外，本基金特有风险包括： （1）跟踪误差控制未达约定目标的风险 本基金力求控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%， 年化跟踪误差不超过8%，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围， 本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。 （2）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均 回报率可能存在偏离。 兴业中证A500指数增强型证券投资基金基金产品资料概要 （3）标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易 制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 （4）指数编制机构停止服务的风险 本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停 止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日内向中国证 监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并或者终止基金合 同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述 事项表决未通过的，基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金 合并或者终止基金合同等风险。 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基金管理人应按照指数 编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作， 该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。 （5）成份股停牌的风险 标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临风险，基金可能 因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。 （6）投资存托凭证的特定风险 本基金若投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格 波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能 直接或间接成为本基金风险。具体风险包括：基金作为存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股 东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决 权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成 存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律 制度、监管环境差异可能导致的其他风险。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将 部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭 证。 （7）参与融资和转融通证券出借业务的风险 本基金若根据法律法规的规定参与融资，可能存在杠杆风险和对手方交易风险等融资业务特有 风险。本基金若参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：1）流动性风险：面临大额赎 回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险：证券出借对手 方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的风险；3）市场风险：证券出借后可 能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险。 （8）股指期货的投资风险 本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点。投资股指 期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。 （9）国债期货的投资风险 本基金可投资于国债期货，国债期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点，包括杠杆 风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等。 （10）资产支持证券的投资风险 兴业中证A500指数增强型证券投资基金基金产品资料概要 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险 主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证 券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。 （11）作为股票指数增强型基金的风险 本基金为股票指数增强型基金，在标的指数成份股权重的基础上根据量化模型对行业配置及个 股权重等进行主动调整，力争在控制跟踪误差的基础上获取超越标的指数的投资收益，可能存在策 略失效，无法超越标的指数收益的风险。 （12）基金合同终止的风险 出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不 符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方 案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。因此， 投资人将面临基金合同可能终止风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商 或调解未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲 裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基 金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中华人民共和国法律（为基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区的法律法规及司法解释）管辖并从其解释。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变 更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如 需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站http://www.cib-fund.com.cn或拨打客服热线4000095561咨询。 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 无 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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