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| 英大国企改革A(001678) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4218065 | ||||||||
| 基金代码 | 001678 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-12-16 | ||||||||
| 编号 | 6 | ||||||||
| 标题 | 英大国企改革主题股票型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新） | ||||||||
| 信息全文 | 英大国企改革主题股票型证券投资基金（A类份额） 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2024年12月13日 送出日期：2024年12月16日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 英大国企改革 基金代码 001678 下属基金简称 英大国企改革A 下属基金交易代码 001678 基金管理人 英大基金管理有限公司 基金托管人 广发银行股份有限公司 基金合同生效日 2018年11月22日 上市交易所及上市日期 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 张媛 开始担任本基金基金经理的日期 2019年3月11日 证券从业日期 2014年6月2日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。 投资目标 深入挖掘国企改革所带来的投资机会，并通过积极有效的风险防范措施，力争获取超越业绩比较基准的收益。本基金重点投资于与国企改革相关的子行业或企业，在严格控制风险的前提下，力争把握该主题投资机会实现基金资产的长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票等权益类证券（包括创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、权证等）、股指期货、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例为基金资产的80%-95%，其中，投资于本基金界定的国企改革主题范围内股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 1、资产配置策略；2、股票选择策略；3、股指期货投资策略；4、债券投资策略；5、权证投资策略；6、资产支持证券投资策略。 英大国企改革主题股票型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新） 业绩比较基准 80%×中证国企改革指数收益率＋20%×中证全债指数收益率 风险收益特征 本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 注：数据来源：2024年三季度报告。 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：1.业绩表现截止日期2023年12月31日，基金过往业绩不代表未来表现。 2.合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 申购费（前收费） M＜500,000 1.50% 500,000≤M＜1,000,000 1.20% 1,000,000≤M＜5,000,000 0.80% 英大国企改革主题股票型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新） M≥5,000,000 1,000元/笔 赎回费 N＜7日 1.50% 7日≤N＜30日 0.75% 30日≤N＜365日 0.50% 365日≤N＜730日 0.20% N≥730日 0% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.00% 基金管理人和销售机构 托管费 0.15% 基金托管人 审计费用 70,000.00元 会计师事务所 信息披露费 120,000.00元 规定披露报刊 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交易费用；基金的银行汇划费用；证券账户开户费用和银行账户维护费；按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 相关服务机构 注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2、以上费用年金额为基金整体承担费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 英大国企改革A 基金运作综合费率（年化） 1.16% 注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年 报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资于本基金的主要风险： 1、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平 变化而产生风险，主要包括： 英大国企改革主题股票型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新） （1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致市场价格波动而产生风险。 （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债 券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。 （4）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、 行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股 票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来 分散这种非系统风险，但不能完全规避。 （5）债券市场流动性风险。由于银行间债券市场深度和宽度相对较低，交易相对较不活跃，可能增大 银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险。 （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购 买力下降，从而使基金的实际收益下降。 （7）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率 上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得 的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率。 （8）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息，或由于债券发行人信用等 级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。 2、管理风险 基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司内部失控而可 能产生的损失。管理风险包括： （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，由于决策失 误而给基金资产造成的可能的损失； （2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因素而可能导致 的损失； （3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 3、职业道德风险：是指公司员工不遵守职业操守，发生违法、违规行为而可能导致的损失。 4、流动性风险 流动性风险是指因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流动性风险还 包括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的要求所引致的风险。 （1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所，主要投资对象为具 有良好流动性的股票、债券和货币市场工具等。其中投资于本基金界定的国企改革主题范围内股票资产的 比例不低于非现金基金资产的80%，投资标的整体流动性较好，在面临市场流动性紧张的情况下，可以在短 期变现大部分资产。同时，基金经理将充分考虑流动性与申购赎回安排相匹配，预留必要现金以应对赎回 需求。 （2）本基金的申购、赎回安排 详见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”章节。 （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决 定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基 金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。 （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 英大国企改革主题股票型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新） 在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人将以 保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂 停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价等流动性风险管理工具 作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及 时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流 动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法 律法规及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。 5、合规性风险 指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金合同有关规定 的风险。 6、投资管理风险：（1）本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型 基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种；（2）选股方法、选股模型风险；（3） 基金经理主观判断错误的风险；（4）其他风险。 7、投资于中小企业私募债券的风险 中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的中小企业，其经营状况稳定性较低、外部融资 的可得性较差，信用风险高于大中型企业；同时由于其财务数据相对不透明，提高了及时跟踪并识别所蕴 含的潜在风险的难度。其违约风险高于现有的其他信用品种，极端情况下会给投资组合带来较大的损失。 8、投资股指期货的风险 （1）基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货交易中因基差 波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。 （2）合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险，是指类似的合约品种，在相同因素的影响 下，价格变动不同。表现为两种情况：1）价格变动的方向相反；2）价格变动的幅度不同。类似合约品种 的价格，在相同因素作用下变动幅度上的差异，也构成了合约品种差异的风险。 （3）标的物风险。股指期货交易中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的结构不完全 一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。 （4）衍生品模型风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模型进行期货合约的选择。由于模型 设计、资本市场的剧烈波动或不可抗力，按模型结果调整股指期货合约或者持仓比例也可能将给本基金的 收益带来影响。 9、其他风险 （1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基金可能会面临一 些特殊的风险； （2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； （3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险； （4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； （5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； （6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险； （7）其他意外导致的风险。 (二)重要提示 1.英大国企改革主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2015年7月6日经中国证监会证 监许可[2015]1519号文准予募集注册。并于2018年5月14日获得中国证监会证券基金机构监管部关于同 意延期募集备案的回函（机构部函[2018]1062号）。中国证监会对本基金募集的注册（核准），并不表明 其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 2.基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 英大国企改革主题股票型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新） 3.基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 4.本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约定。 5.基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[网址：www.ydamc.com][客服电话：4008905288] 1.《英大国企改革主题股票型证券投资基金基金合同》 《英大国企改革主题股票型证券投资基金托管协议》 《英大国企改革主题股票型证券投资基金招募说明书》 2.定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 5.其他重要资料 六、其他情况说明 无。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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