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| 英大国企改革C(022868) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4217724 | ||||||||
| 基金代码 | 022868 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-12-16 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 关于英大国企改革主题股票型证券投资基金增加C类份额并修改基金合同及托管协议的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 为更好地满足广大投资者的投资理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定及英大国企改革主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同和招募说明书的约定，经与基金托管人广发银行股份有限公司协商一致，英大基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自2024年12月16日起，在本基金现有份额的基础上增设C类基金份额（基金代码022868），原份额转为A类基金份额，并修改基金合同及托管协议等文件。 现将相关事项公告如下： 一、本基金的基金份额分类情况 本基金在现有份额的基础上增设C类基金份额，原份额转为A类基金份额。其中本基金原基金代码（001678）作为本基金A类基金份额的基金代码，新增基金代码（022868）为本基金C类基金份额的基金代码，两类基金份额单独公布基金份额净值。 （一）本基金的原有基金份额全部自动划归为本基金A类基金份额类别，各项业务规则不变。 （二）本基金C类基金份额在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费，销售服务费率为0.25%/年。 （三）本基金C类基金份额开放申购业务具体情况，详见更新的招募说明书或相关公告。C类基金份额的销售机构详见相关公告或基金管理人网站公示。 （四）本基金C类基金份额的基金份额净值将在规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露。增设C类基金份额后，C类基金份额首笔申购当日的申购价格为当日A类基金份额的基金份额净值。 二、基金合同、托管协议的修改 本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，并根据本公司及托管人广发银行股份有限公司法定代表人、注册资本金等基本信息变更情况，修订本基金基金合同、托管协议等文件。上述调整对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。 三、重要提示 本公告仅对本基金增设C类基金份额等有关事项予以说明，最终解释权归本公司。投资者可通过以下途径获取相关信息： 客户服务电话：400-890-5288（免长途通话费） 网址：www.ydamc.com 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等文件。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 英大基金管理有限公司 2024年12月16日 附件： 英大国企改革主题股票型证券投资基金基金合同修订对照表 章节 《基金合同》修订前 《基金合同》修订后 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 下简称“《合同法》” )、《中华人民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“《运作办法》” )、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》” ）、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》” ）、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性 风险管理规定》” ）和其他有关法律法规。 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》（以 下简称“《民法典》” ）、《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》” ）、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》（以下简称“《运作办法》” ）、《公开募集证券投资基金 销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》” ）、《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露 办法》” ）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理规定》” ）和其他有关法律法 规。 第二部分 释义 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 ...... 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行 保险监督管理委员会 10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及 颁布机关对其不时做出的修订 ...... 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融 监督管理总局 ...... 56、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场 推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 57、基金份额类别：指本基金根据申购费用、销售服务费收 取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收 取申购费用、 但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额，称为A类基金份额；在投资者申购时不收取申购费用，而 是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额， 称为C类 基金份额 第三部分 基金的基本情 况 八、基金份额类别设置 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用、但不从本 类别基金资产中计提销售服务费的基金份额， 称为A类基金份 额；在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基 金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算 并公告基金份额净值。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基金基金份额类别的具体设置、 费率水平等由基金管理 人确定，并在招募说明书中公告。 根据基金实际运作情况，基金 管理人可在不违反法律法规的规定和基金合同的约定， 且对基 金份额持有人利益无实质不利影响的情况下， 经与基金托管人 协商一致，在履行适当程序后，增加、减少或调整基金份额类别， 或者对基金份额分类办法及规则进行调整， 或者在法律法规和 基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式、 或者停止现有基金份额类别的销 售等，调整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的有关规 定在规定媒介上公告，不需召开基金份额持有人大会。 第六部分 基 金份额的申购 与赎回 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 ...... 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理 基金份额的申购或者赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之 外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、 赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计 算的基金份额净值为基准进行计算； ...... 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后 第5位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日 的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的 计算详见《招募说明书》。 本基金的申购费率由基金管理人决 定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以 当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四 舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详 见《招募说明书》，赎回金额单位为元。 本基金的赎回费率由基 金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认 的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎 回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数 点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基 金份额持有人赎回基金份额时收取。 赎回费用归入基金财产的 比例应根据相关规定执行，并在招募说明书中列示。对于持续持 有本基金期限少于7日的份额持有人在申请赎回时，基金管理人 将向其收取不低于1.5%的赎回费用， 并将上述赎回费用全额计 入基金财产。 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费 率、 赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基 金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在 基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 ...... 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时， 基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的 申购申请： ...... 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申 请或延缓支付赎回款项： ...... 发生上述情形且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申 请或延缓支付赎回款项时， 基金管理人应在当日报中国证监会 备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能 足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比 例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日 的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所述情 形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时 可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的 情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 ...... 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回 申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现 可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可 对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账 户赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期 赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继 续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申 请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础 计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 如投资人在提交 赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分作自动延期赎 回处理。 ...... 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日， 在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1 个开放日的基金份额净值。 3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基 金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少 一家指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重新 开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额 净值。 4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应 每两周至少重复刊登暂停公告一次。 暂停结束基金重新开放申 购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒介 连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重新开放申购 或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 ...... 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理 基金份额的申购或者赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之 外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申 购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计 算的各类别基金份额净值为基准进行计算； ...... 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金A类基金份额在申购时收取申购费，C类基金份额 在申购时不收取申购费。 2、 本基金各类基金份额净值的计算， 均保留到小数点后4 位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算 或公告。 3、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的 计算详见《招募说明书》。 本基金A类基金份额的申购费率由基 金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。申 购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额 净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保 留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详 见《招募说明书》。 本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在 招募说明书及基金产品资料概要中列示。 赎回金额为按实际确 认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣 除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入 方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 5、本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入 基金财产。 C类基金份额不收取申购费用。 6、 赎回费用由赎回该类基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回该类基金份额时收取。 赎回费用归入基 金财产的比例应根据相关规定执行，并在招募说明书中列示。对 于持续持有本基金期限少于7日的份额持有人在申请赎回时，基 金管理人将向其收取不低于1.5%的赎回费用， 并将上述赎回费 用全额计入基金财产。 7、本基金A类基金份额的申购费率、各类基金份额的申购 份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收 费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定， 并在招募说明 书中列示。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率 或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 ...... 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时， 基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的 某一类或多类份额申购申请： ...... 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的某一类 或多类份额赎回申请或延缓支付赎回款项： ...... 发生上述情形且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申 请或延缓支付赎回款项时， 基金管理人应在当日报中国证监会 备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能 足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比 例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日 该类基金份额的基金份额净值为依据计算赎回金额。 若出现上 述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有 人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤 销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务 的办理并公告。 ...... 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回 申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现 可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可 对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账 户赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期 赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继 续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申 请一并处理， 无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份 额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 如 投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分 作自动延期赎回处理。 ...... 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日， 在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1 个开放日各类基金份额的基金份额净值。 3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基 金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少 一家指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重新 开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日各类基金份 额的基金份额净值。 4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应 每两周至少重复刊登暂停公告一次。 暂停结束基金重新开放申 购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒介 连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重新开放申购 或赎回日公告最近一个工作日各类基金份额的基金份额净值。 第七部分 基金合同当事 人及权利义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：马晓燕 组织形式：有限责任公司 注册资本：3.16亿元 ...... 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理 人的义务包括但不限于： （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回 和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关 规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、 赎回的价 格； ...... 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 法定代表人：王滨 注册资本：197亿元人民币 ...... 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管 人的义务包括但不限于： （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购、赎回价格； ...... 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：范育晖 组织形式：有限责任公司（法人独资） 注册资本：11.46亿元人民币 ...... 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理 人的义务包括但不限于： （8）采取适当合理的措施使计算各类基金份额认购、申购、 赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按 有关规定计算并公告各类基金净值信息， 确定各类基金份额申 购、赎回的价格； ...... 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 法定代表人：王凯 注册资本：217.9亿元人民币 ...... 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管 人的义务包括但不限于： （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金 份额净值、各类基金份额申购、赎回价格； ...... 三、基金份额持有人 本基金同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 第八部分 基金份额持有 人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人 的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基 金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 一、召开事由 1、除法律法规，或中国证监会另有规定外，当出现或需要决 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规 要求提高该等报酬标准的除外； 2、在不违反有关法律法规和《基金合同》约定，并对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 以下情况可由基金 管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大 会： （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金 的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式； 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人 的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 同 一类别的基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票 权。 一、召开事由 1、除法律法规，或中国证监会另有规定外，当出现或需要决 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高C类基 金份额的销售服务费率； 2、在不违反有关法律法规和《基金合同》约定，并对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 以下情况可由基金 管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大 会： （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内增加或调整 本基金的基金份额类别、对基金份额分类办法及规则进行调整、 停止现有基金份额类别的销售、调整本基金的申购费率、调低赎 回费率、调低销售服务费率或变更收费方式； 第十二部分 基金的投资 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国 内依法发行上市的股票等权益类证券（包括中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票、权证等）、股指期货、债券、 货币市场工具、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国 内依法发行上市的股票等权益类证券（包括创业板及其他经中 国证监会核准上市的股票、权证等）、股指期货、债券、货币市场 工具、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 第十四部分 基金资产估值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值 除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后 第5位四舍五入。 国家另有规定的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值， 并按规定 公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理 人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管 理人每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送 基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人对外公 布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确 保基金资产估值的准确性、及时性。 当基金份额净值小数点后4 位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应 当通报基金托管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份 额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 ...... 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计 算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易 结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管 理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金 资产净值除以当日基金份额的余额数量计算， 均精确到0.0001 元，小数点后第5位四舍五入。 国家另有规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份 额的基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理 人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管 理人每个工作日对基金资产估值后， 将各类基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金 管理人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确 保基金资产估值的准确性、及时性。当某类基金份额净值小数点 后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值 错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2）错误偏差达到某类基金份额净值的0.25%时，基金管理 人应当通报基金托管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到某 类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监 会备案。 ...... 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金 份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基 金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值 和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托 管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基金管 理人对基金净值予以公布。 第十五部分 基金费用与税 收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉 讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券账户开户费用和银行账户维护费； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产 中列支的其他费用。 ...... 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 ...... 上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用” ，根据有关法 规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金 托管人从基金财产中支付。 ...... 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情 况调整基金管理费、基金托管费等相关费率。 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉 讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券账户开户费用和银行账户维护费； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财 产中列支的其他费用。 ...... 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销 售服务费年费率为0.25%， 按前一日C类基金资产净值的0.25% 年费率计提。 销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金管理人与基金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与 基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内，从基金财产 中一次性支付。由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规 定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、公休日等，支付日 期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用” ，根据有关法 规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金 托管人从基金财产中支付。 ...... 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情 况，并根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费、基金 托管费和销售服务费等相关费率。 第十六部分 基金的收益与 分配 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投 资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投 资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收 益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金 额后不能低于面值。 4、本基金每一基金份额享有同等分配权； ...... 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资 者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银 行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额持有人 的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方法， 依照 《业务规则》执行。 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投 资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是 现金分红；基金份额持有人可对A类基金份额和C类基金份额分 别选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形式的，红利再投 资的份额免收申购费。 同一投资人在同一销售机构持有的同一 类别的基金份额只能选择一种分红方式； 3、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能低于 该类基金份额的面值； 即基金收益分配基准日某一类别的基金 份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于该类基 金份额的面值； 4、本基金各类基金份额在费用收取上不同，其对应的可分 配收益可能有所不同。 本基金同一类别的每一基金份额享有同 等分配权； ...... 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资 者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银 行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额持有人 的现金红利自动转为相应类别的基金份额。 红利再投资的计算 方法，依照《业务规则》执行。 第十八部分 基金的信息披 露 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回 前， 基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净 值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在 不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或 者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日， 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金 份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回 费率， 并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅 或者复制前述信息资料。 ...... （七）临时报告 16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更； 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； ...... 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和更新的招募 说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基 金信息进行复核、 审查， 并向基金管理人进行书面或者电子确 认。 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回 前， 基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份 额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在 不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或 者营业网点， 披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金 份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日， 在指定网站披露半年度和年度最后一日各类基金份额的基金份 额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文 件上载明各类基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息资料。 ...... （七）临时报告 16、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变更； 17、 任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百 分之零点五； ...... 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类 基金份额的基金份额净值、 各类基金份额的基金份额申购赎回 价格、基金定期报告和更新的招募说明书、基金产品资料概要、 基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向 基金管理人进行书面或者电子确认。 第十九部分 基金合同的变 更、终止与基 金财产的清算 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部 剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债 务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部 剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债 务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。 注：1.表中标粗的内容为调整后的主要相关内容。2《. 基金合同》“第二十四部分 基金合同内容摘要”及其他相关文件中涉及前述调整内容的，一并 调整。 |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改,基金分级 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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