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| 华宝中证A100ETF联接Y(022926) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4217062 | ||||||||
| 基金代码 | 022926 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-12-12 | ||||||||
| 编号 | 5 | ||||||||
| 标题 | 华宝基金管理有限公司华宝中证A100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同（由华宝中证100指数证券投资基金变更而来） | ||||||||
| 信息全文 | 华宝基金管理有限公司 华宝中证A100交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金合同 （由华宝中证100指数证券投资基金 变更而来） 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 目录 一、前言............................................................3 二、释义............................................................5 三、基金的基本情况.................................................10 四、基金的历史沿革.................................................13 五、基金的存续.....................................................14 六、基金份额的申购与赎回、转换、非交易过户与转托管.................15 七、基金合同当事人及权利义务.......................................24 八、基金份额持有人大会.............................................31 九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.........................39 十、基金的托管.....................................................42 十一、基金份额的登记...............................................43 十二、基金的投资...................................................44 十三、基金的财产...................................................51 十四、基金资产的估值...............................................52 十五、基金的费用与税收.............................................58 十六、基金的收益与分配.............................................61 十七、基金的会计和审计.............................................63 十八、基金的信息披露...............................................64 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................69 二十、违约责任.....................................................72 二十一、争议的处理.................................................73 二十二、基金合同的效力.............................................74 二十三、其他事项...................................................75 一、前言 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权 利义务，规范基金运作。 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同 法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投 资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下 简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数 基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《个人养老金投资公开募集证券投资 基金业务管理暂行规定》（以下简称“《个人养老金投资基金业务规定》”）、《公开 募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》和其他有关法律法规。 3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。 (二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 (三)华宝中证A100交易型开放式指数证券投资基金联接基金由华宝中证100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更名而来。华宝中证100交易型开放式 指数证券投资基金联接基金由华宝中证100指数证券投资基金变更而来，华宝中 证100指数证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定 募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。 中国证监会对华宝中证100指数证券投资基金募集的核准及其变更为华宝中 证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的备案，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 (四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。 （五）本基金主要投资于目标ETF，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未 达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募 说明书。 （六）本基金Y类基金份额是根据《个人养老金投资基金业务规定》针对个 人养老金投资基金业务设立的单独份额类别。 二、释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指华宝中证A100交易型开放式指数证券投资基金联接基金， 由华宝中证100指数证券投资基金变更而来 2.基金管理人：指华宝基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指《华宝中证A100交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝中证A100交 易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修 订和补充 6.招募说明书：指《华宝中证A100交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书》及其更新 7.基金产品资料概要：指《华宝中证A100交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金产品资料概要》及其更新 8.法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10.《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 12.《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施 的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时 做出的修订 14.《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日 实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关 对其不时做出的修订 15.目标ETF：指另一获中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金（以 下简称“ETF”），该ETF和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该ETF的投资目标和 本基金的投资目标类似，本基金主要投资于该ETF以求达到投资目标。本基金以 华宝中证A100交易型开放式指数证券投资基金为目标ETF 16.ETF联接基金:指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF，与目标ETF的投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟 踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金 17.标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证A100指数及其未来可 能发生的变更 18.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的 债券等 19.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 20.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 21.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 22.个人投资者：指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民 身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及符合法律法规规定的条件或 中国证监会批准的其他可以投开放式证券投资基金的自然人 23.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 24.合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中 国境内证券市场的中国境外的机构投资者 25.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 26.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 27.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，办理基金份额的 申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 28.销售机构：指直销机构和代销机构 29.直销机构：指华宝基金管理有限公司 30.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售 业务的机构 31.基金销售网点：指直销机构的直销柜台及代销机构的代销网点 32.基金网上交易系统：指直销机构的直销E网金及代销机构的网上交易系统 33.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清 算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 34.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 华宝基金管理有限公司或接受华宝基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务 的机构 35.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 36.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 37.基金合同生效日：指《华宝中证100交易型开放式指数证券投资基金联接 基金基金合同》生效日，原《华宝中证100指数证券投资基金基金合同》同日起 失效 38.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算组做出的清算报告报中国证监会备案并予以公告的日期 39.存续期：指《华宝中证100指数证券投资基金基金合同》生效至《华宝中 证A100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》终止之间的不定期期 限 40.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 41.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工 作日 42.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 43.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 44.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 45.《业务规则》：指《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 46.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 47.前端收费：指基金投资者在申购基金的同时交纳申购费用 48.后端收费：指基金投资者在申购基金时可以先不支付申购手续费用，而在 赎回时支付 49.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将 基金份额兑换为现金的行为 50.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 51.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 52.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 53.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中 转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 54.元：指人民币元 55.基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣 除相关费用后的余额 56．基金已实现收益：指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 57．基金可供分配利润：指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利 润中已实现收益的孰低数 58.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、目标ETF基金份额、银行存 款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 59.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 60.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的基 金单位份额的价值 61.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 62.转融通证券出借业务：指本基金以一定费率通过证券交易所综合业务平台 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所 借证券及相应权益补偿并支付费用的业务 63.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网 站）等媒介 64.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基 金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法 全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾 害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变 化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 65.基金份额分类：本基金根据销售服务费及申购费收取方式等的不同， 将基金份额分为A类基金份额、C类基金份额和Y类基金份额三个类别。三 类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 66.A类基金份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费，且收取申 购费的基金份额类别 67.C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，且不收取申 购费的基金份额类别 68.Y类基金份额：指投资人通过个人养老金资金账户申购的基金份额类 别（个人养老金相关制度另有规定的除外），本类别基金资产不计提销售服务 费 69.销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以 及基金份额持有人服务的费用 70.《个人养老金投资基金业务规定》:指中国证监会2022年11月4日 颁布并实施的《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 三、基金的基本情况 (一)基金的名称 华宝中证A100交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (二)基金的类别 ETF联接基金 (三)基金的运作方式 契约型开放式 (四)基金的投资目标 本基金主要通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪 误差最小化。 (五)基金存续期限 不定期 （六）基金份额的类别 本基金根据销售服务费及申购费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的 类别。其中，不从本类别基金资产中计提销售服务费且收取申购费的基金份额类 别，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费且不收取申购费的 基金份额类别，称为C类基金份额；投资人通过个人养老金资金账户申购的基金 份额类别（个人养老金相关制度另有规定的除外），称为Y类基金份额，本类别基 金资产不计提销售服务费。本基金Y类基金份额是根据《个人养老金投资基金业 务规定》针对个人养老金投资基金业务设立的单独份额类别，投资者通过其个人 养老金资金账户办理Y类基金份额申购、赎回等业务的具体规则请参见基金管理 人届时发布的相关公告，Y类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同时 遵守关于个人养老金账户管理的相关规定。 本基金A类、C类和Y类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基 金A类基金份额、C类基金份额和Y类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 Y类基金份额不收取销售服务费，可以豁免申购限制和申购费等销售费用（法 定应当收取并计入基金资产的除外），可以对管理费和托管费实施一定的费率优 惠。在向投资人充分披露的情况下，为鼓励投资人在个人养老金领取期长期领取， 基金管理人可设置定期分红、定期支付、定额赎回等机制；基金管理人亦可对运 作方式、持有期限、投资策略、估值方法、申赎转换等方面做出其他安排。具体 请见招募说明书或基金管理人相关公告。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明 书中列明。根据基金运作情况，基金管理人可在不违反法律法规、基金合同的约 定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人在履行适 当程序后可以停止现有基金份额类别的销售、或者降低现有基金份额类别的费率 水平、或者增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进 行调整等，调整实施前基金管理人需及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 （七）标的指数 本基金的标的指数为中证A100指数。 （八）目标ETF 本基金的目标ETF为华宝中证A100交易型开放式指数证券投资基金。 （九）本基金与目标ETF的联系与区别 本基金为目标ETF的联接基金，二者既有联系也有区别： 1．在投资方法方面，目标ETF采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份 股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于目标ETF，实现 对标的指数的紧密跟踪。 2．在交易方式方面，投资者既可以像买卖股票一样在交易所市场买卖目标 ETF，也可以按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单的要求，申赎目标ETF； 而本基金则与其他普通的开放式基金一样，通过基金管理人及销售机构按“未知 价”原则进行基金的申购与赎回。 本基金与目标ETF业绩表现可能出现差异，可能引发差异的因素主要包括： 1．法律法规对投资比例的要求。目标ETF作为一种特殊的基金品种，可将全 部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放 式基金，持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 2．申购赎回的影响。目标ETF采取按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清 单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采取按照未知 价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 四、基金的历史沿革 华宝中证A100交易型开放式指数证券投资基金联接基金由华宝中证100交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更名而来。华宝中证100交易型开放式指数 证券投资基金联接基金由华宝中证100指数证券投资基金变更而来。 华宝中证100指数证券投资基金经中国证监会《关于核准华宝兴业中证100 指数证券投资基金募集的批复》（证监许可【2009】754号）核准募集。 华宝中证100指数证券投资基金基金管理人为华宝基金管理有限公司，基金 托管人为中国建设银行股份有限公司。《华宝中证100指数证券投资基金基金合同》 于2009年9月29日正式生效。 2022年7月21日，基金管理人管理的华宝中证100交易型开放式指数证券投 资基金成立。根据《华宝中证100指数证券投资基金基金合同》的约定，“若将来 基金管理人推出跟踪同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF），则基金管理 人可在履行适当程序后使本基金采取ETF联接基金模式进行运作并相应修改《基 金合同》，届时无须召开基金份额持有人大会，但须与基金托管人协商一致后履行 相关程序并提前公告。” 基金管理人经与基金托管人协商一致并向中国证监会备案后，决定将华宝中 证100指数证券投资基金变更为华宝中证100交易型开放式指数证券投资基金联 接基金，并据此修订《华宝中证100指数证券投资基金基金合同》。自2022年10 月10日起，《华宝中证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》 生效，原《华宝中证100指数证券投资基金基金合同》同日起失效。 五、基金的存续 （一）基金份额的变更登记 基金合同生效后，本基金注册登记机构将进行本基金基金份额的更名以及必 要信息的变更。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人 或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应在定期报告中予以披露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告 并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合 同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 六、基金份额的申购与赎回、转换、非交易过户与转托管 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理人可根据情况变更或增 减代销机构，并在基金管理人网站公示。 (二)申购和赎回的开放日及时间 1.开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2.申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过90天开始办理申购，具体业务办理 时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过90天开始办理赎回，具体业务办理 时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 (三)申购与赎回的原则 1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份 额净值为基准进行计算； 2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3.基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对 该基金份额持有人在该销售机构的基金份额进行处理时，申购确认日期在先的基 金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率 和后端申购费率； 4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 (四)申购与赎回的程序 1.申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在 提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 Y类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同时遵守关于个人养老金 账户管理的相关规定。 2.申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当日作为申购或赎回 申请日(T日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性 进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台 或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，基金销售机构对申购申请的 受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以 注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 3.申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。 若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付 的申购款项本金退还给投资人。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 (五)申购和赎回的金额 1.基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回 的最低份额，具体规定请参见招募说明书。 2.基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体 规定请参见招募说明书。 3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参 见招募说明书。 4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基 金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告。 5.基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定 申购金额和赎回份额的数量限制、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金 总规模限额和单日净申购比例上限等。基金管理人必须在调整前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 6.基金管理人可针对Y类基金份额豁免申购限制，具体请参见招募说明书或 相关公告。 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 1.本基金A类基金份额在申购时收取申购费，C类基金份额在申购时不收取申 购费。本基金提供两种申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称 为前端申购费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以 选择支付前端申购费用或后端申购费用。基金管理人可以针对Y类基金份额豁免 申购费等销售费用，具体规定请参见招募说明书或相关公告，法律法规另有规定 的从其规定。 2.本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在 当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适 当延迟计算或公告。 3.基金申购份额的计算 （1）若投资者选择缴纳前端申购费用，本基金的申购金额包括申购费用和净 申购金额。则申购份额的计算公式为： 净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)（不收取申购费时，净申购金 额=申购金额） 前端申购费用=申购金额－净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值 （2）若投资者选择缴纳后端申购费用，则申购份额的计算公式为： 申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值 当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算公式为： 后端申购费用＝赎回份额×申购当日该类基金份额净值×后端申购费率 申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此 误差产生的收益或损失由基金财产承担。申购份额的计算结果保留小数点后两位， 两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。 4.基金赎回金额的计算 （1）若投资者申购时选择缴纳前端申购费用，则赎回金额的计算公式为： 赎回费用=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回费率 赎回金额=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回费用 （2）若投资者申购时选择缴纳后端申购费用，则赎回金额的计算公式为： 后端申购费用＝赎回份额×申购当日该类基金份额净值×后端申购费率 赎回费用=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回费率 赎回金额＝赎回份额?赎回当日该类基金份额净值－后端申购费用－赎回费 用 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收 益或损失由基金财产承担。 5.A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金 的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 6.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记 费和其他必要的手续费。对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。 7.本基金以申购金额为基数采用比例费率计算前端申购费用。本基金以申购 金额为基数，并根据基金持有时间采用比例费率计算后端申购费用。本基金的申 购费率最高不超过申购金额的5%，赎回费率最高不超过赎回金额的3%。本基金的 申购费率和赎回费率由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中 列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率，并最迟应于新的费率 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 8.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场 情况制定基金促销计划，也可针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等 进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和 基金赎回费率。 (七)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人就本基金或某一类基 金份额的申购申请： 1.因不可抗力导致基金无法正常运作。 2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产 净值。 3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资者的申购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活 跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额 持有人利益时。 5.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能 对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6.基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金 销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7.目标ETF暂停基金资产估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 8.目标ETF暂停申购、暂停上市或二级市场交易停牌，基金管理人认为有必 要暂停本基金申购的情形。 9.申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资 者单日或单笔申购金额上限的。 10.本基金被监管机构移出个人养老金基金名录的，基金管理人将暂停接受Y 类基金份额的申购申请，具体根据个人养老金相关制度及其更新执行。法律法规 另有规定的，从其规定。 11.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 除第4、9项外，发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在 指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款 项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务 的办理。 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1.因不可抗力导致基金无法正常运作。 2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产 净值。 3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收 投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资 产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延 缓支付赎回款项。 5.目标ETF暂停基金资产估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 6.目标ETF暂停赎回、暂停上市或二级市场交易停牌，基金管理人认为有必 要暂停本基金赎回或延缓支付赎回款项的情形。 7.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户 申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续 开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生 巨额赎回，延期支付最长不得超过20个工作日，并在指定媒体上公告。投资人在 申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 (九)巨额赎回的情形及处理方式 1.巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2.巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 (1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正 常赎回程序执行。 (2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因 支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动 时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％的前提 下，可对其余赎回申请延期办理。 在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的赎回申请情形下，本基金将 按照以下规则实施延期办理赎回申请：若发生巨额赎回，存在单个基金份额持有 人超过基金总份额20%以上（“大额赎回申请人”）的赎回申请情形，基金管理人可 以按照保护其他赎回申请人（“普通赎回申请人”）利益的原则，优先确认普通赎 回申请人的赎回申请，在当日可接受赎回的范围内对普通赎回申请人的赎回申请 予以全部确认或按单个账户赎回申请量占普通赎回申请人赎回申请总量的比例确 认；在普通赎回申请人的赎回申请全部确认且当日接受赎回比例不低于上一开放 日基金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的 赎回申请按比例确认。 对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开 放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明 确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。 (3)暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必 要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但不得超过20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 3.巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。 (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒体 上刊登暂停公告。 2.如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊 登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。 3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或 赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公告最近1个开放日的各类基金份额净值。 4.如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂 停公告1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在 指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的各 类基金份额净值。 (十一)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换 业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法 律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 (十二)基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而 产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投 资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会 团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基 金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金 注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注册 登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。 本基金Y类基金份额的继承和司法强制执行等事项，应当通过份额赎回方式 办理，并根据《个人养老金投资基金业务规定》及其更新执行，法律法规另有规 定的，从其规定。 (十三)基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 (十四)定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在 届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新 的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 (十五)基金的冻结和解冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 七、基金合同当事人及权利义务 (一)基金管理人 名称：华宝基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 邮政编码：200121 法定代表人：黄孔威 成立时间：2003年3月7日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]19号 组织形式：中外合资经营 注册资本：1.5亿元 存续期间：持续经营 (二)基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100032 法定代表人：张金良 成立时间：2004年9月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 (三)基金份额持有人 投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基 金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并 不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 (四)基金管理人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： 1.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运 用基金财产； 2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收 入； 3.销售基金份额； 4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 5.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定 和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式； 6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基 金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损 失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利 益； 7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请； 8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、转融通证 券出借业务； 9.自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注 册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查； 10.选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对 其行为进行必要的监督和检查； 11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； 12.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 13.依法召集基金份额持有人大会； 14.法律法规和基金合同规定的其他权利。 (五)基金管理人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为： 1.办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎 回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产； 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经 营方式管理和运作基金财产； 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证 所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分 别记账，进行证券投资； 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人 谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督； 8.计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 9.采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合基 金合同等法律文件的规定； 10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12.编制中期报告和年度报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务； 14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向 他人泄露； 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配 合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； 22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通 知基金托管人； 24.执行生效的基金份额持有人大会决议； 25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (六)基金托管人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为： 1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他 收入； 2.监督基金管理人对本基金的投资运作； 3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产； 4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人； 5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金 合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 6.依法召集基金份额持有人大会； 7.按规定取得基金份额持有人名册资料； 8.法律法规和基金合同规定的其他权利。 (七)基金托管人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为： 1.安全保管基金财产； 2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的 熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人 谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 7.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 8.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理 人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 10.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割 事宜； 11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值和基金份 额申购、赎回价格； 13.按照规定监督基金管理人的投资运作； 14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎 回款项； 16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集 基金份额持有人大会； 17.因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除； 18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人 追偿； 19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银 行业监督管理机构，并通知基金管理人； 21.执行生效的基金份额持有人大会决议； 22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 23.建立并保存基金份额持有人名册； 24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (八)基金份额持有人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为： 1.分享基金财产收益； 2.参与分配清算后的剩余基金财产； 3.依法申请赎回其持有的基金份额； 4.按照规定要求召开基金份额持有人大会； 5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议 事项行使表决权； 6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 7.监督基金管理人的投资运作； 8.对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼； 9.按照本基金合同的约定出席或者委派代表出席目标ETF基金份额持有人大 会并对目标ETF基金份额持有人大会审议事项行使表决权； 10.法律法规和基金合同规定的其他权利。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 (九)基金份额持有人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为： 1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 2.交纳基金申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动； 5.执行生效的基金份额持有人大会决议； 6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、 基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利； 7.法律法规和基金合同规定的其他义务。 (十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账 户名称而有所改变。 八、基金份额持有人大会 (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或其合法的代理人共同组成。基 金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。 鉴于本基金和目标ETF的相关性，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的 本基金的基金份额直接出席目标ETF的基金份额持有人大会或者委派代表出席目 标ETF的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会基金份额和表决票数时， 本基金的基金份额持有人持有的享有表决权的参会基金份额数和表决票数为：在 目标ETF基金份额持有人大会的权益登记日，本基金持有目标ETF份额的总数乘 以该基金份额持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，计算结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。本基金折算为目标ETF后的每一参会份额和目 标ETF的每一参会份额拥有平等的投票权。 本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人 以目标ETF的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金的基金份额持 有人的委托以本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标ETF的基金份额持 有人大会并参与表决。 本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF 基金份额持有人大会的，须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额 持有人大会。本基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标ETF基金份 额持有人大会的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或 召集目标ETF基金份额持有人大会。 (二)召开事由 1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人提议或代 表基金份额10%以上(含10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当 日的基金份额计算，下同)就同一事项提议时，应当召开基金份额持有人大会： (1)终止基金合同； (2)转换基金运作方式； (3)变更基金类别； (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略； (5)变更基金份额持有人大会程序； (6)更换基金管理人、基金托管人； (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但法律法 规要求提高该等报酬标准的除外； (8)本基金与其他基金的合并； (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同， 不需召开基金份额持有人大会： (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费方式； (3)由于目标ETF变更标的指数、变更交易方式、终止上市或基金合同终止而 变更基金投资目标、范围或策略； (4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； (5)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； (6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； (7)增加、减少或调整基金份额类别设置、停止现有基金份额类别的销售及对 基金份额分类办法、规则进行调整； (8)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。 (三)召集人和召集方式 1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人 召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提 出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人 大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日 起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管 人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理 人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应 当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决 定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托 管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 4.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金 份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监 会备案。 5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金 托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时 间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召 开日前30日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： (1)会议召开的时间、地点和出席方式； (2)会议拟审议的主要事项； (3)会议形式； (4)议事程序； (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日； (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限 和代理有效期限等)、送达时间和地点； (7)表决方式； (8)会务常设联系人姓名、电话； (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； (10)召集人需要通知的其他事项。 2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表 决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方 式。 3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则 应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行 监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 (五)基金份额持有人出席会议的方式 1.会议方式 (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出 席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或 基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。 (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 (4)会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、更换基金管理 人和基金托管人、终止基金合同的事宜必需以现场开会方式召开。 2.召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方式 在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的 基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)； 2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、 委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符 合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金 管理人持有的注册登记资料相符。 (2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关 提示性公告； 2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为 “监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计 基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监 督的，不影响表决效力； 4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所 代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上； 5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理 人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会 议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。 (六)议事内容与程序 1.议事内容及提案权 (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内 容。 (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10% 以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集 人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 (3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进 行审核： 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系， 并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交 大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集 人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会 上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变 更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照 基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10％以上的基金份额持有人提交 基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持 有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次 提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的 除外。 (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提 案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则，会议的召 开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。 2.议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及 注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决， 经合法执业的律师见证后形成大会决议。 大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；基金托管人为召集人的，其授权代 表未能主持大会的情况下，由基金管理人授权代表主持；如果基金管理人和基金 托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所 代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的 主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单 位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单 位名称)等事项。 (2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表 决截止日期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效 表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的 决议有效。 3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (七)决议形成的条件、表决方式、程序 1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以 上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以 一般决议的方式通过； (2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之 二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转 换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。 3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案， 并予以公告。 4.采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表 面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模 煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人 所代表的基金份额总数。 5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 (八)计票 1.现场开会 (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有 人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中 推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开 始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表 与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理 人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有 人代表担任监票人。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公 布计票结果。 (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点； 如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主 持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会 主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 2.通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在 监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证； 如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日 起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证 监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基 金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效 的基金份额持有人大会决议。 3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒体公告。 4.如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将 公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 (十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 (一)基金管理人的更换 1.基金管理人的更换条件 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： (1)基金管理人被依法取消基金管理资格； (2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产； (3)基金管理人被基金份额持有人大会解任； (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。 2.基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行： (1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额10% 以上的基金份额持有人提名； (2)决议：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后6个月内对被提名 的新任基金管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规 定的资格条件； (3)核准：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；更 换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行； (4)交接：原基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时 办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收， 并与基金托管人核对基金资产总值和净值； (5)审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计 费用在基金财产中列支； (6)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在新任基金管理人获得中国证监 会核准后2日内公告； (7)基金名称变更：基金管理人更换后，应替换或删除基金名称中与原任基金 管理人有关的名称字样。 (二)基金托管人的更换 1.基金托管人的更换条件 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： (1)基金托管人被依法取消基金托管资格； (2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产； (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任； (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。 2.基金托管人的更换程序 (1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额10% 以上的基金份额持有人提名； (2)决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后6个月内对被提名 的新任基金托管人形成决议，新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会规 定的资格条件； (3)核准：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人，更 换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行； (4)交接：原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务 资料，及时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人或临时基金托管 人应当及时接收，并与基金管理人核对基金资产总值和净值； (5)审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计 费用从基金财产中列支； (6)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在新任基金托管人获得中国证监 会核准后2日内公告。 (三)基金管理人与基金托管人同时更换 1.提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总 份额10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管 人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后2日内在指定媒体上联合公 告。 (四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托 管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责，并保证不做出对 基金份额持有人的利益造成损害的行为。原基金管理人或基金托管人在继续履行 相关职责期间，仍有权按照本合同的规定收取基金管理费或基金托管费。 十、基金的托管 基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基 金合同及有关规定订立《华宝中证A100交易型开放式指数证券投资基金联接基金 托管协议》。订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额 持有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事 宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 十一、基金份额的登记 (一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清 算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。 (二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件 的机构负责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代 理机构签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权 利义务，保护基金份额持有人的合法权益。 (三)注册登记机构享有如下权利： 1.建立和管理投资人基金账户； 2.取得注册登记费； 3.保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 4.在法律法规允许的范围内，制定和调整注册登记业务的相关规则； 5.法律法规规定的其他权利。 (四)注册登记机构承担如下义务： 1.配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务； 2.严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务； 3.保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录15年以上； 4.对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投 资人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形以及法律 法规规定的其他情形除外； 5.按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过户等业务，并提供其 他必要服务； 6.接受基金管理人的监督； 7.法律法规规定的其他义务。 十二、基金的投资 (一)投资目标 本基金主要通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪 误差最小化。 (二)投资范围 本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。本基 金还可投资于国内依法发行上市的非成份股、新股(首次公开发行或增发)、存托 凭证、债券，以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具。 本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务和融资业务。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种（如股票指数期货等），基 金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；本基金持有的 现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的5%。 (三)投资策略 本基金为ETF联接基金，主要通过投资于目标ETF实现对标的指数的紧密跟 踪。本基金力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝 对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。 1．资产配置策略 本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；本基金持有 的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的5%。为更好地实现投资目标，基金还可投资 于非成份股、债券、存托凭证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。 本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产在各类资产上的配置比例， 以保证对标的指数的有效跟踪。 本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内 部决策程序后及时对相关成份股进行调整。 2．目标ETF投资策略 （1）投资组合的投资方式 本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物形式申购及赎回目标ETF基 金份额，也可以通过券商在二级市场上买卖目标ETF基金份额。本基金将根据开 放日申购赎回情况、综合考虑流动性、成本、效率等因素，决定目标ETF的投资 方式。通常情况下，本基金以申购和赎回为主：当收到净申购时，本基金构建股 票组合、申购目标ETF；当收到净赎回时，本基金赎回目标ETF、卖出股票组合。 对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股，本基金将选择 作为后续实物申购目标ETF的基础证券或者择机在二级市场卖出。本基金在二级 市场上买卖目标ETF基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟 踪误差的目的。 （2）投资组合的调整 本基金将根据申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对基金投资组合 进行调整，从而有效跟踪标的指数。 3．股票投资策略 本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，采用被动式指数化投 资的方法进行日常管理，但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够 数量的个券时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代，包括通过 投资其他股票进行替代，以降低跟踪误差，优化投资组合的配置结构。基金管理 人也可适度投资其他非成份股以增强基金收益。 4．新股申购投资策略 本基金将依靠公司投研系统，对新股进行深入分析，确定股票内在价值，结 合市场估值水平，来预测上市价格，同时考虑市场利率水平及股票中签率，综合 评估新股的投资价值，把握获利机会。 5.债券投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等剩余 期限在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基 金资产，提高基金资产的投资收益。 6.转融通投资策略 为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。 7.融资投资策略 参与融资业务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因申购造成的 基金仓位较低带来的跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。 8.其他金融工具投资策略 本基金具备投资权证的条件。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本 面进行研究，结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要 考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双 向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用股票指数期货等相关金融衍 生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平， 以更好地实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出 于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交 易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资。 对于存托凭证投资，本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基 础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟 踪偏离度和跟踪误差的最小化。 (四)业绩比较基准 中证A100指数收益率×95%＋银行同业存款收益率×5％ 本基金为目标ETF的联接基金，与目标ETF具有相似的投资目标，标的指 数为中证A100指数，同时考虑投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的 90%，因此本基金设定上述业绩比较基准。 未来若出现标的指数不符合要求（不包括因成份股价格波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基 金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方 案，如对基金份额持有人利益有实质性影响，则在6个月内召集基金份额持有人 大会进行表决。 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理 人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利 益优先原则维持基金投资运作。 (五)风险收益特征 本基金为ETF联接基金，目标ETF为股票型指数基金，本基金的预期风险与 预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，并且具有与标的指数以 及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 (六)投资限制 1.组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投 资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合 将遵循以下限制： （1）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （2）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （3）本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%； （4）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产 净值的0.5％； （6）保持不低于基金资产净值5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； （7）本基金参与融资，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； （8）本基金参与转融通证券出借业务，需遵守下列规定： 1）出借证券资产不得超过基金资产净值的30%；出借期限在10个交易日以上 的出借证券应纳入《流动性规定》所述流动性受限证券的范围； 2）参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的50%； 3）最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元； 4）证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平均 计算； 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 基金投资不符合上述规定的，基金管理人不得新增出借业务； （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的 投资； （10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内 上市交易的股票合并计算； （12）法律法规和基金合同规定的其他限制。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、 标的指数成份股流动性限制、目标ETF暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基 金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述第（3）项规定投资比例的，基 金管理人应当在20个交易日内进行调整。除第（3）、（6）、（8）、（9）、（10）项外， 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制、目标ETF暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管 理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当 在10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自本基金合同生效之 日起开始。 2.禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： (1)承销证券； (2)向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资； (4)买卖除目标ETF以外的其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券； (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理 人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动； (9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制。 （七）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人权利， 保护基金份额持有人的利益； 2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 3.有利于基金财产的安全与增值； 4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人 牟取任何不当利益。 (八)基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 (九)目标ETF发生相关变更情形时的处理 目标ETF出现下述情形之一的，本基金将在履行适当程序后由投资于目标ETF 的联接基金变更为直接投资标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有人大会； 若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，则基金管理人将本 着维护投资者合法权益的原则，选取其他合适的指数作为标的指数。相应地，基 金合同中将删除关于目标ETF的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管 理人另行公告。 1．目标ETF交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现； 2．目标ETF终止上市； 3．目标ETF基金合同终止； 4．目标ETF的基金管理人发生变更（但变更后的本基金与目标ETF的基金管 理人相同的除外）； 5．目标ETF与其他基金合并； 6．中国证监会规定的其他情形。 若目标ETF变更标的指数，本基金将在履行适当程序后相应变更标的指数且 继续投资于该目标ETF。但目标ETF召开基金份额持有人大会审议变更目标ETF标 的指数事项的，本基金的基金份额持有人可出席目标ETF基金份额持有人大会并 进行表决，目标ETF基金份额持有人大会审议通过变更标的指数事项的，本基金 可不召开基金份额持有人大会相应变更标的指数并仍为该目标ETF的联接基金。 十三、基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、目标ETF基金份额、银行存款 本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 (三)基金财产的账户 本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交 易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金 财产账户相独立。 (四)基金财产的处分 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金 托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约 定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与 基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不 得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不 得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 十四、基金资产的估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法 规规定需要对外披露基金净值的非营业日。 (二)估值方法 1、目标ETF份额的估值 本基金投资的目标ETF份额以目标ETF估值日基金份额净值估值，若当日无 目标ETF基金份额净值的，以目标ETF最近公布的基金份额净值估值。 2、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发 生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价格。 （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易 的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经 济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价 格； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 3、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易 所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按 监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估 值技术确定公允价值。 5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 6、本基金参与融资与转融通证券出借业务的，按照相关法律法规和行业协会 的相关规定进行估值。 7、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金 管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按 国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承 担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计 问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基 金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 (三)估值对象 基金所拥有的目标ETF基金份额、股票、权证、债券和银行存款本息、应收 款项、其它投资等资产。 (四)估值程序 1.某一类别基金份额净值是按照每个开放日闭市后，该类别基金资产净值除 以当日该类别基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍 五入。国家另有规定的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金 资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误 后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对 同时进行。 (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差 错时，视为该类基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1.差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、 或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差 错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同 行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规 定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差 错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差 错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 2.差错处理原则 (1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及 时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿 责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关 当事人进行确认，确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅 对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责 任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当 得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损 失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当 得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其 实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失 时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成 基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和 托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负 责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中 支付。 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、 基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔 偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3.差错处理程序 差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： (1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差 错的责任方； (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿 损失； (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注 册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下： (1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金 托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理 人应当公告。 (3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基 金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差， 以基金管理人计算结果为准。 (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 (六)暂停估值的情形 1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资 产价值时； 3．基金所投资的目标ETF发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形； 4.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，应当暂停基金估值； 5.中国证监会和基金合同认定的其它情形。 (七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计 算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日 的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发 送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 (八)特殊情况的处理 1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第8项进行估值时，所造成的误差 不作为基金资产估值错误处理。 2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误， 或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取 必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估 值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必 要的措施消除由此造成的影响。 十五、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费； 2.基金托管人的托管费； 3.从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4.基金财产拨划支付的银行费用； 5.基金合同生效后的基金信息披露费用； 6.基金份额持有人大会费用； 7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费、诉讼费； 8.基金的证券交易费用； 9.基金投资目标ETF的相关费用（包括但不限于目标ETF的交易费用、申购 赎回费用等）； 10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确 定，法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。本基金管理费按前 一日基金资产净值扣除前一日所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值后的 余额的一定比例计提。本基金A类、C类基金份额的年管理费率为0.5%，Y类基金 份额的年管理费率为0.15%，管理费的计算方法如下： H＝MAX(E×年管理费率÷当年天数,0) H为该类基金份额每日应计提的基金管理费 E为（前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标ETF基金份额部分的基金 资产净值）×（前一日该类基金资产净值/前一日基金资产净值） 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。本基金托管费按前 一日基金资产净值扣除前一日所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值后的 余额的一定比例计提。本基金A类、C类基金份额的年托管费率为0.1%，Y类基 金份额的年托管费率为0.05%，托管费的计算方法如下： H＝MAX (E×年托管费率÷当年天数,0) H为该类基金份额每日应计提的基金托管费 E为（前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标ETF基金份额部分的基金 资产净值）×（前一日该类基金资产净值/前一日基金资产净值） 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类、Y类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年 费率为0.30%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的 0.30%的年费率计提。 销售服务费的计算方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向 基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 4.除管理费、托管费和C类基金份额的销售服务费之外的基金费用，由基金 托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入 当期基金费用。 5.基金管理人、基金托管人可对本基金Y类基金份额的管理费、托管费实施 一定的费率优惠。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基 金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用按当时有效 的《华宝中证100指数证券投资基金基金合同》的约定执行。标的指数许可使用 费由基金管理人承担，不从基金财产中列支。 (五)基金管理人和基金托管人可经协商一致后根据基金发展情况调整基金管 理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒 体上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十六、基金的收益与分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 实现收益的孰低数。 (三)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则： 1.本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权，但由于本基金A类、Y类 基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别 对应的可供分配利润将有所不同； 2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资 人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册 登记机构可将投资人的现金红利按除息日的基金份额净值自动转为同一类别的基 金份额； 3.在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配6次，每次 基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的10%； 4.若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配； 5.本基金收益分配方式 （1）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，本基金A类、 C类基金份额的投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自 动转为同一类别的基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金A类、C类基金 份额默认的收益分配方式是现金分红。本基金Y类基金份额的收益分配方式是红 利再投资； （2）分红方式的设置与变更 具体规则在招募说明书中列示。 6．基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时 间不得超过15个工作日； 7.基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日 的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、可供 分配利润、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 (五)收益分配的时间和程序 1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒体上公告； 2.在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红 利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红 资金的划付。 十七、基金的会计和审计 (一)基金的会计政策 1.基金管理人为本基金的会计责任方； 2.本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日； 3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4.会计制度执行国家有关的会计制度； 5.本基金独立建账、独立核算； 6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关 规定编制基金会计报表； 7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并 书面确认。 (二)基金的审计 1.基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注 册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注 册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。 2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。 3.基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人同意后可以 更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒体上公告。 十八、基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同 及其他有关规定。本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发 点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实 性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予 披露的基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊(以下 简称“指定报刊”)及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等等媒介披露， 并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披 露的信息资料。 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2.对证券投资业绩进行预测； 3.违规承诺收益或者承担损失； 4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6.中国证监会禁止的其他行为。 本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披 露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为 准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。 公开披露的基金信息包括： (一)招募说明书 基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理 人不再更新基金招募说明书。 (二)基金合同、托管协议 基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。 （三）基金产品资料概要 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的， 基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管 理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概 要。 (四)基金净值信息 1.本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管 理人将至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值； 2.在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在不晚于每个开放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的各类基 金份额净值和基金份额累计净值； 3.基金管理人在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年 度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基 金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 (六)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告 1.基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将 年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金 年度报告中的财务会计报告需经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审 计后，方可披露； 2.基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告， 将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上； 3.基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上； 4.报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其 他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持 有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 5.本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析等。 (七)临时报告与公告 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格 产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并 登载在指定报刊和指定网站上： 1.基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2.基金合同终止、基金清算； 3.转换基金运作方式、基金合并； 4.更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务 所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7.基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人 变更； 8.基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负 责人发生变动； 9.基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%； 10.基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个 月内变动超过30%； 11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 12.基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 13.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14.基金收益分配事项； 15.管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方 式和费率发生变更； 16.任一类基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%； 17.本基金开始办理申购、赎回； 18.本基金发生巨额赎回并延期办理； 19.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20.本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21.本基金变更目标ETF； 22.本基金增加或变更份额类别设置； 23.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 24.基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 (八)澄清公告 在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息 可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额 持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并 将有关情况立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会决议 （十）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进 行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上， 并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 （十一）基金参与转融通证券出借业务的信息披露 本基金可参与转融通证券出借业务，基金管理人应当在季度报告、中期报告、 年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与转融通证券出借交 易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等，并就 报告期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重大关联交易事项做详细说明。 （十二）基金参与融资业务的信息披露 本基金可参与融资业务，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等 定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与融资交易的情况，包括投资策 略、业务开展情况、损益情况、风险及管理情况。 (十三)基金投资目标ETF的信息披露 本基金在招募说明书（更新）及定期报告等文件中应当设立专门章节披露所 持目标ETF以下情况，并揭示相关风险： 1.投资策略、持仓情况、损益情况、净值披露时间等； 2.交易及持有目标ETF产生的费用，包括申购费、赎回费、销售服务费、管 理费、托管费等，招募说明书（更新）中应当列明计算方法并举例说明； 3.持有的目标ETF发生的重大影响事件，如转换运作方式、与其他基金合并、 终止基金合同以及召开基金份额持有人大会等。 （十四）中国证监会规定的其他信息 （十五）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不 得从基金财产中列支。 (十六)信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 （十七）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)基金合同的变更 1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开 基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 (1)转换基金运作方式； (2)变更基金类别； (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略； (4)变更基金份额持有人大会程序； (5)更换基金管理人、基金托管人； (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该 等报酬标准的除外； (7)本基金与其他基金的合并； (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金 托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案： (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或 收费方式； (3)由于目标ETF变更标的指数、变更交易方式、终止上市或基金合同终止 而变更基金投资目标、范围或策略； (4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； (5)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； (6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； (7)增加、减少或调整基金份额类别设置、停止现有基金份额类别的销售及对 基金份额分类办法、规则进行调整； (8)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。 2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备 案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内 在至少一种指定媒体公告。 (二)本基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同将终止： 1.基金份额持有人大会决定终止的； 2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务， 而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务， 而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 4.中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1.基金财产清算组 (1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的 监督下进行基金清算。 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务 资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以 聘用必要的工作人员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财 产清算组可以依法进行必要的民事活动。 2.基金财产清算程序 基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清 算。基金财产清算程序主要包括： (1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告； (2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； (3)对基金财产进行清理和确认； (4)对基金财产进行估价和变现； (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计； (6)聘请律师事务所出具法律意见书； (7)将基金财产清算结果报告中国证监会； (8)参加与基金财产有关的民事诉讼； (9)公布基金财产清算结果； (10)对剩余基金财产进行分配。 3.清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 4.基金财产按下列顺序清偿： (1)支付清算费用； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； (4)按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比 例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余 财产范围内按各份额类别基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 5.基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基 金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果 经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国 证监会备案并公告。 6.基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 二十、违约责任 (一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》规 定或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别 对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造 成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况的，当事人可以免责： 1.不可抗力； 2.基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规 定作为或不作为而造成的损失等； 3.基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造 成的损失等。 (二)基金合同当事人违反基金合同，给其他当事人造成经济损失的，应当承 担赔偿责任。在发生一方或多方违约的情况下，基金合同能继续履行的，应当继 续履行。 (三)本基金合同一方当事人造成违约后，其他当事人应当采取适当措施防止 损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。 守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 (四)因一方当事人违约而导致其他当事人损失的，基金份额持有人应先于其 他受损方获得赔偿。 (五)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能 发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔 偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影 响。 二十一、争议的处理 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金 合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中国法律管辖。 二十二、基金合同的效力 基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法 律文件。 (一)《华宝中证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》经 基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字，于2022 年10月10日生效。原《华宝中证100指数证券投资基金基金合同》自同日起失 效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案 并公告之日止。 (二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 (三)本基金合同正本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持两 份外，基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。 (四)本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机 构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。 二十三、其他事项 本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定 协商解决。 本页无正文，为《华宝中证A100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 金合同》签字盖章页 基金管理人：华宝基金管理有限公司 法定代表人或授权代表： 签订地： 签订日： 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 法定代表人或授权代表： 签订地： 签订日： |
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| 基金信息类型 | 基金契约（修改） | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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