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| 华商电子行业量化股票发起式A(007685) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4214890 | ||||||||
| 基金代码 | 007685 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-12-13 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华商基金管理有限公司关于旗下华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金增加C类基金份额并修订基金合同与托管协议的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 华商基金管理有限公司关于旗下华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金增加C类基金份额并修订基金合同与托管协议的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人华商基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）经与本基金的基金托管人中国建设银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，决定自2024年12月13日起对本基金增加C类基金份额，同时根据实际情况更新基金管理人和基金托管人部分基本信息，并据此修改基金合同及《华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”）相关内容。现将具体事宜公告如下： 一、增加C类基金份额的基本情况 根据申购费、销售服务费等收取方式的不同，本基金的基金份额分为A类基金份额和C类基金份额。原有基金份额全部自动划归为本基金的A类基金份额（A类基金份额基金代码：007685）。A类基金份额在投资者申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费；基金新增加的C类基金份额类别（C类基金份额基金代码：022831）在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费。两类基金份额分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值，C类基金份额的基金份额净值将自首笔C类基金份额申购的确认日（含当日）起计算，首笔C类基金份额申购确认日前，C类基金份额的基金份额净值按照A类基金份额的基金份额净值披露。投资者申购时可以自主选择相对应的基金代码进行申购。 1、C类基金份额申购费 本基金C类基金份额无申购费。 2、C类基金份额赎回费 本基金C类基金份额的赎回费率如下： 持有基金份额期限 C类基金份额赎回费率 T＜7日 1.5% 7日≤T＜30日 0.5% T≥30日 0 本基金C类基金份额对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。 3、C类基金份额销售服务费 本基金的销售服务费年费率为0.40%，即按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提。 4、申购和赎回的数额限制 本基金C类基金份额的申购、赎回和转换的数额限制与本基金A类基金 份额的申购、赎回和转换的数额限制一致。 5、本基金C类基金份额自生效之日起开通申购、赎回、转换、定期定额投 资业务。 二、基金合同、托管协议的修订内容 为确保增加C类基金份额符合法律、法规的规定，本公司对本基金基金合 同、托管协议的相关内容进行了修订。同时根据实际情况更新基金管理人和基金托管人部分基本信息，据此修改基金合同与托管协议。本公司已就修订内容与基金托管人中国建设银行协商一致，本基金基金合同、托管协议的具体修订内容见附件。根据上述修改，本公司对本基金的招募说明书、基金产品资料概要进行了相应修订。 本基金新增C类基金份额及更新基金管理人、基金托管人相关信息等事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会。 三、销售机构 1、直销机构：华商基金管理有限公司 2、代销机构： (1)华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心19楼 法定代表人：祁建邦 客服热线：95368 公司网址：www.hlzqgs.com (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳区光华路10号 法定代表人：王常青 客服电话：95587、4008-888-108 公司网址：www.csc108.com (3)中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-L4608 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 客服电话:95532 公司网址：www.ciccwm.com (4)粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表人：严亦斌 客服电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com (5)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：王晟 客服电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (6)中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 法定代表人：窦长宏 客服电话：400-990-8826 公司网址：https://www.citicsf.com (7)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 客服电话：95565、4008888111 公司网址：www.cmschina.com (8)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (9)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 客服电话：95523/400-889-5523 公司网站：www.swhysc.com (10)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523/400-889-5523 公司网站：www.swhysc.com (11)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (12)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn (13)平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 客服电话:95511-8 公司网址：stock.pingan.com (14)中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）,1001室 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (15)国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn (16)华西证券股份有限公司 注册地址：中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn (17)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (18)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦 法定代表人：张纳沙 联系人：于智勇 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (19)国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 客服电话：95517 公司网址：http://www.essence.com.cn/ (20)国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人:周军 客服电话：956080 公司网址:www.gszq.com (21)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn (22)第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn (23)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 客服电话：956066 公司网址：www.ewww.com.cn (24)北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21层、29层 法定代表人：武建华 客服电话：400-8180-888 公司网址：http://www.zzfund.com (25)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com (26)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com (27)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层 办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心 法定代表人：吴卫国 客服电话:400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com (28)嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层 法定代表人：张峰 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn (29)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com (30)上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区 法定代表人：冯轶明 客服电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com (31)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.com (32)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 客服电话：4000555728 公司网址：www.hcfunds.com (33)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人：张俊 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn (34)奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (35)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区建国路118号招商局大厦24F 法定代表人：才殿阳 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com (36)上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园二期C5幢 法定代表人：金佶 客服电话：021-34013999 公司网址：www.hotjijin.com (37)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦A1502-A1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (38)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：李楠 客服电话：4001599288 公司网址：https://danjuanfunds.com/ (39)玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 客服电话：400-080-8208 公司网址：https://www.licaimofang.cn/ (40)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦4层401 法定代表人：吴志坚 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com (41)大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 公司网址：http://www.yibaijin.com/ (42)万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号泓晟国际中心18层 法定代表人:戴晓云 客服电话:010-59013825 公司网址：www.wanjiawealth.com (43)上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号8层M座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦8楼 法定代表人：简梦雯 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn (44)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 客服电话:952555 公司网址：www.5ifund.com (45)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com (46)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京丰台丽泽商务区平安幸福中心b座7层 法定代表人：张斌 客服电话：400-066-1199转2 公司网址：http://www.xinlande.com.cn (47)上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com (48)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场10F、11F、14F 法定代表人：陶怡 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (49)浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611 法定代表人：张莲 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.prolinkfund.com (50)上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703 法定代表人：郑新林 客服电话：021-68889082 公司网址：www.weonefunds.com (51)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路77号黄龙国际中心E座 法定代表人：王珺 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn (52)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com (53)上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (54)济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼11层1105 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (55)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com (56)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 法定代表人：温丽燕 客服电话：4000-555-671 公司网址：http://www.hgccpb.com/ (57)上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 法定代表人：马金 客服电话：4008032733 公司网址：www.ajwm.com.cn (58)泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 法定代表人：彭浩 客服电话：4000048821 公司网址：www.taixincf.com (59)上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市静安区武宁南路203号4楼南部407室 办公地址：上海市浦东新区滨江大道1111弄1号中企国际金融中心A座10楼 法定代表人：粟旭 客服电话：400-168-1235 公司网址：www.luxxfund.com (60)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室 法人代表：梁蓉 客服电话：010-66154828-8032 公司网址：www.5irich.com (61)上海中正达广基金销售有限公司 公司简称：中正达广基金 注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 法定代表人：黄欣 客服电话：4006767523 公司网址：https://www.zhongzhengfund.com (62)博时财富基金销售有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人：王德英 客服电话：400-610-5568 公司网址：www.boserawealth.com (63)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：肖伟 客服电话：400-080-5828 公司网址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel 如新增其他销售机构办理本基金C类基金份额的申购、赎回等业务，请以本公司官网公示为准。 四、重要提示 1、本公司将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定，在规定媒介公告修订后的本基金基金合同、托管协议、招募说明书（更新）及基金产品资料概要（更新）。投资者可通过本公司网站（www.hsfund.com）或中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅本基金修订后的法律文件。修订后的基金合同、托管协议自2024年12月13日起生效。 2、投资者可登录本公司网站（www.hsfund.com）或拨打本公司客户服务电话（4007008880，010－58573300）咨询。 风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，本公司管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资者投资本基金时应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等文件。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 华商基金管理有限公司 2024年12月13日 附件：华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金基金合同和托管协议修改前后文对照表 章节 原基金合同 新基金合同 内容 内容 第二部分 释义 …… 53、A类基金份额： 指在投资者申购时收取申购费 用，不从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回 时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 54、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提 销售服务费、不收取申购费用，在赎回时根据持有期 限收取赎回费用的基金份额 55、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于 本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务的 费用 第三部分 基金的基本 情况 八、其他 基金管理人可根据基金实际运作情况，在对基 金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，经与 基金托管人协商一致， 增加新的基金份额类别，或 取消某基金份额类别，或对基金份额分类办法及规 则进行调整并公告，不需召开基金份额持有人大会 审议。 八、基金份额的类别 本基金根据申购费用、 销售服务费用等收取方 式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者申购时收取申购费用， 不从本类别基 金资产中计提销售服务费， 在赎回时根据持有期限 收取赎回费用的基金份额，称为A类基金份额；从本 类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用， 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额， 称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置 代码。 由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公 告， 计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计 算日发售在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基 金有关基金份额类别的具体设置、 费率水平等由基 金管理人确定， 并在招募说明书及基金产品资料概 要中列示。 基金管理人可根据基金实际运作情况， 在对基 金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经 与基金托管人协商一致，增加新的基金份额类别，或 取消某基金份额类别， 或对基金份额分类办法及规 则进行调整并公告， 不需召开基金份额持有人大会 审议。 第六部分基 金份额的申 购与赎回 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 …… 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期 或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投 资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份 额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申 购、赎回或转换的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当 日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； …… 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4 位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收 市后计算，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经履行 适当程序，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金 申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金的申 购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列 示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金 份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按 四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金 额的计算详见《招募说明书》。 本基金的赎回费率 由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 赎回 金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金 份额净值并扣除相应的费用， 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 …… 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 …… （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎 回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值 造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例 不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可 对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比 例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取 消赎回。 选择延期赎回的，将自动转入下一个开放 日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎 回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权 并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回 金额，以此类推，直到全部赎回为止。 如投资人在提 交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分 作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。 …… （4）当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持 有人超过上一开放日基金总份额30%以上的赎回 申请情形下，基金管理人可以延期办理该基金份额 持有人的赎回申请。 当办理延期赎回时，基金管理 人对于其超过基金总份额30%以上部分的赎回申 请，自动实施延期办理。 对于其余当日非自动延期 办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延期办理 的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量 的比例，确定当日受理的赎回份额。 延期的赎回申 请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以 下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，直到全部赎回为止。 延期部分如选择取 消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤 销。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投 资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 …… 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或 赎回的公告 …… 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于 重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新开放申购 或赎回公告， 并公布最近1个开放日的基金份额净 值；如发生暂停的时间超过1日，则基金管理人可以 根据需要增加公告次数，但基金管理人须依照《信 息披露办法》，最迟于重新开放日在规定媒介上刊 登重新开放申购或赎回的公告，或根据实际情况在 暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时 可不再另行发布重新开放的公告。 …… 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 …… 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或 者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人 在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回 或转换申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申 购、 赎回或转换价格为下一开放日该类基金份额申 购、赎回或转换的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当 日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计 算； …… 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金分为A类和C类基金份额，各类基金份 额单独设置基金代码， 分别计算和公告基金份额净 值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数 点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值 在当天收市后计算， 并在T+1日内公告。 遇特殊情 况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金 申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金A类基 金份额的申购费率由基金管理人决定， 并在招募说 明书及基金产品资料概要中列示。 申购的有效份额 为净申购金额除以当日的该类基金份额净值， 有效 份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保 留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金 额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由 基金管理人决定， 并在招募说明书及基金产品资料 概要中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份 额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用， 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方 法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 4、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类 基金份额的投资人承担，不列入基金财产。 C类基金 份额不收取申购费用。 …… 九、巨额赎回的情形及处理方式2、巨额赎回的 处理方式 …… （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回 申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成 较大波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低 于上一开放日基金总份额的10%的前提下， 可对其 余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按 单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在 提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理 的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一 开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放 日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此 类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请 时未作明确选择， 投资人未能赎回部分作自动延期 赎回处理。 部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。 …… （4）当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持 有人超过上一开放日基金总份额30%以上的赎回申 请情形下， 基金管理人可以延期办理该基金份额持 有人的赎回申请。当办理延期赎回时，基金管理人对 于其超过基金总份额30%以上部分的赎回申请，自 动实施延期办理。 对于其余当日非自动延期办理的 赎回申请， 应当按单个账户非自动延期办理的赎回 申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额。 延期的赎回申请与下一 开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放 日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此 类推，直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资 人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎 回部分作自动延期赎回处理。 …… 十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或 赎回的公告 …… 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重 新开放日， 在规定媒介上刊登基金重新开放申购或 赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净 值；如发生暂停的时间超过1日，则基金管理人可以 根据需要增加公告次数，但基金管理人须依照《信 息披露办法》， 最迟于重新开放日在规定媒介上刊 登重新开放申购或赎回的公告， 或根据实际情况在 暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间， 届时 可不再另行发布重新开放的公告。 …… 第七部分基 金合同当事 人及权利义 务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区平安里西大街28号楼19层 法定代表人：陈牧原 …… 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 …… （二） 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 定，基金托管人的义务包括但不限于： …… （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净 值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格； …… 三、基金份额持有人 …… 除法律法规另有规定或本基金合同另有约定 外，每份基金份额具有同等的合法权益。 …… 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区平安里西大街28号楼19层 法定代表人：苏金奎 …… 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：张金良 …… （二） 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 定，基金托管人的义务包括但不限于： …… （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净 值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格； …… 三、基金份额持有人 …… 除法律法规另有规定或本基金合同另有约定 外，同一类别内每份基金份额具有同等的合法权益。 …… 第八部分基 金份额持有 人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金 份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持 有人出席会议并表决。 除法律法规另有规定或本基 金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会未设日常机构。 一、召开事由 1、除法律法规、中国证监会另有规定或基金合 同另有约定的外，当出现或需要决定下列事由之一 的，应当召开基金份额持有人大会： …… （5） 调整基金管理人、 基金托管人的报酬标 准； …… 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围 内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协 商后修改，不需召开基金份额持有人大会： …… （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内 调整本基金的申购费率、调低赎回费率； …… 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定 外，基金份额持有人大会由基金管理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由 基金托管人召集； …… 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的 特殊约定 …… 侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议 事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主 侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 表 决事项未涉及侧袋账户的， 侧袋账户份额无表决 权。 …… 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金 份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有 人出席会议并表决。 除法律法规另有规定或本基金 合同另有约定外， 基金份额持有人持有的同一类别 内每一基金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会未设日常机构。 一、召开事由 1、除法律法规、中国证监会另有规定或基金合 同另有约定的外， 当出现或需要决定下列事由之一 的，应当召开基金份额持有人大会： …… （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准 或提高销售服务费率； …… 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围 内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前 提下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商 后修改，不需召开基金份额持有人大会： …… （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内 调整本基金的申购费率、调低赎回费率，调低销售服 务费率，或变更收费方式，或增加、减少或调整基金 份额类别设置及对基金份额分类办法、 规则进行调 整； …… 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外， 基金份额持有人大会由基金管理人召集。 2、 基金管理人未按规定召集或不能召集时，由 基金托管人召集。 …… 九、 实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的 特殊约定 …… 侧袋机制实施期间， 基金份额持有人大会审议 事项涉及主袋账户和侧袋账户的， 应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧 袋账户内的同一类别每份基金份额具有平等的表决 权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表 决权。 …… 第十四部分 基金资产估 值 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基 金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精 确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。 基金管理 人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整 机制。 国家另有规定的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净 值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定 暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资 产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人对外公 布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估 值错误时，视为基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： …… （2） 错误偏差达到基金份额净值的0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会 备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金 管理人应当公告，并报中国证监会备案。 …… 八、基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人 负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金管理人 应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产 净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托 管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 人，由基金管理人对基金净值予以公布。 …… 五、估值程序 1、基金份额净值（含各类基金份额的基金份额 净值，下同）是按照每个工作日闭市后，相应类别的 基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计 算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基 金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急 调整机制。 国家另有规定的，从其规定。 每个工作日计算各类基金份额的基金资产净值 及基金份额净值，并按规定公告。 2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂 停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产 估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任 一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生 估值错误时，视为该类基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： …… （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25% 时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监 会备案； 错误偏差达到该类基金份额净值的0.5% 时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 …… 八、基金净值的确认 各类基金份额的基金资产净值和基金份额净值 由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的 各类基金份额的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核 确认后发送给基金管理人， 由基金管理人对基金净 值予以公布。 …… 第十五部分 基金的费用 与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； …… 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 …… 上述“一、基金费用的种类” 中第3－9项费用， 根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金 额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支 付。 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的销售服务费； …… 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 …… 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为0.40%。 本基金销售 服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人 服务。 基金的销售服务费按前一日C类基金份额基 金资产净值的0.40%年费率计提。 销售服务费的计 算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月 末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致 后，由基金托管人自动在月初5个工作日内，按照指 定的账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出 具资金划拨指令。 若遇法定节假日、休息日等，支付 日期顺延。 上述“一、基金费用的种类” 中第4－10项费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金 额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 第十六部分 基金的收益 与分配 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金 每年收益分配次数最多为4次，若《基金合同》生效 不满3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红 利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自 动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择，本 基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面 值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、 法律法规或监管机关另有规定的， 从其规 定。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小 于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用 时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利 自动转为基金份额。 红利再投资的计算方法，依照 《业务规则》执行。 …… 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金 每年收益分配次数最多为4次，若《基金合同》生效 不满3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红 利再投资， 投资者可选择现金红利或将现金红利自 动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者 不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低 于面值； 即基金收益分配基准日的任一类基金份额 净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能 低于面值； 4、 由于本基金A类基金份额不收取销售服务 费，而C类基金份额收取销售服务费，各类别基金份 额对应的可供分配利润将有所不同。 本基金同一类 别的每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于 一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动 转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法， 依照《业务规则》执行。 …… 第十八部分 基金的信息 披露 五、公开披露的基金信息 …… （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申 购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网 站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管 理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网 站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的 基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一 日的基金份额净值和基金份额累计净值。 …… （七）临时报告 …… 15、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百 分之零点五； …… 六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监 会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编 制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购 赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金 产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基 金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面 或电子确认。 …… 五、公开披露的基金信息 …… （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购 或者赎回前， 基金管理人应当至少每周在规定网站 披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管 理人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过规定网 站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的 各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 日的次日， 在规定网站披露半年度和年度最后一日 的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 …… （七）临时报告 …… 15、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购 费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变 更； 16、 任一类基金份额净值计价错误达该类基金 份额净值百分之零点五； 24、调整基金份额类别的设置； …… 六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监 会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制 的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购 赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金 产品资料概要、 基金清算报告等公开披露的相关基 金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或 电子确认。 …… 第十九部分 基金合同的 变更、终止与 基金财产的 清算 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清 算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳 所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持 有的基金份额比例进行分配。 …… 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清 算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳 所欠税款并清偿基金债务后， 按各类基金份额持有 人持有的相应类别的基金份额比例进行分配。 …… 《基金合同》“第二十四部分基金合同内容摘要” 部分涉及上述内容的一并修改。 章节 原托管协议 新托管协议 内容 内容 一、基金托管 协议当事人 （一）基金管理人 名称：华商基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区平安里西大街28号楼 19层 办公地址：北京市西城区平安里西大街28号楼 19层 邮政编码：100035 法定代表人：陈牧原 …… （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国 建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号 楼 邮政编码：100033 法定代表人：田国立 …… （一）基金管理人 名称：华商基金管理有限公司 注册地址： 北京市西城区平安里西大街28号楼 19层 办公地址： 北京市西城区平安里西大街28号楼 19层 邮政编码：100035 法定代表人：苏金奎 …… （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国 建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号 楼 邮政编码：100033 法定代表人：张金良 …… 三、基金托管 人对基金管 理人的业务 监督和核查 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基 金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额 净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确 定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材 料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 …… （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基 金合同》的约定，对各类基金份额的基金资产净值 计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金 到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相 关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表 现数据等进行监督和核查。 …… 四、基金管理 人对基金托 管人的业务 核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况 进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资 所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和 基金份额净值、 根据基金管理人指令办理清算交 收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 …… （一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况 进行核查， 核查事项包括基金托管人安全保管基金 财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户等投资 所需账户、 复核基金管理人计算的各类基金份额的 基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理人指 令办理清算交收、 相关信息披露和监督基金投资运 作等行为。 …… 七、交易及清 算交收安排 （二）基金投资证券后的清算交收安排 2.交易记录、资金和证券账目核对的时间和方 式 （1）交易记录的核对 基金管理人按日进行交易记录的核对。 每日对 外披露净值之前，必须保证当天所有实际交易记录 与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际 交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核 算不完整或不真实，由此导致的损失由基金管理人 承担。 …… （四）申购资金 1.T+1日15:00前，注册登记机构根据T日基金 份额净值计算基金投资者申购基金的份额，并将清 算确认的有效数据和资金数据汇总传输给基金托 管人。 基金管理人和基金托管人据此进行申购的基 金会计处理。 …… （二）基金投资证券后的清算交收安排 2.交易记录、资金和证券账目核对的时间和方 式 （1）交易记录的核对 基金管理人按日进行交易记录的核对。 每日对 外披露各类基金份额净值之前， 必须保证当天所有 实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一 致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成 基金会计核算不完整或不真实， 由此导致的损失由 基金管理人承担。 …… （四）申购资金 1.T+1日15:00前， 注册登记机构根据T日各类 基金份额净值计算基金投资者申购基金的份额，并 将清算确认的有效数据和资金数据汇总传输给基金 托管人。 基金管理人和基金托管人据此进行申购的 基金会计处理。 …… 八、基金资产 净值计算和 会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及 程序 1. 基金资产净值是指基金资产总值减去负债 后的金额。 基金份额净值是按照每个工作日闭市 后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计 算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。 基 金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应 急调整机制。 国家另有规定的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净 值，并按规定公告。 2. 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或《基金合同》的规定 暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资 产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人对外公 布。 （三）基金份额净值错误的处理方式 1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位) 发生差错时，视为基金份额净值错误；基金份额净 值出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正，通 报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步 扩大；错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人 应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值计算 错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额 持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔 付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追 偿。 2. 当基金份额净值计算差错给基金和基金份 额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和 基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 经确认后按以下条款进行赔偿： (1) 本基金的基金会计责任方由基金管理人担 任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理 人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产 造成的损失，由基金管理人负责赔付。 (2) 若基金管理人计算的基金份额净值已由基 金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计 算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金 份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根 据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就 实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人 与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承 担相应的责任。 (3) 如基金管理人和基金托管人对基金份额净 值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能 达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的 情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给 基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人 负责赔付。 …… （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程 序 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后 的金额。 基金份额净值（含各类基金份额的基金份 额净值，下同）是按照每个工作日闭市后，相应类别 的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量 计算， 均精确到0.0001元， 小数点后第五位四舍五 入。 基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精 度应急调整机制。 国家另有规定的，从其规定。 每个工作日计算各类基金份额的基金资产净值 及基金份额净值，并按规定公告。 2. 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或《基金合同》的规定 暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资 产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管 人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公 布。 （三）基金份额净值错误的处理方式 1.当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含 第4位)发生差错时，视为该类基金份额净值错误；基 金份额净值出现错误时， 基金管理人应当立即予以 纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失 进一步扩大； 错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案； 错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备 案； 当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处 理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由 基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权 向其他当事人追偿。 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额 持有人造成损失需要进行赔偿时， 基金管理人和基 金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经 确认后按以下条款进行赔偿： (1) 本基金的基金会计责任方由基金管理人担 任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础 上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的 建议执行， 由此给基金份额持有人和基金财产造成 的损失，由基金管理人负责赔付。 (2)若基金管理人计算的各类基金份额净值已由 基金托管人复核确认后公告， 而且基金托管人未对 计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基 金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应 根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金， 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额， 基金管理 人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承 担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对各类基金份额 净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能 达成一致时， 为避免不能按时公布各类基金份额净 值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此 给基金份额持有人和基金造成的损失， 由基金管理 人负责赔付。 …… 九、基金收益 分配 （一）基金收益分配的原则 基金收益分配应遵循下列原则： 1.每一基金份额享有同等分配权； 2.在符合有关基金分红条件的前提下，本基金 每年收益分配次数最多为4次，若《基金合同》生效 不满3个月可不进行收益分配； 3.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与 红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利 自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红； 4. 基金收益分配后基金份额净值不能低于面 值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 5.法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 （二）基金收益分配的时间和程序 …… 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小 于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用 时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利 自动转为基金份额。 红利再投资的计算方法，依照 《业务规则》执行。 …… （一）基金收益分配的原则 基金收益分配应遵循下列原则： 1.由于本基金A类基金份额不收取销售服务费， 而C类基金份额收取销售服务费， 各类别基金份额 对应的可供分配利润将有所不同。 本基金同一类别 的每一基金份额享有同等分配权； 2.在符合有关基金分红条件的前提下，本基金 每年收益分配次数最多为4次，若《基金合同》生效 不满3个月可不进行收益分配； 3.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与 红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现金红利 自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资 者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 4.基金收益分配后任一类基金份额净值不能低 于面值； 即基金收益分配基准日的任一类基金份额 净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能 低于面值； 5.法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 （二）基金收益分配的时间和程序 …… 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于 一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动 转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法， 依照《业务规则》执行。 …… 十一、基金费 用 …… （五）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基 金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额 持有人大会决议通过。 （六） 基金管理费和基金托管费的复核程序、 支付方式和时间 1.复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费 和基金托管费等，根据本托管协议和《基金合同》 的有关规定进行复核。 2.支付方式和时间 基金管理费、基金托管费每日计提，按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务 数据，自动在月初5个工作日内，按照指定的账户路 径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨 指令。 若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现 数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 在首期支付基金管理费前，基金管理人应向托 管人出具正式函件指定基金管理费的收款账户。 基 金管理人如需要变更此账户， 应提前5个工作日向 托管人出具书面的收款账户变更通知。 …… （三）基金销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为0.40%。 基金销售服 务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服 务。 本基金的销售服务费按前一日C类基金份额基 金资产净值的0.40%年费率计提。 销售服务费的计 算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 （六）基金管理费、基金托管费和基金销售服务 费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金 管理费、基金托管费和基金销售服务费，此项调整不 需要基金份额持有人大会决议通过。 （七）基金管理费、基金托管费和基金销售服务 费的复核程序、支付方式和时间 1.复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、 基金托管费和基金销售服务费等， 根据本托管协议 和《基金合同》的有关规定进行复核。 2.支付方式和时间 基金管理费、 基金托管费和基金销售服务费每 日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 经基金管 理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管人自动 在月初5个工作日内，按照指定的账户路径进行资金 支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法 定节假日、休息日等，支付日期顺延。 费用自动扣划 后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时 联系基金托管人协商解决。 在首期支付基金管理费、销售服务费前，基金管 理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费、销 售服务费的收款账户。 基金管理人如需要变更上述 账户，应提前5个工作日向托管人出具书面的收款账 户变更通知。 …… 十六、托管协 议的变更、终 止与基金财 产的清算 …… （三）基金财产的清算 7.基金财产清算剩余资产的分配： 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清 算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳 所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持 有的基金份额比例进行分配。 …… …… （三）基金财产的清算 7.基金财产清算剩余资产的分配： 依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清 算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳 所欠税款并清偿基金债务后， 按各类基金份额持有 人持有的相应类别的基金份额比例进行分配。 …… |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改,基金分级 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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