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| 易方达中证智能电动汽车ETF(516590) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 4212920 | ||||||||
| 基金代码 | 516590 | ||||||||
| 公告日期 | 2024-12-12 | ||||||||
| 编号 | 5 | ||||||||
| 标题 | 易方达基金管理有限公司关于旗下部分ETF标的指数纳入北京证券交易所股票并修订招募说明书的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 易方达基金管理有限公司关于旗下部分ETF标的指数纳入北京证券交 易所股票并修订招募说明书的公告 根据中证指数有限公司相关指数成份股的定期调整情况，易方达基金管理有限公司（以 下简称“本公司”）旗下部分ETF标的指数纳入北京证券交易所股票。根据相关法律法规、 基金合同等有关规定，经与基金托管人协商一致，本公司决定对旗下部分ETF的招募说明书 进行修订，此次修订主要涉及调整申购与赎回章节中现金替代的相关内容，明确了北京证券 交易所上市成份证券现金替代相关规则，并相应补充基金投资北京证券交易所股票的相关风 险提示。 现将相关事项公告如下： 一、适用基金 序号 基金代码 基金名称 场内简称 扩位证券简称 1 159532 易方达中证2000交易型开放式指数证券投资基金 中证2000指数ETF —— 2 515180 易方达中证红利交易型开放式指数证券投资基金 100红利 红利ETF易方达 3 516070 易方达中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金 碳中和50 碳中和50ETF 4 516090 易方达中证新能源交易型开放式指数证券投资基金 新能源E 新能源ETF易方达 5 516590 易方达中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金 电动汽车 智能汽车50ETF 二、招募说明书修订内容 本次上述ETF的招募说明书修订所涉及的具体章节详见下表，主要修订内容详见附录。 投资者欲全面了解具体修订详情，请查阅与本公告同日披露的招募说明书。 序号 基金名称 主要修订章节 1 易方达中证2000交易型开放式指数证券投资基金 重要提示第九部分 基金份额的申购、赎回第十九部分 风险揭示 2 易方达中证红利交易型开放式指数证券投资基金 重要提示九、基金份额的申购与赎回十九、风险揭示 3 易方达中证内地低碳经济主题交易型开放式 指数证券投资基金 4 易方达中证新能源交易型开放式指数证券投资基金 5 易方达中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金 三、其他需要提示的事项 1、本次修订涉及的相关规则自2024年12月16日起生效，更新后的招募说明书全文可在 基金管理人网站等规定媒介查阅。本次修订招募说明书符合有关法律法规的规定，且基金管 理人已履行规定程序。 2、本公告主要对上述ETF标的指数纳入北京证券交易所股票并修订招募说明书的有关 事项予以说明。投资者欲了解各ETF的详细情况，请阅读各ETF的基金合同、招募说明书 （更新）、基金产品资料概要（更新）及相关公告。 3、投资者可通过本基金各销售机构及以下途径咨询有关详情： （1）易方达基金管理有限公司网站：www.efunds.com.cn； （2）易方达基金管理有限公司客户服务热线：400 881 8088。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力 和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金 合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件，全面认识基金产品的 风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、 投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投 资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负责。 特此公告。 易方达基金管理有限公司 2024年12月12日 附录：《招募说明书主要修订内容前后对照表》 一、易方达中证2000交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书修订对照表 章节 修订前 修订后 重要提示 4、……本基金特有风险包括：……（2）ETF运作的风险，包括参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回清单中设置较低的申购/赎回份额上限的风险、沪市成份证券申赎处理规则带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（3）投资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券、存托凭证等）的特有风险； 4、……本基金特有风险包括：……（2）ETF运作的风险，包括参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回清单中设置较低的申购/赎回份额上限的风险、沪市和京市成份证券申赎处理规则带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（3）投资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品、北交所股票、资产支持证券、存托凭证等）的特有风险； 第九部分基金份额的申购、赎回 本基金目前仅采取深圳证券交易所跨市场股票ETF场内申赎模式，即“深市股票实物申赎、沪市股票现金替代”申赎模式，未来基金管理人可根据基金发展需要，开通场外实物申赎模式（指通过中国证券登记结算有限责任公司基金业务系统以深、沪证券市场组合证券办理跨深、沪证券市场交易型基金的申购、赎回），届时将发布公告予以披露并对本基金的招募说明书予以更新，无须召开基金份额持有人大会审议。七、申购赎回清单的内容与格式2、申赎现金“申赎现金”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清算交收安排，在申购赎回清单中增加的虚拟证券。“申赎现金”的现金替代标志为“必须”，但含义与组合成份证券的必须现金替代不同，“申赎现金”的申购替代金额为最小申购单位所对应的现 本基金目前仅采取深圳证券交易所跨市场股票ETF场内申赎模式，即“深市股票实物申赎、沪市或京市股票现金替代”申赎模式，未来基金管理人可根据基金发展需要，开通场外实物申赎模式（指通过中国证券登记结算有限责任公司基金业务系统以深、沪、京证券市场组合证券办理跨深、沪、京证券市场交易型基金的申购、赎回），届时将发布公告予以披露并对本基金的招募说明书予以更新，无须召开基金份额持有人大会审议。七、申购赎回清单的内容与格式2、申赎现金“申赎现金”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清算交收安排，在申购赎回清单中增加的虚拟证券。“申赎现金”的现金替代标志为“必须”，但含义与组合成份证券的必须现金替代不同，“申赎现金”的申购 金替代标志为“必须”的沪市成份证券替代金额为最小申购单位所对应的现 的必须现金替代与现金替代标志为“允金替代标志为“必须”的沪市及京市成 许”的沪市成份证券的申购替代金额之份证券的必须现金替代与现金替代标 和；赎回替代金额为最小赎回单位所对志为“允许”的沪市及京市成份证券的 应的现金替代标志为“必须”的沪市成申购替代金额之和；赎回替代金额为最 份证券的必须现金替代与现金替代标小赎回单位所对应的现金替代标志为 志为“允许”的沪市成份证券的赎回替“必须”的沪市及京市成份证券的必须 代金额之和。现金替代与现金替代标志为“允许”的 沪市及京市成份证券的赎回替代金额 之和。4、现金替代相关内容 （1）……4、现金替代相关内容 可以现金替代适用于所有成份证（1）…… 券，对于深市成份证券，可以现金替代可以现金替代适用于所有成份证 是指在申购基金份额时，允许使用现金券，对于深市成份证券，可以现金替代 作为全部或部分该成份证券的替代，但是指在申购基金份额时，允许使用现金 在赎回基金份额时，该成份证券不允许作为全部或部分该成份证券的替代，但 使用现金作为替代；对于沪市成份证券，在赎回基金份额时，该成份证券不允许 可以现金替代是指在申购、赎回基金份使用现金作为替代；对于沪市和京市成 额时，该成份证券必须使用现金作为替份证券，可以现金替代是指在申购、赎 代，根据基金管理人买卖情况，与投资回基金份额时，该成份证券必须使用现 者进行退款或补款。金作为替代，根据基金管理人买卖情况， （2）可以现金替代与投资者进行退款或补款。 2）对于沪市成份证券（2）可以现金替代 ①适用情形：投资者申购和赎回2）对于沪市和京市成份证券 时的沪市成份证券。登记结算机构对①适用情形：投资者申购和赎回 设置可以现金替代的沪市成份证券全时的沪市和京市成份证券。登记结算 部使用现金替代。机构对设置可以现金替代的沪市和京 市成份证券全部使用现金替代。②替代金额：对于现金替代的沪 ②替代金额：对于现金替代的沪市成份证券，替代金额的计算公式 市和京市成份证券，替代金额的计算为： ……公式为： 其中，“参考价格”目前为该证…… 券经除权除息调整的T-1日收盘价。如其中，“参考价格”目前为该证 果上海证券交易所参考价格确定原则券经除权除息调整的T-1日收盘价。如 发生变化，以上海证券交易所通知规果上海证券交易所、北京证券交易所 定的参考价格为准。参考价格确定原则发生变化，以上海 证券交易所、北京证券交易所通知规 申购时设置申购现金替代保证金定的参考价格为准。 申购时设置申购现金替代保证金率的原因是，对于使用现金替代的沪 率的原因是，对于使用现金替代的沪市成份证券，基金管理人将买入该证 市和京市成份证券，基金管理人买入券，实际买入价格加上相关交易费用 该证券的实际买入价格加上相关交易后与申购时的参考价格可能有所差 费用后与申购时的参考价格可能有所异。 ……差异。 赎回时设置赎回现金替代保证金…… 率的原因是，对于使用现金替代的沪市赎回时设置赎回现金替代保证金 成份证券，基金管理人将卖出该证券，率的原因是，对于使用现金替代的沪市 和京市成份证券，基金管理人卖出该证实际卖出价格扣除相关交易费用后与 赎回时的参考价格可能有所差异。券的实际卖出价格扣除相关交易费用 后与赎回时的参考价格可能有所差异。…… ③替代金额的处理程序…… ……③替代金额的处理程序 实时申报的原则为：基金管理人在…… 上海证券交易所连续竞价期间，根据实时申报的原则为：基金管理人在 收到的深圳证券交易所申购赎回确认被替代证券的上市交易所连续竞价期 记录，在技术系统允许的情况下实时向间，根据收到的深圳证券交易所申购赎 上海证券交易所申报被替代证券的交回确认记录，在技术系统允许的情况下 易指令。实时向被替代证券的上市交易所申报 ……被替代证券的交易指令。 特例情况：若自T日起，上海证券…… 特例情况：若自T日起，被替代证交易所正常交易日已达到20日而该证 券的上市交易所正常交易日已达到20券正常交易日低于2日，则以替代金额 与所购入的部分被替代证券实际购入日而该证券正常交易日低于2日，则以 替代金额与所购入的部分被替代证券成本（包括买入价格与交易费用）加上 实际购入成本（包括买入价格与交易费按照最近一次收盘价计算的未购入的 用）加上按照最近一次收盘价计算的未部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还申购投资者或申购投资者应补购入的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还申购投资者或申购投资交的款项， ……者应补交的款项， …… 一、本基金的特有风险一、本基金的特有风险 （二）ETF运作的风险（二）ETF运作的风险 6、沪市成份证券申赎处理规则带6、沪市和京市成份证券申赎处理 来的风险规则带来的风险 本基金申购赎回清单对于沪市成本基金申购赎回清单对于沪市和 份证券的现金替代标识包括“可以现京市成份证券的现金替代标识包括 金替代”，在申购赎回环节中必须使“可以现金替代”，在申购赎回环节 第十九用现金作为替代，并根据基金管理人中必须使用现金作为替代，并根据基 实际买卖情况与投资者进行退补款，金管理人实际买卖情况与投资者进行部分 风险揭可能导致如下风险：退补款，可能导致如下风险： 示（1）由于沪市成份证券采取基金（1）由于沪市和京市成份证券采 管理人代买代卖模式，可能给投资者取基金管理人代买代卖模式，可能给 申购和赎回带来价格的不确定性。这投资者申购和赎回带来价格的不确定 种价格的不确定性可能影响本基金二性。这种价格的不确定性可能影响本 级市场价格的折溢价水平。基金二级市场价格的折溢价水平。 （2）因技术系统、通讯联络或其（2）因技术系统、通讯联络或其 他原因均可能导致基金管理人无法严他原因均可能导致基金管理人无法严 格遵循“时间优先、实时申报”原则对格遵循“时间优先、实时申报”原则对 “可以现金替代”的沪市成份证券进行处理，基金管理人也不对“时间优先、实时申报”原则的执行效率和结果做出任何承诺和保证，现金替代退补款的计算以实际成交价格和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。……（三）本基金投资特定品种的特有风险 “可以现金替代”的沪市和京市成份证券进行处理，基金管理人也不对“时间优先、实时申报”原则的执行效率和结果做出任何承诺和保证，现金替代退补款的计算以实际成交价格和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。 ……（三）本基金可投资北京证券交易所股票，北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异，基金投资北京证券交易所股票可能面临中小企业经营风险、股价大幅波动风险、企业退市风险、流动性风险、监管规则变化的风险等，从而可能对基金净值带来不利影响或损失。（四）本基金投资特定品种的特有风险 二、易方达中证红利交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书修订对照表 章节 修订前 修订后 重要提示 4、……本基金特有风险包括：……、投资特定品种（包括股指期货、期权等金融衍生品、资产支持证券、存托凭证等）的特有风险、参与转融通证券出借业务的风险等。 4、……本基金特有风险包括：……、投资特定品种（包括股指期货、期权等金融衍生品、北交所股票、资产支持证券、存托凭证等）的特有风险、参与转融通证券出借业务的风险等。 九、基金份额的申购与赎回 （四）申购与赎回的程序3、申购和赎回的清算交收与登记本基金申购、赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的清算交收适用《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》和参与各方相关协议的有关规定。对于本基金的申购、赎回业务采用净额结算的方式，基金份额、上交所上市的成份股的现金替代、深交所上市的成份股的现金替代采用净额结 （四）申购与赎回的程序3、申购和赎回的清算交收与登记本基金申购、赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的清算交收适用《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》和参与各方相关协议的有关规定。删除 算的方式，申购赎回业务涉及的现金 差额和现金替代退补款采用代收代付。 （七）申购赎回清单的内容与格式（七）申购赎回清单的内容与格式 3、现金替代相关内容3、现金替代相关内容 （1）……（1）…… 退补现金替代适用于深圳证券交退补现金替代适用于深圳证券交 易所上市的成份证券，是指在申购、赎易所及北京证券交易所上市的成份证 回基金份额时，该成份证券必须使用现券，是指在申购、赎回基金份额时，该 金作为替代，根据基金管理人买卖情况，成份证券必须使用现金作为替代，根据 与投资者进行退款或补款。基金管理人买卖情况，与投资者进行退 款或补款。 （2）可以现金替代（2）可以现金替代 1）适用情形：可以现金替代的1）适用情形：投资者申购时持仓 证券一般是由于停牌等原因导致投资不足的沪市成份证券。登记结算机构 者无法在申购时买入的证券。目前仅先使用沪市成份证券，不足时差额部 适用于中证红利指数中的上海证券交分使用现金替代。 易所股票。 2）……2）…… 收取申购现金替代溢价的原因收取申购现金替代溢价的原因 是，对于使用现金替代的证券，基金是，对于使用现金替代的证券，基金 管理人需在证券恢复交易后买入，而管理人买入证券的实际买入价格加上 实际买入价格加上相关交易费用后与相关交易费用后与申购时的参考价格 申购时的参考价格可能有所差异。可能有所差异。 ………… 基金管理人可以根据市场情况和 实际需要确定和调整申购现金替代溢 价比例，具体的申购现金替代溢价比 例以申购赎回清单公告为准。 …… （4）退补现金替代（4）退补现金替代 1）适用情形：退补现金替代的证1）适用情形：退补现金替代的证 券目前仅适用于中证红利指数中深圳券目前仅适用于中证红利指数中深圳 证券交易所股票。证券交易所股票及北京证券交易所股 票。…… …… 3）替代金额的处理程序3）替代金额的处理程序 ………… 基金管理人可以根据市场情况和 实际需要确定和调整申购现金替代溢 价比例和赎回现金替代折价比例，具 体的申购现金替代溢价比例和赎回现 金替代折价比例以申购赎回清单公告 为准。 ……实时申报的原则为：基金管理人在深圳证券交易所连续竞价期间，根据收到的上海证券交易所申购赎回确认记录，在技术系统允许的情况下实时向深圳证券交易所申报被替代证券的交易指令。……特例情况：若自T日起，深圳证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正常交易日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，……若现金替代日（T日）后至T+2日期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。 ……实时申报的原则为：基金管理人在被替代证券的上市交易所连续竞价期间，根据收到的上海证券交易所申购赎回确认记录，在技术系统允许的情况下实时向被替代证券的上市交易所申报被替代证券的交易指令。……特例情况：若自T日起，被替代证券的上市交易所正常交易日已达到20日而该证券正常交易日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，……若现金替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。 十九、风险揭示 （一）本基金特有风险……20、本基金投资特定品种的特有风险 （一）本基金特有风险20、本基金可投资北京证券交易所股票，北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异，基金投资北京证券交易所股票可能面临中小企业经营风险、股价大幅波动风险、企业退市风险、流动性风险、监管规则变化的风险等，从而可能对基金净值带来不利影响或损失。21、本基金投资特定品种的特有风险 三、易方达中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书修 订对照表 章节 修订前 修订后 重要提示 4、……本基金特有风险包括：（2）ETF运作的风险，包括参考 4、……本基金特有风险包括：（2）ETF运作的风险，包括参考IOPV IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金决策和IOPV计算错误的风险、基金交易 交易价格与份额净值发生偏离的风险、价格与份额净值发生偏离的风险、成份 成份股停牌的风险、投资人申购失败的股停牌的风险、投资人申购失败的风险、 风险、投资人赎回失败的风险、申购赎投资人赎回失败的风险、申购赎回清单 回清单中设置较低的申购/赎回份额上中设置较低的申购/赎回份额上限的风 限的风险、深市成份证券申赎处理规则险、深市和京市成份证券申赎处理规则 带来的风险、申购赎回清单差错风险、带来的风险、申购赎回清单差错风险、 申购赎回清单标识设置不合理的风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、 基金份额赎回对价的变现风险、套利风基金份额赎回对价的变现风险、套利风 险、基金收益分配后基金份额净值低于险、基金收益分配后基金份额净值低于 面值的风险、第三方机构服务的风险、面值的风险、第三方机构服务的风险、 退市风险等；退市风险等； ………… （四）申购与赎回的程序（四）申购与赎回的程序 3、申购和赎回的清算交收与登记3、申购和赎回的清算交收与登记 本基金申购、赎回过程中涉及的基本基金申购、赎回过程中涉及的基 金份额、组合证券、现金替代、现金差金份额、组合证券、现金替代、现金差 额及其他对价的清算交收适用上海证额及其他对价的清算交收适用上海证 券交易所、中国证券登记结算有限责任券交易所、中国证券登记结算有限责任 公司相关业务实施细则和参与各方相公司相关业务实施细则和参与各方相 关协议的有关规定。对于本基金的申关协议的有关规定。删除 购、赎回业务采用净额结算的方式， 基金份额、上交所上市的成份股的现 金替代、深交所上市的成份股的现金 替代采用净额结算的方式，申购赎回 业务涉及的现金差额和现金替代退补 款采用代收代付。 九、基 金份额 （七）申购赎回清单的内容与格式（七）申购赎回清单的内容与格式 的申购 3、现金替代相关内容3、现金替代相关内容 与赎回 （1）……（1）…… 退补现金替代适用于深圳证券交退补现金替代适用于深圳证券交 易所上市的成份证券，是指在申购、易所及北京证券交易所上市的成份证 赎回基金份额时，该成份证券必须使券，是指在申购、赎回基金份额时， 用现金作为替代，根据基金管理人买该成份证券必须使用现金作为替代， 卖情况，与投资者进行退款或补款。根据基金管理人买卖情况，与投资者 进行退款或补款。 （2）可以现金替代（2）可以现金替代 1）适用情形：可以现金替代的证1）适用情形：投资者申购时持仓 券一般是由于停牌等原因导致投资者不足的沪市成份证券。登记结算机构 无法在申购时买入的证券。目前仅适先使用沪市成份证券，不足时差额部 用于中证内地低碳经济主题指数中的分使用现金替代。 上海证券交易所股票。 2）……2）…… 收取申购现金替代溢价的原因收取申购现金替代溢价的原因 是，对于使用现金替代的证券，基金是，对于使用现金替代的证券，基金 管理人需在证券恢复交易后买入，而管理人买入证券的实际买入价格加上 实际买入价格加上相关交易费用后与相关交易费用后与申购时的参考价格 申购时的参考价格可能有所差异。可能有所差异。 ………… 基金管理人可以根据市场情况和 实际需要确定和调整申购现金替代溢 价比例，具体的申购现金替代溢价比 例以申购赎回清单公告为准。 …… （4）退补现金替代（4）退补现金替代 1）适用情形：退补现金替代的证1）适用情形：退补现金替代的证 券目前仅适用于中证内地低碳经济主券目前仅适用于中证内地低碳经济主 题指数中深圳证券交易所股票。题指数中深圳证券交易所股票及北京 ……证券交易所股票。 …… 3）替代金额的处理程序3）替代金额的处理程序 ………… 基金管理人可以根据市场情况和 实际需要确定和调整申购现金替代溢 价比例和赎回现金替代折价比例，具 体的申购现金替代溢价比例和赎回现 金替代折价比例以申购赎回清单公告 为准。 ………… 实时申报的原则为：基金管理人实时申报的原则为：基金管理人 在深圳证券交易所连续竞价期间，根在被替代证券的上市交易所连续竞价 据收到的上海证券交易所申购赎回确期间，根据收到的上海证券交易所申 认记录，在技术系统允许的情况下实购赎回确认记录，在技术系统允许的 时向深圳证券交易所申报被替代证券情况下实时向被替代证券的上市交易 的交易指令。所申报被替代证券的交易指令。 ………… 特例情况：若自T日起，深圳证券特例情况：若自T日起，被替代证 交易所正常交易日已达到20日而该证券的上市交易所正常交易日已达到20 券正常交易日低于2日，则以替代金额日而该证券正常交易日低于2日，则以 与所购入的部分被替代证券实际购入替代金额与所购入的部分被替代证券 成本（包括买入价格与交易费用）加实际购入成本（包括买入价格与交易 上按照最近一次收盘价计算的未购入费用）加上按照最近一次收盘价计算 的部分被替代证券价值的差额，确定的未购入的部分被替代证券价值的差 基金应退还申购投资者或申购投资者额，确定基金应退还申购投资者或申 应补交的款项，购投资者应补交的款项， ………… 若现金替代日（T日）后至T+2日若现金替代日（T日）后至T+2日 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。 （若在特例情况下，则为T日起第20个交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。 十九、风险揭示 （一）本基金特有风险2、ETF运作的风险（6）深市成份证券申赎处理规则带来的风险本基金申购赎回清单对于深市成份证券的现金替代标识包括“退补现金替代”，在申购赎回环节中必须使用现金作为替代，并根据基金管理人实际买卖情况与投资者进行退补款，可能导致如下风险：1）由于深市成份证券采取基金管理人代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价格的不确定性。这种价格的不确定性可能影响本基金二级市场价格的折溢价水平。2）因技术系统、通讯联络或其他原因可能导致基金管理人无法严格遵循“时间优先、实时申报”原则对“退补现金替代”的深市成份证券进行处理，基金管理人也不对“时间优先、实时申报”原则的执行效率和结果做出任何承诺和保证，现金替代退补款的计算以实际成交价格和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。 （一）本基金特有风险2、ETF运作的风险（6）深市和京市成份证券申赎处理规则带来的风险本基金申购赎回清单对于深市和京市成份证券的现金替代标识包括“退补现金替代”，在申购赎回环节中必须使用现金作为替代，并根据基金管理人实际买卖情况与投资者进行退补款，可能导致如下风险：1）由于深市和京市成份证券采取基金管理人代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价格的不确定性。这种价格的不确定性可能影响本基金二级市场价格的折溢价水平。2）因技术系统、通讯联络或其他原因可能导致基金管理人无法严格遵循“时间优先、实时申报”原则对“退补现金替代”的深市和京市成份证券进行处理，基金管理人也不对“时间优先、实时申报”原则的执行效率和结果做出任何承诺和保证，现金替代退补款的计算以实际成交价格和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。 四、易方达中证新能源交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书修订对照表 章节 修订前 修订后 重要提示 4、……本基金特有风险包括：……、深市成份证券申赎处理规则带来的风险、申购赎回清单标识设置风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、投资范围包括股指期货、股票期权等金融衍生品以及北交所股票、资产支持证券、存托凭证等特殊品种而面临的其他额外风险、参与转融通证券出借业务的风险等。…… 4、……本基金特有风险包括：……、深市和京市成份证券申赎处理规则带来的风险、申购赎回清单标识设置风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、投资范围包括股指期货、股票期权等金融衍生品以及北交所股票、资产支持证券、存托凭证等特殊品种而面临的其他额外风险、参与转融通证券出借业务的风险等。…… （四）申购与赎回的程序（四）申购与赎回的程序 3、申购和赎回的清算交收与登记3、申购和赎回的清算交收与登记 本基金申购、赎回过程中涉及的基本基金申购、赎回过程中涉及的基 金份额、组合证券、现金替代、现金差金份额、组合证券、现金替代、现金差 额及其他对价的清算交收适用上海证额及其他对价的清算交收适用上海证 券交易所、中国证券登记结算有限责任券交易所、中国证券登记结算有限责任 公司相关业务实施细则和参与各方相公司相关业务实施细则和参与各方相 关协议的有关规定。对于本基金的申关协议的有关规定。删除 购、赎回业务采用净额结算的方式， 基金份额、上交所上市的成份股的现 金替代、深交所上市的成份股的现金 替代采用净额结算的方式，申购赎回 业务涉及的现金差额和现金替代退补 款采用代收代付。 （七）申购赎回清单的内容与格式（七）申购赎回清单的内容与格式 3、现金替代相关内容3、现金替代相关内容 （1）……（1）…… 退补现金替代适用于深圳证券交退补现金替代适用于深圳证券交 易所上市的成份证券，是指在申购、易所及北京证券交易所上市的成份证 九、基赎回基金份额时，该成份证券必须使券，是指在申购、赎回基金份额时， 用现金作为替代，根据基金管理人买该成份证券必须使用现金作为替代，金份额 卖情况，与投资者进行退款或补款。根据基金管理人买卖情况，与投资者的申购 与赎回进行退款或补款。 （2）可以现金替代（2）可以现金替代 1）适用情形：可以现金替代的1）适用情形：投资者申购时持仓 证券一般是由于停牌等原因导致投资不足的沪市成份证券。登记结算机构 者无法在申购时买入的证券。目前仅先使用沪市成份证券，不足时差额部 适用于中证新能源指数中的上海证券分使用现金替代。 交易所股票。 2）……2）…… 收取申购现金替代溢价的原因收取申购现金替代溢价的原因 是，对于使用现金替代的证券，基金是，对于使用现金替代的证券，基金 管理人需在证券恢复交易后买入，而管理人买入证券的实际买入价格加上 实际买入价格加上相关交易费用后与相关交易费用后与申购时的参考价格 申购时的参考价格可能有所差异。可能有所差异。 ………… 基金管理人可以根据市场情况和 实际需要确定和调整申购现金替代溢 价比例，具体的申购现金替代溢价比 例以申购赎回清单公告为准。 …… （4）退补现金替代（4）退补现金替代 1）适用情形：退补现金替代的证1）适用情形：退补现金替代的证 券目前仅适用于中证新能源指数中深券目前仅适用于中证新能源指数中深 圳证券交易所股票。圳证券交易所股票及北京证券交易所 股票。…… …… 3）替代金额的处理程序3）替代金额的处理程序 ………… 基金管理人可以根据市场情况和 实际需要确定和调整申购现金替代溢 价比例和赎回现金替代折价比例，具 体的申购现金替代溢价比例和赎回现 金替代折价比例以申购赎回清单公告 为准。 ………… 实时申报的原则为：基金管理人实时申报的原则为：基金管理人 在深圳证券交易所连续竞价期间，根在被替代证券的上市交易所连续竞价 据收到的上海证券交易所申购赎回确期间，根据收到的上海证券交易所申 认记录，在技术系统允许的情况下实购赎回确认记录，在技术系统允许的 时向深圳证券交易所申报被替代证券情况下实时向被替代证券的上市交易 的交易指令。所申报被替代证券的交易指令。 ………… 特例情况：若自T日起，深圳证券特例情况：若自T日起，被替代证 交易所正常交易日已达到20日而该证券的上市交易所正常交易日已达到20 券正常交易日低于2日，则以替代金额日而该证券正常交易日低于2日，则以 与所购入的部分被替代证券实际购入替代金额与所购入的部分被替代证券 成本（包括买入价格与交易费用）加实际购入成本（包括买入价格与交易 上按照最近一次收盘价计算的未购入费用）加上按照最近一次收盘价计算 的部分被替代证券价值的差额，确定的未购入的部分被替代证券价值的差 基金应退还申购投资者或申购投资者额，确定基金应退还申购投资者或申 应补交的款项，购投资者应补交的款项， ………… 若现金替代日（T日）后至T+2日若现金替代日（T日）后至T+2日 期间发生除息、送股（转增）、配股（若在特例情况下，则为T日起第20个 等权益变动，则进行相应调整。交易日）期间发生除息、送股（转 增）、配股等权益变动，则进行相应 调整。 （一）本基金特有风险（一）本基金特有风险 16、深市成份证券申赎处理规则16、深市和京市成份证券申赎处 带来的风险理规则带来的风险 十九、本基金申购赎回清单对于深市成本基金申购赎回清单对于深市和 风险揭份证券的现金替代标识包括“退补现京市成份证券的现金替代标识包括 示金替代”，在申购赎回环节中必须使“退补现金替代”，在申购赎回环节 用现金作为替代，并根据基金管理人中必须使用现金作为替代，并根据基 实际买卖情况与投资者进行退补款，金管理人实际买卖情况与投资者进行 可能导致如下风险：退补款，可能导致如下风险： （1）由于深市成份证券采取基金管理人代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价格的不确定性。这种价格的不确定性可能影响本基金二级市场价格的折溢价水平。（2）因技术系统、通讯联络或其他原因可能导致基金管理人无法严格遵循“时间优先、实时申报”原则对“退补现金替代”的深市成份证券进行处理，基金管理人也不对“时间优先、实时申报”原则的执行效率和结果做出任何承诺和保证，现金替代退补款的计算以实际成交价格和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。 （1）由于深市和京市成份证券采取基金管理人代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价格的不确定性。这种价格的不确定性可能影响本基金二级市场价格的折溢价水平。（2）因技术系统、通讯联络或其他原因可能导致基金管理人无法严格遵循“时间优先、实时申报”原则对“退补现金替代”的深市和京市成份证券进行处理，基金管理人也不对“时间优先、实时申报”原则的执行效率和结果做出任何承诺和保证，现金替代退补款的计算以实际成交价格和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。 五、易方达中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书修订对 照表 章节 修订前 修订后 重要提示 4、……本基金特有风险包括：（2）ETF运作的风险，包括参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回清单中设置较低的申购/赎回份额上限的风险、深市成份证券申赎处理规则带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；…… 4、……本基金特有风险包括：（2）ETF运作的风险，包括参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回清单中设置较低的申购/赎回份额上限的风险、深市和京市成份证券申赎处理规则带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；…… 九、基金份额的申购与赎回 四、申购与赎回的程序3、申购和赎回的清算交收与登记本基金申购、赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的清算交收适用上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关业务实施细则和参与各方相关协议的有关规定。 四、申购与赎回的程序3、申购和赎回的清算交收与登记本基金申购、赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的清算交收适用上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关业务实施细则和参与各方相关协议的有关规定。 对于本基金的申购、赎回业务采删除 用净额结算的方式，基金份额、上交 所上市的成份股的现金替代、深交所 上市的成份股的现金替代采用净额结 算的方式，申购赎回业务涉及的现金 差额和现金替代退补款采用代收代付。 七、申购赎回清单的内容与格式七、申购赎回清单的内容与格式 3、现金替代相关内容3、现金替代相关内容 （1）……（1）…… 退补现金替代适用于深圳证券交退补现金替代适用于深圳证券交 易所上市的成份证券，是指在申购、赎易所及北京证券交易所上市的成份证 回基金份额时，该成份证券必须使用现券，是指在申购、赎回基金份额时，该 金作为替代，根据基金管理人买卖情况，成份证券必须使用现金作为替代，根据 与投资者进行退款或补款。基金管理人买卖情况，与投资者进行退 款或补款。 （2）可以现金替代（2）可以现金替代 1）适用情形：可以现金替代的1）适用情形：投资者申购时持仓 证券一般是由于停牌等原因导致投资不足的沪市成份证券。登记结算机构先 者无法在申购时买入的证券。目前仅使用沪市成份证券，不足时差额部分使 适用于中证智能电动汽车指数中的上用现金替代。 海证券交易所股票。 2）……2）…… 收取申购现金替代溢价的原因收取申购现金替代溢价的原因 是，对于使用现金替代的证券，基金是，对于使用现金替代的证券，基金 管理人需在证券恢复交易后买入，而管理人买入证券的实际买入价格加上 实际买入价格加上相关交易费用后与相关交易费用后与申购时的参考价格 申购时的参考价格可能有所差异。可能有所差异。 ………… 基金管理人可以根据市场情况和 实际需要确定和调整申购现金替代溢 价比例，具体的申购现金替代溢价比 例以申购赎回清单公告为准。 …… （4）退补现金替代（4）退补现金替代 1）适用情形：退补现金替代的证1）适用情形：退补现金替代的证 券目前仅适用于中证智能电动汽车指券目前仅适用于中证智能电动汽车指 数中深圳证券交易所股票。数中深圳证券交易所股票及北京证券 ……交易所股票。 …… 3）替代金额的处理程序3）替代金额的处理程序 ………… 基金管理人可以根据市场情况和 实际需要确定和调整申购现金替代溢 价比例和赎回现金替代折价比例，具 体的申购现金替代溢价比例和赎回现 金替代折价比例以申购赎回清单公告 为准。 ………… 实时申报的原则为：基金管理人实时申报的原则为：基金管理人 在深圳证券交易所连续竞价期间，根在被替代证券的上市交易所连续竞价 据收到的上海证券交易所申购赎回确期间，根据收到的上海证券交易所申 认记录，在技术系统允许的情况下实购赎回确认记录，在技术系统允许的 时向深圳证券交易所申报被替代证券情况下实时向被替代证券的上市交易 的交易指令。所申报被替代证券的交易指令。 ………… 特例情况：若自T日起，深圳证券特例情况：若自T日起，被替代证 交易所正常交易日已达到20日而该证券的上市交易所正常交易日已达到20 券正常交易日低于2日，则以替代金额日而该证券正常交易日低于2日，则以 与所购入的部分被替代证券实际购入替代金额与所购入的部分被替代证券 成本（包括买入价格与交易费用）加实际购入成本（包括买入价格与交易 上按照最近一次收盘价计算的未购入费用）加上按照最近一次收盘价计算 的部分被替代证券价值的差额，确定的未购入的部分被替代证券价值的差 基金应退还申购投资者或申购投资者额，确定基金应退还申购投资者或申 应补交的款项，购投资者应补交的款项， ………… 若现金替代日（T日）后至T+2日若现金替代日（T日）后至T+2日 期间发生除息、送股（转增）、配股（若在特例情况下，则为T日起第20个 等权益变动，则进行相应调整。交易日）期间发生除息、送股（转 增）、配股等权益变动，则进行相应 调整。 一、本基金特有风险一、本基金特有风险 2、ETF运作的风险2、ETF运作的风险 （6）深市成份证券申赎处理规则（6）深市和京市成份证券申赎处 带来的风险理规则带来的风险 本基金申购赎回清单对于深市成本基金申购赎回清单对于深市和 份证券的现金替代标识包括“退补现京市成份证券的现金替代标识包括 金替代”，在申购赎回环节中必须使“退补现金替代”，在申购赎回环节 十九、用现金作为替代，并根据基金管理人中必须使用现金作为替代，并根据基 实际买卖情况与投资者进行退补款，金管理人实际买卖情况与投资者进行风险揭 示可能导致如下风险：退补款，可能导致如下风险： 1）由于深市成份证券采取基金管1）由于深市和京市成份证券采取 理人代买代卖模式，可能给投资者申基金管理人代买代卖模式，可能给投 购和赎回带来价格的不确定性。这种资者申购和赎回带来价格的不确定 价格的不确定性可能影响本基金二级性。这种价格的不确定性可能影响本 市场价格的折溢价水平。基金二级市场价格的折溢价水平。 2）因技术系统、通讯联络或其他2）因技术系统、通讯联络或其他 原因可能导致基金管理人无法严格遵原因可能导致基金管理人无法严格遵 循“时间优先、实时申报”原则对“退循“时间优先、实时申报”原则对“退 补现金替代”的深市成份证券进行处理，补现金替代”的深市和京市成份证券进 基金管理人也不对“时间优先、实时申行处理，基金管理人也不对“时间优先、 报”原则的执行效率和结果做出任何承实时申报”原则的执行效率和结果做出 诺和保证，现金替代退补款的计算以实任何承诺和保证，现金替代退补款的计 际成交价格和基金招募说明书的约定算以实际成交价格和基金招募说明书 为准，由此可能影响投资者的投资损益。的约定为准，由此可能影响投资者的投 资损益。 |
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| 基金信息类型 | 基金招股说明书,基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 上海交易所 | ||||||||
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